上海国际航运中心要素构建及其评价研究

摘要：上海国际航运中心的深入建设有赖于各项构成要素的有效培育，本文从航运资源、航运服务、航运市场三个维度来构建航运中心要素指标体系，运用专家调查法和熵权法确定相应权重，并采用集对分析得出上海与其他国际航运中心的要素评价指标值，进而对相关航运中心间相应要素予以比较分析。

关键词：航运中心 要素体系 评价

0 引 言

上海国际航运中心建设的总体目标是到2020年，基本建成航运资源高度集聚、航运服务功能健全、航运市场环境优良、现代物流服务高效，具有全球航运资源配置能力的国际航运中心。2012年5月，上海市《加快国际航运中心建设“十二五”规划》，这是上海国际航运中心建设第一个专项“五年规划”。到2015年，上海要形成国际航运中心核心功能，实现航运要素和资源集聚，港口、机场吞吐量继续位居世界前列，航运服务体系基本建成，国际航运综合试验区建设取得新突破。为此，构建上海国际航运中心要素体系，并予以定量评价和分析显得尤为必要。

一、上海国际航运中心要素体系构建

（一）航运资源要素

根据对上海国际航运中心航运资源的实际调研和相关文献资料分析，我们认为，上海国际航运中心的航运资源的一级要素指标包括：航运中心港口运输能力、航运中心港口吞吐能力、航运中心集疏运能力、航运中心自然环境等。

航运中心港口运输能力以及航运中心港口吞吐能力的三级要素指标分别包括：深水泊位个数、码头总长度、港口集装箱吞吐量。港口集疏运系统是与港口相互衔接、主要为集中与疏散港口吞吐货物服务的交通运输系统，由铁路、公路、城市道路及相应的交接站场组成，是港口与广大腹地相互联系的通道，为港口赖以存在与发展的主要外部条件。任何现代化港口都必须具有完善与畅通的集疏运系统，才能成为综合交通运输网中重要的水陆交通枢纽。从而，对于航运中心集疏运能力而言，其要素主要包括：内河运输能力、公路运输能力、铁路运输能力、航空运输能力。对于航运自然环境来说，二级要素指标主要包括：地理位置和自然条件。其中，地理条件主要包括与国际航线的远近程度以及与国际大型陆上运输通道的远近程度。自然条件包括水文条件以及港口年作业天数。

（二）航运服务要素

国内外对于航运服务的概念目前还没有明确的定义，学者的看法也不尽相同。陆海祜（2007）认为航运服务主要涉及：航运融资、海事保险、海事仲裁与诉讼、航运交易、船舶登记、船舶买卖、船舶租赁、船舶、货运、报关服务、理货服务、人员培训与船员劳务等。苏新刚等（2010） 认为航运服务业是指为航运主业提供相关服务的行业，包括与船舶直接相关的行业，如船代、维修等，还包括与船舶间接相关的行业，如航运金融、保险、信息和仲裁等。在《伦敦海事服务业的未来：促请行动》研究报告一书中，确立了伦敦航运服务产业的结构，由船务、行业协会、中介服务、媒介及教育支持服务、行政法律管理服务等组成。综合上述界定，结合上海国际航运中心现阶段已经较为成型的航运服务供给内容，得出航运服务的一级要素指标包括航运中心港口航运服务水平、航空服务水平。

就航运中心港口航运服务水平而言，下设指标为：港口费用、航运中心服务密度及广度、港口码头公司经营效率。对于航运中心服务密度及广度来说，又设定了两个子指标即航线通达程度以及船舶密度。航线通达程度从服务的广度，而船舶密度从服务的密度分别来体现航运中心服务的密度和广度。航线通达程度的提升代表着一个港口的开放程度不断增加，港口在区域乃至全球的影响力不断提高，港口所能提供服务的受众对象不断增多。港口费用和港口码头公司经营效率也可以较好体现港口航运服务水平。在航空服务水平的指标体系构建上，采用航空客运量和航空货运量来体现航空服务水平。

（三）航运市场要素

航运市场有狭义和广义之分。狭义的航运市场指的是各类航运交易所，如伦敦航运交易所、波罗的海航运交易所、上海航运交易所等。广义的航运市场是指航运业的交易关系。交易的对象就是航运服务，也就是用水上运输的手段，将货物由一地运往另一地，实现其空间位移和以该运输货物为标的物的贸易往来。本文基于广义的航运市场来构建航运市场中心要素指标体系，从而将航运市场的二级要素指标分为：航运业发达程度、金融贸易自由度。

航运业的发展水平主要取决于两个因素：国际航运中心港口所在国家的总部经济规模以及拥有的大型班轮公司的数量。众所周知，世界500强公司的总部都会设立在交通便利、市场高度开放的国家，这能够促进本国航运业和国内航运中心的建设，因此运用世界500强在各地区总部的分布情况能够反映航运业的发展水平。此外，拥有的大型班轮公司数量则能体现航运业的发展水平，即航运业发展水平越高就越能吸引大型班轮公司前来设立公司，用所拥有的世界7大班轮公司数量指标来反映。金融贸易自由度也作为评价航运市场水平的要素。金融业发展程度和特殊贸易区发展程度可以作为其评价的指标。金融业发展程度高将有利于航运交易市场的发展，特别是完善的金融工具与监督机制的借鉴与应用将迅速提升航运市场的运行水平。特殊贸易区，如上海自贸区的良好发展将积极加速进出口贸易的发展，并最终提升航运市场的运行水平。本文通过金融业从业人数和经济自由度来衡量金融业发展程度和特殊贸易区发展程度。

表1列示了上海国际航运中心要素共21项指标体系。

表1 上海国际航运中心要素指标体系

一级指标 二级指标 三级指标

航运资源要素 航运中心港口运输能力 深水泊位个数

码头总长度

航运中心港口吞吐能力 港口集装箱吞吐量

航运中

心集疏

运能力 本地区内河总里程

本地区公路总里程

本地区铁路总里程

机场个数

航运自

然环境 与国际航线

的远近程度

与国际大型陆上运输通道的远近程度

水文条件

港口年作业天数

航运服务要素 航运中心港口航运服务水平 港口费用

航线通达程度

船舶密度

港口码头公司经营效率

航空

服务水平 航空客运量

航空货运量

航运市场要素 航运业

发达程度 世界500强

分布情况

拥有的世界7大班轮公司数量

金融贸易自由度 金融业从业人数

经济自由度

二、上海国际航运中心要素评价方法

本文通过专家调查法和熵权法确定相应三级指标的绝对权数和相对权数，运用集对分析的方法从航运资源、航运服务、航运市场这三大中心要素方面对六个国际航运中心的相关方面进行评价。

（一）专家调查法

专家调查法的计算步骤如下：

1. 确定评价指标

设有个评价指标，有个专家同时对各项指标的权重做出经验判断，从而组成各项指标权重的经验判断数据列。

2. 确定参考序列

从中挑选一个最大的权重值作为“公共”参考权重集，各个专家参考权重集均赋予此值，从而组成参考数据列。

3. 计算各个指标序列与参考数据列之间的距离

4. 计算各个指标的权重

5.计算各个指标的归一化权重

（二）熵权法

第一步，原始数据处理假设有个单位项指标构成一个原始数据矩阵，统一其做无量纲化处理得到无量纲化的矩阵

。

第二步，采用Shannon熵计算熵值。熵是统一系统状态不确定性的一种度量，设系统存在种不同状态，每种状态出现概率为时，该系统的熵定义为：

式中，，并假定，当时，

。也可以选择使得。的意义是：在实验进行之前，它是实验结果不确定性的量度；在实验完成之后，它是从实验中所得到的信息的量度。

在上述评价问题中，第个指标的熵权定义为：

（三）组合权重

由于专家调查法交换信函需占用大量时间，且不能面对面讨论，所提问题很难清晰明确且不需要进一步解释，最后得出的一致意见具有一定程度的人为强制性。熵权法虽然依据评价数据客观定权，但却无法体现人的主观能动性和各个指标的相对重要程度。因此，将专家调查法与熵权法所产生的权重结合，能够有效地克服这两种方法自身的不足。由此可以得出表2所示的各级指标相对权重表。

表2 上海国际航运中心要素指标的相对权重

一级指标 相对权重 二级指标 相对权重 三级指标 相对权重

航运资源要素 0.52 航运中心港口运输能力 0.13 深水泊位个数 0.41

码头总长度 0.59

航运中心港口吞吐能力 0.06 港口集装箱吞吐量 1

航运中

心集疏

运能力 0.45 本国内河总里程 0.19

本国公路总里程 0.30

本国铁路总里程 0.23

机场个数 0.28

航运自

然环境 0.36 与国际航线

的远近程度 0.28

与国际大型陆上运输通道的远近程度 0.26

水文条件 0.33

港口年作业天数 0.13

航运服务要素 0.29 航运中心港口航运服务水平 0.67 港口费用 0.54

航线通达程度 0.12

船舶密度 0.13

港口码头公司经营

效率 0.21

航空

服务水平 0.33 航空客运量 0.51

航空货运量 0.49

航运业

发达程度 0.44 世界500强

分布情况 0.75

拥有的世界7大班轮公司数量 0.25

金融业从业人数 0.82

航运市场要素 0.19 金融贸易自由度 0.56 经济自由度 0.18

（四）集对分析

集对就是具有一定联系的两个集合所做成的对子。集对分析的思路是：在一定的问题背景下，对一个集对所具有的特性展开分析，把分析得到的特性作同异反刻画，即分析两个集合在哪些特性上具有相同的特性，即“同”联系；在哪些特性上具有相反的特性，即“反”联系；而在其余的特性上既不是同一性的又不是对立性的，即“差异性”联系。这种同异反联系度可表述为：给定两个集合A和B，并设这两个集合组成集对H：（A，B），在某个具体的问题背景下，对集对H的特性展开分析，共得到N个特性，其中：有S个特性为集对H中的两个集合A和B所共同具有，在P个特性上集合A和B相对立，在其余的F=N-S-P个特性上既不相互对立，又不为这两个集合所共同具有，这样建立起在指定问题背景下的一个联系度表达式为：

U=S/N+F/N*i+P/N*j

其中u为两个集合的联系度：a=S/N为两个集合的同一度；b=F/N为两个集合的差异度；c=P/N为两个集合的对立度；其中a+b+c=1；i为差异度系数，在[-1，1]范围内取值；j为对立度系数，一般为j=-1。表3所示的是上海与其他国际航运中心要素评价指标值一览表。

表3 世界国际航运中心要素评价指标值

一级指标 上海 伦敦 纽约 鹿特丹 新加坡 香港

航运资源要素 0.9434 0.6093 0.9665 0.5745 0.8968 0.8946

航运服务要素 0.3933 0.7591 0.5707 0.4479 0.4924 0.6212

航运市场要素 0.1950 0.2015 0.9096 0.2040 0.2045 0.2471

集对同反义表达式 0.1950

+0.7487i

-0.0563j 0.2015

+0.5576i

-0.2409 0.5707

+0.3958i

-0.0335j 0.2040

+0.3705i

-0.4255j 0.2045

+0.6922i

-0.1032j 0.2471

+0.6475i

-0.1054j

三、上海国际航运中心要素评价分析

从航运资源要素角度来看，由图1显示，上海国际航运中心在航运资源上有一定的优势，仅次于纽约国际航运中心。

图1 航运资源要素评价

基于航运服务要素角度，图2表明，上海国际航运中心在航运服务上的表现相较于其他五个国际航运中心来说处于劣势，位于最后一位。

图2 航运服务要素评价

再从航运市场要素而言，图3说明，除了纽约港一枝独秀外，上海国际航运中心在航运市场的表现与其他四个国际航运中心不相上下。

图3 航运市场要素评价

综上所述，上海国际航运中心航运资源配备较为完善，航运服务质量较为不足，航运市场的构建上有待进一步加强。因此，上海国际航运中心需要进一步保持自身在航运资源配备上的优势，着力改进航运服务质量，加大力度开放航运市场，以提升自身在全球国际航运中心中的地位。

四、结束语

通过上述上海国际航运中心要素体系的构建及其评价，得出航运服务质量的提升是关键，应以伦敦为标杆；高端航运市场的构建应以纽约为标杆，具体建议措施如下：继续完善航运政策环境及其人才培育机制；创新航运金融衍生产品的制度体系；力促航运产业形态聚集；加快绿色生态港建设；借力自贸试验区取得突破等。上海国际航运中心的深入建设将以培育高端航运服务业、提高航运软实力为核心，以集聚各类航运要素为主线，以国际航运发展综合试验区先行先试为机遇，我们只要抱定“雄关漫道真如铁，而今迈步从头越”的信念，必将舒展“长风破浪会有时，直挂云帆济沧海”的豪迈！

参考文献

[1] Hommes S， Hulscher S， Mulder J， Otter H， Bressers H. Role of perceptions and knowledge in the impact assessment for the extension of Mainport Rotterdam[J]. 2009， 33（1）：146-155.

[2] T.C Wong. The changing role of the central business district in the digital era： the future of Singapore’s new financial district [J]. Land Use Policy， 2004， （21）： 33-44.

[3] 高志军、刘伟.航运服务集聚区的演化机理研究[J].中国航海，2011，34（1）：90-95.

[4] 贾大山.抓住新时期战略机遇创新上海国际航运中心建设模式[J].水运管理，2013，（7）：1-4

[5] 安呈瑶.上海国际航运中心建设展望[J].中国港口，2013，（5）：12-14

[6] 孙誉清.上海国际航运中心建设配套政策调查报告[J].水运管理，2013，（7）：29-32