制造企业低碳技术协同创新体系构建

[提要] 由于自身资源有限，加上低碳技术创新面临外溢性和技术锁定等问题，制造企业单独进行低碳技术创新非常困难，必须联合其他部门进行协同创新。从外部资源获取的角度，构建制造企业低碳技术协同创新体系，探讨金融机构、高校、政府等在低碳技术创新中的作用。

关键词：制造企业；低碳技术；协同创新体系

基金项目：浙江省社科联研究课题“浙江制造企业低碳技术创新机制研究”（项目编号：2013N146）

中图分类号：F271 文献标识码：A

收录日期：2014年9月9日

一、低碳技术创新含义

简单地讲，低碳技术是指更低的温室气体排放的技术。包括社会发展利用什么能源以及怎样利用能源，即如何开发利用新能源以及合理开发利用现有的常规能源；怎样改进技术装备，提高能源利用效率，即如何减少能源消耗，减少温室气体的排放；怎样处理已经排放的温室气体，即如何降低温室气体的危害。低碳技术可分为3种类型：第一类是减碳技术，是指高能耗、高排放领域的节能减排技术，煤的清洁高效利用、油气资源和煤层气的勘探开发技术等；第二类是无碳技术，比如核能、太阳能、风能、生物质能等可再生能源技术；第三类就是去碳技术，典型的是二氧化碳捕获与埋存（CCS）及对温室气体进行资源化利用的技术。

根据低碳技术含义，本文将低碳技术创新的概念界定为：从狭义的角度来看，就是一个从低碳思想的产生，到低碳产品设计、试制和生产的过程；从广义的角度来看，除了低碳产品设计和生产外，还包括对低碳产品的市场营销与推广等一系列市场活动，亦既低碳知识的产生、转化和现实应用的完整过程，其本质含义是低碳技术的诞生和应用；从更广泛的含义看，低碳技术创新还包括低碳技术政策、低碳技术体制、低碳技术意识等一切有助于低碳技术产生和应用的要素。

二、制造企业低碳技术协同创新的必要性

目前，我国低碳技术市场环境发展还不够成熟，企业低碳技术创新意识比较薄弱，进行低碳技术创新会面临很多问题。

第一，制造企业低碳技术创新伴随着高昂的成本支出和较强的溢出效应。低碳技术创新具有较强的外部性，制造企业需要投入大量的资金、人才和时间等，但他们创造的收益无法完全内部化，特别是对环境保护和资源节约所做贡献很可能由社会大众分享成果，但却由企业承担成本。而且在知识产权不清晰的情况下，率先进行低碳技术创新的制造企业面临着被其他企业“搭便车”的风险，从而导致创新成果的外溢。这种溢出会使制造企业的创新收益无法保证。如果有一个协同创新网络把企业内部同外部紧密结合起来，内外部之间的资源和技术等相互分享和转移，那么无疑可以有效地降低制造企业成本支出及减弱溢出效应。

第二，制造企业低碳技术创新会面临技术锁定问题，并产生锁定效应。所谓“锁定”，是工业化国家发展过程中存在的路径依赖的状态，这种状态是一种“技术-制度综合体” （TIC），是技术系统与社会制度系统形成的密不可分的共生关系。因为技术一旦在市场中占据主导地位，企业进行扩大投资时，为了降低风险，必然会选择现有的主流技术。而行业也会通过制定标准，设立特定的供应关系，进行教育和培训等各种措施，不断强化固有的技术系统。同时围绕技术系统，各种社会制度也会与其共生演进，并且彼此相互影响。比如，技术系统会促进学校、工会、消费爱好者协会、工程师协会等私人组织的建立，因为在技术系统中，这些人发现彼此的共同需求，或者提供共同的专业技能，进而结成各种联盟，所以导致各种非市场力量也被锁定。为了维护既定技术系统的利益，他们会组成庞大的利益集团，进行政治游说，最终可能影响政府的行为，产生所谓的“管制的俘获”。

上述问题依靠单个制造企业是无法有效解决的，需要众多的利益相关者，需要一个协同网络来推进解决，这个协同网络可以在技术上给予更大的支持，并大幅降低成本。此协同网络突出制造企业的主体地位，从焦点企业视角出发，有选择地与其他企业、政府、中介机构、高校、研究组织等，组成持久的稳定关系，通过这些主体的知识和技术反馈支持来实现制造企业低碳技术创新。

三、制造企业低碳技术协同创新体系构建

随着技术的迅猛发展，产品生命周期缩短引致创新周期缩短，全球化市场竞争给制造企业带来的创新压力与日俱增，拥有有限创新资源的企业单独创新变得越来越困难，必须在与用户、金融机构、高校、科技服务机构、政府和其他企业的相互作用中进行创新。

（一）用户在协同创新中的作用。以往的创新研究文献指出，最初提出新产品创意的人通常是用户，而不是制造商。有鉴于此，系统化收获这种创意的企业，有望赢得竞争优势。因此，在制造业低碳技术创新流程中，必须引入顾客参与，让顾客自己成为研发过程的一个贡献者，因为只有顾客自己才知道自己需要的是什么。并且随着Internet技术的发展，用户已经能够通过多种渠道获得产品的信息，这可以减少用户和制造企业之间的信息不对称，从而增加研发流程的效率。

（二）金融机构在协同创新中的作用。在全球企业社会责任运动中，银行、证券、保险等金融机构不能置身事外。一方面就金融机构本身而言，扩展全球化视野、提高战略思维能力、建设“软实力”、把社会责任纳入其发展战略等，也是提高其国际竞争力的重要课题。目前金融业已经成为污染控制的一个重要工具，中国金融业也将承担越来越多的环保责任；另一方面低碳技术创新也需要绿色金融支持。技术进步已成为发展低碳经济的前提，而由劳动节约转向资源节约的技术进步必然会增加关联行业的技术开发成本，同时伴随着技术的不经济性，技术开发与实施过程存在各种风险，客观上需要绿色金融的支持。

（三）高校在协同创新中的作用。高等院校在协同创新中的作用表现在以下几方面：第一，为低碳技术创新提供基础知识和技术支撑。高等学校的基础学科门类齐全、体系完整，基础研究队伍庞大且具有充足的后备人力资源，在基础研究中具有举足轻重的作用；第二，为低碳技术创新提供人力资本。高等学校具有培养高素质人才的特殊优势，它不仅进行日常的教学工作，为国家培养和输送大批有创新能力的人才，而且也担负了部分社会人员的培训任务，为社会人员提供了进修、继续教育、岗位培训等机会；第三，直接参与低碳技术创新。高校直接参与低碳技术创新活动，在大学、企业与政府部门之间建立起伙伴关系，在三者中建立良性合作的研究与资本化机制，增强了技术扩散能力和创新能力。

（四）科技服务机构在协同创新中的作用。科技服务机构是低碳技术创新系统的重要组成部分，可以通过发挥技术转移“桥梁”作用，提升其客户企业的创新能力。科技服务机构的桥梁作用主要表现为：第一，从技术研发机构购买新技术（购买者）；第二，将新技术转让给客户（供应者）；第三，与其他机构联合开发新技术（合作者）。创新技术在科技服务机构与其客户之间的流动不是单向的，而是交互式的。它一方面从客户获得信息以便为其提供有针对性的技术方案；另一方面也借此增强了自身的技术储备。科技服务机构是介于技术开发者与技术需求者之间的桥梁和平台，对提高其客户，特别是中小制造企业的低碳技术创新能力发挥着十分重要的技术中介及合作创新的作用。

（五）政府在低碳技术创新中的作用。在低碳技术创新过程中，市场失灵现象隐含在每一个技术因素中，所以政府应制定相应政策来解决市场失灵问题。具体包括：第一，提供低碳技术创新中的公共产品。技术创新的公共产品性质主要集中基础研究和应用研究的一部分，这部分产品只能以零价格生产或者提供，因此只由公共部门及政府来提供；第二，克服低碳技术创新的外部性。政府必须通过相关政策的安排，吸引投资者注入资金，逐步建立起以企业为主体，多渠道、全方位的资金支持和保障体系；第三，消除低碳技术创新的不确定性。低碳技术创新面临着市场风险、技术风险、技术创新收益和制度等方面的风险，要克服上述各种风险，必须通过政府引导，鼓励风险资本的发展。

（六）企业联盟在低碳技术创新中的作用。联盟模式下低碳技术创新就是技术创新过程的虚拟化，通过企业之间的合作及内外部资源的整合来完成产品或技术的开发及商业化的一种创新模式。其主要有以下几方面优势：第一，优化资源配置。成员企业可以利用伙伴企业的优势能力来整合内、外部资源，通过优势互补来促进资源在联盟内的合理流动，最大效率地利用企业的有限资源；第二，分散和降低风险。基于联盟的低碳技术创新，有效及时的信息交流与共享使各创新主体能更好的预测市场需求，降低了技术创新过程的不确定性；第三，增强竞争优势。联盟模式下的低碳技术创新，成员企业将有限的资源集中在附加值高的功能上，创造出比竞争对手更高的价值，进一步培养了核心竞争能力，增强了对外竞争力。

主要参考文献：

[1]丁志刚，徐琪.供应链实施低碳技术的博弈与激励机制研究[J].北京理工大学学报（社会科学版），2014.4.

[2]贺俊.中国低碳技术创新面临的新问题与政策调整[J].中国能源，2014.3.

[3]梁喜.低碳需求约束下制造商技术创新决策的比较分析[J].工业工程，2014.1.