英国、澳大利亚的质量审核

审核（Audit）主要是对高校内部质量保障组织与机制的有效性进行周期性检查的外部质量保障活动。英国和澳大利亚是采用审核模式最具代表性的国家。

英国的高等教育传统发端于中世纪，形成了英国特色的“大学自治”和教育管理机制。高等教育质量保障采取审核模式，是政府监管和大学争取自博弈的结果。澳大利亚是英联邦国家，其教育体制基本仿效英国，但其以审核为主的质量保障模式具有自身的鲜明特色。

一、英国高等教育质量保障体系及审核模式

英国的高等教育体系复杂多样。虽然英格兰、苏格兰、威尔士和北爱尔兰有各自独立的政府和高等教育拨款机构，分别采取审核（Audit）和评审（Review）等不同的质量保障模式，但高等教育质量保障都是以政府宏观引导、高校高度自治为核心。

（一）英国高等教育质量保障体系

英国高等教育质量保障体系由高校、政府、社会三方共同组成，采取内外结合的方式实现对高等教育的共同治理（图1）。

1.高校内部实施自我质量保障

在英国，保障所授予的学位标准和所提供教育的质量被认为是高校自身的责任，高校均建有内部质量保障机制。高校内部质量保障措施一般包括三方面：一是学校质量保障政策和整体战略规划；二是学校内部质量保障的规章制度；三是具体质量保障程序和操作规程。在实施质量保障的过程中，学校均设有专门的质量保障部门，并有专门的工作人员负责质量监督、管理和评估。

2.政府和社会开展外部质量保障

为了使高校的发展保持正确的方向，同时满足社会和国家发展的需要，政府和社会组织通过审核、监督、排行等形式对高校进行外部质量保障。

（1）政府主要发挥宏观引导作用，尽可能为高校实现各自目标提供必要的支持和保证。

（2）高等教育质量保障署（Quality Assurance Agency for Higher Education，QAA）作为独立的第三方社会中介机构，受高等教育基金委员会（Higher Education Funding Council, HEFC）委托对高校进行质量审核，通过合理的质量标准维护公众利益、促进高校质量提升。

（3）高等教育基金委员会属于半官方的高等教育拨款机构，职责主要是根据QAA的审核结果分配高校教育经费、监控高校财务管理状况等。

（4）其他专业团体和社会组织所进行的外部质量保障活动，主要以各类专业认证机构开展的专业认证和新闻机构进行的媒体排行为代表。这些社会组织通过权威认证结果、公布排行数据等，成为大众了解和判断高等教育质量的重要途径。

（二）高等教育质量保障署（QAA）及院校审核

1.高等教育质量保障署

QAA是一个独立于政府和高等院校之外的具有权威性的第三方专业评估机构，负责为全英国高等院校提供全面的质量保障服务。虽然QAA属于社会中介组织，工作不受政府干涉，但它是在政府的推动下成立的，受政府政策支持，属于民办官助的机构。

QAA的最高领导机构是董事会。董事会成员来源广泛，代表不同社会团体的利益。其中，4名由高等学校高层的代表团体（大学校长委员会）推荐任命，4名由高等教育拨款机构推荐任命，6名为来自工商、金融等行业的具有丰富实践经验的董事，1名为学生代表。董事会下设执行委员会，由一名主席和4名成员组成，代表董事会全面负责行政管理工作。

由于英国高等教育的自治传统，政府不直接干涉高等教育，主要通过高等教育基金委员会这一半官方中介组织，对高校进行拨款来影响高等教育。QAA在与高等教育基金委员会委托合同约定的框架下工作，同时接受高等教育基金委员会的监督审查，其经费主要来自高校的会费以及高等教育基金委员会支付的委托费用。QAA的核心工作是对高校内部质量保障工作的有效性进行审核，并提供改进意见。QAA的审核结果与高校自身利益息息相关，直接影响到高校的声誉、招生和经费获得的多少，因此受到高校的高度重视。

2.QAA实施的院校审核

1997年之前，英国有两套不同的高等教育外部质量保障系统，高等教育基金委员会在学科层次上进行学科评估，监控教学质量；高等教育质量保障委员会（Higher Education Quality Council，HEQC）在院校层次上进行学术质量和标准的审核。1997年，QAA成立，试图将评估和审核融合起来，进行大学学术质量评估（包括对学科专业和院校质量管理的评估）。2003年1月，QAA停止了大学学术质量评估，开始正式实施以院校审核为基础的质量保障模式。

QAA的院校审核在理念上与过去的评估具有重要区别，其最显著的特点是认为高等教育质量保障是院校自身的责任，院校审核的重点不是直接评价高校的教育质量，而是检查高校内部质量保障机制的有效性。审核的目的是鼓励高校建立和完善内部质量保障机制，将外部的质量要求转化为高校内部的自觉行动。

二、英国高等教育院校审核的主要特点

（一）注重内部质量保障，以外促内

院校审核模式将保障和提高大学质量的责任交给了大学自身，不仅有利于调动大学的积极性，更减轻了大学的负担。QAA作为外部质量保障机构，其审核的目的也是检查和评估院校内部质量保障机制的运行效率。这种以外促内的审核模式在尊重院校自主、学术自治的前提下，有效实现了内部质量保障与外部质量保障的结合。

（二）发挥独立评估中介机构的作用

QAA作为独立的中介机构在政府、社会和高校之间架起了一座桥梁，既可以为政府和社会的投资、拨款提供参考，又可以使高校保持相对独立。同时，QAA作为连接政府、社会和高校三方的纽带，其中介性和专业性保证了审核活动的公平与效率，受到社会的广泛认可与信赖。

（三）审核结果与政府拨款直接挂钩

英国高等院校主要的、稳定的办学经费来源大部分由政府资助。政府在对高校进行拨款时，会参考QAA对院校质量审核的结果，根据拨款对象的质量和水平，有选择地进行拨款。将审核结果与拨款相结合，有效提高了高校对质量保障工作的重视，强化高校的质量意识。