规范网上办案 健全执法监督办案长效机制

随着工商职能转变和监管方式改革的不断深入，监管手段落后、方式方法陈旧等问题已经成为工商改革发展的瓶颈。2003年以来，湖北省荆州市工商局坚持“以信息化建设为突破口，全面推进各项工作上台阶”的工作思路，高标准建成了市一级数据中心和市、县、所三级网络，实现了行政处罚案件网上办结率100％，行政执法网上过程、质量、行为监督率100％，促进了系统上下执法办案行为的公正、廉洁、高效。

一、建章立制，深化应用，促进执法办案机制规范化

过去，办案人员为了尽快结案，经常出现不按程序办案的现象，有的先处罚，后立案；有的只查封不解除；有的没有告知就处罚等等。这些常见的程序问题给执法办案带来极大的风险。推行网上办案后，利用计算机网络技术优势，对集中办案、系统应用、网上操作、结果利用、档案管理等制度规定进行了重新调整和完善，使立案归口、审批集中、定案民主、备案统一的工作规程得到了真正落实，有效防止了多头立案、多头办案、多头执法以及不立案就调查、不经审批就采取强制措施等违规行为的发生。同时，通过信息化系统，使案件信息得到有效利用，不仅直接参与企业信用分类，指导基层巡查和监管，还为各级领导决策、各部门指导工作提供了科学的数据参考。

(一)完善集中办案规程。一是不准多头办案、交叉执法。所有案件必须在网上立案审批。各办案机构在进行立案时应登录经济案件系统查询其他单位是否已经立案，对其他单位已经立案的，应立即五条件地将有关案件材料转立案在先的单位，对不将有关案件材料转立案在先单位的，由上级财务部门将该案的罚没款划转到立案在先单位。二是不准争抢案源。办案单位在没有获得初步证据的情况下，以抢先立案的方式争案源的，经上级单位调查核实后，由上级单位指定另外的办案单位另行立案查处，并对违规争案源单位在系统内通报批评。三是不准越级上报或退回。所有案件必须按照法定的工作流程逐级上报，每个办案人员、核审人员、审批人员必须按各自的口令进入程序，按照各自的权限履行职责。不按规定完成前一个环节就不能进入下一个环节，没有局领导的最终裁决任何人不能将案件退回，确保每个案件的程序到位。四是不准超期办案。一般案件应在30个工作日内调查终结，复杂案件调查时限不得超过60个工作日。公平交易机构、法规机构以及分管局长的审批或核审不得超过3个工作日。

(二)严格网上办案流程。一是明确网上操作人员权限及职责，网上办案流程共分为立案、调查取证、调查终结、案件核审、告知、处罚、执行、案件归档等八个环节。对承办人、办案机构负责人、公平交易机构审批人、法规机构核审人、分管局长的审批权以及纪检监察机构的监督权、工作职责进行逐一明确，做到环环相扣，各负其责。二是明确网上操作规范。所有办案文书一律网上打印，文号自动生成，文书格式统一。办案人、核审人、审批人必须每个工作日至少登录系统两次，及时处理待办事宜。对已执行完毕的案件，承办人应在行政复议和诉讼期满后两个工作日内进行网上结案归档。简易程序案件由承办人在实施处罚后一个工作日内将案件信息录入案件系统。三是明确案件档案管理机构及要求。全市系统的案件电子档案由市局信息中心集中管理，市局、县(市、区)局综合档案室负责保管以本单位名义查办的和所属工商所(分局)以自己名义查办的案件书式档案，案件书式档案应在电子档案完成后十个工作日内完成案卷装订，并于次年1月将上年度案件档案移交本级综合档案室统一管理。

(三)建立案件信息与企业信用分类的联动机制和数据提示制度，通过行政处罚案件系统查办案件完毕后，按照国家工商总局制定的企业信用分类标准，根据涉案企业的违法行为、罚款金额等事实，自动对企业的信用类别进行自动调整。被处以3万元以下(含3万元)罚款的A类企业将降为B类，被处以3万元以上罚款的A类企业将降为C类，而一年内无违法记录的B类企业将升为A类，两年无违法记录的C类企业将升为A类。2007年，全市各级工商部门共立案查处本地企业1069家(次)，其中由A类降为B类的有709家，降为C类的有12家。通过调整后的企业信用分类数据，企业所属的辖区工商所将对该企业制定相应的市场巡查计划，实施有效监管。同时，市局还建立了信息提示制度，由信息中心负责定期向局领导和相关部门提供重点数据参阅，以便及时发现行政执法中存在的薄弱环节，为正确决策提供参考。为有针对性地开展市场巡查提供服务。

二、依托网络，强化监督，促进执法办案监督经常化

过去上级机关对下级办案情况很难监管督办到位，致使一些基层单位办案随意性大，往往是好办的案件“闪电”办，趋利执法现象比较严重。在自由裁量权的使用上，办案人员的随意性也较大，人为因素使法律显失公正，为强化执法行为的内部监督，市局在严格执行网上办案的基础上，建立了行政执法行为网上监督机制。通过对行政处罚案件系统各个环节的科学授权，局领导、公平交易机构、法规机构、监察机构可以对网上办理的案件进行实时监督、全程监督、跟踪监督，初步探索出了一条运用科技手段加强执法监督的新路子。同时，通过网上程序，办案人员、核审人员、审批人员之间相互制约、相互监督，有效防止了人情案、随意案、腐败案的发生，起到了超前防范、动态监管和硬性约束的作用。

(一)公平交易机构抓过程监督。公平交易机构作为集中办案的牵头部门，主要负责对案件办理过程的监督，享有询问权、查阅权、督办权、纠正权、指定交办权、建议退回权。一是加强案件线索管理，防止有案不立：二是及时查看各单位立案过程，防止和纠正重复立案：三是掌握办案进展情况，防止案件积压；四是审查案件办理的程序环节与证据材料是否完善有效：五是审查行政强制措施的实施与解除的手续、程序、权限是否符合规定：六是跟踪督办12315消费者申诉举报转办的案件是否及时办结；七是检查集中办案、网上办案等制度规定是否落实：八是检查案件统计报表与案卷归档情况。2007年，各级公平交易机构通过网上监督，共纠正重复立案64件，重新指定案件主办人28件，下达案件督办通知书51份。

(二)法规机构抓质量监督。法规机构作为执法监督和案件核审部门，主要负责对案件办理质量进行监督，享有询问权、查阅权、督办权、纠正权、建议退回权。一是监督案件的行政执法主体资格是否合法：二是监督案件证据材料是否确凿：三是监督适用法律法规是否恰当：四是监督适用自由裁量权是否合理：五是监督行政强制措施、行政处罚的程序是否到位等。通过法规承办人和法规机构负责人的两级网上核审和监督，充分保障案件核审的独立性和执法办案行为的合法性、合理性，防止滥用自由裁量权，避免因办案人员的所谓“关系”而产生不公平、不公正现象，促进了案件质量的提高。2007年来，各级法规机构通过网上监督，共建议撤销案件6件，纠正适用法律法规不准确或适用自由裁量权不当的案件143件。

(三)纪检监察机构抓行为监察。纪检监察机构负责对办案人员、核审人员、审批人员的行为实施全面监察。一是对执法办案中有案不立、欠拖不办或超时未办等行为进行监察；二是对行政执法程序混乱、职责不清、越权审批、乱处罚的行为进行监察；三是对重大疑难的、领导督办的以及社会影响较大的行政执法事项进行监察：四是对业务机构提交或转办的违规违纪的行为或有章不循、制而不止的行为进行监察：五是对群众来信来访反映的问题进行监察。凡案件承办人、审批人员违反时效规定或不正确履行职责的，按照《湖北省工商局行政执法责任追究实施细则(试行)》和《荆州市工商局行政效能监察暂行办法》的规定，由纪检监察部门调查核实后对直接责任人与相关领导按照情节给予责令改正、诫勉谈话、通报批评等处理。凡情节严重或一年内两次以上违反规定的，对直接责任人与相关领导给予待岗、纪律处分、调离工作岗位直至辞退的处分。两年来，纪检监察机构对有案不立、立案不查、查案不审的83件案件予以纠正，组织回访案件1240件。