美国“当前人口调查”快速反映劳动力状况

美国当前人口调查(Current Population Survey,简称CPS)是美国最古老、规模最大、最复杂,并且被广泛认可的调查形式之一,是美国人口总体劳动力特征及其数据的主要来源。虽然这项调查的主要目的是提供劳动力就业情况(就业、失业、收入、工作时间)的统计数字,但它还提供丰富的人口统计特征信息(年龄、性别、种族、文化程度、婚姻状况、家庭结构、职业),以及其他社会和经济数据。

■ 普查局和劳动统计局共同完成CPS

CPS起源于20世纪30年代的失业率估计。1942年8月,美国普查局开始负责失业率估计。随后由美国普查局和美国劳动统计局共同负责这一调查。CPS属于抽样调查,每月进行一次,样本平均答复率为93%―96%。抽样总体由美国所有家庭构成。样本分布在50个州和哥伦比亚特区。2001年7月之前,全国样本量为50000个家庭。为减少抽样误差,自2001年7月起,样本总量增加到72000个家庭。接受CPS的个人必须具备的条件是:15岁或以上(没有年龄上限限制);不在军队服役;不在诸如监狱、长期护理医院、私立疗养院等机构工作。

现场调查通常在每个月含19日的星期进行,所要调查的是这个星期的上一个星期与劳动力相关的内容。每个样本家庭连续接受4个月调查后停止8个月,在永久离开样本之前再接受4个月调查。一般地说,由户主或承租人代表家庭所有符合劳动力条件的人回答问题。如果他们不了解家庭其他人的就业状态,就直接与其他人联系。

在完成CPS调查后的两个星期内,美国劳动统计局调查结果。

■ CPS的样本抽取和轮换

CPS属于多阶段分层居住单位(家庭)概率样本。进行CPS的目的是提供美国及其各州居住单位16周岁以上劳动者就业等情况的人口数估计值。

样本抽取方式

样本分三阶段抽取:

第一阶段,以州为范围,以其中的县为基本抽样单位,抽取县概率样本。为提高样本的代表性,按劳动力、社会经济特征(如女性失业数目等)的相似性对所有基本抽样单位分层。在每一层,按上次普查人口数比例决定每个基本抽样单位的抽样概率,也就是说,普查人口数多的基本抽样单位,被抽取的概率大一些。对人口数目特别多的基本抽样单位,抽样概率定为100%。

第二阶段,在每一个被抽取的县中,以居住单位群为抽样单位(通常由4个邻近的居住单位组成)。以居住单位群而不是居住单位为抽样单位主要是为了降低调查员调查的旅行成本和加快调查进度。

第三阶段,有些居住单位群的居住单位数目远远超过了4个,比如说15个以上。为了均衡调查员工作量和尽可能同时完成调查任务,对规模特别大的居住单位群进行再抽样。办法是,首先将所有这些居住单位群进一步细分为若干个规模适度的群(居住单位数目4个左右),然后等距抽取部分适度规模的居住单位群样本。

样本轮换

为了及时反映劳动力数据的最新情况,需要对样本进行轮换。CPS样本轮换方案是在使用永久性样本和每个月使用完全新样本之间的一个折衷方案。

自1953年起,CPS对样本进行轮换,即同一样本不是一次性被调查完毕,而是分布在不同时间接受调查。样本轮换使每个月的样本都有些差异。对CPS来说,它每个月的样本可以分解为8个有代表性的子样本或轮换组。每个轮换组总共接受8个月的调查,并且在两个相等的时间内分别进行。每个轮换组首先连续接受调查4个月,然后暂时休息8个月,最后又返回来重新接受另外连续4个月的调查。在每个月的样本中,8个轮换组中的1个在第1个月接受调查,其他的轮换组则在第2个月接受调查,等等。在该程序下,CPS每相邻两个月的样本有75%是相同的,每相邻两年在相同月份有50%的样本是相同的。

样本轮换的好处主要体现在两个方面:第一,每月和每年样本重叠能够提供劳动力变化的最新信息和保持数据的连续性,还能减轻被调查者因连续接受长期调查而带来的精神和身体疲劳(8个月的调查在16个月内完成);第二,使同一年相邻2个月份和连续2年相同月份劳动力估计值的抽样误差达到最小。

■ 现场调查的几个重要环节

在每个月,CPS调查员收集样本居住单位群的居民信息。一个居住单位群的每一个居民在永久离开样本之前总共接受8个月的调查。

调查表设计

CPS工作的一个重要部分是设计调查表。虽然劳动力项目和与之相关的人口统计特征的概念及定义在几十年中没有发生变化,但自1994年1月起,调查表要求重新设计。重新设计的目的是及时反映经济生活的变化和利用1994年引入CPS的自动化数据收集方法,例如,计算机辅助个人调查和计算机电话调查。

调查表涉及的调查项目有:样本居住单位信息,包括居住单位自然地址、邮寄地址、建造的年份、内部结构,承租还是拥有,是否有电话号码,如果有,又是多少;家庭成员名单,包括CPS调查时居住在样本居住单位的居民和临时性外出的居民,但不包括在公共机构工作或在部队服兵役的人;问题回答者;户主;与户主的关系;人口统计特征信息,包括出生年月、出生地、婚姻状况、是否在部队工作、种族、民族、是否拉美血统、受教育类别及其程度、社会安全号码和家庭总收入等;劳动力信息,包括就业、失业及失业时间、待业、每周实际和通常的工作时间、职业、收入等。

调查方法

CPS采用面访调查和计算机辅助电话调查的方式调查样本居住单位群的每一个居民,提供调查表规定的样本居住单位15岁以上有关劳动力和人口统计特征信息。大部分样本家庭第一个月接受面访调查,少数样本家庭则使用电话调查。

调查时间

CPS每月进行一次,并且只是调查这个月某一个星期的相关数据。在1―11月份,调查含12日的那个星期的信息,在含19日的那个星期进行调查。在12月,考虑到过年放长假,调查含5日的那个星期的信息,在含12日的那个星期进行调查。

调查中的无答复

CPS调查与其他任何调查一样,会遇到无答复的情况,包括单位无答复(遗漏和拒绝)和项目无答复(年龄没有登记等)。无论是哪种形式的无答复,对总体估计结果都会产生影响。其影响可以用权数调整度量。

调查介绍信

在对样本家庭第一个月和第五个月调查前,将介绍信送到他们手中。介绍信上简要描述CPS,告诉他们即将到来的访问,并承诺保护其个人隐私和不向外界泄露提供的信息。

■ CPS数据的用途及其局限性

用途

CPS数据应用广泛。首先,政府政策制定者和立法者通过它了解全国的经济状况,劳动力就业和失业的情况;其次,用来计划政府投资项目,并对项目的必要性和可行性进行评价;再次,美国人口普查局用它来印证由双系统估计量和人口统计分析估计量估计的全国真实人口数和各类别人口数的正确性,进而为人口普查涵盖误差率估计提供基础数据;最后,出版界、学生、高校教师和普通老百姓使用它满足自己的各种需要。

局限性

CPS数据不足之处主要表现在四个方面:

第一,由于CPS属于复杂的大规模抽样调查,因而不可避免发生非抽样误差和抽样误差。非抽样误差来源包括单位无答复、定义不一致、问题解释差异、回答者不愿意提供准确的答复、回答者不能回忆起信息、数据收集中的误差(记录及编码)、数据处理误差、估计缺失数据中产生的误差,以及遗漏误差。这样一来,根据其样本得到的劳动力总体估计值往往不同于它们所代表的实际劳动力总体真实值。第二,CPS数据调查与处理方法不同于其他调查,因此来自CPS和其他来源(人口普查等)的劳动力数据缺乏可比性。第三,CPS抽样程序是依据失业数字的变异系数来确定的,所以它只能使每月总体失业人口数估计值和估计的失业率的抽样误差达到最小,而其他诸如年龄、性别、种族等与劳动力密切相关方面的总体估计值的精度却往往得不到保证。第四,不能提供小地区失业率估计值。虽然CPS能够及时提供美国全国失业率估计值,但由于它是抽样调查,受样本总量限制(小地区分配的样本量小,甚至为零),因而只能得到范围较大地区(州、大都市、全国)的失业率,而不能获得小地区(乡村、镇)的失业率。

(作者单位:广西财经学院)