开放存取期刊的影响力分析

[摘要]从JCR、OA期刊目录、OA期刊出版者和著名图书情报学OA期刊D-Lib Magazine的质量四个角度分析OA期刊的影响力。研究显示，OA期刊的质量和影响力不断提升，高质量的期刊正在逐渐转向OA出版。

[关键词]开放存取　开放存取期　刊影响力

[分类号]G253

1　研究背景

开放存取资源作为一种新型的网络学术信息资源越来越受到科研人员和学者们的关注，其关注的不仅是资源可免费而快捷的获取，更多的是其质量是否有保障，是否在学术上有着与传统形式出版的学术资源一样的权威性和影响力，因此开放存取资源的质量和影响力是影响其能否继续蓬勃发展的重要因素。

开放存取期刊(Open Access Journals，简称OAJ)提倡用户通过因特网无限制访问期刊论文全文，并以严格的同行评审制度保证其质量，作者付费的运作模式保证其经费来源。根据著名OA仓储目录OpenDOAR的最新统计数据显示，在其所收录的资源类型中，OAT所占的比例高达60％，位列首位，说明在目前的OA资源中OAJ占据了很大的比例。由于OA资源类型多、数量大，它又有质量和数量上的优势，因此笔者选取这种质量较高、发展较为成熟的OA资源为对象，通过分析其影响力，为评价整个OA资源的影响力提供参考。近年来，国内相继涌现出不少关于OAJ质量和影响力分析的研究成果，主要从以下几个角度来分析：

一是比较常用的代表性OA数据库与商业数据库。如刘辉将DOAJ、HighWire Press、PubMed Central及BioMed Cen－tra与Elsevier Science比较发现，在OA数据库中除DOAJ外其它三者的期刊影响因子都高于后者。但只有HighwirePress的JCR收录百分比略高于后者，在OAJ绝对数量上也只有DOAJ稍占优势。这说明OA数据库与商业数据库的OAJ相比，在学术质量上毫不逊色，甚至优于后者，但在数量规模上有差距。

二是调查OAT被各著名数据库的收录引用情况。该视角的代表有阎雅娜和聂兰渤于2007年7月利用乌利希国际期刊指南统计出OAT被SCI、SSCI、A&HCI、EI、CA、BIOSIS等数据库的收引情况。与潘琳在2006年2月采用同种方法的调查结果相比，该数量有了较大幅度的增长，增幅最大的是SCI，其收录数量由161种上升到388种。此外，马景娣还调查了图书情报学领域的23种OAJ被著名数据库收录和刊载论文被引用的情况，结果表明，该学科的OAJ已被SSCI等众多数据库收录，其学术地位和学术影响已不容忽视。OAJ开始得到传统权威文摘索引服务商的认可并成为其收录的对象是对OAJ质量和影响力的肯定。虽然从数量而言，编入索引的OAJ明显低于传统期刊，但已经显示出OA运动所取得的明显成效。

三是以论文为单位，比较非OA与OA论文的被引情况，分析OA是否对论文影响力产生作用。如胡德华、常小婉选取生物学领域影响因子相近的OAJ与非OAJ各5种，利用Web of Science对刊中论文进行逐篇检索，统计其被引频次，并分别进行相关科学运算，发现OAJ论文已经达到，甚至超过非OM论文的质量和影响力，并具有较高的作者合作度，但OAJ论文的质量表现出较大的差异性，且与非OAJ论文相比其质量更加参差不齐。

四是根据JCR各项指标分析某一或几类学科OAJ的影响力。如Thomson ISI公司于2004年4月和10月分别的OAJ引证分析报告。数据显示，OAJ被收引的数量较快增长，其中大部分的学术影响力已经达到了相应学科期刊的中等水平，但不同学科的影响因子水平差距较大，如医学、天文等学科中影响因子较高的期刊大多是OAJ。

该项研究引起强烈反响，随后国内学者纷纷效仿，或直接以该报告中的数据为依据分析该报告的研究成果如刘海霞等，或仿照这种方法评价某一学科或多个学科的OAJ影响力。如马景娣利用SSCI和JCR，收集了社会科学领域中的OAJ在2001―2003年间的被引情况和各项影响力指标。

从上述研究角度及成果可看出，研究该主题的方法很多但各有利弊。如JCR指标统计法属于定量分析法，看似最权威，但ISI在收录期刊方面存在一定局限性，因此它只能反映期刊在“源期刊”范围内的影响。以论文为单位的被引情况统计虽然较为科学精确，但限于人力很难大范围内开展。OAJ被各数据库收引虽能一定程度上说明其质量和影响力已受肯定，但缺乏更深入的定量分析。因此在本文中笔者试图结合多种途径深入分析某个学科的OAJ影响力并佐以某种OAJ的具体情况进行补充说明，力图从多个角度对该问题进行阐释。

《乌利希国际期刊指南》(Ulrich’s International Periodi-cals Directory)是目前世界上规模最大、收录最全的国际期刊指南。根据已有研究成果显示，该指南所收录的OAJ中生物学和医学的数量最多。它们也是当代科学研究最活跃、数量最多的学科。因此笔者首先选取生物学OAJ为例，试图从ISI的“期刊引用报告”(Jottrnal Citation Report，简称JCR)数据库中的影响因子、该学科被ISI收录的期刊中OAJ的数量以及著名生物医学OAJ出版商一生物医学中心(BioMed Central，简称BMC)的相关数据来分析当前OAJ的质量及影响力。其次，以图书情报学领域著名OA期刊D-Lib Magazine为例予以补充。

2 利用JCR数据分析OAJ影响力

JCR是一个独特的多学科期刊评价工具，它是唯一提供基于引文数据的统计信息的期刊评价资源。JCR有多个评价指标，笔者选取影响因子和立即影响指数这两个与OAJ影响力密切相关的指标进行评价。

要获取某种期刊何年开始OA出版的调研工作量特别大，为了调查OAJ近年来的JCR具体变化数据，笔者只能通过ISl2004年的官方OAJ影响力报告中的OAJ列表追溯当年被ISI索引并已确定以OA方式出版的期刊目录。再将之与JCR2004版Biology类目的期刊目录相比照找出当年SCI Biology类目中收录的OAJ，见表1。目前可获的最新JCR数据为2006年版，笔者试图通过跟踪这些OAJ 2004―2006年间两项指标的变化，分析其影响力的变化趋势。

2004年SCI Biology类目中共收期刊64种，其中OAJ为8种，占12.5％。与笔者假设不同的是，在当时出版OAJ最多的国家不是美国，而是日本和巴西，都为2种。在语种分布上，作为国际通用语言的英语占80％，拥有绝对优势。

2.1　影响因子分析

影响因子(Impact Factor，简称IF)是国际通用的学术期刊质量评价指标之一。笔者将上述OAJ三年间IF变化趋势绘

制如图1所示。由于PLoS Biology的该值连续三年排名该学科第一，逐年为13.868、14.672、14.101，大大高于其它各刊，若并入图中会影响其它期刊的曲线图显示度，因此未入下图：

OAJ的IF必须与所属学科的该值相比较才能得知其影响力如何，因此笔者以JCR中描述学科影响因子的两个指标――学科综合影响因子(Aggregate Impact Factor，简称AIF)和中值影响因子(Median Impact Factor，简称MIF)为依据来描述Biology学科的IF变化趋势。前者表示某个学科领域里JCR出版年中该主题类目下文章的平均引用行为，后者表示某主题类目中下按照IF由大到小次序排列后的正中间期刊的影响因子。该类目下其它期刊通过与AIF比较可得知其影响力是达到学科平均水平，同MIF的比较则可得知其IF的位次是属于靠前还是靠后。

从具体IF数值来看，只有IF排名第一的PLoS Biology的影响因子是高于AIF的，而三年来一直高于MIF的仅有2种。这说明各种OAJ间的影响力差异还是较为明显的，PLoSBiology自创刊以来，其IF一直蝉联榜首，而其他大部分OAJ还落后于学科平均水平。该刊的成功从另一个方面证明，OAJ是能产生巨大影响力的，其关键不在于是否采用OA机制，而在于OAJ的质量控制和运营机制。

从IF发展趋势变化来看，3种期刊的IF三年来一直不断攀升，1种则持续下降，另有3种2004―2005年间处于上升状态，2005-2006年间处于下降状态，余下1种期刊则与之相反。Biology整个学科的AIF三年来一直在上升，而MIF则是先升后降。笔者认为某种OAJ的Ⅲ变化若符合该学科AIF或MIF的变化趋势，即可视为该期刊与其所属学科总的IF变化趋势一致。以上数据显示，Biology学科的8种OAJ中有7种即87.5％的期刊符合上述条件，说明OAJ影响因子的发展趋势与学科总体发展趋势大体一致，这也说明OAJ的影响力较之其它传统期刊有相似之处。

2.2立即影响指数分析

OAJ的特点之一是使出版的时滞和过程缩短，使最新科研成果及时公开。而最新研究成果往往能更快成为人们关注的焦点，按此推论笔者假设OAJ的时效性应是较强的，也会较快传播并引人关注。JCR的另一重要指标立即影响指数(Aggregate Immediacy Index，简称AII)反映了期刊受关注的速度是验证期刊时效性的有力证明。该值越大说明该刊引起人们关注的速度越快，期刊的时效性越强，在当年的影响也会越快。因此笔者试图通过调查OAJ的AII来证明以上假设，如图2所示。PLoS biology的AII三年来也排名榜首且大大高出其它期刊，分别为2.704、3.734、2.667，若并入图中会影响其它期刊数值的显示度，故在此单独说明。

比较整个学科和OAJ的AII数值发现，三年来曾高出学科AII的OAJ共有4种。从变化趋势上看，三年来Biology学科的AII呈连续下降趋势。OAJ中有3种连续下降，1种连续上升，包括PLoS Biology在内的4种有升有降，即8种中的5种即62.5％OAJ的AII优于整个学科的发展。这说明OAJ确有该值上的优势，时效性较强，发表其上的成果能较快地产生影响。

3 利用著名OAJ目录分析OAJ影响力

Open Science Directory为目前收录OAJ最多的站点，共收录13000余种。笔者将SCl2006版Biology类中的65种期刊逐一在该目录中检索，以了解当前该类目下OAJ的数量，结果如图3所示：

SCI Biology类中三年来收录期刊的总量未变，但其中OAJ的数量由最初的8种上涨到目前的46种，其数量可谓大规模增长。而且这些期刊都达到了SCI的选择标准，因此可以说是高质量的OAJ在大规模增长，这既是对其质量及影响力的肯定，也说明学术期刊以OA形式出版是一种趋势。

根据2006年该类目收录的所有期刊IF的排名顺序，笔者对OAJ和非OAJ的排名进行分段统计得到图4：

图4表明，在该学科IF前10名的期刊当中，有80％的为OAJ，排名倒数10名的期刊的OA化程度最低。这表明OA运动的影响不断扩大，越来越多的顶级期刊都加入到OA运动中来，OAJ在数量上持续增长的同时，质量也越来越高，同时也说明OA出版模式是可行的。这也是推广OA运动并促使多方加入到OA运动中来的有力证明。

4　利用OA出版者的统计数据分析OAJ影响力

BMC是一家提供经过同行评审的生物学、医学论文开放出版的独立出版社。它除了将其出版的所有论文全部及时存入PubMed Central和多个学术资源库，如Coode Scholar、OAIster、Scirus等外，还允许作者将已发表的文章存入任何适当的数字资源库。此外，BMC所有杂志的论文都采用Scopus和Google Scholar进行跟踪统计，以便作者查看其论文的被引情况。

截至2008年7月15日，BMC已出版187种经过同行评审的生物医学方面的期刊，其中63种被ISI索引。由于ISl只对其收录3年以上的期刊计算IF，因此目前BMC出版的期刊中的28种有ISI官方IF。此数据表明该出版社出版的期刊中已有34.05％的期刊被ISI索引，15.14％的期刊连续被ISI收录三年以上，BMC已成为出版高质量的OAJ的重要力量。

除此之外，BMC每年都会对其出版的暂无官方IF的期刊按照ISI的计算方法计算出其非官方IF，该值的最新数据也为2006年版，它显示出BMC出版的期刊影响力有了显著的增长，例如两种标志性杂志BMC Biology和BMC Medicine的IF有了明显的提高，2005到2006年间前者由3.81上升到4.43，后者由2.52上升到4.17。其它该值上涨显著的期刊还有：Journal of Neuroinflammation(4.36)、Retrovirology(4.32)、Cardiovascular Diabetology(4.00)等5种，非官方IF值均在3.3以上。整体来看，2006年BMC出版期刊的官方IF平均值比2005年高出0.8，由2.4上升到3.2，同年非官方IF平均值也上升了0.39。这些数据都充分证明OAJ被ISI收引种数逐渐增多，IF也在逐年提高，其影响力正在不断增强。

5 利用图书情报学领域著名oAJ分析OAJ影响力

在图书情报学领域，OAJ的影响力也在稳步上升。笔者检索《乌利希国际期刊指南》发现，2001年至2006年间，该指南收录图书情报学OAJ种数分别为53种、61种、66种、74种、78种和80种。从期刊数量上看，自2001年起，该指南收录的图书情报学OAJ在稳步增加。

从质量上看，部分图书情报学OA期刊质量超过了传统的学术期刊，如数字图书馆领域的D-Lib Magazine。该刊由美国国家科学基金会(NSF)等机构资助，主要关注全球数字图书馆领域研究与发展，为纯网络版期刊，每年出版6期，其所有论文全文均可免费供用户阅读与下载。美国十大数字图书馆专家都在该刊上发表过论文，可见该刊的影响力之大。这些专家是William Y，Arms、Christine Borgman、HectorGarcia-Molina、Edward A，Fox、Carl Iagoze、Michael Lesk、Rich-ard Lucier、Clifford Lynch、Gary Marchionini和Bruce Schatz。该刊采用的是编辑评审的方式，美国十大数字图书馆专家之首的William Y.Arms就是该刊的编辑，他说：“数字图书馆领域最好的研究成果首先是发表在D-Lib Magazine而非同行评审期刊上”。同时他认为，期刊只要有一个合理的编辑结构，不需要同行评审也能保持高质量。该刊已被公认为数字图书馆研究领域最著名的期刊。

6 结语

以上分析显示OAJ的质量和影响力在不断提高，越来越多的高质量期刊正在逐渐转向OA出版。由于研究OAJ的影响力是一个浩大繁复的工程，单一任何一种研究方法都不能做到系统和科学。笔者仅从四个不同的角度并将此作为一种新的视角对该问题进行研究探讨，但由于笔者个人精力有限，选择的研究对象样本仅局限于OA运动发展突出的学科和期刊，在客观评价整体OAJ影响力方面有所欠缺，这也将是笔者今后的研究方向。