工程总承包模式下的索赔风险规避

[摘 要] EPC合同承包模式是现在国内外流行的一种承包模式，业主通过项目总包的方式确保了投资金额和投产时间，总承包商在项目实施过程中面临着由业主、分包商提出的潜在索赔风险。文章分析在EPC合同条件下总承包商对业主和总承包商对分包商的可能索赔因素，并提出有效的风险防范措施。

[关键词] EPC；总承包商；分包商；索赔

[作者简介] 黄展鸿，中国能源建设集团广东省电力设计研究院高级工程师，研究方向：项目管理，广东 广州，510663

[中图分类号] TU71 [文献标识码] A [文章编号] 1007-7723（2012）09-0096-0003

一、前 言

EPC（项目总承包）是Engineer，Procure，Construct头字母的缩写，是近年来国际上较为流行的项目管理模式，总承包商按照合同约定对工程项目的勘察设计、设备采购、施工（管理）、试运行等实行全过程或若干阶段的承包模式，总承包商对工程的质量、安全、工期、造价全面负责。

为推行工程总承包和工程项目管理，深化我国工程建设项目组织实施方式改革，提高工程建设管理水平及调整勘察、设计、施工、监理企业经营结构，加快与国际工程承包和管理方式接轨并积极开拓国际承包市场，提高我国企业国际竞争力，2003年2月国家建设部颁发了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，意见中明确指出推行工程总承包的重要性和必要性，并对工程总承包的基本概念、主要方式及推行措施进行了明确的规定。

工程总承包的模式在我国尚未大规模推行，很多相关的法律法规尚处于征求意见稿阶段，总承包项目在实施的过程中也会出现多种问题，在处理这些问题的过程中，当涉及到费用与工期的变动时，往往需用采用索赔的方式来处理。分包商与总承包商、总承包商与业主之间常会发生索赔事件。索赔是合同管理的重要环节，是挽回成本损失的重要手段， 随着国内EPC模式的推广和发展，它将成为项目管理中越来越重要的问题。

二、概 述

工程索赔通常是指在工程合同实施过程中，合同的一方当事人因为对方不履行或者未能正确履行合同中所规定的义务而遭受经济损失或者权力侵害，通过一定的合法程序向对方当事人提出经济赔偿或者时间赔偿的行为。

索赔是一种双向行为，发包人和承包方作为合同当事人均有提出索赔要求的可能，包含了合同双方之间的索赔与反索赔行为。

项目总承包合同中一般可将工程的风险归类为发包人风险、承包人风险及不可抗力风险等。一般来说，传统的设计、采购、施工合同中，业主的风险主要是指由其自身原因造成的过失，其余风险由承包商承担，当出现不可抗力风险，主要是指政治、社会、经济、法律、地质及自然等因素造成的变化，发包人一般也会对承包商的损失给予全部或部分的补偿。但是在项目总承包的建设模式下，传统合同中的一些不可抗力风险，如经济、地质、自然等也会转移至总承包商来承担，相比传统的合同，总承包商的风险将会大幅增加。

业主把设计、设备采购、施工、调试等全过程或者若干阶段委托给总承包统筹实施，避免了由于自身管理、协调原因引起的各个参建商向自己索赔的风险，这个风险相应转嫁给了总承包商，所以业主自身的风险大幅降低，总承包商被分包商、业主索赔的风险也就增加了。本文就EPC总承包商如何就被业主与分包商索赔做好防范进行讨论。

三、索赔的规避

索赔的规避，即预防索赔发生和对对方提出索赔的反驳，不能简单理解为对己方已发生的损失的追索。所谓预防索赔是指防止对方提出索赔，而反驳索赔是指通过索赔管理，反击对方提出的索赔要求，从而减少由于对方索赔对自己造成的损失。比如在工程项目的实施过程中，总承包商向业主提出索赔或者业主向总承包商提出索赔。因此，除了抓住索赔机会向对方索赔以维护自己的权益外，如何规避对方索赔带来的风险或降低对方的索赔要求也是总承包商必须重视的问题。向对方提出索赔以及规避对方提出的索赔在索赔管理中占有同样重要的地位，二者不可偏颇。

在工程项目中做好索赔的规避工作是非常重要的。一方面，合同双方通过加强合同管理，采取一些预防措施，如严格履行合同责任，杜绝一切违约行为，从而就可以避免由于己方违约而引起对方提出索赔。另一方面，通过加强协调与沟通，及时发现问题，采取措施避免由于自己的失误或协调不力而引起的对方索赔，从而防止和减少损失的发生。

（一）分包商索赔风险的规避

在总承包项目中，最为常见的就是分包商向总承包商索赔，做好索赔规避，预防分包商索赔的工作显得尤为重要。在项目实施过程中，由非分包商原因或其承担的风险而造成的损失，这是分包商索赔成立的先决条件。因此，总承包商应当从其自身原因或承担的风险上来寻求预防分包商索赔的措施。一般来说，为有效预防分包商提起索赔，总承包商应做好以下几方面的工作。

1. 合理统筹项目资金

项目资金不到位可能引起无法支付工程款造成的停工、怠工及设备材料不能按计划进场而影响工程进度等索赔事件。依照合同规定按时支付工程款是总承包商的责任。若总承包商拖欠工程款，有可能引起分包商对工程款及其利息的索赔。如果长期地拖欠支付款，便会造成分包商流动资金困难，增加其成本，最终导致分包商依据合同暂停施工或放慢施工速度，甚至会发生终止合同的情况。总承包商要合理统筹项目资金的运作， 合理安排资金计划， 在资金运用上保留一定的灵活性， 以防因为资金原因影响工程实施。

2. 禁止干扰分包商的施工

工程施工过程中，总承包商应杜绝干扰分包商正常施工的一切行为。比如，不可以随意指示分包商改变作业顺序，防止出现由于总承包商原因造成施工进度延误的现象发生。合同规定由总承包商负责的设计图或者设备材料供应出现延误，可能引起施工分包商的工期索赔或实施总承包商加速施工指令的索赔等。因此，总承包商应按照合同规定认真履行自身义务，确保施工条件，使分包商的进度计划不受己方影响。

3. 严格控制工程变更

工程变更往往会造成施工计划的改变，最终的结果是费用的变动和时间的变化。如果造成变更的原因来源于总承包商，则会引起分包商的索赔。因此，总承包商要严格控制工程变更指令的签发，尤其是设计上的变更。严格控制工程变更，这就要求总承包商对可以事先控制的工程变更原因进行细致分析，预先采取有效措施加以控制，以免发生工程变更事件。

4. 择优选择分包商

总承包商选择信誉好、有固定合作关系的分包商有利于工程质量的保证和双方协调工作量， 杜绝以次充好、挂靠的分包商低价中标后无休止提出索赔的恶劣行为，影响工程项目的正常进行。

同时尽可能避免业主指定分包商，业主指定分包商由于具备业主背景，在合作过程中一般会态度强硬，难以管理，以各种理由提出索赔，最大化获取利润。

5. 加强协调与沟通，尽量避免索赔事件的发生

实际工程中，很多索赔事件是由于协调和沟通不畅造成的。比如对合同条款或技术规范或设计图的要求理解差异，若经常沟通则可能通过协调解决。因此，总承包商与分包商及时沟通，在分包商的损失发生之前采取措施，就可以避免索赔事件的发生。

（二）业主索赔风险的规避

虽然索赔是总承包商获得经济利益的一个重要手段，但是总承包商还必须记住的一点是，由于自身原因或其应承担的风险责任造成的己方损失是得不到补偿的。甚至造成了业主的额外损失，将会遭到业主的索赔。因此，总承包商一方面要善于运用索赔来维护自己的正当权益，另一方面还应当加强管理来防止业主索赔。

1. 加强质量的管理

质量缺陷是业主索赔的一个很重要的原因。为了避免由于质量缺陷造成的业主索赔，总承包商应加强质量的管理。首先应制定合理的施工方案和各项保证质量的技术组织措施，严格按照施工技术规程和施工图施工；建立切实的质量保证体系和内部奖惩制度。

2. 加强计划管理

制定切实可能的进度计划，并建立完善的进度控制体系，可避免由于进度计划不合理或进度管理不完善造成工期延误，从而引起竣工时间的延误或由于修订计划引起与业主的附加费用开支。

3. 加强合同管理，避免违约

避免投标文件出现错误。招投标文件是合同的主要依据， 投标文件错误经常是业主用作索赔的依据， 如工程量清单漏项、工程量偏差、图纸错误、技术规范不统一等。因此，必须特别注意对投标文件的审核， 尽可能防止投标文件错误，尤其要强调风险事故的界定和责任划分，对可能产生歧义的地方争取双方达成共识。

4. 索赔风险的转移

在一些大型工程项目中，由于专业技术、工程经验和处理工程风险能力的不同，总承包商应注意发挥自己的长处，避免自己的弱项，通过与其分包商、购买保险等方式共同分担或者转移风险，以减少自己可能发生的风险损失。

四、结 语

索赔是一项复杂细致而艰巨的工作， 一个大型的总承包商组建一支知识全面、有丰富索赔经验、 稳定的索赔工作小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件。索赔工作小组应熟悉与索赔相关的法律法规，熟悉现场施工管理，懂得预算管理，在总承包项目前期介入，在项目的可行性研究、招投标过程过程中规避风险。索赔小组可由项目经理、合同法律专家、造价工程师、会计师、施工及采购管理人员等组成。

总之，总承包商只有在项目管理过程中，提高对发生索赔事项的预见性，并以合同条款形式明确约定，预测和分析导致索赔的原因和可能性，做好事先预测，始终控制，合理分解风险。对于一些可以预判的合同风险，在谈判和签订合同的时候，就应该采取双方合理分担的方式来减少风险所带来的损失。风险总是存在的，合同也不可能是完美无缺的，合同中的责任单位的责权利也不可能绝对的平衡，业务、总承包商、分包商都会在一定程度上存在风险。作为总承包商，在合同的履行过程中，要应用科学的索赔方式，把不可预测的风险最大程度地降低，有效控制业主方、分包方的索赔。

[参考文献]

[1]陈华伟，余绍波.EPC合同条件下的承包商索赔与业主索赔因素探讨[J].东方电气评论，2007，（12）.

[2]廖政权.在总承包项目中如何预防分包商的索赔[J].建筑经济，2005，（4）.

[3]张宝岭.建设工程索赔及案例分析[M].北京：机械工业出版社，2009.