中小企业技术创新支持体系及评价机制构建

【摘要】从科技型中小企业技术创新的过程入手，结合企业技术创新的不同阶段，构建出科技型中小企业技术创新支持体系的综合评价指标体系，同时提出多层次模糊DEA综合评价法。在此基础上，对河北省11个地市进行了实证分析，得出各地市在科技型中小企业技术创新支持体系上存在的差异，为进一步提出改善措施指明方向。

【关键词】科技型中小企业 技术创新支持体系 评价方法

大力发展科技型中小企业及提高其技术创新能力已成为各国的共识，但是经济全球化趋势以及日益激烈的市场竞争，使得科技型中小企业往往首先受到冲击。因此，如何为科技型中小企业技术创新创造良好的环境，构建完善的科技型中小企业技术创新支持体系及评价机制，对促进科技型中小企业持续健康发展具有重要意义。

科技型中小企业技术创新支持指标体系的建立

结合企业成长理论和我国科技型中小企业技术创新的实际情况，科技型中小企业技术创新过程按照时间可以分为四个阶段：决策阶段、研究开发阶段、生产技术创新阶段和市场创新阶段。决策阶段是企业技术创新的初始阶段，是企业根据其战略目标，在众多计划方案中进行优化选择，并确定最优方案的决策过程。研究开发阶段是将企业所拥有的专利、知识等通过创新性的开发和实验，转化为新产品或新成果供市场出售，实现科技成果向现实生产力转变的过程。生产技术创新阶段是对生产技术过程进行创造性开发与改进，包括生产工艺流程、加工技术、操作方法和生产技术装备、产品成本、产品质量等方面的开发与改进。市场创新阶段是对新产品市场需求的开拓与创造，主要包括市场销售主体的市场调查能力创新、市场预测能力创新和市场销售能力创新。

在促进企业技术创新的外部环境中，完善的法律法规环境是最基本的保障，需要通过相关法律法规的颁布实施，从法律层面保护科技型中小企业及其技术创新的合法权益；资金是维系企业生命的血液，我国大多数科技型中小企业在发展过程中或多或少都面临着融资难的问题，融资环境的优劣直接影响着科技型中小企业的发展；科技环境是指企业所在国家或地区的技术水平、技术政策、创新能力以及技术发展趋势等，合理的科技推动政策会推动科技型中小企业技术水平的提高；社会文化环境包括一个国家或地区的文化传统、价值观、教育水平、社会结构等。不同的社会文化环境会导致对企业技术创新重视程度的不同，目前影响我国科技型中小企业技术创新的社会文化环境主要体现在两个方面：社会现有技术创新服务体系的完备程度和社会崇尚创新的文化氛围。

通过选取部分中小型科技创新企业进行样本调研，获得科技型中小企业技术创新各个阶段在法律、融资、科技和社会文化环境的需求特征，遵循目的性原则、系统整体性原则、可操作性原则和可靠性与代表性原则，建立一个二级三层结构，即1个目标层、4个准则层和17个指标层，构成科技型中小企业技术创新支持指标体系。1个目标层为科技型中小企业技术创新支持体系评价指标体系，4个准则层分别为：法律法规环境、社会文化环境、科技需求环境和金融需求体系。17个指标层分别为：企业技术创新的法律体系完备程度、当地知识产权和专利条例的保护程度、政府相关政策的宣传力度、当地政府税收政策的完善程度、当地科技企业孵化器的业绩、当地县以上部门科研机构利用程度、当地政府提供的信息平台的完备程度、社会崇尚创新的社会氛围的形成程度、科技型人才流失率、科研成果申请专利的比率、科研机构科技投入的商业化程度、融资渠道宽畅程度、政府金融支持与配套服务完善程度、风险投资支持力度、担保体系完善程度、二板市场与股票市场完善程度、融资结构合理程度。

评价方法的选择

评价方法可以分为软评价和硬评价两类。软评价方法是指在评价过程中主观因素占主导地位，把专家的知识和经验作为评价过程中数据的主要来源，如层次分析法和模糊综合评价法等。硬评价方法是相对于软评价而言的。它是把统计数据作为主要评价信息，建立相关数学模型，求得评价结果，如数据包络分析法和人工神经网络分析法等。

层次分析法（简称AHP）是将与决策有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础上进行定性和定量分析的决策方法。本文构建的科技型中小企业技术创新支持体系是一个二级三层结构，即1个目标层、4个准则层和17个指标层，需要利用层次分析法确定准则层权重和得出综合评价结果。

模糊综合评价法（简称FCE）是以模糊数学为基础，应用模糊关系合成原理，将一些边界不清、不易定量的因素进行定量化，实现综合评价的方法。在本文的具体评价过程中，需要同行专家和企业内部人员对于被评价对象针对17个指标分别给出评判，再综合得到最后的评价结果。在整个评价过程中，主观因素占了很大比重，而且评价指标值难以量化，因此适于应用模糊数学的方法进行综合评判。

数据包络分析（简称DEA）是根据多指标投入和多指标产出对相同类型的单元进行相对有效性或效益评价的系统分析方法。利用模糊综合评价法对中小企业技术创新支持体系进行评价，只能给出各地区科技型中小企业政策支持体系的效率高低，而不能指出效率高或低的原因，DEA方法则可以弥补上述不足。

本文构建多层次模糊DEA综合评价法，它不仅可以考察每个被评价对象在各个指标上的表现，指出其强项和弱项，以便找到改进的方向和重点，而且可以把被评价对象作为一个整体进行关于某个指标的评价，这样得到关于每个指标上的所有评价对象的优劣排序，可比性很强，评价效率很高。而且，本文构建的评级指标体系中四个准则层下属的指标数量较多，无法准确给出其权重。引入DEA可以弥补这一缺陷，DEA评价单元是否有效是相对于其他评价对象而言的，它把决策单元中各“输入”、“输出”的权重作为变量，通过对决策单元实际数据计算而确定，具有很强的客观性。因此，在引入DEA进行二级指标的模糊评价时，不需要选择评价指标的权重，而是直接将每个评价对象在每个准则下属的二级评价指标上的评价结果相乘（或相加）得到的积（或和）作为该对象在每个准则层上的评价值。最后，再利用层次分析法确定4个准则层的权重，得到综合评价结果。

实证分析

近年来，河北省科技型中小企业发展迅速，每年新认定的企业数量不断增长。据统计，2009年河北省科技型中小企业数量达到19.3万个，同比增长3.29%，科技型中小企业实现增加值1792.8亿元，同比增长12.5%，占全省GDP比重约11.2%，实缴税金113亿元，同比增长15.5%，占全省财政收入比重约35.3%。本文以河北省的11个地级市的部分科技型中小企业及政府相关部门为调查对象做实证分析，应用多层次模糊DEA综合评价法对各地区关于科技型中小企业技术创新的支持体系进行综合评价，给出各地方政府对科技型中小企业政策推动的效果高低，并指出效果高与低的原因。

首先以指标体系中的17个指标作为调查主体，以优、良、中、及格、差为评语，设计调查问卷，统计调查结果得到11个地级市的评价原始数据；其次对各准则层下的二级指标进行DEA单因素模糊评价，得到在每个确定的指标上，各地级市相对于其他地级市的优劣程度，找到各地级市相对于其他地级市在哪些方面存在差距，为进一步提出优化措施指明方向，同时也得到各地级市在每个准则层下属的二级指标上的评价结果，对于找到自身工作的不足或平衡点提供方向性的依据；最后通过专家组对四个准则层进行一对一的比较，构造出判断矩阵，利用对数最小二乘法确定指标权重，结合各地级市的准则层评价值，得到被评价对象的综合评价结果：秦皇岛0.665，唐山0.811，张家口0.022，承德0.01，廊坊0.254，石家庄0.675，邯郸0.38，保定0.368，沧州0.075，衡水0.046，邢台0.053。

从最终的评价结果来看，河北省的11个地级市的科技型中小企业技术创新支持体系参差不齐，具体可以分为三个层次，较完善的为唐山、石家庄、秦皇岛，一般的为邯郸、保定、廊坊，最弱的为邢台、衡水、张家口、承德。综合河北省各个地级市的评价结果可以看出，在企业技术创新的法律法规环境方面，当地政府税收政策成为制约科技型中小企业技术创新的瓶颈，需要进一步完善；在社会文化环境方面，当地政府提供的信息平台的完备程度有待加强；在科技需求环境方面，各个地市科研机构科技投入的商业化程度都很高，而科技投入的商业化程度越高，企业技术创新所获得的技术帮助就越少，因此这将制约科技型中小企业各阶段的技术创新步伐；在融资环境方面，融资渠道宽畅程度和担保体系完善程度是各地市中小企业反映的焦点。

（作者分别为河北科技大学经济管理学院副教授，河北科技大学纺织服装学院讲师；本文系河北省软科学基金项目“科技型中小企业技术创新及地方政府推动政策研究”的阶段性成果，项目编号：09457227D）