海外EPC项目的风险管理问题研究

［摘要］海外EPC项目受到自然环境、社会、经济、合同、技术、管理等多方面因素的影响，面临的风险多且复杂。本文对海外EPC项目风险管理中存在的问题进行了分析，并提出相应的防范措施。

［关键词］海外工程项目；EPC；风险管理

［中图分类号］F470.22［文献标识码］A［文章编号］1005-6432（2013）2-0076-03

在经济全球化的背景下，中国越来越多的建筑施工企业投入到海外施工项目中来，中机国能电力工程有限公司近些年来在马来西亚、印尼、越南等东南亚国家及非洲一些国家先后承包了几个国际工程项目的投标与建设施工。EPC是英文Engineer，Procure，Construct的缩写，是指总承包商依据与业主签订的合同，负责工程的设计、采购及施工等项目的总承包。海外EPC工程项目合作给企业带来了良好的发展机遇，但同时也存在着很大的风险。因而企业要想在管理中取得成功必须对项目中造成风险隐患的因素进行分析，制定出规避和转移风险的应急措施。

1海外EPC项目的风险影响因素

1.1外部因素

（1）自然环境因素

任何建筑施工项目都会容易受到当地自然环境因素的影响，不利的地质和气候条件都会给项目的施工造成一定的安全风险，如东南亚国家的气候夏季高温、多雨，这使得施工进度常常受阻，此外冬季严寒、台风等气候，泥石流、地震频发、熔岩溶洞等地质条件都会影响到项目的施工进度，从而增加项目的施工及管理成本。大部分的海外EPC项目的工期都很长，规模较大，结构复杂，因而施工过程中受自然环境的影响更大。此外，由自然环境引发的各种流行性疾病也是给企业带来风险的一大安全隐患，若海外工作的员工感染上了当地的疟疾、伤寒等传染性疾病，加上有些海外项目所在的城市比较偏远、医疗水平较差，会影响到员工疾病的治疗与身体恢复，对员工健康及工程项目进度都会产生较大的影响。

（2）社会环境因素

社会环境因素主要包括项目所在地的社会治安情况，文化差异，当地的，对当地法律法规的了解情况等因素。第一，当地动荡不安的局势易造成政治风险。特别是中非的很多国家，如今仍是战争频发，社会动荡不安，国际局势十分的紧张。因而在承揽国际项目时，如何保障员工的安全便成了必须要考虑的一个重要因素。第二，文化风险不容忽视。每个地方在其长期的发展过程中，都会形成当地人共同遵守的，具有强大影响力的价值取向、行为规范及风俗习惯等，这就是文化。每个地方的文化具有很大的差异，海外EPC项目在进入该地之前要对该地的文化进行详细的了解，以避免不必要的麻烦。例如国外的职业严格执行8小时工作制，中国的企业在海外EPC项目施工的过程中必须严格遵守。第三，触碰法律法规引发法律风险。中国的企业在海外施工必须严格遵守当地的法律法规。对于项目的正常施工及维护两国的友谊都至关重要。

（3）经济因素

经济因素所引发的风险主要是由一个国家的经济实力、应对经济问题的能力及经济发展态势等方面存在着潜在的不确定因素所造成的。一方面，外汇市场上汇率的波动会给企业带来损失的风险，如2008年的金融危机引发了全球的汇率和利率的震荡，也给中国的海外EPC工程项目的资金安全造成了极大的风险，政府对外项目的投资也会有所减少，但金融风险属于不可控因素，是企业所无法改变的。另一方面，项目所在国的经济政策会对项目施工产生很大的影响。如项目所在国的税收政策等的变化，经济的稳定性，当地的经济保护政策等都会影响到公司的利益。

1.2内部因素

（1）合同因素

海外EPC工程项目的合同内容制定及执行过程中存在的问题给工程项目带来极大的风险。首先，合同内容不规范给海外EPC工程造成潜在隐患风险。海外EPC项目的合同内容规定使得项目的风险几乎全部转移到了承包商的身上，这种合同模式给承包商带来了极大的风险，合同界定的范围划分不清、对于计价方式的规定不合理等因素都会给后面的合同执行带来困难。其次，合同执行不到位给海外EPC工程带来风险。在具体的施工过程中，设计图纸的供应跟不上施工的进度，承包商未能完全领会合同内容、对合同进行随意修改，承包商与业主的关系相处不好等因素都会影响到项目的实施进程，给企业带来风险。

（2）技术因素

海外EPC项目的实施过程中，施工工艺落后，施工技术和方案不合格，安全措施不完善，项目施工不符合国际上的项目施工规范、技术标准及规程等技术方面的因素都会给企业带来项目风险。由于不同的项目所在地的水文气候、地理条件等不同，因而对技术的要求也有所不同。若不考虑这些动态的因素而采用一样的技术，必然会对项目造成损失。在投标时海外工程项目的技术人员要对技术规范要求进行仔细研究，来判断技术规范的要求是否符合现场的实际情况。技术工作人员要根据工程所在国的实际情况对项目中所应包含的内容进行计算，如所需材料费、人工费等。每个海外工程项目需要的材料包括钢筋、沙子、水泥、集料等很多，需要的机械也很多，像吊车、水车、混凝土搅拌机等，这些都要考虑在内。因而，对于一个海外EPC项目来说，工程技术人员只有对施工规范进行认真学习，深刻理解技术规范的要求，才能在施工过程中保证项目的正常运转，有效避免承包商与业主之间因不符合工程规范而产生的纠纷。

（3）管理因素

首先，国际EPC工程项目的项目经理是一个项目上的灵魂人物，对于项目的顺利实施至关重要。项目经理选择不当就会造成工程项目缺少一个领导人物，团队就如同一盘散沙，无法保障工作的有效开展。在为海外EPC工程项目选择项目经理时应该通过公开竞聘或从公司内部进行委任的方法，从竞聘者的工作能力、工作经验、沟通能力等各方面进行综合评定，选择认真、负责、懂技术、擅长商务交际，能够与工程师、业主建立良好的关系的优秀管理人员。其次，各项目部门之间的良好沟通与合作是项目成功的有效保障。海外EPC工程项目包含的部门很多，犹如一个完整的公司，其中各个部门之间相互配合，才能形成合力，保障项目的正常运作。再次，高素质的项目人才是项目有效实施的关键。国际化的工程项目需要有高素质的人才进行支撑。要对项目工作人员进行不定期的培训，保证他们的知识储备跟上项目实施的进度。

2海外EPC项目风险管理存在的问题

2.1风险防范意识薄弱

我国的海外EPC项目大多风险防范意识不强，在海外施工项目环境越来越复杂的情况下，一旦风险发生了，缺乏海外项目管理经验的团队在风险面前，就会显得手足无措，从而耽误项目问题的及时解决，影响项目的顺利实施，给企业带来不可估量的浪费和损失。中铁建在2009年在麦加的轻轨建设项目，因当地有不对非穆斯林人开放的风俗，因而遭到当地居民的强烈反对，中铁建不得不从青海等地聘请了一千多名员工到麦加的工地，而接下来也面临着棘手的管理难题，这就是因为对当地的文化了解不清楚，从而引发了文化风险。而由于风险防范的意识淡薄，在问题出现之后才就解决，就会引发新的问题。美国等发达国家均成立了自己的专门的风险评估机构或部门，对风险进行分析，并制定出相应的预防措施，我国目前一些企业在进行海外EPC项目的投资时也制定了相应的风险管理手册，但在具体的项目实施过程中，却未严格按照手册上的规定进行执行。

2.2风险评估机制不完善

在前期对项目可能面临的风险进行预测和识别的基础之上，就要对风险进行评估和分析。对风险的评估要通过收集大量的资料，向专家进行咨询，广泛听取各方的意见。只有在此基础上进行定量和定性的分析，才能保障风险评估的准确性，从而对风险发生的概率及可能造成的损失程度进行分析，为风险的应对提供科学的依据，减少项目的损失，保障项目的顺利实施。目前，专业的风险评估机构在我国才刚刚起步，风险评估的专业性不强，风险评估人员往往通过过去海外工程项目的施工经验对新项目的风险进行评估。但国家政治经济形势变化的速度是极快的，仅仅依靠过去的经验来进行风险的评估是远远不够的。海外EPC工程项目的风险评估机制不完善，评估方式简单粗放，使得风险评估的准确性大大降低，给海外工程项目带来极大的风险。

2.3缺乏专业的风险管理团队

在海外工程项目的实施及管理过程中，国家化的人才起着至关重要的作用。特别是在EPC海外工程项目的风险管理问题上，专业的风险管理团队是有效预防和应对风险的保障。在国外，各国在长期的工程项目管理实践中，形成了一个普遍适用的工程管理模式，即向具备专业的技术及管理水平的项目顾问公司寻求帮助，项目顾问公司在海外工程项目的管理中发挥主导作用，他们代替承包商与业主进行洽谈，从而有效避免了他们之间的直接对垒，避免了很多不必要的矛盾，而专业的风险管理团队则是项目顾问公司的灵魂。但在我国的很多海外EPC项目中，并不具备这样的条件，公司内部又缺乏这样的专业团队，风险的管理能力差。有很多海外项目甚至全部由只有几年国内项目工作经验的年轻人构成，缺乏专业的风险管理团队。

3海外EPC项目的风险事件管理系统

3.1识别风险

风险识别是对项目中可能出现的风险，形成的原因及可能造成的后果进行预测和分析。风险的识别是进行风险管理的第一步，也是其中最重要的一步。海外EPC项目要在项目开展之初就要对可能影响项目实施进度，影响项目质量等目标的潜在风险进行准确识别。在风险识别的过程中，不准确的或错误的判断都会给工程项目造成严重的经济损失。

风险识别的方法主要有专家分析法、分解法、情景分析法及头脑风暴法等。风险识别需要成立专门的风险管理小组，建立风险预警机制。其中，风险管理小组要由熟悉本行业的专业管理团队组成。建立外部环境监控系统，对风险进行科学的预测，针对可能发生的风险进行模拟训练，联系如何进行危机处理。基于此，为对风险进行有效的规避，在对海外EPC工程项目进行投资之前，要充分考虑各种风险出现的可能性，对风险进行准确的辨识，列出风险清单，降低投资的盲目性，使国外EPC工程项目的风险降到最小。

3.2风险的评估与分析

风险的评估及分析是衡量风险影响力的一种手段，海外EPC工程项目风险评估与分析是项目风险管理中极为重要的一个环节。该环节通过对各种风险进行定性及定量分析，对风险出现的概率及可能造成的损失进行估算，从而为风险的管理提供依据。通过对风险的评估，可依据风险发生的可能性和风险强度的大小，将风险划分为高、中、低三个层次。企业可以根据该层次的划分来确定风险防范的重点。

在海外EPC工程风险管理应用中，通常用到几种重要的分析方法：一是专家评议法。先由公司工作人员制定一份风险调查表，然后由专家们对表中所列风险的影响程度进行评估和打分，再将专家们认为的重要风险制成风险表。二是统计分析法。这种方法在西方国家比较常用，是利用计算机对统计实验及技术问题进行近似求解的一种数学方法。三是模糊分析法。该方法比较适合用于工程项目管理中，因为项目本身包含着许多不确定性因素。而模糊分析法就是在风险问题边界不清的情况下以模糊集合对风险进行评估。这种方法可使评估结果更接近现实也更科学。

3.3制定风险应对措施

针对不同的风险海外EPC工程项目要有不同的风险应对措施。针对自然环境因素引发的风险，就要通过购买商业保险等措施规避项目风险，因地制宜地制订合理的施工计划，完善项目的医疗条件，尽可能地降低风险造成的损失。针对社会环境因素，工程项目组要提前收集相关资料，对项目所在国的社会政治情况、文化习俗、法律制度等因素进行了解。在项目的实施过程中要尊重当地的风俗习惯，严格遵守当地的法律法规，做好相关的公关工作，与当地政府建立良好的关系，最大限度的取得政府的支持。针对经济风险，一方面要做好工程项目施工前的前期调研，充分了解当地的经济政策、物价水平等，为工程报价提供参考依据；另一方面，要对国际金融环境进行分析。针对合同因素暗含的风险，我国工程企业要树立合约意识，在合同制定时，要对合同内容进行仔细阅读，无异议之后再签署合同，在具体的施工过程中要严格按照合同的要求进行执行，防止毁约现象的发生。针对技术风险，海外EPC工程项目要保障工程的质量，对工程所需的资源进行预算，并保障技术专业到位，资源供应及时。针对管理因素造成的风险，海外工程项目要打造一支具有专业水平的高素质人才队伍，保障对项目风险进行有效控制与管理。

3.4方案的实施与效果评估

一个行之有效的风险应对方案是有效预防和化解海外EPC工程项目风险的基础，方案的有效落实是保障效果的关键。要构建完备的风险管理体系，明确各部门的职责，建立健全项目风险识别、预测、监督、管理机制，提高海外EPC工程项目的风险防范能力。在方案实施的过程中离不开对实施效果的实时监控，对工程项目进行监督管理，海外EPC工程项目的项目经理、各个部门需要通力合作，保障风险管理方案的实施。同时，业主也有必要对方案的实施进行监督。要及时将控制结果进行反馈并对效果进行评估。对存在的问题进行纠正，从而为接下来的风险管理计划的实施消除风险隐患。海外工程项目是一项非常复杂的工程，面临的风险多且难以应对，海外EPC工程项目风险管理团队只有不断积累相关经验，并完善风险管理机制，才能将风险降到最低，保障项目的顺利实施。

加强海外EPC项目的风险管理对于企业以及整个社会经济及外交关系的发展都至关重要。海外项目风险管理有利于促进企业决策的科学、合理，提高企业经济效益；有利于减少与项目所在国的冲突，加强两国经济合作，促进国际关系的友好进程；有利于降低项目风险造成的损失及危害，促进资源的合理利用，促进社会经济的发展。但我们也必须意识到，目前我国的海外EPC项目风险管理水平与国外相比，无论是理论方面还是实践上，都有很大的差距，需要进一步加强研究。

参考文献：

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