合规培训总结范文

合规培训总结范文第1篇

__镇村、组级干部国土资源法律法规知识宣传教育培训活动（以下简称“宣传教育培训活动”）。

二、指导思想

全面贯彻落实党的十七大精神，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，按照“五五”普法规划要求，紧紧围绕节约和合理利用资源的基本国策，坚守18亿亩耕地红线，宣传国土资源法律法规，培训镇、村、组级干部，提高镇、村领导干部依法行政水平，增强广大农村基层干部依法依规节约集约和合理利用国土资源的观念意识，不断提高国土资源对经济社会发展的持续保障能力，为全面建设小康社会作出新的贡献。

三、宣传教育培训对象

全镇各村、级组织主要负责人。

四、宣传教育培训目的和内容

宣传教育培训目的：

（一）提高全镇领导干部依法行政水平，增强广大基层干部依法依规处理与国土资源相关的各项工作能力，切实保护好耕地资源和矿产资源，维护好国家利益和农民的合法权益，促进社会主义新农村建设。

（二）明确乡（镇）基层政府和村民委员会在国土资源管理中的职责，强化基层干部及群众的大局观念和责任意识。

（三）提高广大基层干部群众自觉保护耕地、节约集约用地和合理开发矿产资源的意识，增强遵纪守法的自觉性，并依法维护自身权益和和谐稳定。

宣传教育培训的主要内容：

（一）重点宣讲党的十七大精神和党中央、国务院关于国土资源管理的大政方针，尤其是坚守18亿亩耕地红线和合理开发利用矿产资源的重大意义。

（二）重点介绍和普及与基层群众生产生活和实际工作密切相关的国土资源法律法规知识。

（三）重点讲述经常发生在基层的各种违反国土资源法律法规的行为及其法律责任，通过典型案例分析认清其危害性。

五、组织实施

全镇“宣传教育培训活动”在镇党委、镇人民政府的领导下，由镇党委、镇人民政府统一部署，精心组织实施。按照县委、县人民政府教育培训规划的要求，将“宣传教育培训活动”的培训任务纳入我镇“十一五”领导干部和基层干部培训计划，主要依托镇党校培训基地，利用20__年一年的农闲期间，组织各类国土资源培训班、专题研讨班，结合工作任务以会代训等方式开展宣传教育培训工作。

（一）组织领导

镇党委、镇人民政府、镇国土资源所、镇司法所、__镇小、镇广播站、各村民委员会共同负责“宣传教育培训活动”的工作，各有一位相关领导负责，并设联络员。全镇“宣传教育培训活动”办公室设在镇国土资源所，负责“宣传教育培训活动”的协调、联络工作。

（二）时间安排

“宣传教育培训活动”从20__年1月1日开始到20__年12月31日结束，历时一年。整个活动分为组织动员（20__年1月至3月）、教育培训（20__年4月至10月）、总结验收（20__年11月至12月）三个阶段。

1、活动启动

20__年3月下旬，由镇党委、镇人民政府下发文件，统一部署开展全镇“宣传教育培训活动”各项工作。

2、组织动员阶段

20__年3月。确定各站所、各村两委负责人、联络员，并在镇国土资源所设立“宣传教育培训活动”办公室，根据国家、省级和市、县级实施方案以及本镇实际情况，制定切实可行的“__镇、村级干部国土资源法律知识宣传教育培训活动实施方案”，同时全面动员部署本镇开展宣传教育培训工作。

3、教育培训阶段

20__年4月至10月。按照我镇制定的具体实施方案确定的教育培训计划开展工作，注意安排利用农闲时间培训基层村级干部。

4、总结验收阶段

20__年11月至12月，完成本次活动的总结验收工作。20__年1月，进行“宣传教育培训活动”总结。

（三）宣传教育培训方式和具体要求

为使活动顺利实施，并取得实效，组织培训骨干进行宣讲，宣讲活动要做到法律法规知识和当地实际相结合，专题讲座和以会代训相结合等多种教育培训方式。形式上注意分层次、分级培训；内容上注重应知应会、通俗易懂；效果上注重结合实际、注重实效。

具体要求如下：

1、由镇党委、镇政府、镇国土资源所及各站所、各村两委等部门配合。一是组织镇级主要领导参加市、县培训；二是组织基层镇、村干部参加县、镇培训；三是负责教育培训基层村民委员会干部。

2、镇主要领导干部脱产培训时间不少于2天，培训人数不少于应培训人数的90％；主要采取专题讲座和研讨交流的方式，通读《国土资源法律法规汇编》并认真做好笔记，基本掌握国土

资源法律法规和有关政策。3、站所、村级干部脱产培训时间不少于3天，培训人数不少于应培训人数的80％；主要采取集中授课和研讨交流的方式，以学习培训《乡（镇）村干部国土资源知识读本》（试行本）和其他辅助讲义为基本要求，掌握了解基层干部在国土资源管理中的应知应会内容。

（四）师资队伍

组建西盟县“国土资源法律知识宣讲团”。宣讲团由县国土资源局、县司法局领导和业务骨干以及县委党校教师等组成。具体承担我镇范围内村级干部的宣传教育培训任务。

（五）教材组织

教育培训领导干部以普及国土资源法律法规为主要内容，以《国土资源法律法规汇编》为基本教材；教育培训乡（镇）、村级基层干部，以《乡（镇）村干部国土资源知识读本》（试行本）为基本教材。

六、工作要求

（一）加强组织领导

各级领导要将开展“宣传教育培训活动”作为全面加强国土资源管理的治本之策予以高度重视，摆上重要日程，并同县委组织部门制定的县级领导干部和乡（镇）、村级基层干部培训计划和“五五”普法规划相结合，统筹考虑、全面部署、坚持不懈的抓好落实。

（二）精心组织实施

结合我镇实际情况，抓紧制定本镇的活动实施方案；落实受训人员，确定师资队伍，确保全员培训；从严治学，精心组织，切实落实教学内容；不断探索教育培训的新方式，积极采用研讨式、案例式、互动式等培训方式，通过开展专家讲座、座谈交流、现场考察等，增强教育培训的吸引力，提高教育培训质量。

（三）强化督促指导

镇“宣传教育培训活动”办公室将按时间安排开展教育培训活动，对各村（组）参加培训活动情况进行督促指导，并向县培训活动办公室报告我镇工作进展情况。

（四）搞好宣传报道

镇“宣传教育培训活动”办公室应协调当地主流传媒，适时开展对活动的宣传报道，做到“报纸有文章、电视有图像、广播有声音、网络有信息”，推动活动的广泛深入开展。

（五）保证经费投入

我镇开展教育培训活动的经费镇政府积极与相关部门协调和向上级争取支持解决，严禁向受训对象收取培训费。

（六）总结推广经验

合规培训总结范文第2篇

为进一步加强机关公务员法治理念，提高全局公务人员依法行政能力，根据区委组织部、区人社局、区司法局联合下发的《关于印发<区公务员法治理念主题教育培训活动实施方案>的通知》文件要求，决定在全局开展“学法律、提素质、正作风”法治理念主题教育活动，实施方案如下：

一、指导思想和目标

以党的十提出的“全面推进依法治国”的基本方略为统领，深入学习贯彻落实《中共省委关于深化法治建设的意见》及省、市、区相关文件精神，重点以局“六五”普法规划为抓手，大力加强全局公务员法治教育培训，提高公务员法治意识和依法行政能力，努力打造一支政治坚定、业务精湛、作风过硬、人们满意的审计队伍。

二、活动对象

全局人员。

三、活动时间

2013年10月至2014年4月。

四、实施步骤和主要活动安排

主题教育培训活动从2013年10月份开始，到2014年4月份结束，主要分为三个阶段：

（一）宣传发动阶段（2013年10月）。一是召开局机关全体审计人员大会，传达《关于在全区公务员中开展法治理念主题教育培训活动的通知》要求，宣传开展主题教育活动的重要性，引导全局工作人员把握活动的目标、任务和相关要求，切实增强参加主题教育活动的自觉性和主动性。二是制定《区审计局公务员法制理念主题教育活动实施方案》，明确活动的指导思想、活动对象、活动时间、组织领导、实施步骤和工作要求。三是发挥领导带头示范作用，局党组中心组专题学习党的十精神，进一步掌握和领会党的十对社会主义法治的表述和要求，深化思想认识，提高政策理论水平。

（二）组织实施阶段（2013年11月至2014年3月）。按照全区主题教育培训活动的要求，结合局机关各项工作，组织开展形式多样的、务实管用的主题活动。一是开展全员培训，结合《关于在全区公务员中开展法治理念主题教育培训活动的通知》要求，重点培训学习宪法和国家基本法律制度、公共行政管理以及审计法律法规。结合“六五”普法活动，鼓励全局工作人员通过菜单式选学、网络学习、法律法规培训的方式参加专题学习。二是组织读书活动，向全局工作人员推荐优秀书籍，进一步提高每一位工作人员的法治理念，并组织读书兴趣小组活动，交流学习心得，撰写读书笔记。三是开展法律知识“每日一题”活动，结合主题教育培训活动内容和大纲的要求，在加强法律法规知识学习的同时，以党小组为单位，主动完成主题教育培训活动“每日一题”，检验学习培训效果，营造学习氛围。四是积极组织和参加法律法规知识竞赛活动。开展一次“公务员法治理念主题教育”的征文比赛活动。在加强日常学习和培训的基础上，积极组织局机关人员参加省、市组织的各种形式的法律法规组织的法律法规知识竞赛。五是加强局机关法治文化建设。坚持法治理念主题教育培训活动与公务员职业道德建设相结合、与社会主义核心价值体系教育相结合、与公民意识教育相结合，通过局机关网站、在线等载体，加强局机关文化建设、营造机关法治文化氛围。

（三）总结巩固阶段（2014年4月）。组织科室进行活动总结，检查存在的问题和不足，有针对性地研究制定整改方案，切实增强主题教育活动的针对性和实效性，推动活动有力有序有效的向前发展。总结局机关开展主题教育培训活动的情况，以书面的形式报区人社局。

五、工作要求

（一）加强组织领导。成立由局“一把手”任组长、分管领导任副组长的公务员法治理念主题教育培训活动工作领导小组，领导小组下设办公室。领导小组要加强对各科室活动开展情况的督促检查。领导小组办公室要充分发挥职能作用，精心组织好、实施好本次活动。注意发现活动中涌现出的先进典型，加强宣传引导，为主题教育活动营造良好的舆论氛围。

（二）严密组织实施。各科室要结合实际，发挥主动性，增强创造性，把握规律性，确保主题教育活动有成效、有亮点；要推出主题教育活动新亮点、新典型，做到不折不扣、有声有色完成培训任务，不断把主题教育活动提升到新的层次，为增强公务员法治理念主题教育培训活动积累有益经验。

合规培训总结范文第3篇

今年以来，安诚保险xx分公司着力打造以诚信为基础的合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反洗钱工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反洗钱工作总结如下：

一、2012年上半年合规工作回顾

上半年，我们xx安诚保险始终坚守合规经营，坚持走“合规促发展，合规出效益”之路，为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到具体工作中，将合规工作目标进一步具体化，年初，我们确立了“13333”总体工作安排，其中，首要一条就是合规工作，合规工作的核心就是一切围绕合规、一切必须合规，合规实行一票否决。

1、分公司及下属机构合规组织的建设情况；

2、合规制度建设；

3、合规风险管控情况；

我司高度重视风险排查工作，公司领导亲自挂帅，通过风险排查，财务、承保、理赔等环节的合规性、真实性得到切实的保证。 年初，我司向各机构所在地保协发出合规工作征询意见函，就合规事宜与保险联谊互动，请他们对我司所属机构合规情况进行评价打分，从收回的征询意见函反馈情况来看，我司各机构均无违规处罚情况，监管机构及保协对我司“主动合规”的做法给予充分的肯定。

4、合规检查、督促、指导情况；

合规工作是一项系统工程，为了促进各机构合规工作按照总公司专项治理实施方案工作要求，一是全面推进“小金库”专项治理工作，要求各机构要认真组织复查工作，注重总结专项治理经验，建立健全长效机制，探索从源头根治的有效途径。经过全面复查、督导抽查阶段，、整改落实、机制建设和总结验收5个阶段。这项工作仍在进行中，我们警示大家不要有“法不责众”的意识，丢掉“潜规则”，砸烂“小金库”,坚决摒弃违规违纪的做法，要堂堂正正做人,明明白白做事。

5、合规培训开展情况。

6、合规管理存在的问题、隐患、违规事件及处理情况；

合规管理是一项需要常抓不懈的工作，从我司当前合规管理实践来看仍在以下隐忧：

全员合规意识仍有待于进一步提高。虽然，从保监会70号文件出台后，各层面人员的合规理念日益提高，但在实际经营工作中，仍有一些员工期望通过打“球”、“走捷径”来增加既得利益。

行业自律的新变化使合规工作面临窘境。当前，行业自律的游戏规则屡遭冲撞，如车险手续费给付早已突破了监管设定的上限，使得保险业竞争更趋复杂多变，也使我们坚守合规变得更加困难。

二、上半年反洗钱工作总结回顾

在总公司及南京人行的正确指导下，我司反洗钱工作有了新的进展，现将上半年我司反洗钱工作总结如下：

1、注重领导，完善组织领导体系。

为了做好反洗钱工作，我司成立了以分公司杨全良总经理为组长，分管总刘浩为副组长，各机构、各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，明确分公司计财部具体负责反洗钱工作，在计划财务部设立反洗钱主管一名，设立反洗钱岗负责此项工作，自上而下构建了一个较为完善的反洗钱组织体系,一旦相关岗位的人员发生变动，我司都及时予以调整补充，为履行好反洗钱职能提供了强有力的组织保证，只有组织推动，这项工作才能取得实效。

2、反洗钱内控制度建设与执行情况

上半年，我们反洗钱工作突出制度先行，做到有章可循，及时转发总公司及人总行关于反洗钱工作的一系列文件，坚持按照《xx分公司反洗钱内部控制制度》、《反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法实施细则》（安保苏发[2009]73号）、《反洗钱管理办法》（安保苏发[2009]80号）等内部控制制度要求，明确了各部门的反洗钱工作职责，规定了客户身份识别、大额及可疑交易上报等具体做法，制定了客户洗钱风险划分标准等，有力促进了反洗钱工作的规范运作，为公司开展反洗钱工作提供了可靠依据。

总体来讲，我司在承保、财务、理赔等关键环节建立了识别、监控的“防火墙”，我司财务的“反洗钱筛选系统” ，承保上“反洗钱客户信息”系统，具有很好的识别可疑交易信息的功能，对于有效防范、化解反洗钱工作的风险起到了有效作用。

3、反洗钱内部审计情况

在反洗钱工作中，我们坚持按照总公司及南京人行的要求，认真做好反洗钱内部审计工作，做到定期不定期进行反洗钱审计，确保规定动作不走样。

2012年5月9日，我司向总公司报送了《关于反洗钱工作内部检查的报告》，一是精心构建完善组织领导体系；二是制度执行及执行情况；三是可疑交易报送及相关情况。总之，我司反洗钱内部审计工作是在人行和总公司正确指导下有序、有力运行的。

4、反洗钱宣传与培训情况

2012年10-11月是反洗钱宣传月，分公司与秦淮支公司联合举办宣传活动，并在秦淮支公司营业大厅通过挂宣传横幅、发放宣传资料、设立咨询台的方式，向客户做反洗钱宣传。

公司围绕反洗钱法律法规的实施，结合工作实际，通过组织员工学公司OA、合规专栏中有关反洗钱工作的规章制度、操作要领，邀请总公司相关专家到公司讲授反洗钱知识；积极组织反洗钱工作条线人员参加总公司视屏培训，利用司务会、晨会等形式进行反洗钱法律法规的宣导，使每个员工都做到学法、知法、守法，提高了反洗钱工作的基本技能。不断增强员工执行反洗钱法律法规的自觉性。

5、配合监管情况

今年初，我司向各机构所在地保协发出“合规工作征求意见表”恳请他们对我司各机构包括反洗钱工作内容在内的合规工作进行评价，从各保协反馈情况来年，他们都对我司合规工作进行积极评价，无违规被处罚的情况。

此次监管走访通过听汇报、看台账、进系统详细了解我司履行反洗钱义务情况，并对我司反洗钱工作效能与质量进行现场评估，重点对客户身份识别和客户身份资料、客户等级划分及交易记录保存等情况进行检查，他们对我司反洗钱工作所取得的成效给予充分的肯定，同时也对反洗钱工作中存在的问题进行反馈，提出了有针对性的整改意见。

6、保密义务履行情况

我司在开展反洗钱工作中，注意履行保密义务，从系统设计、工作职责都强调对客户资料和交易信息的保密工作，在实际操作中，也是将履行保密义务作为考核工作质量，评估反洗钱工作的重要内容，可以说，我司已将履行保密义务贯穿到反洗钱工作的全过程。

7、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存等情况

A、客户身份识别情况

B、客户等级划分及客户身份档案保管

对私客户基本信息主要依据是个人身份证件，对公客户基本信息主要依据是组织机构代码证书，各家中支公司都完整留存其影印件或复印件装订存档。全部做到严格保密客户信息及交易内容，从未发生过泄漏现象。

同时，我司及时向人行报送《非现场监管》报表及总公司反洗钱相关报表。

反洗钱工作存在的问题及整改措施

1、反洗钱各项协调机制的合力尚未真正形成。如部门、机构间的联席会议召集次数偏少；基层机构掌握的业务数据很有限，真正有价值、能与公安机关情报会商的线索或向公安机关移交的可疑交易线索很难收集。目前情况下，难以形成合力发挥联动效应。

2、对反洗钱工作的认识及重视程度尚存在一定差距。反洗钱内部管理制度制定了未执行的现象较为普遍。

三、下半年合规管理工作计划

下半年，我们依然要坚持“合规促发展，合规出效益”，合规是我司各项工作的生命线，坚持中介业务合规、数据真实合规、内控管理合规。凡是总公司及监管机构的各项合规检查行动，我们都要不折不扣的参与，高效高质的做好规定动作。

1、开展自查自纠，加强合规检查。适时进行各项合规检查，同时，加大合规专项稽查力度，把开展合规自查自纠、违规问责工作制度化、常态化。

2、加强合规培训、增强合规意识。加强“合规者受益、违规者受罚”的宣导，转变领导、干部、员工经营理念，努力将合规经营工作细化到每个环节、每个岗位之中，形成以“合规经营、风险防范实务标准和要求”为基础，结合监管部门、行业协会及总公司的相关要求，定期组织相关培训及考核，把合规培训经常化、深入化。

3、强化合规管理、完善内控制度。为进一步强化职能部门管理和服务，加强合规经营，夯实管理基础，完善梳理内控制度。，努力打造“合规无小事、事事合规、人人合规”的公司合规文化和合规管理长效机制。

合规培训总结范文第4篇

重点对象：无证无照、证照不齐食品加工小作坊；生产加工高风险食品的食品加工小作坊；生产经营条件恶劣、食品质量安全隐患严重又不主动整改的食品加工黑窝点；在近年来专项整治中，被责令停产、关停的小作坊等。

重点问题：生产经营中“脏、乱、差”和“无、散、低”等问题，具体包括：无证照或不按照法定条件、要求从事食品生产加工；基本条件不符合《*市食品加工小作坊标准规范（试行）》要求；存在使用非食用原料、有毒有害原料、回收食品生产加工食品以及违规使用食品添加剂等违法行为；食品标签不规范（如未加贴限制区域销售等行为）；小作坊实际情况与承诺内容不相符，以及未落实“三框一盒”、“两书一报告”等制度；生产经营假冒伪劣食品等。

二、工作目标

认真总结并推广20*年试点工作经验，全面推进食品加工小作坊整规工作，确保到2009年底，全市各镇（街道）基本完成食品加工小作坊整规工作任务，食品加工小作坊整规率达到90%以上。

三、方法步骤

（一）调查摸底，制定方案阶段。（3月1日-4月30日）

1、在去年调查摸底的基础上，进一步摸清食品加工小作坊的动态变化情况，全面、准确掌握食品加工小作坊的底数、分布及基本质量安全状况，建立并完善监管档案，将有关统计数据报我局食品监管科（联系人：*；联系电话：*；传真：*；完成时间：4月30日前）。

2、结合实际，研究制定2009年食品加工小作坊整规工作计划，明确各阶段的工作重点、具体措施和全年必须完成的工作任务，进一步健全职责明确、责任落实的整规工作机制，做到目标责任、机构人员、保障措施“三落实”。同时，对排摸情况进行梳理，按照整合提升类、整改规范类、关停取缔类等进行分类（完成时间：4月15日前）。

（二）完善标准，宣传培训阶段（5月1日-5月31日）

1、结合当地实际，对试行的《*市食品加工小作坊标准规范》提出修改意见（完成时间：5月15日前）。

2、对食品加工小作坊整规工作人员开展标准规范的宣贯培训，并进行相关的业务培训和指导。在此基础上，适时组织对食品加工小作坊从业人员开展相关的业务培训，切实提高业主的质量安全意识和把关技能（完成时间：5月31日前）。

（三）全面推进，规范整治阶段（6月1日-10月31日）

根据食品加工小作坊整规工作标准规范的要求，从基本条件、管理要求、从业要求等三方面对食品加工小作坊进行整治和规范。积极扶持引导基础条件较好的食品加工小作坊上规模、上水平；改造提升基本条件较差的食品加工小作坊达到规范要求；关停转化达不到标准规范要求的食品加工小作坊；对故意制售假冒伪劣产品、生产经营条件恶劣、产品质量安全隐患严重又不主动整改或屡次整改仍不到位的，坚决予以打击或关停。

（四）总结经验，督查评价阶段（11月1日-11月30日）

对食品加工小作坊整规工作进行全面自查，督促、落实整改措施，进行年度总结，并将工作总结报送我局食品监管科。

四、工作要求

（一）进一步加强宣传，营造氛围。

要结合《食品安全法》的宣贯工作，有计划、有组织、有主题地开展系列宣传活动，充分发挥新闻媒体的作用，把握舆论导向，深入村居、生产加工单位大力宣传有关法律法规和政策知识，总结推广先进典型的成功经验和有效做法，发动群众共同关心、支持、参与、监督整规工作，切实提高公众消费安全意识，为整规工作创造良好的社会氛围。

（二）进一步加强协作，健全机制。

围绕整规的重点和目标任务，加强协调，密切配合，形成上下联动、部门联动、区域联动的工作机制和合力，推进整治工作的深入开展。定期组织开展检查，加强日常工作的督促检查，共同查找解决存在的不足和问题，对于发现问题，及时督促整改落实，并在阶段性工作完成后3日内将有关信息报送至我局食品监管科。

（三）进一步加强帮扶，扎实推进。

合规培训总结范文第5篇

中共__市委统战部“五五”普法依法治理工作在市委、市依法治市领导小组的领导下，始终坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面深入贯彻落实科学发展观，按照“依法治国，建设社会主义法治国家”基本方略的总体要求，紧紧围绕市委、市政府的工作目标，坚持以经济建设为中心，坚持法制宣传教育与法制实践相结合，以加强法制宣传教育为基础，以推进依法治理为主线，按照健全组织、完善制度、细化措施、落实责任的工作思路，扎实推进“五五”普法依法治理工作的深入开展，进一步增强了统战部干部职工和统一战线各界人士的法律意识和法律素质，促进了各项事业的依法规范和依法管理，我部各项工作逐步走上法治化轨道，保障和促进了统一战线各项事业的健康发展。

一、普法工作的基本情况。

我部普法工作在市委、市依法治市领导小组的领导和统一战线各界人士的监督下，以贯彻落实中央“五五”普法规划，落实依法治国方略为重点，始终坚持以抓领导干部的学法用法为龙头，带动普法依法治理工作的广泛开展；以开展“法律进机关”活动为契机，推动依法治理的不断深入。坚持依法治国和以德治国相结合，坚持法制教育与法制实践相结合，使普法依法治理工作有了长足发展。

（一）明确目标任务，健全组织领导机制。

1、制定普法规划。按照《中央宣传部、司法部关于在公民中开展法制宣传教育的第五个五年规划》精神和市“五五”普法规划要求，制订了-20__年普法工作规划，成立了普法工作领导小组。为进一步深化普法工作,适应全面推进依法行政的新形势、新要求，制定了《“法律六进”活动方案》、《领导干部学法用法实施意见》、《普法领导小组职责、议事规则》、《普法领导小组办公室职责》，切实把普法工作纳入规范化、法制化轨道，努力提升统一战线法治化水平。同时，每年都根据上级精神和我区实际制定年度法制宣传教育和依法治理工作要点，明确年度普法依法治理的工作重点，形成了主要领导亲自抓、分管领导具体抓、其他领导配合抓的齐抓共管的工作格局，有力地促进了我部普法依法治理工作。

2、完善组织网络。根据人员变动情况，及时调整充实普法领导小组成员，设立领导小组办公室，切实加强对普法工作的组织领导力度，实行一把手负总责，相互联系、相互协调的“五五”普法工作组织领导体系。

3、强化责任落实。实施普法工作目标责任制，抓好责任延伸，制定机关学法制度以及学法检查、监督、考核等措施规定，使部机关普法工作从部署安排、开展落实、检查督促到总结考核逐步形成了制度化、规范化的良性运行机制。

（二）围绕重点对象，把握重点内容，加强机关干部的法制教育。

1、我部中心学习小组坚持把学习法律知识作为一个重要内容，全年集体学法两次以上，集体学习有记录。结合统战工作实际，部领导带头查找在学习贯彻执行国家法律法规方面存在的问题和不足，并提出整改措施，积极改进。牢固树立了依法执政的观念。

2、将“五五”普法工作列入干部培训规划，与干部理论培训并轨运行，认真组织机关干部开展依法执政的学习培训。为了搞好普法教育，市委统战部在经费相当紧张的情况下，为全体干部购买“五五”普法有关的法律、廉政学习资料，方便干部开展自学活动。利用干部政治学习进行辅导学法。积极参加了市依法治市领导小组办公室举办的知识考试。机关干部全部参加了考试，参考率达100%，及格率达100%。

（三）创新普法形式，营造法治氛围。

1、坚持开展“12.4”法制宣传教育活动。在12月4日全国法制宣传日期间，为了配合“12.4”法制宣传日活动，增强宣传力度，在办公室门前悬挂“坚持法制教育与法制实践相结合全面推进统战事业科学发展”的横幅标语，营造浓厚的法律宣传氛围。12月4日，要求大家在办公室观看关于“12·4”法制宣传日的报纸和电视宣传，使大家更深层地了解法律宣传的重要性，收到了很好效果。

2、利用网络宣传学习法律法规。及时下载国家新颁布的行政法律法规，为机关干部学习法律法规知识提供了一个很好的平台。

3、结合统战工作实际，积极开展“法律六进”活动。明确了“法律六进”的指导思想、总体要求、活动内容和活动的具体安排，为实施依法治国基本方略，推进依法治市，建设和谐__营造了良好的法治环境。

（四）认真落实依法执政、依法治理工作。

1、普法依法治理工作，学法是基础，治理是目的。依法执政是客观形势发展的必然要求，我们在抓好法制宣传教育活动和干部学法的同时，更加注重抓好依法执政工作。加强党风廉政建设，坚决反对腐败行为。实事求是，依法执政，全面完成了统战各项工作任务。

2、市委统战部普法依法治理工作总体有规划、年度有计划、年初有安排、年底有总结，建立了普法治理工作专卷。各项工作严格按照市依法治市领导小组的统一安排部署和具体要求，认真抓好落实。普法依法治理工作是一项长期的社会系统工程，任重而道远，长抓不懈。我部将继续坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和十七大精神为指针，采取切实可行的措施，进一步搞好“五五”普法，为全面提高全体公民特别是(来源：文秘站 ）领导干部的法律素质，全面提高社会法制化管理水平，努力实现由提高全民法制意识向提高全民法律素质的转变，实现由注重依靠行政手段管理向注重运用法律手段管理转变，全方位推进各项事业的依法治理，为依法治国、建设社会主义和谐社会做出积极贡献。

二、“五五”普法依法治理工作成效。

（一）机关干部的法律意识和法律素质进一步增强。五年来，机关领导干部和工作人员学法普及率为100%，机关干部通过认真学习宪法等基本法律以及与自身工作、生活密切相关的法律法规，进一步提高了学法、用法、守法的自觉性和积极性，越来越多的人能够依靠法律解决各类矛盾，形成了遵守宪法和法律、积极行使合法权利、自觉履行法定义务、运用法律武器同违法犯罪行为作斗争的良好习惯，也推动了机关的依法行政。同时统一战线各界人士进一步明确了公民的法律地位，增强了依法尽社会义务的自觉性，也增强了民主意识和监督意识。

（二）机关领导干部和工作人员依法办事、依法执政能力明显提高。通过加强国家公务员学法用法的制度化、规>！

三、存在的问题和不足。

（一）“五五”普法依法治理工作得到机关全体干部的普遍重视，但仍需在抓落实方面下功夫。

（二）经过多年的法制宣传教育，机关干部的法律意识有了显著增强，但依法办事、用法守法的法律素质尚需进一步提高，普法活动还要在形式和手段上注重实效，不断创新。

四、今后要着力抓好的主要工作。

（一）认真做好“五五”普法依法治理总结提高工作。要以这次“五五”普法总结为契机，认真回顾总结“五五”普法依法治理工作，总结经验，查找存在问题，认真研究对策，加以改进提高，巩固“五五”普法依法治理取得的成果。

1、实事求是，保证质量。坚持从实际出发，以此次总结为契机，广泛收集统一战线各界开展普法工作的情况，认真总结成绩和经验，要按照“五五”普法规划确定的目标、任务和本方案要求，建立档案，完善资料，做到听有声、看有文、查有物、评有据。

2、查漏补缺，全面推进。对“五五”普法开展以来的工作进行一次认真的回顾和梳理，查找本部门普法依法治理工作存在的不足和薄弱环节，及时提出整改措施，解决工作中存在的问题，确保“五五”普法规划确定的各项目标的实现，为下一步普法和依法治理工作的启动做好准备。

（二）立足当前，着眼发展，谋划新一轮普法依法治理工作规划。

1、指导思想和主要目标。

⑴指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕十七大精神，突出统战工作特点，继续开展统战法制宣传教育工作，坚持法制宣传教育与履行职能相结合，坚持法制宣传教育与依法执政相结合，坚持法制宣传教育与执法实践相结合，坚持法制宣传教育与服务建设相结合，全面推进统战法制建设，全面推进依法执政进程，为构建和谐__，全面建设小康社会营造良好的法制环境。

⑵工作目标是：进一步提高机关干部职工的法制观念和法律素质，增强领导干部依法管理、依法决策、依法执政水平，增强依法行政能力。同时，面向统战各界开展法律法规宣传、培训，进一步提升统战干部的法律素质，树立依法执政，进一步提高政务服务水平；进一步提升统战各界法律素质，增强法律意识和运用能力。

2、宣传教育的对象和内容。

⑴宣传教育对象。

一是市委统战部机关干部职工。重点是对领导干部、工作人员的法制宣传教育。着力提高领导干部依法管理与决策的能力;着力提高工作人员依法执政的能力。

二是非公有制企业及其他社会组织。重点是对民营企业经营管理人员的法制宣传教育，着力提高其创新意识和能力。

三是统战各界一切有接受教育能力的公民。重点是对派、民族宗教代表人士的法制宣传教育。着力提高其法律素质,增强其运用能力。

⑵宣传教育内容。

宪法及民事、刑事等基本法，科学发展观，社会主义法治观念，社会主义荣辱观。

公务员法、立法法、行政许可法、行政处罚法、行政复议法、行政诉讼法、国家赔偿法、物权法等行政法律制度。

其它相关的法律、法规、规章。

3、主要任务：

⑴建立健全普法工作机制。

①继续设立普法领导小组。市委统战部成立以市委常委、统战 部长高琦任组长、分管领导任副组长，各科室负责人为成员的普法工作领导小组。各相关单位也要依此成立本单位的普法工作领导小组。

②健全普法工作机构。统战部普法工作办公室设在办公室，负责普法依法治理的具体工作。

③制定工作规划与计划。结合统战工作实际制定法制宣传教育规划与年度计划，明确主要目标，确定工作重点，分步实施。每年度要有普法工作计划和总结。

④保障经费。各相关单位应当根据开展统战普法宣传教育工作的需要,安排普法专项经费。要保证普法经费及时到位、充足供给,专款专用,保障普法工作的正常开展。

⑵深入开展形式多样的学习活动。

①按照宣传教育的内容，深入学习宪法、国家基本法律和法学理论；学习统战系统法律法规;学习与统战工作相关的法律法规。

②学习以自学为主,结合讲座、培训、观看录像等多种方式进行。

③建立党支部集体学法制度、领导干部法制讲座制度、法律知识年度考试考核制度。领导成员学法一般半年l次,全年不能少于2次;公务员每年学法时间不能少于50小时。

④法律知识的学习和考核要作为年度考核、职务任用和晋升的重要标准。法律知识考核不合格者不得任用与晋升。

⑶继续加强普法培训活动。

①法制培训内容应当以宪法、行政法律法规为主要内容,以新颁布的有关法律、法规、规章制度为重点。与统一战线事业相关的法律法规应当全员培训,不留死角。

②坚持法律培训与业务工作相结合,自愿培训与强制培训相结合,全员培训与骨干培训相结合,“请进来”与“走出去”相结合。

③对领导干部、公务员的培训覆盖面保持100%。

⑷深入开展普法宣传工作。

①宣传内容上,根据不同的群体和对象，选择其最密切的法律知识作为重点。

②宣传方式上，针对不同的对象，开展最便捷、喜闻乐见的宣传活动。要与新闻媒体开展合作,充分利用电台、电视、网络等多种载体，同时利用宣传漫画、宣传手册、宣传单等多种方式进行法制宣传。

③在宣传效果上,要以被宣传对象对法律知识、法律意识的接受和运用程度作为评价的尺度。

⑸深入开展多种内容的主题活动。

①继续深入开展法制宣传教育六进活动,把统战法制宣传教育与法律服务相结合。

②继续组织开展好每年“12.4”法制宣传日活动。

③深入开展“光彩事业”活动，依托非公经济代表人士资源优势，为贫困地区脱贫创造有利条件。

—20__年度普法依法治理工作已顺利实施，并取得了一定的成绩，在许多方面进行了有益的探索，为今后更好地开展普法依法治理工作提供了理论和实践基础。下一步我们要在总结、把握普法依法治理工作规律的基础上，立足当前，着眼发展，高起点、高标准地开展普法依法治理工作，努力推进统一战线普法依法治理工作再上新台阶。

合规培训总结范文第6篇

在市委、市政府的领导下，按照国家人事部、省人事厅统一部署，我市人事系统顺利地完成了人事法制宣传教育第三个五年规划的各项任务，取得了明显成效。根据国家人事部《全国人事系统法制宣传教育第四个五年规划》（人发[2001]99号）、省人事厅《广东省人事系统法制宣传第四个五年规划》（粤人发[2001]243号）和市委、市政府批转市委宣传部、市司法局的《广州市关于开展法制宣传教育的第四个五年规划》（穗字[2001]5号），结合我市人事工作实际，制定本规划。

一、指导思想

高举邓小平理论伟大旗帜，以同志“三个代表”重要思想为指导，按照党中央、国务院确定的深化干部人事制度改革和实施[本文转载自人才战略的要求，紧紧围绕市委、市政府的中心工作，坚持依法治国与以德治国相结合、法制教育与法制实践相结合，继续深入开展人事法制宣传教育，进一步提高人事工作者的法律素质，全面推进人事法制建设，实现人事工作的依法管理，开创人事人才工作的新局面。

二、目标、对象和内容

（一）目标

通过“四五”普法规划的实施，进一步提高人事工作者尤其是人事部门领导干部的法律素质，全面提高人事工作的法治化管理水平，努力实现由提高法律意识向提高法律素质的转变，实现由注重依靠行政手段管理向注重运用法律手段管理的转变，大力推进人事法制建设，为人才战略的顺利实施创造良好的法治环境。

（二）对象

全市各级政府人事部门的工作人员（含乡镇组织人事干部）、各级政府工作部门人事机构的工作人员、企事业单位从事人事管理的人员以及人才中介服务机构的从业人员。重点是各级政府机关、企事业单位负责人事管理的领导干部。

（三）内容

深入学习宣传邓小平民主法制理论、同志关于加强法制建设的重要论述和党的依法治国、建设社会主义法治国家的基本方略，学习宣传宪法和国家基本法律，学习宣传社会主义市场经济的法律法规和与加入世界贸易组织相关的法律法规，学习宣传国家行政管理的法律法规，学习宣传廉政建设和严肃干部人事工作纪律方面的政策法规，注重培养人事工作者的现代法制观念和良好的职业道德，全面提高全市人事工作者的法律素质和依法决策、依法行政、依法管理的水平。

密切联系人事制度改革和发展，认真学习宣传人事法制基础知识和人事管理各个方面的法律、法规和规章及规范性文件。在此基础上，结合不同岗位的特点，联系实际，突出重点。各级政府人事部门的工作人员和各级政府工作部门人事机构的工作人员，重点学习与履行职责相关的人事政策法律法规，特别是《国家公务员暂行条例》及配套的法规规章，待《公务员法》出台后，集中学好《公务员法》；事业单位从事人事管理的人员重点学习《中组部、人事部关于加快推进事业单位人事制度改革的意见》和将要出台的《事业单位聘用制条例》以及专业技术人员管理等方面的政策法规；企业单位从事人事管理的人员重点学习《全民所有制企业转换经营机制条例》、《中华人民共和国全民所有制工业企业法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规中关于人事管理的内容。还要学习人才资源市场化配置方面的政策法规。

三、工作措施

各地、各单位人事部门要根据本规划要求，结合实际情况，采取有效措施，有针对性地开展工作，保证人事法制宣传教育各项任务落到实处，取得扎扎实实的效果。

（一）建立健全普法培训制度。普法学习根据实际需要，采取自学、集中学习讨论、举办法制讲座等多种形式进行，重点要建立健全普法培训制度，全面推进普法培训工作。在“四五”普法实施阶段，市人事局组织各区、县级市人事局和市直各单位人事部门人事干部培训班，各区、县级市人事局组织各街、乡镇和区、县级市直属单位人事干部培训班。普法培训要结合实际情况，制定切实可行的培训方案，分期分批进行，力争五年内对全市人事干部轮训一遍。

（二）建立普法考试制度。在“四五”普法期间，市人事局在全市范围内分专题组织实施2-3次人事专业法制知识考试，考试由市人事系统“四五”普法领导小组统一组织命题，采取开卷考试的形式，个人独立完成答卷，各级人事部门按照要求组织本地区、本单位所有人事干部参加，并认真做好考试成绩的登记和统计工作。各级人事部门要将人事干部普法考试成绩和平时学法用法情况记入个人档案，作为干部任职、考核、定级、晋升的重要依据。

（三）进一步健全领导干部学法用法制度。建立人事系统领导干部学法日制度、法制讲座制度、理论中心组学法制度、重大决策前的法律咨询审核制度和任前法律知识考试考核制度，逐步落实领导干部学法责任制，加强对人事系统领导干部尤其是处级以上领导干部学法监督检查，努力提高领导干部依法决策、依法行政和依法管理的水平。版权所有

（四）建立人事系统法制宣传教育联系制度。各区、县级市人事局和市直各单位的人事机构要确定一名普法联络员，定期将本地区、本单位开展人事法制宣传教育的情况报告市人事系统法制宣传教育领导小组，以加强沟通，总结交流经验。

（五）采取多种形式，增强普法效果。积极组织多种形式的人事法制宣传教育活动，开展人事法律法规咨询、人事法律知识竞赛，充分发挥广播、电视、报刊、网络等大众传媒的作用。在每年的全国法制宣传日（12月4日），各级人事部门要集中组织开展各种形式的人事法制宣传教育活动，全面宣传人事政策法规和人事系统依法行政的做法、经验，推动全市人事系统法制宣传教育工作的开展。

四、步骤

人事系统“四五”普法规划从2001年开始实施，到2005年结束，分三个阶段实施：

（一）启动阶段（2001年）

1、建立健全人事系统“四五”普法组织机构。市人事局成立全市人事系统“四五”普法领导小组（名单附后），负责组织实施全市人事系统法制宣传教育，普法领导小组办公室设在市人事局政策法规处，负责普法日常工作。各区、县级市政府人事部门也要健全和完善人事法制宣传教育领导组织，确定办事机构，负责本地区的人事法制宣传教育工作。政府各部门以及企事业单位的人事机构，也应有一位领导主管普法工作，并指定专人负责。

2、制定实施计划。各区、县级市及市直各单位根据本规划，结合本地区、本单位实际情况，分别制定实施计划或实施方案，并于2002年2月10日前将实施计划或方案报广州市人事系统“四五”普法领导小组办公室备案。

3、组织编写普法补充资料。我市人事系统普法培训统一使用人事部编写的《“四五”人事法制宣传教育手册》和《人事专业“四五”普法教材》及《广东省人事系统“四五”普法补充读本》。此外，结合我市实际情况，市人事局组织编写《广州市人事系统“四五”普法补充资料》，作为普法补充学习材料。

（二）实施阶段（2002年至2004年）

实施阶段的重点是组织学习《“四五”人事法制宣传教育手册》、《人事专业“四五”普法教材》、《广东省人事系统“四五”普法补充读本》及《广州市人事系统“四五”普法补充资料》，同时也要采取有效措施，利用各种媒介形式，加大人事政策法规面向社会的宣传力度。各地、各单位人事部门要根据本规划的要求，结合各自实际，有步骤、有重点地认真组织实施普法学习和普法宣传，务求取得实效。

2002年，重点普及学习人事法制基础知识。2003年到2004年，完成各个方面人事专业法律法规的学习培训。在抓好普法教材学习培训的基础上，跟进立法步伐，对新出台的人事法律法规及时组织学习宣传。

（三）总结验收阶段（2005年）

全市人事系统“四五”普法总结验收工作分自检自查和抽查两个步骤实施。2005年4-5月，各地、各单位要按照本规划确定的目标和要求，认真组织好本地区、本单位普法任务完成情况的自检自查和总结工作，并撰写人事专业“四五”普法总结报告，于2005年5月底前报市人事系统“四五”普法领导小组。2005年6-7月，根据各地、各单位自检自查的情况，市人事系统“四五”普法领导小组将组织抽查验收。在总结验收的基础上，组织开展全市人事系统“四五”普法评选表彰活动，对普法工作取得显著成绩的单位和个人予以表彰，同时对达不到要求的予以通报。

五、工作要求

（一）各地、各单位人事部门要从依法治国、依法行政的高度，充分认识人事法制宣传教育的重要意义，将其作为人事工作的一项重要内容，列入议事日程，进一步加强领导，健全机构，切实抓好人事系统“四五”普法工作。要将这项工作纳入年度工作计划，并由一把手负总责，保证高质量、高标准地完成“四五”普法任务。人事系统的领导干部要带头学习人事政策法规，带头讲授法制课和进行辅导，带头实践人事法制，以自己的模范行动带动人事系统普法工作的深入开展。

（二）综合协调，统筹安排。普法培训、业务培训和公务员学法培训都是人事法制宣传教育的重要内容，要统筹兼顾，结合进行，注重培训效果。各级政府人事部门要按照、人事部、司法部《关于在全国公务员中开展学法用法活动和进行依法行政培训的意见》及广东省、广州市实施方案的要求，将开展公务员学法用法活动和依法行政培训工作与人事系统“四五”普法结合起来，认真组织好人事系统公务员的法律知识培训及考试考核工作。还要注意将人事业务培训工作与人事普法培训有机结合起来，组织业务培训时要将相关法律法规知识列为培训的一项重要内容。

（三）坚持法制教育与法制实践相结合，加强人事法制制度建设，把依法办事、依法管理的情况作为检查验收的重要指标，以学法促进用法，以用法带动学法，积极探索新形势下人事法制宣传教育的方式方法。

（四）抓好典型，分类指导。要加强调查研究，总结经验，充分发挥先进典型的示范引导作用，推动普法工作的开展。要根据不同职务层次和不同工作岗位，提出不同的目标和要求，加强针对性，务求实效。

（五）各地、各单位人事普法领导小组及其办事机构要切实负起责任，认真做好组织协调、监督检查等工作，真正发挥好作用，当好领导的参谋助手。

合规培训总结范文第7篇

一、指导思想和目标

我委开展的公务员法治理念主题教育培训活动以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，紧紧围绕党的十提出的“全面推进依法治国”的基本方略和县委深化法治XX建设的目标，坚持理论联系实际、学以致用的原则，认真落实“六五”普法规划，大力加强全委公务员的法制教育培训，深入开展党的群众路线教育实践活动，全面提高我委公务员法律素质和依法行政、依法决策、依法管理的能力，努力造就一支政治坚定、业务精湛、作风过硬、人民满意的公务员队伍，努力为地方经济持续健康发展和社会和谐稳定作贡献。

二、主要原则

（一）领导带头，人人参与。委领导干部要带头参与，带头学习，以身作则，率先垂范；普通公务员要人人参与活动，人人受到教育，人人得到提高。

（二）联系实际，组织实施。各科室要密切联系实际，采取集中培训、自学、知识竞赛、组织开展法律服务实践活动等形式。

（三）统筹安排，注重实效。注重统筹协调，把主题教育活动的开展与“六五”普法宣传教育结合起来，以“培育法治理念，提高法治水平”为核心，以普及公务员基本法律法规为重点内容，积极组织实施，确保活动取得实效。

三、参加对象

全系统公务员。

四、活动内容和形式

（一）全员培训。教育培训活动，从即日起到2015年4月底结束。以《全省公务员法治理念主题教育培训大纲》为主要内容，重点包括：宪法和国家基本法律制度、社会主义法治理念、社会主义市场经济和公共行政管理方面的法律法规以及与本工作相关的法律法规。同时根据不同层次和不同部门岗位的实际需要和特点，紧密结合“六五”普法工作抓好全员轮训。采取集中辅导、菜单式选学、网络学习、大讲堂等多种形式开展专题培训。公务员参加法律知识培训学习的时间不少于40学时，其中，脱产学习时间不少于24学时。培训与年度考核挂钩，没有完成培训任务的个人，年终考核不得评优。与业务工作相关的法律法规的学习各人结合工作实际自己学习。

（二）开展法律知识“每日一题”活动。结合上级法治理念主题教育培训内容和培训大纲，完成法治理念主题教育培训“每日一题”，检验培训成效，营造学习氛围。按照上级要求，检查评比阶段，做好上级开展“每日一题”情况抽查准备。

（三）开展法律知识竞赛。结合主题教育的主要内容，以《XX市法治理念主题教育培训“每日一题”》为主要参考，开展法律法规知识竞赛，适时参加县举办的全县公务员法律法规知识竞赛，在此基础上择优推荐不少于1名优秀选手参加县公务员法律法规知识竞赛。

（四）加强机关法治文化建设。坚持法治理念主题教育培训与公务员职业道德建设相结合、与社会主义核心价值体系教育相结合、与公民意识教育相结合、与新时期XX精神大讨论活动和党的群众路线教育实践活动相结合。

五、实施步骤

（一）宣传发动阶段。2014年10月-12月，制定我本委主题教育培训活动方案，订购《公务员法治理念主题教育培训教材》。积极宣传开展法治理念主题教育培训活动的目的、意义。

（二）组织实施阶段。2015年1月-3月，各科室结合实际，组织开展特色鲜明、形式多样、务实管用的主题教育实践活动，确保取得实实在在的成效。

（三）检查评比阶段。2015年4月，进行活动总结评比，检查存在的问题和不足，有针对性地研究制定整改方案。做好迎接上级的抽查、评比和竞赛。

六、工作要求

（一）切实加强领导。切实加强组织领导，委领导干部带头参加教育培训，把公务员法治理念主题教育培训活动纳入本单位的一项重要工作，统筹安排、整体部署、认真落实、加大宣传，切实把主题教育培训活动抓紧、抓好、抓出成效。

（二）严密组织实施。充分发挥主观能动性，健全领导组织，各级领导在完成自己学习的同时，负责并抓好分管部门人员的教育培训工作，培训活动融入到业务工作中去，紧密结合“六五”普法工作抓好全员轮训。做好人员参训记录，确保“人员、内容、时间、效果”四落实，推动活动深入开展。

（三）做好活动总结。认真做好阶段性工作总结，梳理存在的问题和不足，提出解决问题的对策措施，明确下一步工作重点，不断提高法治理念主题教育培训工作水平。

合规培训总结范文第8篇

一、合规风险管理总体情况

20XX年上半年，为进一步牢固树立安全第一，安全促效益的观念，积极有效推进案件防控和安全年风险防范工作，我支行制定并下发了《**支行20XX年安全年公司业务条线专项检查计划》，认真梳理20X年以来的各项业务检查，如内控工作专项检查，对20XX年末有余额以及20XX年以来新发生的存单质押对公授信业务，对保理业务到期检查，对20XX年全年外汇业务、省级财政国库集中支付业务的检查，每月贷后团队对贷后管理情况进行统计通报等，检查涵盖对公条线各部门，业务范围广，包括各类专项检查，定期和因需检查相结合，力争及早发现各项业务中的问题并及时纠正，防患于未然。同时，不放松对人员因素的合规检查，从领导到员工，开展一系列的合规教育和培训，如每季一课、一班一讲一主题教育、晨会案例学习、专题座谈会等，开展公司条线合规制度建设，树立合规文化。

二、合规回头看制度建设及落实情况

(一)管理层高度重视，以身作则，发挥旗帜带动作用。

结合领导人员每季一课要求，**副行长作了题为《学**、明**、守规范》报告，对公司业务条线各部门的全体工作人员及部门对公客户经理进行了一次廉洁从业教育，并与与会人员重温了**行关于廉洁自律和合规从业方面的有关规定和要求;支行领导班子成员、各部门主要负责人参加省分行组织的领导人员廉洁从业教育辅导讲座。在日常工作之余，各部门领导人员还通过自学，按时完成廉洁从业各项规定学习任务，深入思考和积极践行，重点掌握四十五个不准的涵义，全面提高自己的廉洁自律意识。

(二)落实日常合规工作，使合规工作基础牢靠，扎在实处。 持续开展一班一讲一主题教育，大力宣传安全年活动的有关要求，部门及团队负责人定期召集开小组讨论会，加强沟通，及时了解了员工思想动态，部署工作，提出合规要求，切实提高全体员工的安全合规的意识;金融行业各项政策及管理办法更新很快，需要及时向部门各岗位传达最新的办法并组织学习，例如银监会最新要求，流动资金贷款支用单笔超过1000万元的，必须采用受托支付方式，而原来是以3000万元为标准;按照各部门业务开展阶段分工，营销岗严格按照各项业务操作规定开展新业务，贷后管理部门落实新发生业务的首次信贷检查、存量业务的季度定期检查，每月对公司类贷款客户档案进行检查，并且每月对对公贷款贷后管理情况进行总结及通报，使得各项业务开展有章可循、控制化、反馈化、规范化;根据要求，与部门员工签订了《**支行营业场所社会治安综合管理、消防安全及安全生产管理工作目标》、营业场所安全员及义务消防员》责任书，并且外请消防部门专业人员组织安全培训。

(三)组织合规自查自纠，排除隐患，向安全要效益。

一是团队内部自查和外部各类检查相结合，严格按照制度要求，发现问题，不论大小，如实通报，最大程度地挖掘各类潜在问题，才能防患于未然，疏漏或者对一个小的细节问题忽视大意，就可能会造成巨大的危害，千里之堤，溃于蚁穴，充分说明了这个道理。 二是整改查出问题，坚持不放过原则，明确责任，逐一落实，比如支行开展的员工积分制度，定期召开积分人员参加培训，解疑各类问题，让员工知其所以然，从根本上纠正了各种不合规现象。三是开展员工违规行为排查，主要针对商业贿赂、虚开账户和客户资料遗失等重大违规，及时掌握员工行为动态。

(四)开展合规制度建设，建设合规文化，不断改进创新工作。

一是落实日常学习制度，督促员工定期更新自身合规知识框架，保证合规工作的常态化，如******、《****支行20XX年安全年活动方案》等各项合规教育文件，提高合规业务水平和案件防范能力，推动支行整体的风险管理能力建设;二是各团队根据需要，对分工范围内业务流程的创新、优化与修改，适应的内外部环境变化要求，如我支行门制定了《**支行贷后管理工作考核办法》，《**支行中小企业贷后管理办法》，明确各项管理要求，使合规工作有制可循，有规可依，也便于考核工作效果，通过二次绩效分配积极反作用于员工，努力达到考核办法的要求，形成制度化的治理机制。三是树立榜样，每季度评选出合规之星等，适时组织合规经验交流，制作平面展板加强宣传，强化合规意识。四是进行合规考核制，将合规工作与二次分配绩效联系起来，使合规建设与员工收益挂钩，引导员工主动参与合规建设。

总体上，大部门下的团队细致化管理、责任到人、业务流程的有机衔接、内外部检查结合、基础工作与改进工作并进的方式，增强了风控意识，规范经营。让合规作为经营的一项基本前提条件和重要组成部分，力求覆盖到每一项业务环节上，渗透到每一位员工心中，不仅要做到有规可循，还要做到高层发动、基层响应，由上至下垂直落实，使每位员工都成为合规文化建设的倡导者、策划者、推动者，在全行推行诚信、正直的行为准则，确立为客户提供最佳服务。

三、发现问题与下一步措施

本次自查自纠主要发现两大问题，一是每月对对公贷款贷后管理情况进行了检查及通报，并对一季度客户经理贷后管理工作进行了考核并通报。检查中，发现存在良好欠息和产品覆盖率不达标等问题，目前已在落实整改中;二是发现个别对公客户经理工作台存放大量客户回单及已加盖企业公章的重要空白凭证，经过培训学习，此问题已经基本解决。

合规培训总结范文第9篇

一、指导思想

以党的十七大、十七届三中全会精神为指针，以贯彻落实科学发展观,保障公众用药安全为宗旨，着力保障农村药品消费安全,促进社会主义新农村建设，切实解决影响农村药品质量安全的问题，巩固和扩大药品市场专项行动整治成果，进一步完善农村药品监管网络和药品供应网络，保障农村群众的用药安全。

二、工作目标

按照“全面铺开、有序推进、基本完成”的要求，全面推进“小药店”整治和规范工作。到年底， 的小药店、小诊所、小药柜达到《市“小药店”药品质量安全整治与规范工作实施标准（试行）》的要求。全街道辖区范围内的“小药店”药品管理进一步规范有序，药品经营、使用过程中的违法违规现象明显减少，农村人民群众用药安全保障水平进一步提高。

三、工作内容

（一）摸清对象底数，明确整规内容。

全面、准确掌握“小药店”的底数、分布及药械管理的基本状况，建立并完善监管档案，做到底数清、情况明，确保整规工作有的放矢。同时要明确整规内容，掌握细化的整规标准。要把“小药店”有无执业许可、药械购进渠道是否规范、有无药械质量管理制度、药械储存条件是否符合要求、有无违规经营、有无假劣药品、有无违法广告等作为整规重点内容。

（二）广泛动员培训，提高思想认识。

根据年整规工作要求，对街道所有“小药店”经营者进行一次全面动员培训，动员培训内容包括开展“小药店”整规的目的意义、整规标准、实施方案、药品管理相关法律法规等，通过动员培训，切实提高广大“小药店”业主对开展整规工作重要性的认识，增强开展整规工作的自觉性、主动性。动员培训工作由市食品药品监管局牵头，街道配合，结合动员培训及时与各整规对象签订“小药店”整规责任书，确保整责任落实到人。

四、工作要求

一是强化组织领导。要高度重视“小药店”整治和规范工作，落实工作责任，做到目标责任、机构人员、保障措施“三落实”。对市政府提出的整治和规范工作六个规定动作即“动员会、现场会、责任制、出政策、抓培训、搞督查”按要求认真落实到位。扎实有序地推进“小药店”整规工作。

合规培训总结范文第10篇

按照《关于**区“四五”法制宣传教育总结验收工作的通知》要求，我局对“四五”法制宣传教育工作进行了认真的自查和总结。现将我局开展“四五”法制宣传教育工作的情况总结如下：

一、健全组织，加强对法制宣传教育工作的领导

按照**区政府机构改革方案的要求，区商务局于去年7月份组建。商务局组建后即成立了局法制工作领导小组。领导小组成立后，对法制工作做到了“四个明确”：明确了法制工作由一把手负责；明确了领导小组的职责和工作任务；明确了商务局法制工作的重点；明确了做好法制工作的要求。

在全局的法制工作中，把开展“四五”法制宣传教育工作列为重点工作，由一把手负责抓落实。提出了把“四五”法制宣传教育与全局的思想建设、业务建设结合起来进行，与公务员的考核与全年目标考核结合起来。同时明确了一名副局长负责指导区域流通企业开展“四五”法制宣传教育工作。做到了对企业的指导有计划、有检查、有总结。

二、狠抓落实，保证普法宣传教育卓有成效

（一）抓好商务局自身的普法教育。

商务局组建后，在普法教育中主要做了以下工作：

1、针对商务局是原外经委和商委合并的特点，组织了内外贸相关法规、政策、办事程序的学习和交流。

2、在国家《行政许可法》和《条列》颁发后，分别组织了专题学习和讨论。

3、依照法律法规，梳理了对外审批、办事的内容和程序，并组织了学习，做到学习法规在前，依法行政在后，保证行政工作的严肃性。

4、结合业务工作，各科室组织了相关法规的学习和法规库的建立。贸易管理科结合行政审批、审核工作组织了法规学习，建立了审批法规库。网点处学习了国家《粮食流通条列》和粮食统计法规，建立粮食工作法规库。市场秩序科学习了市场秩序整顿方面的法规，建立了流通法规库。

5、派员参加了市、区组织的相关法规方面的学习和培训。今年五一前，我局两名领导和三名工作人员参加了市粮食局组织的行政执法学习培训。

6、将普法教育融于思想和业务建设中，融于日常工作中。做到在思想建设中学法、讲法，在业务建设中用法、执法，在日常工作的开展中体现法。在2004年工作总结中，王淑侠局长就学法、用法问题对全局提出要求。

商务局组建后，没有因为违法违规问题受到举报、批评和被通报的人和事。

（二）指导流通企业开展“四五”法制宣传教育工作。

按照《**区依法治区规划》的要求，原区商委负责对商业企业法制工作的指导。区商务局组建后，加大了对此项工作的力度和范围，取得明显成效。

1、以《**区“四五”法制宣传教育规划》为依据，制定并下发了《**区商业系统“四五”法制宣传教育规划》，明确了普法的目的、内容、方法和要求。区内大中型商业企业均能按照要求制定了“三五”普法教育计划或方案。

2、多渠道指导企业开展普法宣传教育工作。

一是讲课。商务局组建后的20天，就组织召开了由150余家内外贸企业负责人参加的安全工作会。会上由区主管领导和商务局、公安分局的领导为企业讲安全生产法，并与企业签订了安全工作责任书。在去年十一和今年春节前，我局领导又两次为企业讲法制课。

二是发文。去年9月份，我局编印了国家和北京市关于安全法规的册子1000份发到企业，为企业开展法制教育提供方便。

三是督导。仅商务局组建后，就结合各类检查一百余次下到企业，把企业普法教育作为检查的重点内容进行督导。

（三）企业普法教育效果明显

一是普法宣传教育已作为企业学习教育的重要内容，作为企业可持续发展的重要前提，做到了普法工作有计划、有实施方案、有落实措施。

二是普法宣传教育已成为企业依法经营、依法管理的基础性工作，做到学法、依法、用法。

三是对新招聘人员先进行法规等学习和培训，后上岗就业，已成为企业用人的一项制度，保证了人员的法规素质。

四是普法宣传教育形式多样、有经费投入、有工作机构、有考评机制。

在全区商业企业中，翠微大厦、甘家口大厦、当代商城、双安商场、超市发连锁、家乐福、锦绣大地等效果更加明显。版权所有

（四）中介组织把普法教育作为行业培训和自律的重要内容。

**区商联会、饮服协会、再生资源协会、电子市场协会等流通中介组织，高度重视会员单位的普法工作，通过组织行业培训、行业贯标和行业自律等渠道，组织会员单位开展普法工作。

三、存在的主要问题

一是在企业普法工作的开展中，还存在不平衡的问题。国字头的企业好于其它企业；大中型企业好于小型企业；连锁企业好于个体企业。

二是有的企业在实际工作中，还存在有重利益，轻依法管理的问题。主要表现在虚假广告、违反安全生产和食品卫生法规、违反行业专项规定等。