网络安全检查制度范文

网络安全检查制度篇1

一、网络与信息安全自查工作组织开展情况

9月10日起，由市电政办牵头，对各市直各单位当前网络与信息安全进行了一次全面的调查，此次调查工作以各单位自查为主，市电政办抽查为辅的方式进行。自查的重点包括：电政办中心机房网络检修、党政门户网维护密码防护升级，市直各单位的信息系统的运行情况摸底调查、市直各单位客户机病毒检测，市直各单位网络数据流量监控和数据分析等。

二、信息安全工作情况

通过上半年电政办和各单位的努力，我市在网络与信息安全方面主要完成了以下工作：

1、所有接入市电子政务网的系统严格遵照规范实施，我办根据《常宁市党政门户网站信息审核制度》、《常宁市网络与信息安全应急预案》、《“中国？常宁”党政门户网站值班读网制度》、《"中国？常宁”党政门户网站应急管理预案》等制度要求，定期组织开展安全检查，确保各项安全保障措施落实到位。

2、组织信息安全培训。面向市直政府部门及信息安全技术人员进行了网站渗透攻击与防护、病毒原理与防护等专题培训，提高了信息安全保障技能。

3、加强对党政门户网站巡检。定期对各部门子网站进行外部web安全检查，出具安全风险扫描报告，并协助、督促相关部门进行安全加固。

4、做好重要时期信息安全保障。采取一系列有效措施，实行24小时值班制及安全日报制，与重点部门签订信息安全保障承诺书，加强互联网出口访问的实时监控，确保十期间信息系统安全。

三、自查发现的主要问题和面临的威胁分析

通过这次自查，我们也发现了当前还存在的一些问题：

1、部分单位规章制度不够完善，未能覆盖信息系统安全的所有方面。

2、少数单位的工作人员安全意识不够强，日常运维管理缺乏主动性和自觉性，在规章制度执行不严、操作不规范的情况。

3、存在计算机病毒感染的情况，特别是U盘、移动硬盘等移动存储设备带来的安全问题不容忽视。

4、信息安全经费投入不足，风险评估、等级保护等有待加强。

5、信息安全管理人员信息安全知识和技能不足，主要依靠外部安全服务公司的力量。

四、改进措施和整改结果

在认真分析、总结前期各单位自查工作的基础上，9月12日，我办抽调3名同志组成检查组，对部分市直机关的重要信息系统安全情况进行抽查。检查组共扫描了18个单位的门户网站，采用自动和人工相结合的方式对15台重要业务系统服务器、46台客户端、10台交换机和10台防火墙进行了安全检查。

检查组认真贯彻“检查就是服务”的理念，按照《衡阳市人民政府办公室关于开展全市重点领域网络与信息安全检查的通知》要求对抽查单位进行了细致周到的安全巡检，提供了一次全面的安全风险评估服务，受到了服务单位的欢迎和肯定。检查从自查情况核实到管理制度落实，从网站外部安全扫描到重要业务系统安全检测，从整体网络安全评测到机房物理环境实地勘查，全面了解了各单位信息安全现状，发现了一些安全问题，及时消除了一些安全隐患，有针对性地提出了整改建议，督促有关单位对照报告认真落实整改。通过信息安全检查，使各单位进一步提高了思想认识，完善了安全管理制度，强化了安全防范措施，落实了安全问题的整改，全市安全保障能力显著提高。

五、关于加强信息安全工作的意见和建议

针对上述发现的问题，我市积极进行整改，主要措施有：

1、对照《衡阳市人民政府办公室关于开展全市重点领域网络与信息安全检查的通知》要求，要求各单位进一步完善规章制度，将各项制度落实到位。

2、继续加大对机关全体工作人员的安全教育培训，提高信息安全技能，主动、自觉地做好安全工作。

3、加强信息安全检查，督促各单位把安全制度、安全措施切实落实到位，对于导致不良后果的安全事件责任人，要严肃追究责任。

4、继续完善信息安全设施，密切监测、监控电子政务网络，从边界防护、访问控制、入侵检测、行为审计、防毒防护、网站保护等方面建立起全方位的安全防护体系。

5、加大应急管理工作推进力度，在全市信息安全员队伍的基础上组建一支应急支援技术队伍，加强部门间协作，完善应急预案，做好应急演练，将安全事件的影响降到最低。

信息安全自查报告（二）

根据上级文件《关于集中开展全县网络清理检查工作的通知》，我镇积极组织落实，对网络安全基础设施建设情况、网络安全防范技术情况及网络信息安全保密管理等情况进行了自查，对我镇的网络信息安全建设进行了深刻的剖析，现将自查情况报告如下：

一、成立领导小组

为进一步加强我镇网络清理工作，我镇成立了网络清理工作领导小组，由镇长任组长，分管副镇长任副组长，下设办公室，做到分工明确，责任具体到人，确保网络清理工作顺利实施。

二、我镇网络安全现状

我镇的政府信息化建设从开始到现在，经过不断发展，逐渐由原来的没有太高安全标准的网络升级为现在的具有一定安全性的办公系统。目前我镇电脑均采用杀毒软件对网络进行保护及病毒防治。

三、我镇网络安全管理

为了做好信息化建设，规范政府信息化管理，我镇专门制订了《非计算机保密管理制度》、《非移动存储介质保密管理制度》等多项制度，对信息化工作管理、内部电脑安全管理、计算机及网络设备管理、数据、资料和信息的安全管理、网络安全管理、计算机操作人员管理、网站内容管理等各方面都作了详细规定，进一步规范了我镇信息安全管理工作。

我镇定期对网站上的所有信息进行整理，确保计算机使用做到“谁使用、谁负责”，尚未发现涉及到安全保密内容的信息；对我镇产生的数据信息进行严格、规范管理，并及时存档备份；此外，我镇在全镇范围内组织相关计算机安全技术培训，并开展有针对性的“网络信息安全”教育及演练，积极参加其他计算机安全技术培训，提高了网络维护以及安全防护技能和意识，有力地保障我镇政府信息网络正常运行。

四、网络安全存在的不足及整改措施

目前，我镇网络安全仍然存在以下几点不足：一是安全防范意识较为薄弱；二是病毒监控能力有待提高；三是遇到恶意攻击、计算机病毒侵袭等突发事件处理能力不够。

针对目前我镇网络安全方面存在的不足，提出以下几点整改意见：

1、进一步加强我镇网络安全小组成员计算机操作技术、网络安全技术方面的培训，强化我镇计算机操作人员对网络病毒、信息安全威胁的防范意识，做到早发现，早报告、早处理。

2、加强我镇干部职工在计算机技术、网络技术方面的学习，不断提高干部计算机技术水平。

3、加强设备维护，及时更换和维护好故障设备，以免出现重大安全隐患，为我镇网络的稳定运行提供硬件保障。

五、对网络清理检查工作的意见和建议

随着信息化水平不断提高，人们对网络信息依赖也越来越大，保障网络与信息安全，维护国家安全和社会稳定，已经成为信息化发展中迫切需要解决的问题，由于我镇网络信息方面专业人才不足，对信息安全技术了解还不够，希望上级部门能加强相关知识的培训与演练，以提高我们的防范能力。

信息安全自查报告（三）

根据上级网络安全管理文件精神，桃江县教育局成立了网络信息安全工作领导小组，在组长曾自强副局长的领导下，制定计划，明确责任，具体落实，对我系统网络与信息安全进行了一次全面的调查。发现问题，分析问题，解决问题，确保了网络能更好地保持良好运行，为我县教育发展提供一个强有力的信息支持平台。

一、加强领导，成立了网络与信息安全工作领导小组

为进一步加强全系统网络信息系统安全管理工作，我局成立了网络与信息系统安全保密工作领导小组，做到分工明确，责任具体到人。安全工作领导小组，组长曾自强，副组长吴万夫，成员有刘林声、王志纯、苏宇。分工与各自的职责如下：曾自强副局长为我局计算机网络与信息系统安全保密工作第一责任人，全面负责计算机网络与信息安全管理工作。办公室主任吴万夫分管计算机网络与信息安全管理工作。刘林声负责计算机网络与信息安全管理工作的日常事务，上级教育主管部门的信息、文件的接收工作。王志纯负责计算机网络与信息安全管理工作的日常协调、督促工作。苏宇负责网络维护和日常技术管理工作。

二、完善制度，确保了网络安全工作有章可循

为保证我系统计算机网络的正常运行与健康发展，加强对校园网的管理，规范网络使用行为，根据《中国教育和科研计算机网络管理办法（试行）》、《关于进一步加强桃江县教育系统网络安全管理工作的通知》的有关规定，制定了《桃江县教育系统网络安全管理办法》、《上网信息审核登记表》、《上网信息监控巡视制度》、《桃江县教育系统网络安全管理责任状》等相关制度、措施，确保网络安全。

三、强化管理，加强了网络安全技术防范措施

我系统计算机网络加强了技术防范措施。一是安装了卡巴斯基防火墙，防止病毒、反动不良信息入侵网络。二是安装瑞星和江民两种杀毒软件，网络管理员每周对杀毒软件的病毒库进行升级，及时进行杀毒软件的升级与杀毒，发现问题立即解决。三是网络与机关大楼避雷网相联，计算机所在部门加固门窗，购买灭火器，摆放在显著位置，做到设备防雷、防盗、防火，保证设备安全、完好。四是及时对服务器的系统和软件进行更新。五是密切注意CERT消息。六是对重要文件，信息资源做到及时备份。创建系统恢复文件。

网络安全检查制度篇2

一、强化组织领导

为深入开展网络安全执法检查工作，确保工作得到有效落实，2020年5月18日，交通运输局组织全局党员、干部职工召开“县交通运输局网络安全执法检查工作专题部署会议”，要求全局上下充分认识开展网络安全执法检查工作的必要性和急迫性，成立由主要负责人任组长，班子成员为副组长，各科（股）室及全局党员、干部职工为成员的网络安全整治专项行动领导小组，同时强化交通运输行业领域各涉网运输企业的监督监管，畅通举报发现，进一步细化各部门工作措施，突出重点任务，确保工作实效。

二、成立机关网络安全工作领导小组

县交通运输局网络安全检查工作领导小组名单：负责推进日常工作事务。

三、高度重视防范

网络窃密是信息化条件下保密管理工作的重中之重。把保密工作作为一项重要工作常抓不懈明确了保密工作的领导机构和人员，成立了保密工作领导小组，制定了保密工作岗位负责制和“属地管理”原则，做到到了保密工作机构、人员、职责、制度“四落实”。

四、网络及计算机安全保卫工作

网络安全检查制度篇3

要通过安全保密检查，各计算机信息系统安全管理重点单位的计算机安全保密意识得到进一步提高，信息安全保密管理措施得到进一步贯彻落实，信息安全保密长效机制得到进一步的健全和完善，计算机信息系统和信息的管理得到进一步的规范和加强。

二、工作内容

（一）保密检查：计算机信息系统和信息网络安全保密管理制度以及技术措施的落实情况。

（二）信息安全检查：网络重点单位信息网络安全检查，包括安全组织成立、安全管理制度建立、安全措施落实情况。

（三）国家安全事项检查：计算机网络涉及国家安全事项。

（四）重要信息系统安全监测（包括网络安全和保密技术检测）。

（五）安全管理技术人员培训。

（六）各有关部门充分利用联合检查平台深化本部门的其他重点工作。

三、组织领导

（一）市里成立联合检查领导小组。领导小组是联合检查工作的组织协调机构，由五部门有关负责同志组成：

*（**市国家保密局副局长）、*（**市公安局副局长）、*（**市国家安全局副局长）、*（*省电信有限公司**市分公司，副总经理）、*（**市信息产业局，副局长）。

领导小组下设工作小组和办公室，工作小组由五部门相关处室负责同志组成，负责工作的联络和实施检查。办公室设在牵头单位，负责日常工作。本年度工作由**市公安局牵头组织，下一年度工作由轮值单位牵头组织。

（二）各县（市）参照市模式成立相应机构，建立联合工作机制，有关单位落实人员开展信息安全保密检查工作。

（三）分工情况：市联合安全保密检查领导小组负责市直单位的信息安全保密检查，并组织对各县（市）工作开展情况进行督查。各县（市）检查领导小组负责本辖区内各单位的安全保密检查。

四、时间安排

（一）准备阶段：6月中旬—7月上旬。

1、召开市五部门领导小组和工作小组会议，研究、制定工作方案。

2、部署各县（市）开展安全保密检查工作。

3、市保密、公安、国家安全、信息、电信等五部门各自指导下级业务部门开展联合检查工作小组成员的培训工作。

4、编订安全保密工作检查指引。

5、确定自查对象。

（二）自查阶段：7月上旬—7月中旬。

发出通知和检查指引，要求各相关单位按照通知的要求和指引内容的提示，认真组织开展信息安全保密自查工作。

（三）抽查阶段：7月中旬—8月上旬。

市安全保密联合检查领导小组根据工作开展情况，研究确定重点抽查单位，派出工作组全面开展信息安全保密抽查工作。并督促相关单位做好准备，迎接省联合检查组的检查。

（四）总结阶段：8月中旬—8月下旬。

1、联合检查领导小组对抽查和各单位的自查情况进行总结，10月5日前将工作开展情况上报省联合检查领导小组。

2、召开五部门领导小组、工作小组会议，总结本年度的工作，初步议定明年工作计划，并对有关资料进行交接。

五、检查范围

检查的范围主要是计算机信息系统重点安全保护单位（简称：“重点单位”），包括：涉及国家安全、经济命脉、社会稳定的基础信息网络和重要信息系统及其单位。具体包括：

1、县级以上的国家机关、国防单位；

2、财政、金融、税务、海关、审计、工商、社会保障、能源、交通运输、国防工业等关系到国计民生的单位；

3、国家及省重点科研、教育单位；

4、国有大中型企业；

5、互联单位、接入单位及重点网站；

6、向公众提供上网服务的场所。

六、检查方式

采取单位自查、汇报，检查小组组织实地检查、检测等多种方式进行。

七、人员培训

培训对象是全市各计算机信息系统重点安全保护单位的网络管理维护技术人员，参加安全保密培训和信息网络安全专业技术人员继续教育培训。各重点单位在开展自查工作中，须将本单位的自查工作情况总结和本单位从事计算机信息系统或网络管理维护的技术人员名单、联系方式7月30日前报送市联合检查领导小组的牵头组织单位（**年牵头组织单位是**市公安局）。8月底前要分期分批完成对全市重点单位网络管理技术人员的培训工作。培训完成并通过考试后，颁发有五个部门统一发的保密培训证书和信息网络安全专业技术人员继续教育证书。培训的师资为**电视大学及其教学点。

六、工作要求

（一）高度重视，加强工作的组织领导。这次检查，是省保密委员会和省公共信息网络安全管理领导小组部署的一项重要工作，是在新时期下加强和做好信息安全保密工作的重要环节。开展信息安全保密检查工作，对及时掌握本地计算机信息管理重点单位的信息安全保密工作和管理的状况，及时发现存在的安全保密隐患和漏洞，有针对性采取有效措施加强管理，增强信息安全保密意识，提高信息安全保密防范能力具有十分重要的意义。各单位要从讲政治、讲大局出发，从构建和谐平安网络环境的高度，充分认识到信息安全保密检查工作的重要性和必要性。要切实落实工作责任，明确工作要求，加强对安全保密检查工作的组织领导，确保我市的安全保密检查工作取得实效。

（二）明确职责，加强合作。各部门要按照职责分工，充分发挥各自职能优势，齐抓共管，全面加强合作，建立、健全高效的工作协作机制，全面、深入地开展我市信息安全保密检查工作。公安机关作为今年的牵头单位，负责此项工作的协调组织和部署实施，并加强对重点单位及互联网服务单位信息网络的安全检查工作；保密部门作为保密工作的主管部门，重点检查计算机信息系统安全保密工作情况；国家安全部门重点对信息网络涉及国家安全的事项进行检查；信息化主管部门重点加强信息行业的管理和协调监督；通信管理部门重点加强对基础电信企业及互联网行业的管理和协调监督。

（三）编订指引，规范检查。各部门要根据各自职能、业务特点和工作情况，认真组织人员编订信息安全保密检查的工作指引，明确检查的项目、条款和详细内容、工作要求等，以便进一步统一和规范信息安全保密检查工作的操作环节。

七、相关的法律法规和文件

开展信息安全保密检查、培训工作的依据和参考文件、资料如下：

1、《中华人民共和国保守国家秘密法》

2、《中华人民共和国国家安全法》

3、《刑法》

4、《中共中央关于加强新形势下保密工作的决定》（中发[*]16号）

5、中办、国办转发《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见（中办发[*]27号）

6、中办、国办《关于进一步加强互联网管理工作的意见》（*]32号）

7、《〈关于加强信息安全保障工作中保密管理的若干意见〉的通知》（中保委发[*7号）

8、《互联网信息服务管理办法》

9、《计算机信息系统国际联网保密管理规定》

10、《计算机信息系统保密管理暂行规定》

11、《信息安全等级保护管理办法（试行）》

12、《涉及国家秘密的计算机信息系统分级保护管理办法》

13、《关于加强技术产品使用保密管理的通知》（[*]3号）

14、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》

15、《互联网安全保护技术措施规定》

16、《**省计算机信息系统安全保护管理规定》

17、《公安部、人事部〈关于开展信息网络安全专业技术人员继续教育工作的通知〉》（公信安[*]526号）

18、《信息安全技术教程》

19、《信息安全管理教程》

20、《互联网信息内容安全管理教程》

网络安全检查制度篇4

常严峻。

为了加强安全生产隐患排查治理和督办工作，结合近年来对高危行业隐患监管工作的实际情况，自治区开办了安全检查系统，将企业纳入网络化管理，对企业利用机关网络平台进行安全生产管理.实现了4级网上办公，为企业和执法人员提供自动化办公、法律、法规、标准规程、业务技术和信息等服务，还专门设置了举报投诉栏目。

从目前该网运行情况来看，企业和各级监管机构可利用网络信息平台对现场存在的安全隐患进行有效的监控，全区隐患排查治理工作逐步走向制度化、网络化监管。

一、网络创建的重要意义

1、网络化安全管理

近几年，安全生产形势基本稳定，但重特大事故还时有发生，安全状况仍不容乐观。其中安全监管的手段单一，不适应我区高危企业多数散落在边远山区的特点，势必难保较好的现有安全形势。

为了改变我区对重点高危行业的监管采用的都是常规的手段这一现状，实现安全生产隐患排查治理工作规范化、制度化、经常化、信息化，能够及时掌握重点行业安全隐患治理情况和盟市、旗县区监管情况，做到各级监管者和企业都心中有数，更有效的监督、指导重点高危行业重点企业的工作，自治区人民政府下发了《自治区高危行业隐患排查治理监督管理规定》，这是安全生产隐患排查治理工作的第一份政府规范性文件，是自治区人民政府高度重视安全生产工作和隐患排查治理工作的具体体现，组织开展隐患治理工作，是“治大隐患、防大事故”的重要举措，是去年抓安全隐患排查工作的深入和继续。

自治区安监局根据《自治区高危行业隐患排查治理监督管理规定》要求，结合自治区近年来对高危行业隐患监管工作的实际情况，筹集经费42万元，创建了安全隐患网络排查治理信息系统，目前已进入正常运行,与此同时,全区发生各类事故13209起，死亡2074人。与上年同期相比事故起数下降5.92%，死亡人数下降11.59%。在数据上看安全网络的建设收到了一定的效果。

2、安全检查系统的使用

安全检查系统创建运行以后，在传真、邮寄等传统隐患上报的形式上，又增加了网上录报。网上录报不仅是增加了一种上报形式，四级平台的建立减少了工作量，更大大提高了工作效率。

自治区安监局要求：各盟市每季度负责对列入治理计划的重大隐患的排查、登记、治理工作进行一次全面核查；每季度对企业进行一次检查，每次检查面不得低于20%，并将检查情况录入信息网；对所监管企业检查查出的安全生产隐患，经过详细核实后，要及时录入信息网；及时督办列入治理计划的重大隐患和所监管企业的重大隐患；每半年对旗县安全生产监督管理部门安全生产隐患排查治理督办情况至少进行一次监督检查，并抽查其所监管企业。

各旗县区每月组织一次对所监管企业重大隐患的排查、登记、治理工作的现场核查；对所监管企业每月组织一次安全生产隐患检查，查出的一般隐患应责令企业立即整改，重大隐患应责令企业制定治理方案并监督其实施，并将检查情况录入信息网；检查企业查出的安全生产隐患，经过详细核实后，要及时录入信息网；及时督办企业上报和本级检查出的重大隐患排查治理工作。

各企业主管安全生产负责人应当组织进行经常性的隐患排查。企业主要负责人每月至少组织一次由安全管理人员、工程技术人员和职工等相关人员参加的隐患排查，并将检查情况录入信息网；企业要建立隐患排查治理报告制度，对排查出的重大隐患及隐患整改情况必须向所在地旗县（市、区）人民政府负责安全生产监督管理的部门报告，重大险情随时报告；企业各岗位、班组、工段、车间、厂矿、公司都要设立隐患登记台帐。企业应定时将各部位隐患台帐分类统计，经主要负责人核查无误后，录入安全生产隐患排查治理信息网；发现重大隐患，应立即组织排除，在隐患排除前或者排除过程中，无法保证安全的，应采取应急防范措施，必要时应停产、停业整改；企业负责人负责督办一般隐患排查治理工作。

二、安全网络化管理工作成绩

全区安监部门和重点高危企业紧紧围绕实现安全发展、科学发展目标，以贯彻落实《自治区高危行业安全生产隐患排查治理监督管理规定》为重点，强化网络建设责任制，加大对网络系统的投入，注重对网络管理员的培训，利用网络开展安全生产隐患排查治理登记工作，取得了明显成绩，受到了国务院安委会安全生产综合督查组的好评。

自治区安监局将企业纳入网络化管理，企业利用机关网络平台进行安全生产管理，这在全国还是首家，可以说没有现成的经验可借鉴。为把网络系统建成操作既方便又实用，又符合安全生产监督管理的要求，采取了发动群众边试用边征求意见的方法，不断完善和改进网络系统。

为实现对重点高危企业的安全生产监管工作规范化、制度化、信息化，自治区安监局首先明确责任，进行分工负责制，在网站试运行前全区12个盟市安监局，101个旗县区安监局，9个开发区，1297个重点高危企业相继成立了领导小组，明确了责任，区分了任务，形成了四级网络系统管理体系，为网络系统建设和网上办公打下了坚实的组织领导保障基础。

初计划要在月底完成基础数据库建设，四月一日开始试运行，而绝大多数高危企业都落户在边远山区，将遍布全区的1297个企业基本数据采集完并录入数据库就是一件不容易的事，在时间紧、任务重的情况下，自治区局精心组织，盟市局和旗县区局密切配合，企业积极参与，有关人员加班加点，在不到一个月时间完成了基础数据库建设，特别是赤峰市和鄂尔多斯市安监局在工作量大，困难多的情况下，按时保质保量完成了任务。

为使注册到安全生产网络系统的企业、机构、执法人员会使用网络系统，自治区安监局采取了网上培训的方法进行了有效的培训，呼和浩特市局、锡林郭勒盟、包头市局单位采取办班的方式进行了培训。目前全区12个盟市局管理员、89个旗县区管理员、60%的企业管理员都能熟练应用网络系统，和对本级用户的维护管理。

截至月，安全生产事故隐患排查信息系统注册机构134个、执法人员1515人，发文件322份，并将全区1127家重点高危企业纳入网络化管理。

去年月日至月日，网站已登记隐患5713个（一般隐患5645个，重大隐患56个，列入治理计划的重大隐患12个），期中，403个、1935个、市788个、437个。经企业整改，88.86%的一般隐患、80.88%的重大隐患、75.00%的列入治理的重大隐患验收销案。四级平台的建立减少了工作量，提高了工作效率，受到了企业和执法人员的好评。

三、网络管理的不足之处

在全区安监机构和重点高危企业的共同努力下，四级网络平台已建立起。企业和各级监管机构可利用网络信息平台对现场存在的安全隐患进行有效的监控，隐患排查治理工作逐步走向制度化、网络化管理和监管，但在实施用过程中还存在一些问题。

据不完全统计，去年前11个月非煤矿山重点企业上报隐患10398项、危险化学品上报隐患4262项、烟花爆竹上报隐患744项，而网上录报分别只有1175条、1547条、565条，煤矿上报8000多条隐患、网上录报的是1847条，企业不及时如实填报隐患，造成非网上报的隐患和网上录入的隐患数相差甚大，使网络系统没有发挥应有的作用。

个别部门和企业领导不重视隐患排查信息网建设工作。一部分是认识不到位，没有认真学习相关规定和下发的网络建设的通知，没有意识到信息化管理的先进性和重要性，没有将其当作是今后一项长期的重要工作来抓，没有认识到抓网络建设是抓安全生产工作的重要手段之一；二是隐患排查治理工作制度不落实，不督促操作员和执法人员及时在网上录报隐患、当月的自查和检查情况；三是没有按要求配备专用电脑和操作人员；四是领导不带头学习电脑知识和使用网络系统。

个别单位没有指定专人负责网络系统工作，有些是临时指定兼此项工作，出现了忙时无人做此项工作的现象，人员的不固定和兼项工作过多，使操作员不能专心信息网络工作，不同程度影响了隐患录报工作。

企业和安监机构自查、检查制度落实不够好。按照规定企业主要负责人，每月至少要组织一次由安全管理人员、工程技术人员和职工等相关人员参加的隐患排查，并将自查情况录入到网络系统上。而我们的大部分企业和旗县区安监局没有按照规定办。

目前各级安监执法人员不足，安全监管专业技术力量薄弱，对所辖区域企业监管存在盲点。从网上统计数据和隐患整改治理情况看，部分安监执法人员对隐患信息网还不会使用，对企业上报的隐患审核和督办存在滞后现象，有的企业上报重大隐患一周多时间，却无人去审核去督办。

四、下一步工作认识

在未来的工作中，我们要提高认识，加大对安全生产事故隐患排查信息系统管理和使用的力度。各单位主管要亲自抓，分管领导要具体抓，要落实分级责任制。领导要带头转变观念，不断提高网上办公重要性认识，带头学习信息网络知识，带头登陆安全生产信息系统，要充分利用网络平台组织、指导、督促、检查本单位隐患排查治理工作。

深入企业，加大对企业宣传力度。企业是网络4级平台的关键一级，是机关服务和监管的对象，是使用网络系统的主角，因此要加大对企业的宣传力度，要深入到企业进行宣传教育，要让企业充分认识到网络化管理的重要性和必要性，充分认识到网络化管理就是科学管理，充分认识到网络化管理是今后安全生产管理的必然趋势。从而提高企业参加信息系统管理的积极性和主动性。要注意培养和发现使用信息系统平台好的单位和个人，并及时总结和推广。

网络安全检查制度篇5

关键词：网络信息安全防护技术；网络信息安全产品；网络信息安全管理

网络世界不仅是经济产业竞争的战场，而且是意识形态争夺的战场，更是现代军事斗争的战场。强调：“把网络信息安全和信息化看作是一体之两翼、驱动之双轮，进行统一谋划、统一部署、统一推进、统一实施”。针对涉及国家安全的中小部门和单位，本文提出网络信息安全技术体系建设的意见和建议。

1网络信息安全技术体系

网络信息安全技术体系可以分安全保密管理、安全防护策略、安全防护体系、安全值勤维护、技术安全服务和终端安全防护等六个方面。

1.1安全保密管理

安全保密管理要求网络安全保密领导组织健全，单位主管领导负责，保密、通信、网管、机要等有关职能部门参加，能够积极履行工作职责；制定严格的入网审批、安全值勤、检测监控、网络审计、应急响应、监督检查等规章制度和操作规程；建立健全信息和监管制度，信息审查审批手续严格，信息调阅权限明确，信息密级标识准确清晰，公开信息服务网段没有信息；网络设备购置、保管、使用、维修、报废管理规范，保密设备相关文档完备，信息资料、应用软件及存储载体管理严格；设置专门网络安全保密管理人员，熟悉安全保密政策法规，具备专业知识技能，能够认真尽职履责；采用IP地址静态分配和实名管理，准确掌握IP地址归属，管理档案完备；信息导入网络和计算机前要经过病毒、木马和恶意代码查杀。拷贝存储设备专盘专用，管控严格；网络环境，电磁辐射等符合国家相关标准要求，机房等重要部位采取严密防范措施。

1.2安全防护策略

安全防护策略包括制定完整的访问控制、设备配置、事件监测、病毒防范、安全审计、灾难恢复和应急响应等安全策略，并根据实际情况动态调整；园区网与互联网实施有效的物理或逻辑隔离；根据入网区域、程度和使用范畴，整体规划网络拓扑结构，设置最小安全域，严格域间信任关系，合理划分网段与公开网段，进行必要的逻辑隔离，采取相应密级的保护措施；网络边界防护策略科学，防火墙、路由器、防病毒网关、入侵检测系统等规则配置合理并做到动态调整，能够及时发现、阻断外部入侵和攻击行为；网络内部访问控制措施严格，制定了有效的网络接入、终端安全、用户鉴别、层级管理、访问授权和监控审计等重要环节集成化管控策略；各类网络设备、专用信息系统指定专门的管理终端和IP地址。

1.3安全防护体系

安全防护体系包括如下几个方面。配备网络防火墙、入侵检测、内网审计、补丁分发等安全防护系统，安装覆盖全网的防病毒系统；建立统一的网络身份管理机制，对入网终端IP地址、MAC地址和交换机端口进行绑定；对路由器、交换机进行服务安全性配置，合理划分VLAN，设置访问控制列表；网络安全防护系统安装部署正确，规则配置合理，严禁非授权操作；服务器关闭不必要端口和服务，帐户权限划分明确，口令设置规范，开启安全事件审计功能。专用和公用信息系统使用不同服务器，专用服务器仅提供专用服务。提供信息服务的服务器，具备抵御攻击和防篡改等防护能力；数据库管理系统进行严格的帐户管理和权限划分，开启审计功能，制订备份策略，及时安装补丁程序；配备满足实际需求的网络安全检测系统或设备。安全保密防护和检测产品，须经过国家信息安全相关测评机构测评认证。

1.4安全值勤维护

安全值勤维护包括建立严格的网络安全值勤制度，定期检查值勤日志及网络设备、安全设备、应用系统、服务器工作状况，及时发现和排除安全隐患；实时掌握网络安全预警、监控信息，对各类入侵行为、病毒侵害、木马传播、异常操作等安全事件及时做出正确处置；定期组织网络安全行为审计，检测和分析审计记录，对可疑行为和违规操作采取相应措施。审计日志保留不少于30天，每季度撰写安全审计评估报告；定期组织安全保密检测评估，对计算机、存储载体、应用系统和重要数据库等进行漏洞扫描和隐患排查；对网络重大安全事件能够迅速定位和取证，及时采取有效的管控补救措施。根据应急响应预案，能够适时组织应急处置训练或演练；定期对重要数据库、重要应用系统、网络核心设备以及安全设备配置文件、日志信息等进行备份。

1.5技术安全服务

技术安全服务包括及时病毒和木马预警信息，定期升级病毒、木马查杀软件和特征库；定期组织全网范围病毒和木马查杀，能够及时发现、清除各类病毒和木马；定期更新各类漏洞补丁库，及时下发操作系统、数据库和应用软件补丁，系统没有高风险安全漏洞；深入开展技术指导，积极组织对入网用户进行防护知识教育和技能培训。

1.6终端安全防护

终端安全防护包括终端入网履行严格的审批手续，对入网帐户、访问权限、IP地址、MAC地址、硬盘信息等登记备案清楚、更新及时；入网终端标识明确、专人管理，按规定设置BIOS、操作系统和屏幕保护口令，正确安装使用“计算机及其载体保密管理系统”；入网终端及时修补系统漏洞，关闭不必要的服务和端口，安装防病毒软件和个人防火墙，清除病毒和木马程序，禁用红外、蓝牙、无线网卡等功能；入网终端没有公私混用现象，没有不安全共享，没有存储超越防护等级的信息；入网终端或入网地点发生变更时，对访问权限、安全配置和绑定措施进行及时调整。

2构建网络信息安全防护体系

2.1网络信息安全防护体系组成部分

建设网络信息安全防护体系，依赖不同的信息安全产品，这些信息安全产品满足不同的信息安全管理目标，具体描述如下。

（1）使用可网管交换机和网管软件。网管软件通过管理端口执行监控交换机端口等管理功能。以网络设备（路由器，交换机）、线路、防火墙、安全设备、小型机、服务器、PC机、数据库、邮件系统、中间件、办公系统、UPS电源、机房温湿度等等的日常管理为着眼点，帮助网络管理人员提高网络利用率和网络服务的质量。

（2）使用“防火墙”安全系统。“防火墙”安全系统可以有效地对网络内部的外部扫描或攻击做出及时的响应，并且提供灵活的访问控制功能，确保网络抵御外来攻击。

（3）使用防病毒过滤网关。在进出网络之前，防病毒过滤网关将进出信息中附带的计算机病毒进行扫描和清除。

（4）使用入侵保护系统（IPS）。入侵保护系统对网络中的恶意数据包进行检测，阻止入侵活动，预先对攻击性的流量进行自动拦截或采取措施将攻击源阻断。

（5）使用入侵检测系统（IDS）。通过系统检测、分析网络中的数据流量，入侵检测系统从中发现网络系统中是否有违反安全策略的行为和被攻击的迹象，检测网络内部对核心服务器的攻击。

（6）实行IEEE 802.1X认证。802.1X认证能够比较好地解决一系列网络安全问题，增强了网络的可控性和安全性，比如可控制新接入计算机安装指定软件（如瑞星杀毒），之后才能获得入网账号，才允许访问所有网络资源。由于接入固定账号，假如发生安全事件，也可迅速查找到嫌疑人。

（7）安装信息安全管理与防护系统。信息安全管理与防护系统通过服务器监测客户端电脑上网情况，有效防止非法上网情况的发生。

（8）安装计算机及其载体保密管理系统。计算机及其载体保密管理系统可以杜绝通过移动存储设备进行数据摆渡的安全保密隐患。

（9）安装网络版查杀毒软件系统。建议采用具有自主产权并经过国家信息安全评估测试的杀毒软件系统，并实现网络用户病毒特征库实时在线升级。

2.2安全设备选用策略

市场提供各式各样的满足信息安全管理要求的信息安全产品，从网络管理安全目的出发，选用网络信息安全系统和设备应该注意如下三个方面，从国别看，选择国产的网络安全产品，排除敌对势力可能的恶意潜伏；从质量看，选择国家信息安全认证产品，确保其专业资质和产品安全可靠；从性能看，选择满足网络安全管理功能的网络安全系统。

3强化确保技术防护体系顺利运行的管理措施

网络信息安全需要技术防护体系支持，网络信息安全技术防护体系需要强有力的管理体系保驾护航，离开网络信息安全管理体系，技术防护体系如同虚设。

3.1完善网络信息安全管理措施

网络信息安全管理措施就是一整套严密的网络信息安全管理信息制度，其中最基础的工作就是上网审查登记和信息流通管理。

3.1.1上网审查登记

必须认真履行上网审查登记工作。上网审查登记范围包括与信息管理有关的人、设备两方面内容。人员管理包括实名登记网络用户、上网资格认证、实名绑定IP地址、使用设备登记、明确网络管理权限和使用权限等，落实身份认证管理和可信任网络用户接入制度。设备管理包括登记入网计算机的型号、标识、IP地址和硬盘等主要信息，登记移动存储设备，登记服务器、路由器、交换机的设备基本资料、管理职责和存放地点，登记网线走向和布局图，登记信息点的地点、开通与否等信息内容。

3.1.2信息流通管理

必须认真履行信息流通管理工作。信息流通管理工作包括安装上网记录软件和安全管理系统等，监控信息流动状态，最大限度堵塞安全漏洞。规范信息、信息审查与监管，指定专职人员负责，落实逐级审批要求。落实信息交互管理秩序，无论是上传资料、下载影视，还是发表言论、娱乐休闲，都要从严进行筛选、过滤和“消毒”。重点对聊天室、论坛、微博等敏感栏目、网络社区进行全程监管，及时屏蔽不良信息，防止造成负面影响，严防失泄密问题发生。采取定期检查和随机抽查相结合的办法，每月对网络信息和网上言论进行全面检查和监控，对各种网络违纪现象，要依法进行惩处。

3.2加强日常信息管控技术手段

除了建设网络安全防护体系之外，在日常信息管控方面，也有必要采取技术手段，以确保信息安全、政治安全。

3.2.1加强不良信息的屏蔽能力

通过开发信息过滤软件，强制性地检查并过滤网络外部信息，屏蔽具有色情、封建迷信等内容的不良信息，有效阻止有害信息的入侵，最大限度阻止各类不健康的信息进入。

3.2.2加强“垃圾”信息的清理能力

通过开发信息扫描软件，建立“垃圾”信息报警系统，加强对网络内部垃圾信息的监控，通过扫描网络信息，及时发现并删除网上“垃圾”，清除网络思想垃圾，控制网络信息污染，防止毒害，净化网络空间，提供一个良好的网上活动空间。

3.2.3加强舆情的探测能力

网络安全检查制度篇6

一、统一组织、加强领导。

局党组高度重视网络安全工作，在局党组例会上专题讨论此项工作，明确由局信息中心牵头负责，并要求以此次自查工作为契机，查漏补缺，全面提升单位审计网络的安全管理水平。

二、强化学习、部署落实。

局信息中心召集各股室股长进行研判，讨论网络安全检查工作方案和相关要求，并结合我局实际，安排制定检查方案；同时加强沟通联系，确保自查方案和标准不走样、不变形。

三、全面检查、加强整改。

网络安全检查制度篇7

为切实加强对全省政府系统办公业务资源网(以下简称省政府专网)的安全管理,确保重要网络办公应用系统运行稳定、安全可控,根据《国务院办公厅关于加强政府信息系统安全和保密管理工作的通知》(〔2008〕17号)精神,经省政府同意,现就加强省政府专网安全管理工作通知如下:

一、提高认识,认清形势,高度重视新形势下省政府专网安全管理工作

省政府专网是以省政府办公厅为枢纽的全省政府系统办公业务资源网,是全省电子政务建设的重要组成部分,也是我省推进电子政务建设的重要基础。省政府专网自1997年开始建设使用以来,不断升级完善,目前已连接各省辖市政府及170家省直单位。其网上的主要办公应用有公文交换、信息采编、应急值班、公务邮件会议通知报名等办公应用系统。同时建设了省政府专网网站,为各联网单位提供了信息共享平台。

当前,网络安全形势十分严峻。国内外敌对势力大肆利用各种手段对我各级政府信息系统进行网络攻击、破坏,窃密手段不断翻新,窃密活动十分猖獗。随着信息化建设的不断推进和新技术的发展运用,泄密风险、泄密渠道和泄密隐患明显增多,网络安全管理难度明显加大。同时,一些单位和人员信息安全和保密意识淡薄,管理机制不健全,制度不落实,技术防护措施不完善,违规操作行为有禁不止等问题比较突出。网络安全涉及国家安全,各地、各部门必须站在维护国家安全和利益、保障中原经济区建设顺利进行、加快中原崛起和振兴的战略高度,充分认识信息化条件下政府信息系统安全管理面临的严峻形势,采取切实有效措施,加强省政府专网安全管理工作,保障其安全、稳定运行。

二、加强领导,明确责任,健全省政府专网安全管理责任制

各地、各部门要把省政府专网安全管理工作列入重要议事日程,加强领导,落实责任,完善措施,强化监管,切实抓紧抓好。省政府办公厅负责规划建设省级政府专网平台,制定网络对接、信息交换、安全技术及运行管理标准规范,并对省级政府专网平台安全负责。

各地、各部门要按照“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的原则,建立健全省政府专网安全管理责任制,把责任落实到具体岗位和个人。一要明确一名主管领导,负责本地、本部门省政府专网安全管理工作,及时研究解决工作中存在的问题,统筹协调和保障工作的开展。二要指定一个内设机构具体承担本单位省政府专网安全管理工作,负责组织落实本单位网络信息安全保密管理制度,完善防护措施,开展信息安全保密教育和监督检查等。三要指定一位安全观念强、富有责任心、懂安全防护技术的工作人员担任专职或兼职省政府专网安全员,负责日常检查、维护、联系等工作。四要制定完善网络管理岗位责任制度和办法,与网络管理、使用人员签订安全保密责任书,明确省政府专网安全管理责任。

三、强化教育,加强培训,提高网络安全意识和防护技能

各地、各部门要结合实际,认真组织开展对省政府专网分管领导、工作人员的教育培训,加强对国家保密法律、法规和网络安全保密管理规定的深入学习,特别是要对网络管理人员和专兼职网络安全员开展岗位任职培训。当前,要严格落实省政府专网安全管理工作要求,一是严禁将网络、信息系统和国际互联网等公共信息网接入省政府专网;二是严禁在计算机与连接省政府专网计算机之间交叉使用U盘等移动存储设备;三是严禁在没有防护措施的情况下将国际互联网等公共信息网上的数据拷贝到省政府专网;四是严禁计算机、连接互联网的计算机与连接省政府专网的计算机混用。行政机关及其工作人员要切实遵守信息安全和保密管理各项规定,做到令行禁止,杜绝安全隐患。

四、完善措施,增强能力,夯实安全工作基础

(一)实行严格的网络隔离。省政府专网是非的全省政府系统内部办公网络,要与网络以及国际互联网等公共信息网物理隔离,专网专用。

(二)实行严格的接入管理。省政府办公厅对省政府专网实行严格的网络接入审批制度,拟接入省政府专网的单位要以书面形式向省政府办公厅提出申请。对已经接入省政府专网的单位,必须按照省政府办公厅统一分配的域名、IP(网络之间互连的协议)地址段等配置相关设备,未经批准不得随意改动;符合安全要求的单位要将本单位办公局域网整体接入省政府专网;如将接入省政府专网的网络向下连接或改变省政府专网连接方式、范围,或利用省政府专网开展新的纵向办公应用,须先制定网络系统方案和工作方案,并报省政府办公厅电子政务办公室审核。

(三)实行严格的内容管理。连接省政府专网的计算机、服务器和其他设备不得用于存储、处理、传输涉及国家秘密的信息。接入省政府专网的用户不得利用省政府专网制作、复制或传播各类不良信息,不得从事干扰其他省政府专网用户、破坏网络服务和网络设备的活动,如在网络上不真实的信息、散布计算机病毒等。

(四)实行计算机配置管理和安全审计。各单位要对连接省政府专网的计算机和移动存储设备实行配置管理,统一编号、统一标志、统一登记;对办公用计算机逐步加装安全审计工具,定期进行安全审计。

(五)增强网络安全保障能力。各地、各部门要加快信息安全防护设施建设,将信息安全防护设施建设、运行、维护、检查和管理费用纳入预算,保证资金落实。同时,要加快建立健全以身份认证、访问控制、安全审计、责任认定、病毒防护等为主要内容的网络安全体系,完善网络安全技术防护手段。

(六)做好网络运行维护管理。各地、各部门要做好网络日常运行维护工作,保障网络安全稳定运行。连接省政府专网的计算机或设备防病毒软件病毒库每月至少升级1次,网络设备、计算机和主要应用系统应按要求设置口令,并且每半年至少更换1次。连接省政府专网的计算机终端、网络设备、信息安全产品以及所使用的公文处理软件等应使用国产产品,信息安全服务应选择具备相应资质的国内厂商。如委托社会单位维护保养省政府专网网络设备,要签订网络安全责任协议,建立健全监督管理工作机制,受委托的单位必须具备相应的信息安全资质。省政府专网如瘫痪1天以上或发生存储、处理、传输涉及国家秘密的信息等安全管理事件,要及时向省政府办公厅电子政务办公室报告。

网络安全检查制度篇8

一是是否对信息系统和网络设备进行分区、分级管理,不同等级是否采取不同的安全措施。二是访问控制。机房对人员的控制,包括公司内部人员、外部人员进入机房是否有登记记录,清洁人员进入是否有登记记录,是否经过相关授权。信息系统的访问是否有申请和授权制度。普通用户是否经过授权访问业务系统。开发系统、生产系统是否隔离;开发人员与生产系统维护人员是否分离;信息系统开发人员是否经过授权访问业务系统。对访问内部网络的机器是否有控制,是否有身份认证;外部带入的电脑是否可以访问信息系统;同时访问内部系统和互联网的机器有没有隔离限制措施,内部机器是否不加控制上网;信息系统开发、维护外包的外部人员是否签订保密协议。对重要的生产系统是否有更严格的访问控制。检查内容:进入机房登记表;信息系统申请授权表、访问授权的原则;员工机器认证制度,认证中心、保密协议等。三是网络安全措施。员工机器和信息系统主机是否安装防病毒软件、是否有防火墙、负载均衡设备;企业对内部和外部的网络攻击、病毒攻击、蠕虫攻击的监控情况,是否有监控记录和遇到攻击时的处理措施。各部门、分子公司间信息传递的渠道,是否直接通过互联网、即时通讯设备传递,数据是否有加密措施。

检查内容:证券公司信息部门对客户机管理记录、网络安全记录,主要网络设备、信息系统主机的监控记录及安全应急预案。逻辑安全控制(审计重点内容)对网络逻辑访问和系统逻辑访问是否进行有效控制。一是软件和数据接触。是否对登陆用户的口令、权限、分配的功能进行有效控制。检查内容:权限分配记录、口令设置、机密数据保护、磁盘、U盘使用管理情况等。二是数据加密机制。关键数据是否进行加密,加密算法是否进行有效管理。[:请记住我站域名/]三是数据完整性。校验信息是否加密,是否进行检查,数字签名认证机构是否安全可靠。四是入侵检测系统。入侵检测系统是否能满足对于信息系统网络环境安全的需求,该系统与防火墙/路由器间的通信是否安全,系统中是否包含用于生成日常事件日志的工具和自动响应机制,是否能提供适当的安全保证。五是病毒和其他恶意代码。各个终端用户是否采取了防病毒策略,系统中是否存在未授权的软件,防病毒软件是否能提供信息系统所需的安全保证。六是防火墙技术。防火墙是否能根据网络变化提供新的配置服务,是否能对数据包过滤进行检查,是否具有系统的分离特性,防火墙本身是否自带了审计工具,是否具有弱点探测的能力,是否具备报警与报告的能力。数据与系统安全一是主机是否有密码控制、主机的安全日志、信息系统是否有访问日志,系统数据是否定期备份。二是对那些可靠性要求高的系统是否采用服务器主机双机热备、磁盘阵列,甚至配备备用网络,建立异地容灾备份中心。三是是否制订灾难恢复计划和灾难恢复流程,建立灾难预警、触发、响应机制,组织相关培训和演练,适时升级和维护灾难恢复计划。四是信息系统之间传递时的数据质量与安全,数据传输是否加密,外包服务人员是否有权登录生产系统,系统开发、维护人员是否可以直接访问系统数据库。安全定级对证券公司信息管理系统等系统安全等级进行级别定位(分为非常好、较好、一般、较差),检查是否符合国家定级指南的要求及安全定级中存在的问题。信息系统运用控制一是证券公司信息系统的界面输入是否与业务吻合,数据的输入是否在有效业务授权下进行,输入的数据是否及时准确。二是系统处理数据是否有必要的控制措施保证数据处理的完整性和准确性。三是输出的数据是否有足够的措施保证输出的完整性和准确性,是否对数据打印和导出进行控制,审查输出各项报表的准确性,对外输出接口数据的准确性,是否建立数据核查机制。四是系统业务流程设置与实际业务是否吻合,是否建立业务流程设置审核机制。五是系统参数维护是否有严格的审批,参数是否按相关文件要求来设置,系统参数设置权限管理是在业务部门还是在信息机构,系统是否有预警功能。检查内容:对部分菜单进行输出控制检查,核对部分报表,指标等参数是否与证券管理部门规定的指标一致,查看业务蓝图与流程设置情况。系统生命周期关注证券公司的信息系统开发维护能力,是否适应业务变化的需要。系统变更过程的规范化,是否有需求文档、开发文档、测试文档、部署文档等;变更过程对信息系统安全和数据安全的影响;变更过程中的访问控制等。

对证券公司信息系统审计可采用访谈法、调查问卷法、查阅资料法、流程图检查法、现场查看法、平行模拟法以及数据测试法等多种审计技术与方法。信息部门组织管理控制。通过与证券公司网络信息部门进行访谈,说明审计的目的,列出需提供的资料清单和配合要求。详细查阅相关制度和文件,在充分的调查和分析基础上对信息部门组织管理控制作出客观评价。内部信息系统与互联网隔离控制。检查员工使用的机器是否同时访问业务系统和互联网,办公区IP地址是否自动获取,通过互联网接入专网是否有CA认证及数据签名。服务器容灾机制检查。数据应转变为集中异地存放,以应对突发事故的发生。物理环境安全审计。对证券公司主要机房进行实地调查,检查机房建设、验收资料和机房维护记录等文档。网络安全控制。查阅网络拓扑图,设计方案、招投标文件、施工和竣工等文档,现场查看、查阅维护记录和运行日志,并与网络管理员访谈,可借助网络安全测试工具对网络进行安全性检测。逻辑安全控制。主要是查阅工作记录和相关管理制度,并到信息访问点进行随机检查和访谈,登陆系统界面进行实际测试等。数据与系统安全。查阅相关管理制度,查阅备份日志,查阅系统及数据库日志,现场数据库、操作系统和系统的管理权限,并进行与管理员访谈,对证券公司信息系统运行控制、数据与系统安全控制作出客观评价。信息系统运用控制审计。查阅系统招投标文件、实施过程文档、验收文件、系统设置说明、系统配置文档、操作手册、维护记录等相关文档,并设计测试用例登陆系统进行测试,信息点调查用户对系统的评价等。系统生命周期。查阅信息系统 规划,系统分析,系统设计,系统测试,系统实施,系统运行,系统维护,系统变更等相关文档,并与项目负责人访谈,对证券公司信息系统生命周期作出客观评价,并提出审计意见和建议。