项目招标管理风险研究

摘要：招标管理环节是建设项目管理中最为重要的环节之一，然而，在实际操作中，招标管理存在着很多问题，给参与各方带来了诸多困惑，甚至给国家和企业带来了无法弥补的损失。因此，有必要对招标过程中存在的问题及风险进行深入研究。从招标管理工作流程入手，对建筑项目招标风险管理存在的问题进行了分析，以期提高招标管理工作的水平和质量。

关键词：招标管理；招标风险；

中图分类号：TU723 文献标识码： A

1 建筑工程招标范围

项目招标是一种经济行为，在《工程项目招标投标与合同管理》中将工程招标行为定义为招标人在发包建设项目之前，依据法定程序，以公开招标或邀请招标方式，鼓励潜在的投标人依据招标文件参与竞争，通过评定，从中择优选定中标人的一种经济活动。

针对招标，国家也相应出台了一系列的法律、法规，对招标的范围进行了规定。按照《中华人民共和国招标投标法》第三条规定：“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。”

对于不同的项目，财政部、各地方政府也相继出台了招标细则、条例，对招标的范围进一步明细化。例如北京市人民政府令（第89号），对工程建设项目有非常明确的招标范围规定，其中第八条明确：“本规定第三条至第七条规定范围内的各类工程建设项目应当达到下列规模标准之一：（一）施工（含土建施工、设备安装、装饰装修等）单项合同估算价在200万元人民币以上或者建筑面积在2000平方米以上的；（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上或者单台重要设备估算价在30万元人民币以上的；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的规模标准，但符合下列标准之一的：（1）项目总投资额在3 000万元人民币以上的；（2）全部或者部分使用政府投资或者国家融资的项目中，政府投资或者国家融资金额在100万元人民币以上的。鼓励政府投资或者国家融资金额在100万元人民币以下的项目进行招标 ”。

在《机电产品国际招标投标实施办法》中对可不进行国际招标的机电产品范围也有明确规定，例如“产品生产商优惠供货时，优惠金额超过产品合同估算价格50%的机电产品”不在必须招标范围内。

招标法律、法规、规范性文件所确定的招标范围是招标人、投标人及政府监督部门进行招标活动的依据，是必须遵守的强制性条款。

2 招标人在招标过程中的风险分析

从上世纪80年代后，我国开始在建筑工程施工领域开始试行招标，此后，逐步将招标范围扩展到监理、设计、设备采购等领域。工程建筑项目通过招标过程，提高了项目的公开性、公平性，并逐渐形成了竞争机制，给包括工程建设领域在内的各类项目和参与企业的发展带来了蓬勃生机。当然，在过去几十年的发展中，招标过程中也存在着很多问题，曾经给参与各方带来了诸多困惑，甚至给国家和企业带来无法弥补的损失，因此，对招标过程中所存在的问题及应当如何规避风险进行深入研究已经刻不容缓。

2.1 招标人招标主要流程提交自行招标证明文件或委托招标合同，按照地方政府规定的招标、投标程序办理相关的手续，编制招标文件、组织现场勘查、开标、参与评标、签订实施合同、办理项目允许开工的手续等。招标流程各个地方略有区别，但主要流程是一致的。

2.2 招标人在招标过程中遇到的主要问题分析

2.2.1 从业人员的管理问题

目前多数项目招标，招标人多采用委托形式，由招标机构代表招标人完成全部招标程序。招标机构比招标人在招标程序管理上更专业，但同时也带来了一些来自招标人的从业人员的管理问题，主要包括人员组成的合理性、执业人员的素质、能力、执业水平等管理问题，这些问题在招标过程中普遍存在。

（1）人员的素质问题。人员的素质主要指项目招标组成人员的综合素质，包括对法律、法规的熟悉程度，对相关规范的熟悉程度等。这些问题很多涉及法律问题，实际招标过程中取证比较困难，取证周期长，给工程带来的损失是无法预计的。

（2）人员的执业水平和能力问题。现在国内招标机构比较多，执业人员水平参差不齐，有很多从业人员表现出组织和协调能力弱，有可能造成招标程序混乱，延误招标周期。执业水平不高，还表现在招标文件和清单编制中问题比较多，招标控制价的组价不合理，由此既延误招标周期又常常造成投资的不可控。例如某项目为框架结构，抗震烈度是8度设防，有大开间无梁楼板，招标机构在计算钢筋用量时只有60kg/m2多，经过业主审核，与同类型建筑比较，钢筋用量明显偏低，招标机构将其用量调整为80kg/m2。由于招标周期要求紧，未能进一步核算，而招标后实际核算是130kg/m2多，给不平衡报价带来了空间，增加了投资人对投资控制的风险。

（3）人员“挂靠”问题。有些招标机构存在出卖或出借营业执照现象，项目招标人员并不是公司自有人员，使得一旦招标过程中出现问题，各方均推脱或无人解决，给项目带来很多无法预见的状况。

（4）与招标人沟通不到位，造成招标文件与招标人的意图不符，给招标人带来损失。例如某项目，监理招标，当地监理招标的评标办法有几种，其中常用的是在规定标准下浮20%的报价，得分最高，而招标公司未与招标人提前沟通，自行在招标文件中约定为规定标准下浮3%的报价得分最高，两者报价相差10多万元，造成低价无法中标，给业主造成了损失。

2.2.2 工程造价的管理问题

在建筑工程招标过程中，对于业主而言，可能对工程造价管理产生风险的因素，主要是招标文件和工程量清单编制的准确性、投标人报价的合理性、招标控制的合理性、设计成果的质量等 。

（1）招标文件编制的准确性对工程造价管理的风险。招标文件一般包括招标范围、投标人须知、报价要求、合同条款、图纸范围、工程量清单等几部分。招标文件编制的准确性主要包含招标文件内容的完整、对项目表述明确、对招标的事项描述完整，对项目的理解表达准确。在招标文件中经常出现的问题是招标的范围界定不清晰、合同的条款不完整、报价要求不明确、工程量清单编制数量不准确或工程内容描述不清晰等。这些问题的出现对报价的影响是不可预见的，也是投标人容易形成“不平衡报价”的主要因素。

（3）招标控制价的合理性确定。招标控制价一般由业主方委托专业咨询机构编制，在编制过程中，由于各种原因造成控制价与实际价有偏差，有时会整体抬高招标价格。例如某加固改造项目，招标控制价890万元，中标价也是800多万元，而同期其他未设置控制价的同类型项目，中标价约600多万元。有些项目，未设置控制价，投标人有“串标”现象，抬高了中标价。所以如何使招标控制价合理、可行，是业主方造价风险控制的有效措施之一。

（4）设计质量对招标价的影响。设计质量问题主要涉及图纸深度不够或不完整、不完善，造成招标项目与实施的项目出现偏差，一方面使中标价与实施价格偏离度大，另一方面也容易形成“不平衡”报价问题。由于很多项目对进度要求比较紧或设计人员责任心不强，设计周期短、图纸质量不高，对招标和后期投资控制影响比较大。例如招标文件中暂估项和暂估价形成的主要原因是设计图纸中的内容不清或材料、设备的规格、颜色等未确定，造成价格暂时无法确定，需要按暂估价或暂估项的形式放入招标文件中，作为报标的依据，结算时再按实际调整价格。但由于价格的不确定，需要二次招标，此时的招标人变为施工总承包人，在利益的驱使下，二次招标中容易形成“串标”或总包方无限度地提高“管理费”等，使得总包招标的价格远远大于业主招标的结果，给业主方的投资管理造成了很大的风险。例如某项目的供电设备，招标人直接购买是4万元/套，而总包招标后的价格是5.2万元/套，增加了30%的投资。

（5）合理的招标周期的重要性。招标需要合理的周期，无限制地“提前”或“拖后”会给投资控制带来难以预料的风险。按照北京的招标程序，目前招标周期正常需要90多天，对于大的、复杂项目还应延长，但实际招标时，周期都要压缩到60多天，容易造成对市场行情调研不充分、对设计意图了解不充分等问题，从而导致招标质量粗糙，造成招标文件或控制价组价中材料、设备价格偏离大等问题，对后期造价管理中结算管理造成风险，最终增加投资控制的难度。

参考文献

[1]孙占红.工程项目招标投标与合同管理[M].武汉：华中科技大学出版社，2012。

[2]中华人民共和国招标投标法[M].北京：中国法制出版社，2011。

[3]北京市工程建设项目招标范围和规模标准规定：北京市人民政府第89号令[G].建设工程招标投标法律法规汇编，2006