行政执法案卷评查工作报告

按照《省司法厅关于做好2020年行政执法案卷评查工作的通知》、《区2020年全面依法治区工作要点》及市司法局工作要求，现将区2020年行政执法案卷评查工作情况汇报如下。

一、基本情况

根据工作安排，区司法局于6月初转发了《省司法厅关于做好2020年行政执法案卷评查工作的通知》，对行政执法案卷评查工作作出具体安排。整个评查工作分为安排部署、部门自查、互查互评和整改规范四个阶段。经统计，全区2019年形成执法案卷239302卷（含一般程序和简易程序，包括公安交警和垂管部门），其中行政许可33915卷，行政处罚205387卷。在各单位自查的基础上，区司法局于8月中旬组织召开行政执法案卷评查会，重点对公安、自然资源、文化旅游、市场监督等12个部门单位2019年已办结的行政执法案卷随机进行抽查，共评查行政执法案卷50余卷。在评查过程中，评审人员严格对照《省行政许可案卷评查标准》和《行政处罚案卷评查标准》，并结合本系统、本行业要求，从主体、事实认定、证据收集、法律适用、程序适法、文书格式等方面进行评查。总体来看，大多数案卷执法程序符合要求，在执法过程中能够做到收集和保存证据，体现了行政执法的基本内涵。经评查，共推选优秀行政执法案卷6卷，其中行政许可3卷，行政处罚3卷，涉及公安、烟草、市场监管、卫生健康、住房和城乡建设等部门。

二、主要工作

（一）积极作为，主动谋划。区司法局及时转发了《省司法厅关于做好2020年行政执法案卷评查工作的通知》，并对评查对象、评查范围、评查方式、评查时间、评查标准、工作安排等方面提出了明确要求，为此次案卷评查工作的顺利开展莫定了基础。

（二）对照标准，严格自查。为确保行政执法案卷评查工作顺利开展，区司法局督促指导行政执法机关严格按照省、市工作要求，明确自查机构和评查人员，对本机关的行政执法案卷装订归档、列明目录，准备好完备的案卷资料，依据《省行政许可案卷评查标准》和《行政处罚案卷评查标准》对本部门行政执法案卷进行自查。

（三）随机抽查，现场反馈。区司法局组织召开行政执法案卷评查会，重点对公安、自然资源、文化旅游、市场监督等12个部门单位2019年已办结的行政执法案进行互查互评。其中，行政许可案卷侧重从申请、受理、审查、作出决定的依据和期限等方面进行评查；行政处罚案卷侧重从主体资格、执法程序、案件证据、法律适用、权利告知、处罚决定、案件执行、案卷装订等方面进行评查。共评查行政执法案卷50余卷，并对评查出的问题提出整改意见和工作建议，以督促被评查对象进行规范管理。

（四）举一反三，督促指导。结合行政执法“三项制度”推进工作，对照近几年行政执法案卷评查发现的问题，区司法局从执法主体、事实认定、证据收集、法律适用、程序适法、文书格式等方面，对卫生健康、林业草原、农业农村等相关单位形成的案卷进行指导，并对存在的问题提出意见建议。

三、主要特点

（一）证据收集比较齐全。大多数执法机关重视对证据及申办材料的收集工作，收集的证据及材料较为齐全，收集证据的方式较为规范，行政处罚案件基本做到了事实清楚、证据确凿，行政许可案件做到收集材料齐全、完整。

（二）执法能力有所提升。大多数执法机关能够严格依据《行政许可法》、《行政处罚法》、《行政强制法》及相关法律法规规章的规定开展行政执法活动，按照立案审批、调查取证、权利告知、审查决定、送达执行等法定步骤实施行政执法，做到主体合法、事实清楚、依据正确、程序正当，行政执法能力和水平逐步提升。

（三）案卷整理总体规范。从外观、文书目录、装订顺序、文书填写、页码标识等方面来看，大多数执法机关使用执法文书较为规范，案卷制作和装订总体符合要求。

四、存在的问题

（一）立案审批阶段。立案审批（呈批）表填写不规范，有的案卷案件来源不明，意见栏缺少具体审批意见；个别案卷立案审批（呈批）表只有1名办案人员签名，不符合最少2人执法的基本要求。

（二）调查取证阶段。有的案卷对检查内容记录不全，未载明被检查单位或个人意见，未经当事人签字确认；有的案卷现场照片、视频等证据或相关材料未注明拍摄人员、拍摄时间、拍摄地点、基本情况或情况属实等信息，且未经当事人签字确认；有的案卷调查笔录或询问笔录内容不完整，未注明当事人对调查笔录或询问笔录有无异议；个别案卷对要求签收或记载的情况未予体现。

（三）审查决定阶段。有的案卷没有重大执法决定法制审核及集体讨论的相关记录；有的案卷虽履行集体讨论程序，但流于形式，未反映案件办理及相关情况；有的案卷引用法律不规范，未具体到条、款、项、目；个别案卷对要求实地勘查或检查验收的文书制作不规范，无亮证执法的记载；个别案卷处罚决定书中未体现出罚缴分离。

（四）送达执行阶段。个别案卷送达文书无送达人签字或未注明送达时间；个别案卷中签收人并非受送达人，且未注明与受送达人的关系；个别案件存在邮寄送达的，送达不规范，未通过邮政（EMS）进行送达。

（五）案卷归档阶段。有的案卷复印材料未签写“与原件核对无误”字样；有的案卷既没有装订，也没有目录和页码，不符合立卷归档标准，案卷质量有待提高。

五、下一步打算

（一）加强领导，提高思想认识。以业务学习、集中评查为切入点，不断规范行政执法行为，提高行政执法水平。同时，认真开展“回头看”，梳理总结存在的各类问题，进一步提高办案质量。　

（二）完善制度，落实执法责任。抓好制度建设，尤其要抓好行政决策合法性审查、重大执法决定法制审核、规范性文件备案审查等制度的落实。严格执行未经合法性审查或审查不合法的不得提交讨论的要求，防止因程序上的不足影响到执法行为的合法性。同时，进一步增强证据意识，在执法活动中做到主动收集和保存证据。

（三）强化培训，提升整体素质。认真开展依法行政和执法实务专题培训，重点从法律法规、执法程序、调查取证、文书填写等方面进行培训，进一步提高行政执法人员依法履职和处理案件的能力。同时，严格履行重大执法决定法制审核程序，规范出具审核意见，确保执法决定合法有效。

（四）规范归档，提高案卷质量。按照《省行政许可案卷评查标准》和《行政处罚案卷评查标准》要求，做到一案一卷，文书材料完整，并及时归档。