我国稀土贸易问题及其法律应对措施

【摘 要】稀土作为21世纪新兴战略资源，越来越受到各国的重视，稀土国际贸易摩擦也越发频繁。近年来我国对稀土资源采取一系列保护措施，取得良好成果，同时也触及到美国等一些国家的利益。文章分析现阶段稀土资源长远发展遇到的问题，并对稀土资源保护法律应对的措施提出了自己的见解和建议。

【关键词】稀土贸易；问题分析；法律应对措施

2009年美国、欧盟等将“中国原材料出口限制案”诉诸于世界贸易组织，2011年7月从其争端解决机构裁决中取得有利结果后；2013年3月美国、欧盟和日本再次联手将中国稀土等原材料出口限制措施向世界贸易组织提讼。长期以来中国稀土政策重视稀土贸易缺少稀土产业法律制度构建，使我国在越发频繁的新能源贸易摩擦中处于不利地位；近年来稀土的战略地位受到重视，我国采取一系列法律、法规、政策措施来保护稀土资源，取得良好的效果。然而这些措施触及到一向从我国取得廉价“现代工业的味精”——稀土的美国、日本和欧盟等国的自身利益。这就需要我国加强稀土资源的战略规划，完善健全现有法律法规，减少国际贸易摩擦，保证稀土产业的持续健康发展。

一、稀土资源问题现状分析

（一）严重失衡的储量、产量和出口量

长期以来，中国以不到世界36%（约为3600万吨）的稀土储量，供应着全球90%以上的稀土份额；某些国家虽然拥有丰富稀土资源的国家，却一直不开发不出口。例如：美国（储备量约为1300万吨）、俄罗斯（储量约为1900万吨）；澳大利亚（储备量约为540万吨）出口量均为0；同处于发展中国家的印度储备量约为540万吨，出口只占量占世界2%。日本是世界上最大的稀土进口国，稀土进口量的三分之二作为战略储备存放起来。而我国稀土出口却承担了超过自身合理承载能力的义务。

（二）缺乏稀土定价权，价格波动不合理

长期以来中国在稀土出口的国际贸易中并没有定价权，稀土只能卖出“白菜价”。从1990年到2005年的15年中，中国稀土的出口量增长了10倍左右，可是出口的平均价格却只有约当初价格的64%。中国对稀土出口施加限制前，稀土出口的平均价格水平维持在每吨约1.44万美元。此后中国稀土出口价格不断提升，至2012年2月底，中国的稀土出口价格已经飙升至每吨约10.9万美元，每月稀土出口价格涨幅都约在一万美元每吨以上。由此可以看出，稀土本身的定价以及价格变动都极为不合理，这必然会导致需求国对中国的稀土出口提价大为紧张，由此而遭受诉讼就在所难免了。

（三）资源前景堪忧，环境污染严重

据数据显示，中国稀土探明储量已经从1995年的4300万吨占全球43%，下降到2009年的3600万吨、占全球36%左右，现有稀土资源仅能维持未来15-20年的需求。中国并非世界上唯一拥有稀土的国家，却在过去几十年承担了供应世界大多数稀土的角色，中国的稀土资源因此被严重消耗。另外，稀土资源的开采、生产过程中会产生有毒物质甚至放射性废料，而且会破坏植被、污染水质，并造成严重的水土流失，生态环境遭受破坏。

（四）走私及变相出口情况严重

随着国家稀土出口配额的逐年减少，稀土走私活动及变相出口日渐猖獗。中国海关从2008年到现在仅查获稀土走私量约16000多吨，仅 2009年稀土走私出境超过2万吨，约占实际出口量的1/3。还有一些外资企业避开法律监管实施变相的走私，早期往往是直接采购稀土回国加工，现已经转变为在稀土矿产地合资建厂把稀土进行简单加工，提炼稀土合金，然后再出口，这样就绕过了政府的审批和法律的限制。

二、中国限制稀土出口与WTO规则相符性的法律比较

（一）中国政府针对出口产品征收出口税率方面对WTO做出的承诺

《中国加入WTO议定书》第11条第3款是中国政府针对出口产品征收出口税率方面对WTO做出的承诺。中国加入WTO时并未将稀土资源或稀土资源类产品纳入《中国加入WTO议定书》附件6所罗列的84种允许征收出口关税的产品目录。那么中国在未就稀土及稀土产品的限制对WTO作出具体承诺的前提下，而要对其实施出口限制表意上就违反了《中国加入WTO议定书》第11条3款以及第1条2款所纳入的《中国加入工作组报告书》第342段所承担的成员国义务。如果中国将在提高实施税率前，与受影响的成员方进行磋商，以期找到双方均可接受的解决方法”，这样就可以完全可以依据《中国加入工作组报告书》所对《中国加入WTO议定书》附件6注释中所规定的条件，即“中国确认将不提高现行实施税率，但例外情况除外条款，“中国原材料出口限制案”之所以败诉，其重要的一条原因就是事前中方没有进行认真的沟通与协商。

（二）与GATT1994第20条之比较

GATT1994第20条即“一般例外”（g）款规定，可以理解为，每个国家实施的贸易措施只要具备三个条件：保护可用竭的自然资源；与保护可用竭的自然资源有关；与限制国内生产或消费的措施相同，就不构成武断的或不合理的差别待遇或对国际贸易的变相限制。那么我国稀土保护措施其理由可以有以下两点：

1.稀土实属一种可用竭的自然资源，中国限制稀土出口是为了切实保护可用竭资源

稀土形成历史漫长且不能再生，目前全球的稀土储量处于锐减趋势，尤其是中国的稀土储量减退到令人担忧的境地。鉴于此，中国政府为了切实保护这种不可再生的自然资源，对其采取出口限制措施只是套用国际贸易惯常做法而已，无可厚非。若不对稀土资源进行有效的管控措施将就无法保障稀土资源的可持续发展。

2.中国限制稀土出口与限制国内生产和消费具有一致性

近年来中国政府“内外兼修”，在对外采取出口限制措施的同时，将全国400多个稀土开采矿整合为116个，并加强稀土企业实行资质管理。中国政府对国内企业和稀土行业实施的这些严厉政策，与对外输出产品的生产和限制贸易措施是对等的和匹配的，同时也是符合GATT1994第20条（g）款所指的“与国内限制生产与消费的措施相配合”条件的。

三、法律对策及建议

（一）参照WTO规则，完善国内外贸易、资源环境立法

由于当前国际贸易形势已经发生了很大的变化，但我国当前实施自然资源保障措施的国内立法依据仍是2004年的《对外贸易法》。同时伴随着不少新的情况和新的问题出现，该法中的一些条款与国际相关的法律法规没有很好的衔接或是国际法没有准确的转化为国内法，这样就相对的增加了国际贸易操作的难度，并不同程度的激化了国际贸易矛盾。与此同时，环境保护法也要细化具体化的相关条款，明确标准和责任，使稀土战略保护有确切的法律依据。

（二）制定《特种矿产资源保护法》

鉴于稀土等特种矿产资源的战略重要性，建议应由人大常委会制定《特种矿产资源保护法》。具体内容应包括：基本原则，特种矿产范围，管理机构：核准机制，科研机构等一系列配套的体系进稀土资源的开发和保护，保证我国稀土资源的有序健康发展。

（三）完善地方性法规，建立稀土资源战略储备

各地方立法机关要认真调查研究，掌握稀土行业发展中科学规律，对稀土开发利用进行科学规划，统一立法主体、立法内容和立法程序，制定专项配套产业管理条例，形成完善稀土产业立法体系。同时地方要与中央密切配合，积极打造我国稀土资源的战略储备，加强对稀土资源的收储，以保护和调节资源价格、抵御外界风险；建立完备的稀土监管体系，确保稀土资源的合理开发和有效保护，保持稀土市场的可持续发展好和国家能源安全。

（四）借鉴学习世界各国保护重要资源立法及制度

二战后，资源富裕国家尤其是发展中国家的重要战略资源和经济一直受到西方发达国家的影响和控制。在长期的国家经济保卫战中有许多教训，同时有许多经验。既有加拿大等国对本国资源巧妙而有力的保护，也有南美诸国丧失了对本国矿产控制权导致经济损失和社会动荡的教训。在当今飞速发展的世界经济融合的大形势下，借鉴吸收世界各国保护重要资源立法及保护制度，制定符合本国的“稀土战略”，同时综合运用金融、经济、法律、技术手段取得中国稀土资源应有的国际话语权，确保我国经济的安全、持续发展有重要意义。

参考文献：

[1]李广辉，刘小勇，李正伦.WTO下我国稀土资源出口限制法律问题探析[J].汕头大学学报（人文社会科学版），2011，6：27.

[2]郭晓岚，孟雪飞，曹云.我国稀土行业法律保障体系的完善[J].稀土，2011，12（6）.

[3]张媛媛.中国稀土贸易问题的法律研究[J].法制与社会，2012，3（下）.

[4]徐忠麟，苏艳超.我国稀土资源开发中的环境保护法律问题探析[J].中国矿业，2012，12（12）.

基金项目：本文为武汉工程大学第四届研究生教育创新基金项目“我国稀土资源贸易及其战略开发利用与保护问题研究”（编号：CX201270）。