英国研究卓越框架及其启示

摘 要：英国开展的研究卓越框架是评价高等院校科学研究项目质量的一个新的行动计划,其评估重点是科学研究项目的产出、影响以及环境三个要素，文章介绍了评估的主要内容，以及该计划的时间进度安排，探讨了英国研究卓越框架对我国开展类似科研评估活动的启示。

关键词：科学研究；卓越；框架；英国

一、英国研究卓越框架及其目标

研究卓越框架（Research Excellence Framework，REF）是英国高等教育拨款委员会（The Higher Education Funding Council for England，HEFCE）正在开展的用于评价其高等院校的科学研究项目质量的新行动计划，并将取代之前开展的研究评估活动（Research Assessment Exercise，RAE）。

REF的目标在于使英国高等院校的研究成果以动态的、具有国际竞争力的水准持续发展，并为经济的持续繁荣、国民福利、知识的增加与传播作出贡献。具体的目标有：提升高等教育研究数据库和各种研究项目的质量；支持和鼓励创新，包括新方法、新领域和交叉学科的工作；进行奖励和鼓励，如为有效地分享、传播和应用各项研究项目的成果，高等教育机构、商业组织和第三方组织之间交流有关观点和研究成员，对将卓越研究的价值传递给经济和社会的高等教育机构进行奖励；便于更好地管理研究数据库，并促使其可持续发展等。[1]

二、主要工作及其关注重点

（一）评估内容

研究卓越框架的工作内容包括4个方面：一是对英国所有高等教育机构提供权威、综合的卓越研究评级；二是向英国拨款机构提供有关研究资助分配方面的建议；三是向公众和学校提供有用的信息以及关于卓越研究的标准；四是解释高等教育领域内有关研究的公共支出等行为。REF将通过一个专家小组来执行评估活动，专家小组将评估各高等教育机构提交的科学研究项目活动和成果，并作出判断。[2]

不同的学科组成了不同的评估单元（Unit of Assessment，UOAs），而这些评估单元将会由不同的专家小组进行评估。为了简化评估活动并取得更大的一致性，REF作出如下建议：减少UOAs的数量以及它们之间的界限，建立30个UOAs和专家小组，并且要求他们提供评估反馈意见；将主要学科小组的数量减少至4个（广义来说，包括医学和生命科学、物理科学、社会科学以及艺术和人文等学科）；使所有小组尽量采用统一的评估标准和评估过程，它们归属于不同的单元仅仅是因为学科的不同；调整专家小组的构成及其工作方法，以确保他们有能力评价有关的材料，特别是在评估研究成果所产生的影响时，加强对研究成果的使用者的评估。

（二）关注重点

REF特别关注评估研究3个方面的要素，这些要素反映了卓越研究评估研究共有的、重要的特征。它们分别是：研究成果，以确认研究是否属于卓越的研究，其依据是研究的出版物及其质量；研究影响，REF将对一些领域给予重要的、额外的关注，研究者在这些领域内已经开展了卓越的研究，并给经济、社会、公共政策、文化或者大众生活创造了实际收益，促进其质量的改善；研究环境，评估研究者所在的环境如何支持卓越研究的持续开展，以及对研究成果进行有效地传播和应用。

评估小组将会基于一定标准对上述3要素进行逐一评估，评分将会采取四星级的形式，分别是四星（世界领先）、三星（国际上是优秀的）、两星（国际认可）、一星（国内认可），以及未进入等级（低于国内认可的标准）。

三、评估重点

（一）研究成果

评估重点关注研究成果的质量，因为它们是研究的卓越性以及研究影响的直接体现。为了评估研究输出的质量，高等教育机构应该明确哪些研究人员以及他们的哪些成果可以作为评估的对象。只要研究者在评估期间开展了高质量的研究，REF鼓励高等教育机构提名任何一名合格教师，同时也鼓励高等教育机构提交各种形式的高质量的研究成果。评估的标准是原创性、严谨性和重要性（重要性的界定标准包括在学术界产生影响，或者是在学术界之外获得了直接或间接的应用）。评估的形式是专家评议，基于卓越的、国际性的标准来评估研究成果；为减少评估小组的工作量，建议每一位教师提交的研究成果数量不超过3篇（RAE要求不超过4篇）；一些评估小组也将会使用引用率等有关信息对相关的研究成果作出评估。

在研究成果的评估中如何使用有关引用率的信息？其一，能够获得大量的资料引用率信息的评估小组会使用这些信息，如医药、科学和工程等学科小组会这样做，但是艺术、人文以及许多其他学科小组不会这样做；其二，REF将向有关的评估小组提供资料的引用信息，这些信息包括研究成果被引用的次数，以及关于较高引用率的标准；其三，这些评估小组将会使用引用信息来明确和补充他们关于研究成果的评估结论；其四，将出台一些指导文件，涉及仅仅使用引用率的局限性以及如何避免这些局限。因此，评估小组将不仅仅依据引用信息对研究成果的质量做出判断，同时还会参考专家的主观判断。所有提交的研究成果不论是否提供有关引用的信息，都会得到公正的对待。

（二）研究影响

REF希望促使高等院校及其研究者将研究成果用于提高经济、社会、公共政策、文化或者生活质量。为了评价这些影响，必须在整体上对所有提交的研究的影响做一个完整的评价，因此在提交研究成果时必须同时提供关于本研究的影响的证据。REF特别关注研究的卓越性，并对卓越性研究的重要影响给予特别的认可；评估结论是基于一定标准给出的定性信息。建议研究者在提交的信息中包括如下证据：使用通用的模式从整体上对提交的研究成果产生的影响作出说明，描述研究成果与成果使用者之间的关系并概述成果产生的积极影响；用专门的文件阐述研究成果所产生影响的证据，以及这些研究成果是如何作出贡献的。REF专家小组将会执行具体的评估，小组成员包括能够理解该领域内的研究成果及其广泛应用和经济价值的专家，同时也会补充一些研究使用者作为评估小组成员以评估研究所产生的影响；评估小组将依据研究成果产生的影响所达到的标准以及意义来进行评议。为了达到四星（世界领先）的等级，某一研究成果的影响应该是“创新的、可转化的或者具有重大的价值”。研究成果影响的范围包括：生活的质量、经济、社会、公共政策和服务、健康、环境、文化。