美国州立图书馆馆藏建设政策研究

[摘要]运用文献调查、网络调查和比较分析法，在获取一手资料的基础上，分别从政策文件的形式和容方面对美国28个州立图书馆的馆藏建设政策进行全面、系统的分析和探讨，总结出美国州立图书馆馆藏建设政策的四大特点：乐于共享，积极交流；制订时间相差较大，时效性较强；明确馆藏定位，以图书馆目的为中心；重视特殊馆藏，强调地方特色。

[关键词]馆藏建设 馆藏建设政策 公共图书馆 州立图书馆

[分类号]G250

馆藏建设政策是馆藏建设的核心问题之一。早在1993年，美国就有72％的高校图书馆和78％的公共图书馆制定了藏书发展政策。在电子环境下，美国图书馆界制定馆藏管理政策已经成为一大热点，美国图书馆协会和政府文件圆桌会议教育委员会(GODORT)在其网站上提供了几百个不同类型图书馆的馆藏建设政策；Electronic Collections Development网站提供了许多馆藏建设政策的例子；美国亚利桑那州州立图书馆、档案馆和公共档案部门在1996年建立了CDT(collection development training)，其目的是满足亚利桑那州小型和农村图书馆的馆藏建设培训。

20世纪80年代开始，馆藏建设政策理论研究已引起我国理论界的充分重视，但政策编制和规范制定等实践探索仍非常薄弱且活跃度不够。基于此，笔者于2011年2月通过网络调查方式对美国50个州立图书馆馆藏建设政策情况进行了普查。调查发现：美国68.6％以上的州立图书馆制定了馆藏建设政策。本文根据各州的地理位置和经济发展水平差异选取了28个州的州立图书馆的馆藏建设政策作为研究对象。

1　美国州立图书馆馆藏建设政策的形式分析

1.1 制订机构

美国州立图书馆的馆藏建设政策主要由服务部(包括图书馆服务部、公共服务部和信息服务部)、馆藏建设／管理委员会、参考咨询部制订。其中馆藏建设／管理委员会是图书馆文献的计划和采购组织，其职责包括馆藏建设政策的制定、执行和修改、馆藏评估、文献采访等活动。馆藏建渺管理委员会主席通常由馆长担任，其成员一般是由馆长指定的、不同部门的馆员组成。

1.2 制订时间

①分别是加利福尼亚州、纽约州、佛罗里达州、宾夕法尼亚州、新泽西州、佐治亚州、北卡罗来纳州、密歇根州、弗吉尼亚州、华盛顿州、田纳西州、印地安那州、康涅狄格州、俄勒冈州、路易斯安那州、南卡罗莱那州、肯塔基州、爱荷华州、堪萨斯州、新墨西哥州、新罕布什尔州、夏威夷州、特拉华州、缅因州、南达科他州、阿拉斯加州、蒙大拿州、北达科他州。

从制定时间上来看，20世纪是美国州立图书馆制订馆藏建设政策的主要时期，其中60年代制订的有3个，占总数的11％；70年代制订的有2个，占7％；80年代制订的有了个，占25％；90年代制订的有6个，占21％；21世纪制订的有6个，占21％。由于年代久远、馆舍搬迁等原因，无法确知馆藏建设政策制订时间的有4个，占样本总数的14％。

1.3 修订时间

其中26个图书馆对馆藏建设政策进行了修订，占93％，只有2个图书馆没有修改，但均表示有修改的打算。其中有1个图书馆最后一次修订时间是在20世纪(1993年)，其他25个图书馆都是在21世纪进行修订，其中在2008年进行修订的有11个，在2009年修订的有5个。

2　美国州立图书馆馆藏建设政策的内容分析

结合美国州立图书馆馆藏建设政策的实际情况，笔者把一份完整的馆藏建设政策分为六大项目，每个项目下面分为若干子项目：①一般政策说明，包括图书馆目的、服务对象、政策目的、知识自由；②馆藏纲要，包括馆藏范围和馆藏级别；③馆藏选择政策，包括馆藏采选责任、选书工具、选择标准和复本；④馆藏维护政策，包括馆藏保存与保护、剔除与补充和馆藏评价；⑤其他政策说明，包括捐赠政策、文献经费预算、读者意见的处理、馆际合作政策、政策修订；⑥附录。

2.1 一般政策说明

2.1.1 图书馆目的 图书馆的目的是馆藏建设政策首先要描述的，符合图书馆的目的是馆藏建设的最高指导原则。图书馆的目的通常明确了图书馆的责任、服务内容、馆藏发展范围等，包括图书馆使命、目标、愿景等。图书馆的服务内容、服务活动、所有资源必须围绕图书馆目的而展开。因此，许多图书馆馆藏发展政策的制定和内容必须围绕图书馆目的来进行。弗吉尼亚州州立图书馆在其《馆藏发展和馆藏管理指导方针》中明确表示，支持图书馆的使命和愿景声明及《弗吉尼亚州法典》规定的法律责任。

2.1.2 服务对象 州立图书馆的服务对象主要包括州政府机构官员和职员、州内一般读者、研究人员、其他图书馆及其工作人员和州外用户。南卡罗来纳州州立图书馆在其《馆藏建设政策》中指明其用户包括：南卡罗来纳州市民；州政府行政部门、立法部门和司法部门成员；南卡罗来纳州州政府机构职员；公共、学术、专业和学校图书馆；失明及身体残疾公民。

2.1.3 政策目的 制定馆藏建设政策的目的主要包括支持图书馆使命、愿景和目标及相关法律责任；定义馆藏的一般性质；描述馆藏维护的标准和原则、剔除标准和程序；给文献采访工作人员在采访工作中提供指导方针和充当图书馆管理人员的计划和参考工具；告知公众；为馆藏经费预算和分配提供依据；给其他图书馆的馆藏建设和服务工作提供指南。

2.1.4 知识自由 图书馆馆藏应反映包括正统和非正统思想在内的所有观点及自由表达，这是保障公开、自由存取与交流信息、观点，满足公众不同需求的前提。知识自由政策的法案或声明主要包括《图书馆权利法案》、《阅读自由声明》、《浏览自由声明》、《IFLA图书馆与知识自由宣言》、《ALA职业道德准则》。这些原则也是馆藏采选员在采购图书中必须坚持的，图书馆信息资源选择和获取应从专业性方面加以考虑，而不应受政治、道德、宗教、馆员个人喜好等其他因素的影响。

2.2 馆藏纲要

馆藏纲要是馆藏建设政策的核心内容，是以摘要的方式描述图书馆的馆藏范围、馆藏深度以及未来收藏计划的大纲或摘要。根据美国州立图书馆的馆藏建设政策内容，笔者把馆藏纲要划分为馆藏范围和馆藏级别。

2.2.1 馆藏范围 从学科属性来看，美国州立图书馆馆藏建设政策中的馆藏学科采集范围涉及面较广，各个学科都有所涉及，但总体以实用性学科为主，比如总论(通用书籍)、社会科学，而对文艺类学科关注相对较少。以新墨西哥州为例，他们馆只收藏州文件、联邦文件、西北馆藏、杜威流通、图书馆学、农村服务资料、盲人和身体残疾人馆藏等，而基本不收藏艺术、语言等学科。

从文献出版形式(格式)来看，各图书馆为了多方面满足不同读者的需要，通常收藏各种格式的资料，如

纽约州立图书馆收藏图书、连续出版物、特种文献、非书资料、网络信息资源等。

从文献载体来看，美国各州立图书馆的馆藏资料收藏范围包含各种载体，其中印刷型文献是首要选择。但也可能用缩微格式代替重要的有历史意义的纸质格式资料，以节省空间和保证其耐久性。机读资料本身的特点，使其成为各馆可使用的印刷和缩微资料的补充及未来重点选择的领域。一般来说，图书馆在采购资源时，同一个主题资源就只采购一种格式／载体，除非有十分合理的理由，这些图书馆才进行多元化格式采购。

语言上，主要选择英语，但也可能根据主题、用户需要和图书馆资料选择标准采购其他语言的，比如印第安语、西班牙语。地理区域上，主要集中选择在本州出版，或有关本州的文献，其次是美国其他州，尤其是邻近州出版的文献，其他国家出版或有关其他国家的文献也会根据情况进行采购。

从馆藏范围来看，各个图书馆基本都是从用户的需求、使用的便捷性及本馆的财政预算来考虑的，还必须考虑社会网络环境发展的需要。宾夕法尼亚州立图书馆认为馆藏范围的确定必须支持美国图书馆协会的《自由阅读声明》，坚持自由表达并不能阻止数据库或纸质图书的合理购买。

2.2.2 馆藏级别 馆藏级别是指图书馆某一学科、专题领域文献收藏的完备程度，也是馆藏建设政策的核心内容之一。馆藏级别反映了学科、专题文献搜集的目标、广度和深度以及满足不同读者需求的能力。美国州立图书馆的馆藏级别基本上都是以美国图书馆协会的《制定馆藏建设政策指南》为指南，其最终目的都是在有限的预算内，最大程度满足用户的需求。馆藏级别可以划分为6级别(综合、研究、学习或教学支持、基础、最低、不收藏，如田纳西州)；5级别(综合、广泛、基础、最低、不收藏，如北卡罗来纳州)；4级别(综合、广泛、基础、最低、不收藏，如加利福尼亚州)；3级别(研究、支持、基础，如新墨西哥州)。

田纳西州把馆藏级别划分成6个等级，其中综合级别是以合适的语言收藏某个领域最重要的作品；研究级别是指收藏支持高层次原创性研究的资料；学习或教学支持级别是指收藏大范围的基础性和回溯性资料以及重要的和次重要作家的作品，支持独立学习和多数用户的学习需要；基础级别是指收藏选择性馆藏，包括介绍性的专著和参考工具等；最低级别是指少量选择基础级别外的作品；不收藏是指图书馆不收集这个主题的资料，其他图书馆虽然划分的级别不太一样，但描述的内容和田纳西州图书馆相差不多。

2.3 馆藏选择政策

2.3.1 馆藏采选责任 采选责任是采选人员获得一定权利后应尽的义务。资料选择责任按其责任重要性，分为最终责任人、主要责任／直接责任人和协助选择责任人。如宾夕法尼亚州州立图书馆馆长在选择资料中负有最终责任，而主要责任由馆藏管理部主任、主管技术服务和馆藏管理部的副馆长担当，馆藏管理部馆员和学科馆员协助选择。

2.3.2 选书工具 选书工具是图书馆在选择图书中的参考依据，主要集中在书评、推荐书目、出版商和经销商目录。书评包括专业期刊书评和报纸书评，如《图书馆杂志》、《科克斯评论》、《纽约时报书评》和其他综合性报纸。推荐书目主要是优秀的或特别推荐的列表(如ALA名人书籍)和学科列表(如《图书馆杂志》的馆藏建设栏目)。出版商或经销商目录主要是出版商的新书通报目录或其他公告，如《加拿大政府出版物每周一览表》。

2.3.3 馆藏选择标准 选择标准要以使命宣言和用户的需要为基础。还要考虑有限的资金。

普通馆藏资料的选择标准主要集中在以下几个方面：①权威性和可靠性；②时效性；③准确性；④相关性；⑤成本；⑥覆盖范围和深度；⑦有用的信息特征；⑧物理特征；⑨可用性；⑩文学价值和写作风格；⑧需求；⑩公正性。此外，还要考虑文献资料对当代的意义和长期历史价值以及图书馆的空间问题。

电子资源的选择标准主要包括但不限于以下标准：①覆盖范围；②更新频率；③内容质量；④权威性和可靠性；⑤用户友好性；⑥许可限制；⑦兼容性。此外，成本效益和最佳响应时间需要的磁盘空间也是需要考虑的因素。

为了从多方面考虑，每条标准又细分成几个小标准。以普通馆藏中权威性和可靠性为例，北达科他州图书馆把权威性和可靠性细分为作者的资格和其他出版作品、出版商的可靠性和名望。

2.3.省略购买或可通过掌上设备(比如Nook and Kindle和索尼技术)获得电子书。但也有图书馆表示会购买复本，以保证用户在最快的时间内获得所需的文献资料，如田纳西州州立图书馆。

2.4 馆藏护

2.4.1 馆藏保存与保护 馆藏保存与保护主要分为采取预防性和补救性保护。

预防性保护工作包括指定保存重点、制定保存和保护计划、形成保护环境、保护宣传教育等。指定需要特殊保护的文献，并做相对应的标记和处理，比如贴上标签、放在密封盒子或把重要文献放置在闭架书库等。在制定保存和保护计划方面，阿拉斯加州州立图书馆制定了包括资料审查、修理和装订程序或检查点，缩微准则及提供救灾计划等指导方针。在形成保护环境方面，华盛顿州州立图书馆把图书馆温度控制68―72华氏温度，相对湿度水平为50％。保护宣传教育，指所有图书馆工作人员共同承担教导图书馆员工和读者基本保护和保存文献方法的任务，告知他们应该小心使用文献资料。

补救性保护，即采取一定措施，对已损坏的馆藏文献进行补救性的控制和处理，主要是文献修复和载体转换。文献修复包括重新装订、重新捆绑，可以在馆内进行修复，也可以请专业公司负责。载体转换是利用专门的设备将文献信息内容和外观从一个载体转移到另一个载体，比如肯塔基州图书馆把损坏的印刷型文献制成缩微格式资料。

2.4.2 馆藏剔除 美国州立图书馆剔除标准有两种，一是采用CREW(Continuous Review，Evaluation and weeding)中的MUSTIE因素作为剔除的标准，MUSTIE因素即误导的(和／或事实不准确的)、丑陋的(磨损及不能修补或重新捆绑的)、被取代的(被正确的新版本或本主题更好的图书取代)、琐碎的(没有明显的文学或科学价值的)、与社区的需要和利益不相关、该资料是可以通过馆际互借或相互借阅快速获取的”，如佛罗里达州州立图书馆就采用了这种标准；二是按照自身需要制定的、零散性的标准，这种标准其实和MUS―TIE因素类似，只是没有那么完整，如阿拉斯加州州立图书馆把“内容差、不在馆藏发展政策范围内的科目、

过时信息或理论、物理条件差、旧的过时版本等”作为剔除的标准。

电子资源的剔除标准要考虑图书馆员反馈(尤其是主题专家)、用户的反馈、许可协议、类似资源的可用性、重要内容的重叠性等因素。

2.4.3 馆藏评价 肯塔基州州立图书馆认为馆藏评价应该从统计分析、零基预算馆藏评论、标准书目和清单评估三方面来进行评价，并且至少每5年进行一次评价。阿拉斯加州州立图书馆采用西北太平洋国家实验室的纲要框架对馆藏进行评价。

2.5 其他政策说明

2.5.1 捐赠政策 在美国，多数州立图书馆都明确表示欢迎社会各界的捐赠，包括图书、期刊、地图、其他资料和资金的捐赠，以作为补充本馆馆藏的重要手段，但一般不接受有任何附加条件的捐赠，而且将采用和文献采选一样的标准对捐赠的资料进行评估。图书馆不对捐赠资料作税收目的的估价，如果捐赠者有这方面的需要，图书馆一般会提供一份稀缺或可能评估赠本价值的旧书书商清单，或者推荐有资格的专家对捐赠者所捐赠的资料进行估价。一旦正式接受捐赠资料，图书馆通常会写一封感谢信或举行一个赠书仪式或做适当的宣传对捐赠者表示感谢。而且一旦接受捐赠，捐赠资料成为图书馆财产的一部分，图书馆拥有对这些资料的处置权：如果是认为适合在本馆收藏的捐赠资料，则按照本馆的规则进行编目、加工、处理和上架；如果认为是不适合在本馆存放的资料，图书馆有权对这些资料进行处置，一般情况下，图书馆会把这些资料转送给州内的其他图书馆或者直接剔除。

2.5.2 文献经费预算 文献资金预算一般是由本州州立机构批准的，来源于本州的普通资金、联邦资金、补助金、本馆的年度预算和捐款。在2008年，新墨西哥州州立图书馆把本年度的文献资金预算分成五大部分，分别用于杜威流通文献、参考书目、西南文献、图书馆学文献和工具书。但近年来，美国由于财政危机，造成图书馆资金紧张，受到严重的影响。新墨西哥州在过去三年里，图书预算已经降了60％，所以在做财政计划时，他们必须先确定图书馆优先发展的事项，然后再划分预算。

2.5.3 读者意见的处理 读者意见的处理主要包括推荐购买建议和图书馆资料复议请求的处理。读者可以根据需要向图书馆提出购买建议，图书馆会要求读者先填写“推荐购买建议表格”，然后根据本馆的馆藏建设政策、购书经费、被推荐图书在图书馆中的未来使用潜力等进行审查和作决定。读者如果对图书馆中书刊资料、藏书的排架等具有争议，可以提出投诉，要求重新审查，进行图书馆资料复议。复议的过程包括讨论复议的原因、馆员解释、填写“复议请求表格”、审查和检查质疑资料、做出决定等。

2.5.4 馆际合作政策 馆际合作政策主要是从其所参与的合作计划或合作项目进行简单描述，而对其应尽的责任和义务几乎没有提及，其合作计划或合作项目如下：参与美国国会图书馆之下的国家图书馆盲人暨生理残障者服务(National Library Service for the Blind and Physically Handicapped，NLS)；协调和管理全州的馆际互借网络，合理配置文献资源；交换；合作购买；联合目录。

2.5.5 政策的审查与修订 多数图书馆都表示会随着社会环境的变化和用户信息需求的变化，定期对馆藏建设政策进行审查、更新和修订。修订的馆藏建设政策必须反映出这些变化，修订后的馆藏建设政策要提交给相应部门进行审查和批准。修订年限一般是每年、3年或5年，但实际上由于财力、物力等的限制，很难做到每年审查和修改政策。

3 特 点

3.1 乐于共享，积极交流

28个图书馆中，在其图书馆网站上公开和同步更新馆藏建设政策的有14个图书馆，占50％。其余14个图书馆虽然没有在其网站上公布。但也以其他方式对外共享和交流。此外，有6个图书馆在其政策制定的目的上明确表明是为了告知公众。这些都表明美国州立图书馆在对待馆藏建设政策的问题上，倾向于向用户告知图书馆的馆藏建设工作，乐于与用户和其他图书馆分享和交流相关经验。

3.2 制订时间相差较大。时效性较强

美国州立图书馆的馆藏建设政策制订时间彼此相差较大，从1961年(新罕布什尔州图书馆)到2007年(俄勒冈州图书馆)均有。虽然制订时间上相差比较大，但制定时间比较集中，主要集中在20世纪60年代至90年代。在修订时间上，呈现出时效性强的特点，大多数州立图书馆不仅对馆藏建设政策进行了多次修改，而且大部分是在近10年内进行了修改，其中近2年(2008年和2009年)修订的占一半以上，有些图书馆表示现在正在进行馆藏建设政策修改工作，这表明美国州立图书馆馆藏建设政策的制定和实施是随着社会环境的变化而不断修改、调整和更新的。

3.3 明确馆藏定位，以图书馆目的为中心

美国州立图书馆馆藏建设政策的制定并不是凭空而来的，是依据其法定职责和发展使命而制定的。有25个图书馆在其政策中对本馆的图书馆目的进行了详细而具体的描述，而且指明图书馆的所有馆藏建设工作都要以图书馆的目的为核心，尤其是要以图书馆使命为基础。此外，有3个图书馆还认为州立图书馆的使命和目标是影响馆藏选择的主要因素之一；1个图书馆把文献与州立图书馆使命的相关性当作剔除的标准之一。

3.4 重视特殊馆藏，强调地方特色

25个图书馆的馆藏建设政策除了描述普通馆藏外，还描述了特殊馆藏(包括盲文和有声读物资料、家谱或地方志、本州资料、基金会馆藏、政府出版物、善本书馆藏)的馆藏建设政策。多数图书馆还把这些特殊馆藏尤其是家谱和本州资料作为特色馆藏或核心馆藏来建设，如弗吉尼亚州州立图书馆。

馆藏建设政策已经不是单纯的理论著作，而是一项实践性工作，欧美等发达国家制定馆藏建设政策的图书馆数量已经在增加。发达国家的文献综述和图书馆都表明馆藏建设政策的制定已经比一般的规范更迫切。美国68.6％以上的州立图书馆都制定了馆藏建设政策，并在实践工作中执行了这一文件。通过调查，多数图书馆认为馆藏建设政策清楚阐明了图书馆馆藏选择、剔除等内容，这对于向公众解释不购买某本书或不接受不在范围内的捐赠以及对新馆员了解图书馆工作，有十分大的帮助。因此，在理论上和实践中，美国州立图书馆积累了许多值得我国图书馆学习的经验。