中国精品学术期刊数字出版平台刍议

[摘要]搭建精品学术期刊数字出版平台是复杂的系统工程，需要首先解决由谁主导以及相关配套政策等问题。剖析政府主导中国精品学术期刊数字出版平台建设的动因，提出政府主导精品学术期刊数字出版平台建设的可能路径，指出应以国家力量支配、整合、挖掘期刊出版资源、创建一个精品学术期刊数字出版平台，并搭建与精品学术期刊数字化平台相适应的政策支撑体系。

[关键词]精品学术期刊数字出版政策支撑体系

[分类号]G237.5

1 引言

作为数量位居世界前列的期刊大国，没有自己的国际性数字期刊平台，从而导致优秀智力成果外流是中国期刊的切肤之痛。事实上，期刊数字化转型是一个复杂的系统工程。在传统出版业坚守纸质出版阵地、新型数字出版不断渗透、出版主体日益多元的情况下，政府具有担任整合现有精品学术期刊出版资源、构筑统一精品期刊品牌、实现数字传播的责任。因此，中国精品学术期刊数字出版平台建设迫切呼唤政府主导并出台相关政策扶持。

2　政府主导中国精品学术期刊数字出版平台建设的动因剖析

2.1 学术资源带有准公共产品属性

准公共产品是指具有有限的非竞争性或有限的非排他性的公共产品。学术资源具有使用上的非竞争性，一部分人对其使用不会影响另一些人对其使用，因而是可以共用的。然而，出于私益，它在消费上却可能存在着竞争，需要付费消费。学术资源具有受益上的非排他性，即在消费过程中所产生的利益不能为某个人或某些人所专有。对于准公共产品的供给，理论上应采取政府和市场共同分担的原则。

正是因为学术资源的准公共产品属性，中国政府承担了学术资源生产的主要职能，中国学术研究的主体是高等院校和科研院所。据《中国统计年鉴2007》数据，中国现有普通高等院校1 867所，其中中央部委高校111所，地方部门高校1 480所。从科学研究与开发机构基本情况来看，政府资金在科研经费筹集额及研究与实验发展经费支出中均占绝大部分比重。随着国家逐年加大对科学研究的支持力度，国家自然科学基金的财政拨款在十年间已经增加了4.87倍。2007年国家自然科学基金的财政拨款约为43.31亿，而1998年，这一数字还不到8.87亿。

中国科学技术信息研究所提供的数据也显示：2007年，SCI、EI和ISTP三个系统收录我国高等学校论文16.63万篇，占收录总论文数的84.6％；收录科研机构论文2.73万篇，占收录总论文数的13.9％；2007年SCI国际论文被引用篇数居前20的高校和研究机构均是事业制高校和研究院所。由此可见，在学术资源生产上，中国政府业已承担了主要责任；在学术资源提供和传播上，政府也应担当责任。

2.2 中国优质智力资源外流有愈演愈烈之势

近年来，中国政府对科学技术研究的投入日益增加，中国研究人员在国际学术界的影响日益扩大。基于奖励、晋升以及显示度、影响力等诸因素的考虑，国家鼎立资助的中国顶尖研究者经常选择在国外期刊上，而国内研究者为了获得这些研究论文的阅读权，却不得不付出高昂的订阅费。科技部统计了2003-2007年国家投人巨大的中国自然科学基金、国家高技术研究发展计划(863计划)、国家重点基础研究发展计划(973计划)、国家科技攻关计划等国家四大基金／计划研究的情况，发现向国外的占比呈逐年递增的态势，最高占比高达57.77％。

对中国科协898种期刊调查显示，中国科协期刊有42种在Elsevier，Springer等国外出版商网络平台上网，占4.7％。比重虽不大，但含金量很高，大多是国家投巨资打造的我国精品科技期刊，其中有12种期刊在国内无自建网站，从而将期刊内容资源的网络传播权拱手转让给国外出版商。综上可见，随着国内高质量论文在国外期刊发表比例越来越高，越来越多国内优秀期刊选择搭载甚至完全依赖国外出版商网络平台，中国优质智力资源外流有愈演愈烈之势。

2.3 中国学术界、期刊界亟需有国际影响力的数字期刊中国平台

当前，国际性的名刊和跨国出版集团大举进军中国。他们不仅看好中国潜力巨大的期刊市场，更垂涎中国优秀研究成果和论文，极力吸引中国研究人员将最好的研究成果发表在其期刊上，再将期刊销售到包括中国在内的世界市场，获得高额利润。不仅如此，他们还试图垄断全球科技期刊市场，导致全球性期刊提价。2008年初，清华大学、北京大学、南开大学等国内名校被迫接受了Elsevier年均15％的提价方案，Elsevi―er每年在我国高校销售的数字出版产品已达1800万美元。

中国学术界、期刊界有识之士已开始深刻反省我国学术界、科技信息界对国外期刊以及网外期刊数宁平台过度依赖的弊端。反思2008年5月12日四川汶川大地震，在Nature上首发有关汶川地震的研究论文作者不是中国人的缺憾，其中不无“国家保护主义”因素在起作用。我国学术界、科技信息界对国外期刊及其数字平台的过度依赖，不仅导致优质智力资源流失，而且在科学研究、科学发现首发权上受制于人。随着中国科学研究实力的增强，中国学术界、期刊界亟需有国际影响力的数字期刊中国平台。

2.4　欧美日政府以各种途径扶持学术期刊数字出版

尽管欧美日出版业的市场化程度相当高，但对待学术期刊数字出版，各国几乎不约而同地采取了政府大力扶持的做法。英国第一代网络数宁期刊研究项目“BLEND”计划历时十年(1982―1991年)，第二代网络数字期刊研究项目“Quartet”计划，均由英国国家图书馆资助(英国国家图书馆2007―2008年收入的70％来自政府，达1640万英镑)。美国最早的电子期刊试验是1976年美国国家科学基金会(NSF)主持的“电子信息交换系统”(EIES)项目，其后有关方面进行了一系列的电子期刊试验。美国“大学特许工程”(TULIP，1991―1996)是Elsevier提出的一个为期五年的电子期刊试验计划，与华盛顿大学、麻省理：1：学院等9所重点大学合作，将Elsevier和Pergamon公司出版的43种材料科学与工程方面的50万负期刊数据，经由因特网传送到读者的计算机。TULIP项目便是ElsevierScience Direct数据库的前身。

日本科学技术振兴机构(JST：Japan Science andTechnology Agency)是根据《独立行政法人科学技术振兴机构法》而成立的独立行政法人单位，隶属于日本文部科学省，其前身是日本科学技术振兴事业团。JST在2005财政年度的预算约为1125亿日元(约82亿人民币)。针对日本80％的研究成果都投到西方期刊的现象，JST目前的工作一是建立文献数据库，Jominal

rchive是JST创建的J-STAGE期刊回溯文献仓储数据库网站；二是建J-STAGE，为375家科学和技术学会或协会提供一个平台，让它们向国际社会展示自己的成果，同时免费提供期刊的编辑软件。

20世纪90年代后期以来，随着国际产业结构升级步伐的加快，不少发达国家和地区政府意识到数字内容产业占据着价值链的高端，开始着手把发展内容产业作为提升产业结构、提高国际综合竞争力的主要手段，并制定了一系列相关发展战略。如：美国制定《因特网免税法案》；欧盟在2005―2008年为数字出版提供1.63亿欧元资金支持；法国为支持数字出版给予信贷扶持等。可见，发达国家为把握信息技术在学术交流中的作用，已将学术期刊数字出版纳人国家基础信息设施建设，政府全力支持学术期刊网络传播的完整技术流程，并扶持数字期刊产业发展。

综上所述，鉴于学术资源的准公共产品属性、中国优质智力资源外流加速的现实、中国学术界、期刊界的迫切需求、国外政府的示范效应，中国精品学术期刊数字平台建设成为中国政府义不容辞的责任。

3　政府主导中国精品学术期刊数字出版平台建设的可能路径

3.1 以国家四大基金／计划项目为试点，抓知识创造源头，把好研究成果的关

国家四大基金／计划项目代表了中国科学技术研究的最高水平，是中国优质智力资源的发源地。当前，四大基金对科研成果管理的主要形式有：①知识产权保护：按《关于加强与科技有关的知识产权保护和管理工作的若干意见》、《科技成果登记办法》进行科技成果知识产权申报和成果登记；②成果转化或转让：发生技术转化、转移时，按照《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《技术合同认定登记办法》执行；③参与评奖评优：部级别的奖项有国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖和中华人民共和国国际科学技术合作奖等，按《国家科学技术奖励条例实施细则》执行。

综观四大基金／计划对科研成果的管理，重视知识产权、成果转化及评奖，惟独或缺对研究成果论文的管理。因此，宜以四大基金项目为试点，抓知识创造源头，把好研究成果的关。具体措施有：四大基金／计划宜研究制定相关领域的国内重要期刊目录，目前仅国家自然科学基金按A类期刊和B类期刊两个层级给出了国内重要学术期刊目录，其他三大基金／计划也应出台相应的国内重要期刊目录。在四大基金／计划项目审批及项目验收时，不仅注意项目申报书中的数量指标，更要注重的流向，引导基金在所颁布的国内重要期刊上。四大基金／计划所认定的国内重要期刊自然成为中国精品学术期刊数字平台的来源期刊。考虑到仍有不少高质量论文会选择在国外期刊发表，宜在国家层面颁布相关规定，要求国家四大基金资助论文在国外发表前，有义务向中国精品学术期刊数字平台提交预印本或存档。

3.2　在试点基础上逐步推广，出台有关国家资助研究论文成果的保护性立法

研究成果论文管理不仅涉及基金资助机构，还遍及广大高等院校、科研院所；不仅关乎基金资助机制，还影响高等院校、科研院所的人才考评、职称晋升等诸多方面。其涉及面广，牵扯因素复杂，需要在跨越部门利益之上，在国家层面立法保护国家资助研究的论文成果，将优秀论文成果导向中国精品学术期刊数字平台。具体措施有：颁布新法，设立国家资助研究论文呈缴保存制；或在《中华人民共和国科学技术进步法》中增添国家资助研究成果论文管理的相关条款。上述两条路径可解决中国精品学术期刊数字平台的内容资源来源问题。

3.3　借鉴报业经验，设立精品学术期刊数字出版实验室

在“十一五”期间，国家已将数字出版技术、数字化出版印刷、复制和发展新媒体列入科技创新和文化出版业发展的重点，出台了鼓励创意产业、动漫产业、数字印刷等发展的优惠政策。目前，较之政府对数字报纸出版的关注与扶持，数字期刊领域相对薄弱。新闻出版总署报刊可成立了数字报业实验室，既解决了重复建设盲目投入问题，又为报业数字化建设起到了引领作用。建议将这种做法引入到精品学术期刊的数字出版建设之中，精品学术期刊数字出版实验室的设立，主要解决前期投入资金、技术研发、数字出版所需复合型人才培养等问题。

3.4　在内容资源、技术研发、人才、资金等条件成熟时，建立一个中国精品学术期刊数字平台

政府主导精品学术期刊数字出版的最终成果是建立一个可以共享的中国精品学术期刊数字平台。该平台主要具有五大功能：①创建中国精品学术期刊全文数据库：平台首先将建立一套科学、合理、公正、严格，与国际惯例一致的学术期刊评价体系，对经过该评价体系遴选出的中国精品期刊，建立期刊全文数据库。②提供学术期刊全数字化出版流程服务：针对目前国内学术期刊大都停留在传统稿件处理方式、数字版内容滞后于纸质版的现状，平台将通过关键技术研究，提供入选期刊从稿件处理、排版、编校，到出版、发行的全数字化出版流程服务，实现纸质出版与网络出版同步进行。③知识深度挖掘和整合：平台提供一站式检索服务，采用国际通用的元数据著录标准，除一般的检索、下载等必需功能外，提供更为深层次的知识挖掘和整合功能。如开发垂直搜索引擎，对有结构、层次的知识单元进行整合、加工、分析和处理，方便用户构建各种专业知识体系。④建立原创性学术论文首次发表平台：原创性学术论文可不依赖于纸质期刊而独立地在平台上首次发表，同时不受纸质期刊按固定日期出版的限制而做到“按篇出版”，保证原创性学术成果在第一时间问世。⑤提供政府行政管理平台：新闻出版行政管理部门可利用平台，对所辖地区所有期刊实行网上行政管理，包括行政许可事项的网上审批，检查、审读数字版样刊，网上年检，产业数据统计等功能。

“中国精品期刊数字化平台”应由政府主导，定位于由国家新闻出版总署直接监管的一个部级出版工程。平台的运营可考虑分阶段进行：第一阶段，作为部级项目，由政府投资，进行平台建设，并在建成平台后进行产业化的前期孵化工作。第二阶段，产业化运营，运营模式可参考台湾的做法。2006年12月，台北正式组建了一个名为“台湾数位出版联盟”的协会，该联盟集合了期刊出版界、软硬件技术商、图书馆教育单位、专家学者等各方力量，致力于整合产业集体的资源和共识，建立一个共享的数位出版产业平台，促进台湾期刊数字化的整体发展。笔者认为，平台的运营以政府主导，达成相关利益方联盟的形式较为可行。

3.5　建立健全政策支撑体系，保障中国精品学术期刊数字平台的运营

中国精品学术期刊数字平台的运营需要相关政策体系支撑。政策支撑的目的与归宿是要协调好学术期刊数字出版产业链上的各主体，即作者／研究机构(知识创造)――出版机构(知识生产)――信息服务商／

平台运营商(知识传播)――用户／图书馆(知识利用)的利益关系，发挥政府主导作用。可由路径是从知识创造一知识传播一知识产权保护一知识评价四个维度建构中国精品学术期刊数字出版的支撑政策体系，主要包括四大内容：①知识创造政策：梳理各种知识成果产生渠道，明晰知识创造的主体构成，研究各类型基金课题资助机制，比较国内外知识创造激励政策，出台吸引优质期刊资源和原创论文资源的导向政策。②知识传播政策：研究同方、万方、维普、龙源、台湾华艺、Elsevier，springer，Blackwell，Highwire Press等数字期刊平台的传播模式，出台有利于精品学术期刊数字出版传播的扶持政策。③知识产权政策：研究界定作者、期刊、数据库服务商享有的知识产权，分析国内数字出版的知识产权保护现状，比较国内外数字出版的版权保护法律与政策，出台精品学术期刊数字知识产权保护的激励政策。④知识评价政策：研究我国现行知识评价机制的现状，分析其利弊，出台新的更趋科学合理的知识评价促进政策。

4　结论

・作为“整个科学史上最成功的无处不在的科学信息载体”，学术期刊承担着传承科学知识、推动人类进步的重任，是“知识传播网络”和“国家创新系统”的一个重要组成部分。精品学术期刊数字出版的公益性显著，应发挥社会主义制度能够集中力量办大事的政治优势，以国家力量支配、整合、挖掘期刊出版资源，创建一个精品学术期刊数字出版平台，并搭建与精品学术期刊数字化平台相适应的政策支撑体系。

・政策支撑体系的构建是要协调好学术期刊数字出版链上各主体，即作者／研究机构(知识创造)――出版机构(知识生产)――信息服务商／平台运营商(知识传播)――用户／图书馆(知识利用)的利益关系，发挥政府主导作用，以国家立法的最高权力形式颁布或修订相关法律条规，建立健全知识创造、知识传播、知识产权保护、知识评价政策体系，保障中国精品学术期刊数字出版平台的运营。

・精品学术期刊数字化平台是一项长期工程，建设周期长，投入巨大。政府应设立专门基金和委员会从资金、人力、物力、实施监管、进度控制、工程验收等多方面予以保障。

・精品学术期刊数字出版是复杂的系统工程，需要国家新闻出版总署、科技部、教育部、工业和信息化部等多个部门协同，从内容资源引导、技术研发、人才培养、资金保障等领域全面推进，建设中国精品学术期刊数字出版平台。