我国应对国际贸易技术性贸易壁垒的若干思考

摘 要：随着经济全球化浪潮的兴起和贸易自由化的发展，加上WTO规则的有关限制，国际贸易壁垒的种类和形式在不断地变化。本文主要从经济学角度，对技术贸易壁垒的概况及其对我国对外贸易的影响进行分析，并在分析基础上提出了我国应对国外技术贸易壁垒的策略。

关键词：技术贸易壁垒；影响；策略

中图分类号：F740 文献标识码：A 文章编号：1003－9031（2009）01－0047－04

一、技术性贸易壁垒简介

（一）技术性贸易壁垒的概念

技术性贸易壁垒（Technical Barriers To Trade）是指一国或一个区域组织以维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或区域将产生影响。技术性贸易壁垒是非关税壁垒的重要组成部分，并成为发达国家限制市场准入的重要手段。[1]

（二）技术性贸易壁垒的特征

1.隐蔽性

发达国家设置的准入标准高于世界平均水平，并以高科技手段进行检验，使科技发展水平相对落后的发展中国家难以适应。这种方式表面上是对所有国家一视同仁，不直接体现歧视性，但发展中国家厂商为了获得市场准入资格，不得不改进生产技术、调整原材料、增加了生产成本，降低了产品的竞争力。

2.复杂性

技术性贸易壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性,使其比配额、许可证等其他非关税壁垒更为复杂,而WTO允许各国根据自身特点，如地理及消费习惯等制定与别人不同的技术标准。因此,要证明技术标准是否妨碍正常的国际贸易并不容易。

3.灵活性

不断发展的技术以及技术性贸易壁垒形式的多样化为灵活运用技术性贸易壁垒提供了条件,技术性贸易壁垒也较其他关税壁垒更容易实施。由于技术性贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，对进口产品随心所欲地刁难和抵制。而且技术性贸易壁垒措施是以建立在高科技水平上的技术标准为基础，科技水平不高的发展中国家对此难以做出判断。一些技术标准还具有不确定性而且涉及面广，令人无法把握，很难全面顾及。从而具备了实施灵活性的特点。

4.合法性

世贸组织设立技术法规、标准及检验程序,主要是为了保护国家安全及消费者利益, 因而有其合法的一面。WTO有关技术性贸易壁垒的协议并不否认各国技术性贸易壁垒存在的合法性和必要性,只是要求技术性贸易壁垒不应妨碍正常的国际贸易,不得具有歧视性。因此，技术性贸易壁垒的存在具有合法性。

（三）技术性贸易壁垒的成因

1.保护消费者利益

随着社会的进步，人们越来越关注健康，各国政府对环保、安全、卫生的要求日趋严格。制定了诸多的法律法规和安全卫生等标准，借以对产品质量实行严格的管理。但是，由于各国在维护国家安全、人类健康以及生存环境等方面受民族信仰、宗教文化、价值观念的约束。特别是工业化程度、科学技术水平还存在着差异，各国自然条件、自然资源等也各有特点，导致了各国的法律、法规和标准不尽相同。当这些国家利用本国的技术法规和标准对进口商进行检验时，就产生了不必要的障碍。这种不必要的障碍已成为当今新贸易保护主义的显著特征之一，并为许多国家特别是发达国家保护市场、排斥外国产品提供了借口，成为贸易保护主义的重要工具。WTO贸易原则使用禁止配额、许可证和高关税等传统的贸易保护措施，但并不禁止各成员国为了保护人类和动植物健康、生态平衡，而对进口货物规定必要的卫生和技术要求。正因如此，为了达到贸易保护的目的，有的成员国必然会更加关注技术性贸易壁垒，这无疑为技术性贸易壁垒的形成提供了客观因素。

2.技术差距

由于目前各国经济水平、科学技术水平存在较大差异，制定和实施的“技术标准”必然“标准不一”和“高低不同”。发达国家往往根据其较高的经济技术水平制定了较高甚至高于一般国际水平的“技术标准”，从而形成贸易障碍。改革开放20多年来，我国经济发展取得了令人瞩目的成绩，但是，我国现在仍然还是一个发展中国家，与发达国家相比，科学技术和经济发展还很落后，这是不争的事实。发达国家正是抓住了发展中国家技术水平低下这样一个客观存在而且短时间内不可能改变的因素，来实施技术贸易壁垒，限制市场准入。这也是当今国际贸易中技术贸易壁垒形成的另一主要原因。

3.作为贸易壁垒手段的不断强化

随着世贸组织的成立及运行，发达国家、发展中国家的关税水平都持续下降，歧视性数量限制、配额也逐渐消除。在这种情况下，进口国若再设置诸如高关税，数量限制等障碍，必将招致有关国家的反对甚至报复，所以世界各国纷纷采用技术贸易壁垒这一看不见的无形贸易壁垒来达到平衡。于是，提高技术标准，制定单项认证制度等，就成为许多国家建立技术贸易壁垒的手段，为技术性贸易壁垒的发展提供了外部需求。

二、技术性贸易壁垒对我国对外贸易的影响

（一）我国出口遭遇技术性贸易壁垒越来越多

自加入世贸组织以来，我国出口遭遇技术性贸易壁垒最多的是农产品。据商务部调查，我国90%的农业及食品出口企业都受到国外技术性贸易壁垒的影响，每年损失约90亿美元。国外实施的技术性贸易壁垒已成为制约我国农产品出口的最大障碍。近年来技术性贸易壁垒已从单一对我国农产品出口的限制扩张到纺织品、食品、玩具、机电产品以及高技术产品。

对我国实行技术壁垒最多的是欧盟、美国、日本，占95%以上，其中欧盟为41%，日本为30%，美国为24%，这些国家采取技术性贸易壁垒的主要方法是增加检疫项目、提高检验标准等。他们特别针对农产品的农药残留量问题、纺织品生产技术问题以及玩具和电子产品安全性问题设限多，要求苛刻。茶叶是中国传统大宗出口商品，近年来发达国家逐步取消实行关税壁垒政策后，中国茶叶出口反而日益滑坡，欧盟国家对进口茶叶实行新的农药从原来的29种增至62种，部分农药残留标准则比原有标准提高了100倍以上。这意味着中国茶叶今后只有达到绿色食品的A级标准才能进入欧洲市场。因此我国茶叶的出口将面临新的考验。这是发达国家在我国农产品出口的农药残留问题上设限的一个鲜明表现。

（二）技术壁垒标准高、且复杂多变，使我国出口产品很难适应

1.规定的技术标准高

欧盟国家是最先意识到在国际贸易中设置技术壁垒的国家，同时其成员国也是设置技术壁垒最严重的国家。2006年5月，日本针对进口农产品的新规定《食品中残留农业化学品肯定列表制度》正式实施。这项制度涉及了所有农业化学品的管理，范围之广、标准之严前所未有。肯定列表制度分为“暂定标准”和“一律标准”，前者对734种农药、兽药及饲料添加剂设定1万多个最大允许残留标准；后者则对尚不属于具体“暂定标准”的农药、兽药及饲料添加剂，设定0.01毫克／千克的标准,堪称“世界上最苛刻的农残比”。日本是我国农产品出口第一大市场，这一标准对我国的农产品出口提出了近乎苛刻的要求，将大大提高我国农产品企业的出口成本。据了解，我国1/3农副产品出口将面临巨大挑战。

2.规定的技术标准复杂

美国常见的产品认证标准分别对计算机、玩具、无线电设备、电视、传输设备、食品、药品、化妆品、医疗设备、纺织品等进行认证。出口企业产品认证操作程序十分复杂，出口企业要先提交申请表，美国国际贸易中心对产品进行审核，审核合格后与其签订美国产品认证服务合同，之后要支付高额的认证服务费，将美国产品认证服务资料中规定的样品和资料送到美国国际贸易中心美国总部，他们收到样品和资料后向美国产品认证机构提交认证申请，3到6个月后才能收到认证机构的批准资料。这样才算完成了产品认证。由于产品的认证需要经过很多的技术测试，因此不同的产品检测和认证的复杂程度也不同。

3.规定的技术标准多变

发达国家经常对技术法规和标准进行修订和补充，其他国家在信息不畅的情况下，按进口国的原先要求生产商品，在出口时就会遭遇“信息壁垒”。

目前，我国对技术壁垒的研究与应用还处在被动应付的水平，政府有关部门尚未建立起统一协调的工作机制，缺乏为企业提供各国技术性贸易壁垒相关信息的咨询机构，不能适应我国已加入世贸组织的形势。

（三）大大降低了我国优势产品在国际市场上的竞争力

我国的畜禽水产品、服装类产品、玩具产品等的出口占有很大的优势。因为我国产量大，成本低,这就使我国这些产品在出口上占有很大的成本优势。由于价格低廉,具有很强的价格竞争能力，对发达国家相关产品的市场冲击很大。而发达国家为了保护本国的相关产业，限制我国这些优势产品的准入，对我国这些出口占优势的产品规定苛刻的生产技术标准，从而建立起相关的技术性贸易壁垒来限制我国优势产品的对外出口。而我国相关产业为了出口自己的产品势必会尽一切努力使自己的产品达到发达国家规定的技术标准，这就涉及到引进技术，产业重组，更新生产设备，引进技术人员以及员工的生产培训。这样一来，势必会大大增加我国优势产品的出口成本，使其在国外市场的价格竞争能力大大下降，极大地影响了我国优势产品企业的扩大发展，且给他们带来了巨大的生产负担。例如，我国畜产品价格普遍低于国际市场,但为了获得国外绿色标志,我国企业还要支付大量的检验、测试、评估等间接费用,以及不菲的认证申请费和标志使用年费等直接费用,使我国出口畜产品成本大为增加,削弱了畜产品国际竞争力。

（四）增加了我国产品出口的难度

发达国家通过普遍提高检验检疫标准,扩大检验检疫指标范围,使我国产品出口受到贸易歧视。如我国冻鸡因不符合欧盟卫生检疫标准,欧盟禁止我国冻鸡进入欧盟市场。欧盟兽医专家考察团来华考察后,在对我国动植物防疫检疫体系及质量保证体系和有关加工厂考察的报告中认为,我国的防疫检疫体系和质量保证体系不符合欧盟要求,从而继续禁止我国向欧盟出口禽肉。[2]而日本出台的最新的“家畜传染病预防实施细则”中规定,中国等9个国家的猪牛羊肉及其制品要经过指定设备加热消毒处理才可进口,这无疑会增加我国猪牛羊肉的出口成本。日本的“植物检疫法实施规则”使我国的大部分蔬菜和瓜果类产品遭到禁止。美国在进口管理上,除了坚持多年来实行的进口产品卫生许可证制度和美国食品药物管理局的良好食品市场规范等注册认证制度外,近年来又实行ISO14000系列质量认证和水产品危害分析关键控制点认证制度,许多指标数据要求精确到小数点后二、三位,技术欠缺的发展中国家往往难以达到要求。这些国家对于进口商品严格的检验检疫要求,将会给我国产品进入其市场带来很大的不便。

三、我国应对技术性贸易壁垒新趋势的策略

（一）实施与国际接轨的标准化战略

从实践看，推广和使用国际标准，是减少国际贸易摩擦，突破技术性贸易壁垒，扩大商品出口的根本途径。面临日趋严重的技术性贸易壁垒，我国作为发展中国家，不能仅仅因为达不到进口国市场较高的技术法规、标准的要求而主张进口成员方设定技术性贸易壁垒，而且应该采取积极的应对措施。

一方面，广泛收集不断变化的进口国市场的相关技术法规、标准以及合格评定程序的相关信息，提高出口产品的品质，使之符合进口国市场相关技术法规、标准的要求；另一方面，如果出口企业认为进口成员方在制定、批准和实施相关技术性法规、标准以及合格评定程序的过程中的某些措施对我国出口产品造成了技术性贸易壁垒，或者存在歧视性待遇，要积极地采取贸易救济措施，维护自己的合法权益。

对此应采取以下措施：（1）转化标准。组织专门的人力、物力来认真研究和积极推广使用国际标准或发达国家的先进标准，并转化为我国等同的标准，以此来确定企业生产和技术改造的方向和目的，推动企业的技术进步，继而提高企业的产品质量和技术水平。（2）积极参与国际标准的制定。目前，国际上采用的标准很多是发达国家的国家标准或企业标准转化而来的，充分反映了发达国家利益和经济技术水平，而由我国主导制定的国际标准却寥寥无几，这对我国很不利，我国应积极参与国际标准的制定、修订和协调工作，使其能反映我国的利益和要求，这将有利于突破技术性贸易壁垒的限制。

（二）实施企业及产品的认证战略

我国企业应积极开展并加强ISO9000和ISO14000的认证工作。企业取得ISO9000质量管理体系认证并重视其衍生出来的行业或专业的质量保证，有利于促进我国质量管理水平向国际水平靠拢，并获得良好的国际市场信誉。目前ISO14000环境管理体系认证对国际贸易的影响日益增强，很多跨国公司或政府采购，逐步对供应商提出有关环境认证的要求。

环境管理体系的认证和环境产品认证，被称为“双绿色战略”的认证，是打破技术性贸易壁垒的“绿色通行证”。此外，企业尤其是劳动密集型企业还要非常重视SA8000的认证。SA8000即“社会责任标准”，是全球首个道德规范国际标准。据介绍，我国出口到欧美国家的电子、纺织服装、家具、制鞋、玩具、塑料加工等企业产品，都已经遇到SA8000的要求。而更多的企业则是因为达不到SA8000的要求，而痛失产品出口订单。[3]

（三）提高企业及产品的综合竞争能力

2007年是家电行业各项标准陆续登台的一年：空调、洗衣机都要强制实施能效标识制，冰箱“禁氟令”进入强制实施阶段；电热水器必须达到“性能标准”、“安装规范”、“安全标准”；等离子、液晶背投、液晶前投、背投阴极射线管、阴极射线管等六项数字电视显示器类高清标准从2007年1月1日起实施。[4]我国在技术性贸易壁垒盛行的国际贸易环境中，形势逼迫我国必须正视技术性贸易壁垒给我国贸易带来的不利影响，必须采取有效的应对措施。所有企业都可以通过技术创新、技术引进和吸引外商直接投资来全面提高综合竞争能力。

首先，企业必须重视从国外引进先进技术，结合本企业的自主开发，通过技术外溢和后发效应的协同作用，吸收、消化先进技术，将产品的生产和出口提高到一个新的技术水平，并尽快地从比较劣势向比较优势转变：其次，单纯的技术引进往往难以得到较为系统先进的复杂技术，这是因为这些技术往往掌握在跨国公司手中，所以需要引入外商直接投资，在与外国企业的合作和竞争中，国内企业通过“边干边学”等溢出效应，全面提高管理水平和技术水平。[5]

（四）大力实施出口市场多元化战略

目前，我国出口产品的市场仍主要集中在欧盟、美国和日本等发达国家，而这些国家市场准入的技术性“门槛”比较高，而许多发展中国家和不发达国家的产品市场准入的技术性“门槛”相对较低。[6]因此，针对不同的国家对产品的技术性要求不同的特点，我国企业就应大力开拓国际市场，实施出口市场多元化战略，努力提高在发展中国家和不发达国家的市场占有率。有条件的企业还可以利用对外直接投资战略，到国外去投资设厂，从而可以有效利用当地的资源就地生产，就地销售。

（五）积极采取贸易救济措施

可以利用世界贸易组织的《技术性贸易壁垒协议》的有关规定维护自己的合法权益。该协议规定各成员国有关产品法规、标准、认证和检验制度等方面实行非歧视性待遇和国民待遇，因此可以利用该协议要求主要进口国家消除歧视性、不合理的技术性贸易措施，对于那些不合理的具有明显歧视性的技术性贸易壁垒措施，还可以及时诉诸世贸组织争端解决机制寻求妥善解决。我国出口贸易在遭遇技术性贸易壁垒时,不能被动地全盘接受发达国家给我国出口产品制定的各项技术标准，而是应冷静分析这些技术标准，对于这些技术标准中具有明显贸易歧视、不合理的要求，要通过国际有关法律及世贸组织的相关规定积极采取贸易救济措施。采取贸易救济措施的价值在于对技术性贸易壁垒给国内产业所带来的消极后果进行救济，可以有效维护相关产业的安全，使受损害产业得以初步恢复，效益转好；也可以使部分国内产业抓住实施贸易救济措施的有利时机，积极进行产品结构调整，改进生产技术，为日后的产品出口做好准备。这也是我国应对技术性贸易壁垒的一个及时有效的措施。

五、结论

技术贸易壁垒是一把“双刃剑”，它一方面体现了消费者保护环境、维护健康等正当合理的要求，另一方面又可以成为某些国家推行新的贸易保护主义、阻止外国商品进口的“挡箭牌”。总的说来，我们只有遵循可持续发展的战略思路，努力提高产品的质量和国际竞争力，以广义的比较优势理论为基础走可持续发展道路，才能顺利完成已确定的战略目标，保护自然资源、改善生态环境，实现国家的长期、稳定发展。也只有这样，我国的外贸出口才有扎实的国内基础，以减轻并消除新贸易壁垒对我国的负面影响，并合理利用它给我们带来的机遇。■

参考文献：

[1]邱宝生.浅淡标准化与技术壁垒[J].科技信息，2007，（24）.

[2]黄坚峰.中国应对技术壁垒的对策研究[J].技术与创新管理，2007，（1）.

[3]李一南.如何积极应对绿色贸易壁垒[J].中国财政，2006，（9）.

[4]鲍晓华.技术贸易壁垒的测量及对中国进口的影响[J].世界经济，2006，（7）.

[5]夏友富.技术性贸易壁垒[J].科技信息，2005，（8）.

[6]王传丽.欧盟产品召回事件飙升[J].商业现代化，2006，（33）.