美国教育智库的发展过程、趋势与特征

编者按：2016年度全国教育科学研究院（所）长工作会议上，教育部副部长郝平指出，“过去5年，教育规划纲要阶段性目标任务顺利实现，教育科研系统全面参与教育改革发展全过程，全力支撑教育发展规划制定、广泛开展教育实践指导、全面评估监测教育整体发展等，发挥了新型教育智库作用。未来5年，是彰显教育科研作用、做大做强教育智库的黄金时期。要坚持创新，提升科学化水平；加强协调，提升整体性水平；注重绿色，提升可持续水平；扩大开放，提高国际化水平；追求共享，提高社会化水平”。因此，本刊特别策划“中美教育智库的建设与发展”专题，以飨读者。

摘 要：文章简要回溯了美国智库发展的历程，并对美国教育智库做了概述。以宾夕法尼亚大学的年度《世界智库排名》为依据，对美国智库现状和发展趋势做了勾勒。在此基础上，总结了美国教育智库的主要特征：按需设置，分类多元，组织结构自由灵活；紧密服务于本国教育决策；研究方法多元，注重数据搜集；监督评价机制科学合理；及时最新研究成果，多方影响教育决策；人才结构优化，运行机制通畅；经费来源渠道多元、稳定；国际联系日益加强。

关键词：智库；教育智库；战略；研究方法

所谓智库，也称“思想库”（thinking tank），泛指一切以政策研究为中心，以影响政府公共决策为目的、非营利的、独立的研究机构。如果说政府是国家决策的大脑，智库则可称为政府的“外脑”。现今，国家的发展与竞争在一定意义上而言，也是战略和智慧的竞争。高水平、国际化的智库，已成为一个国家软实力和国际话语权的重要象征。就教育智库而言，它是指以教育专家为主、跨学科专家为辅，为各级、各类教育决策者在处理教育方面问题时提供专业的思想、理论、策略或方法等的科研机构。[1]

近些年来，美国形形的教育智库在教育政策研究、教育政策制定、政策评估等方面发挥了越来越重要的作用，引起了学术界的重视，相应的研究专著也逐渐增多。在这样的背景下，文章拟从美国教育智库的发展背景、当下趋势与特征等方面，从宏观上介绍美国教育智库的基本情况，为我国教育智库的发展提供借鉴。

一、美国智库的发展历程

从世界范围来看，20世纪80年代以来，随着冷战结束、全球化进程的加快以及跨国问题的日趋增多，智库也随之兴起。当前，世界上2/3以上的智库创办于1970年之后，1/2以上创办于1980年之后。在开展独立的研究并为政府提供决策咨询的智库中，美国的智库数量占据了绝大部分，位列世界第一，其次是加拿大、英国与西欧其他国家。尽管日本也存在一些智库，但因其与政府机关关系太近而遭西方世界所诟病。就种类、数量与功能而言，美国教育智库居于世界领先地位。

在美国，智库发轫于20世纪初蓬勃发展的工业革命时期。在最初的几十年内，智库的发展态势一直十分平缓。二战后，特别是20世纪70年代之后，美国智库数量迅速攀升，教育智库的数量也随之增长。20 世纪中期以前，随着美国国际地位的上升，大多数智库致力于外交政策的研究。20世纪中期的“反贫困战争”促使智库的研究重心发生转移，使得其更关注国内政策，从而教育政策的智库数量大幅上升，尤其是1983年《国家处在危机之中》报告后，美国掀起了教育改革的浪潮，教育问题成为人们关注的重点，关注教育政策领域的智库也由此大幅增长。在过去的半个多世纪中，教育智库为国家提供制定教育政策的方案，评估教育政策的实施情况，推动教育政策辩论，已经成为教育政策制定过程中不可缺少的角色。

二、美国教育智库的类型及地位

智库的隶属关系、组织特征、资金来源、服务对象等是划分智库类型的重要维度。麻省波士顿地区的特勒斯协会（Tellus Institute），以即时性的环境事务、社会事务为主要研究课题。再比如，卡托研究所（Cato Institute），是以自由主义经济学家弗里德里希・哈耶克（Friedrich August von Hayek）的主张为恪守原则的智库，意在促进社会自由。

具体到教育智库，北京师范大学教育学部谷贤林教授将其分为三类：一是关注教育问题的综合性智库，如布鲁金斯学会（The Brookings Institution）、传统基金会（Heritage Foundation）；二是专门进行教育政策研究的智库，如教育政策中心（Center on Education Policy，CEP）；三是由高等学校结成的教育政策研究机构或政策联合体[2]。著名的有 1985 年成立的教育政策研究联盟（the Consortium for Policy Research in Education，CPRE），由全美7所顶尖大学联合设立，包括宾夕法尼亚大学、哥伦比亚大学师范学院、哈佛大学、斯坦福大学、密歇根大学、威斯康星大学麦迪逊分校和西北大学。也有人从教育智库的隶属关系出发，将其分为四类：一是政府性质的智库，如美国联邦教育部下设的国家教育科学研究所（the Institute of Education Sciences），该研究所成立于2004年，是随着美国联邦教育部的职能扩张而成立的，主要负责搜集各级各类教育情报与数据，为联邦教育部决策提供翔实的教育数据；二是公司性质的智库，带有营利色彩，如兰德公司下设的教育研究部，重点研究教育评估、学校改革评估和教师教学等，根据客户的需要开展研究；三是民间团体性质的智库，经费主要来源于基金会、公司或个人的捐助，如布鲁金斯研究所、卡内基基金会、福特基金会等，开展独立的研究是其主要特色；四是高校教育智库，由于其资金来源既包括政府投资，也包括基金会捐助，以及客户酬金等，这类智库综合了上述各智库的特征，其中，专业性强是其最鲜明的特征，如美国教育政策联盟等。

上述两种分类分别从研究主题、隶属关系方面对美国教育智库做了大致的梳理，反映出美国教育智库规模和功能的成熟。就其数量而言，美国教育智库的增长与智库总体的增长趋势保持一致――20世纪70年代以后，数量明显上升。据统计，美国智库在2005年共计323家（见图1），其中有90家进行教育政策领域的研究，只有10家进行专门的教育政策研究。在这90家涉及教育政策研究的智库中，有14 家成立于1970年前，有9 家成立于20世纪70年代，其余多成立于20世纪80-90年代。

2007年，美国《教育周刊》（Education Week）教育研究中心评选出的过去10年中对美国教育政策产生最大影响的10个机构中，教育智库赫然在列。这10个机构分别是美国国会、美国联邦教育部、比尔与梅琳达・盖茨基金会（Bill and Melinda Gates Foundation）、教育信托机构（Education Trust）、美国州长协会（National Governors Association）、美国教师联盟（American Federation of Teachers）、达成有限工司（Achieve， Inc.）、美国教育协会（National Education Association）、托马斯・福特汉姆基金会（Thomas B. Fordham Foundation）、教育政策中心（Center on Education Policy）。这10个机构中，有的本身就是教育智库，如教育信托机构、教育政策研究中心。而且，美国联邦教育部下设的国家教育评估中心（NAEP）、国家教育数据中心（NCES）、教育科学研究所等也对教育政策产生了很大影响。

进入21世纪以来，美国智库发展更为迅速。究其原因，主要在于如下几个方面：信息与技术革命所带来的巨变导致政府对信息资源的垄断逐渐减弱；政治决策事务日趋繁杂，政府管理机构日渐庞杂；信息时代的信任危机；全球化趋势的日渐加剧；对于精细化决策服务的需要。上述因素共同驱动了新式智库（包括教育智库）的建设。

三、美国教育智库发展现状与主要特征

随着全球化进程的加快，非洲、东欧、中亚、东南亚地区的国家面临的国际事务逐渐增多，迫切需要得到科学合理、最大限度有利于本国的外交策略的咨询，因而产生了数量众多的智库。在过去10年间，全球新增了至少4500所智库。仅以美国为例，2007年，宾夕法尼亚大学的调查显示，美国本土智库数量为1402所；2014年，这一数字达到了1830所。

根据宾夕法尼亚大学的《2014年全球智库排名》（2014 Global Go-To Think Tank Ranking）的统计，全球共有6618所智库，分散在169个国家，其中美国智库1830所，占世界智库总量的27.7%。

在全球各大洲中，所占比率最高、拥有智库数量最多的是北美洲，其次是欧洲，继而是亚洲。就国别而言，美国所拥有的智库数量在世界上也是遥遥领先，远高于中国（429所）、英国（287所），如表1所示。

就教育研究领域智库中的教育政策智库而言，美国的教育智库无论在数量上，还是在质量上，在世界上都是首屈一指的。宾夕法尼亚大学的《2014年全球智库排名》列出了位居世界顶尖的55个教育政策智库。其中，美国所占数量最多，为12所，占比为22%。而且，美国拥有世界顶尖教育智库前10所中的6所。无论在数量上，还是在质量上，美国教育智库均占了绝对优势（见表2）。

就美国乃至全球教育智库发展而言，面临着如下四项挑战与四种发展趋势，两者均可以“4m”来表示。

在所面临的挑战方面，“4m”是“4 mores”的简称，即“越来越多的信息与细节”（more issues）、“更多的行为者”（more actors）、“更为激烈的竞争”（more competition）“更多的冲突”（more conflict）。“4 mores”给所有的智库带来了在竞争、人力资源、技术以及政策环境等方面的挑战。应对这些挑战的有效措施，同样也在于“4m”，即“使命”（mission）、“市场”（market）、“人力”（manpower）、“资金”（money）。从全球范围来看，智库发展需要增强在国际层面、地区层面以及全球范围的联系与合作，创设更多的创新平台，扩大智库产品受众（见表3）。

上述智库发展趋势与所面临的形式表明，以往单纯的“发现并研究问题，寻找答案，书写报告并提交、”的操作形式已不适应新形势的发展，智库必须不断学习，推陈出新。正如一位经济学家所指出的，“优秀的智库应该是这样的组织――能够将卓越的头脑组织起来，发挥有力的政治影响，及时将研究结果向民众，不落后于时代潮流”。

四、美国教育智库的基本特征

就美国教育智库的现状而言，其突出特征和发展趋势大致体现在如下几方面。

（一）按需设置，分类多元，组织结构自由灵活

以密歇根州的“教育思想库”（the Educational Think Tank，ETT）为例，该教育智库成立于2013年，创设初衷是满足密歇根州当地非裔美国人的教育需求。鉴于作为少数族裔的非裔美国人在升学、就业乃至社会交流等诸多方面处于不利地位，密歇根州教育思想库的主要使命便定位在为密歇根州的非裔美国人提供职业发展、专业合作、专业认证等方面的服务，组织并发起在地方社区、州乃至联邦层面的教育对话，为学生及其家长提供适切的教育咨询服务，创设良好的社区学习环境等。

（二）紧密服务于本国教育决策

当前，各国教育智库在国家教育决策中的地位越来越重要，作用越来越突出。以美国的“教育政策中心”为例，该中心创立于1995年，2006年被美国《教育周刊》评为“过去10年影响美国教育政策的十大机构之一”。自创立以来，该机构致力于推动公立教育，帮助美国人更好地理解公立教育。自《不让一个孩子掉队法》颁布以来，教育政策中心发起了一系列《不让一个孩子掉队法》的研究项目，产生了“从首都到教室：NCLB的第X年”的系列年度报告，从政策执行过程和结果两方面入手，数据搜集涉及联邦、州、学区与学校多个层面。

（三）研究方法多元，注重数据搜集

在大数据时代，注重数据的广泛搜集和挖掘是一流教育智库的鲜明特色与“制胜招数”，世界各主要国家的教育智库无不注重开展教育数据的搜集分析与相应的数据库建设。以美国教育科学研究院为例，该研究院成立于2002年，下设教育研究中心、教育统计中心、教育评价和地区协助中心三个分支机构，直接承担了联邦教育部收集、教育数据信息的职责。一方面，面向学生、家长、教师、学者与决策者提供翔实有效的教育信息；另一方面，在搜集整理教育数据信息的基础上促进教育基础研究与应用研究、研究成果的转化。再比如，以著名的兰德公司为例，兰德计算机中心有一支由130多名编程专家、分析专家以及工程科技人员组成的专业队伍，管理和运用着大量先进设备，向研究人员提供多种服务，是当今美国在这方面的几大权威机构之一。与此同时，兰德公司还拥有全美一流的具有40年历史的调查研究小组，凭借其创造性的调查设计、数据采集和方法研究而闻名于世。以数据分析、实验设计、抽样统计见长的统计学小组，为兰德公司的各项研究提供服务。