工程索赔浅谈

摘要：建安工程的特性决定了建筑产品在生产过程中必然会产生许多意想不到的事件，这些事件的发生有可能导致工期的延误、成本的增加等。为了保证承发包双方的合法权益，减少因意外事件而产生的经济、工期等方面的损失，索赔便应运而生。从目前的市场行情来看，索赔事件多是由承包人向发包人提出，索赔成了承包人减少损失、谋取更多利益的重要手段。鉴于此，从承包人角度浅析工程索赔产生的原因、注意事项等。

关键词：索赔

工程索赔是建筑市场中合同当事人保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益重要而有效的手段。它是一种正当的权利要求，是发包人、工程师和承包人之间的一项正常、大量发生的合同管理业务，同时也是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。从目前的建筑市场来看，索赔多由承包人向发包人提出，是承包人谋求更多权益的重要手段。本文就从承包人的角度来谈谈工程索赔管理。

1.索赔产生的原因。

引起工程索赔的原因有很多，归纳起来主要有如下方面：

（1）建筑产品的特性诱导索赔事件的产生。建筑产品由于其建设周期较长，投资额度较大、材料设备价格变化较大等特性，使得建筑产品在其生产过程中存在许多不确定性因素，这些因素在签订合同的时候不可能全部都能预测得到，因此存在着很大风险，这些风险的转移和价值体现便由索赔来实现。

（2）建筑产品的生产受外部环境的影响。在建筑产品生产过程中，经常会受到诸如材料价格上涨、国家政策调整、法律法规变更等因素的影响，使得在施工过程中出现许多与合同约定不相符的情况，而这些制约因素又非承包人所能预见或左右，因此会导致工程工期和费用的变化，从而产生索赔事件。

（3）工程合同的复杂性和工程建设主体的多元性必然导致索赔事情的产生。工程合同文件多且复杂，经常会出现诸如措词不当、合同设计缺陷以及合同文件前后矛盾等情况，为承包人在今后索赔留下活口；同时，由于一项工程参加单位较多，各单位既相互关联又相互影响，稍有不慎就可能给他人造成损失，从而导致索赔事件的产生。

（4）承包人的投标策略。承包人为了切身利益往往采取“低价中标、高价索赔”的投标策略，谋求中标后在项目实施过程中利用索赔来挽回投标过程中的损失，以实现自身的效益最大化。

2.怎样做好工程索赔

工程索赔是一项专业性较强的工作，它要求索赔主体具备扎实的合同管理知识、熟练掌握工程预结算管理技能和索赔技巧、具有较为丰富的技术知识和现场经验以及对索赔工作的主观能动性；同时，索赔工作也是一项系统工程，它需要全员参与以有效保证索赔工作的成功率。要做好索赔工作，应从以下方面着手：

（1）合同管理是索赔工作的基础。建设工程施工合同是发包人与承包人之间为完成约定的工程项目，根据国家相关法规协商一致确定双方权利与义务的协议。建设工程施工合同中明确了合同当事人的权责利，因此要仔细研究施工合同，找出于已不利的条款和可能实现索赔的活口，以便在合同履行过程中规避风险、努力寻找索赔机会。

当前，在项目法施工管理的制度下，工程项目中的预结算管理人员同时也承担着合同管理员的角色，作为合同管理员在项目实施过程中应经常对全体项目管理人员进行合同宣讲，把合同精神传达到每个人，帮助全体项目管理人员了解合同范围和工作内容，从而避免不必要的损失。通过加强合同管理，在实际工作中一旦出现索赔事件，便可以利用合同中的相关条款向发包人提出索赔申请。

（2）技术管理是索赔工作的有效支持。建筑工程领域技术决定经济，施工技术与经济紧密联系在一起。技术管理是由项目总工或技术人员在彻底了解和消化施工图纸的基础上，针对项目特点制订出先进而经济的施工方案并指导生产。在消化图纸的过程中，技术人员应该与合同管理人员一道结合施工合同的工作内容找出合同中未包括但实际可能发生的项目，找出施工图纸中的设计缺陷并提出合理化建议或弥补措施，及时将发现的问题反馈给监理和发包人，并争取将这些增项以监理工程师、发包人施工指令或设计变更的形式得到监理、发包人和设计院的签认。对于一些由变更引起的专项方案，技术人员一定要将技术措施编制完备，在保证质量、安全和进度的前提下，还应从经济的角度来考虑怎样获得更多的收益。技术人员在提出变更的时候，一定要与预算人员进行充分沟通，对提出的变更项目要进行经济分析，对比变更前后为项目带来的综合效益，择优者。

（3）施工管理为索赔工作提供原始资料。一般情况下索赔资料均来源于施工现场，施工管理可以为索赔工作提供每一项索赔事件所发生的人、材、机消耗，可以详细记录索赔事件发生的时间，同时还可以第一时间得到监理工程师的见证，保证索赔的成功率。

（4）文件管理是索赔成功与否的关键。文件管理涵盖图纸管理、往来文件或函件管理、设计变更文件收发、合同管理、工程资料申报等工程项目实施的每个环节，要对所有文件资料分门别类存放整齐有序并且完备，所有文件资料的收发均须有收发文记录，对于影响较大或涉及面较广的变更工作要单独进行资料报验并得到监理签章，对工程资料的申报要及时并真实反应相应工作的发生时间，所有涉及费用增减、工期延长等关计承包人权益的文件资料须得到监理工程师和发包人的签章认可。如果条件许可，还可以将所有文件资料扫描存入计算机，并做好台账以备查询。因为索赔是建立在事实的基础之上，而诸多文件则记录着这些索赔事实，所以文件资料作为索赔书最重要的证明文件是必不可少的，如果缺少这些证明文件，索赔就无从谈起，因此对于文件管理不可马虎。

当然，从目前的情况来看，承担索赔工作的主要是预结算管理人员（合同管理员），作为其份内之事理应做好，但我们更应该树立、提倡并强化全员索赔意识，充分发挥全员的主观能动性，调动全员的索赔积极性，争取更大的利益。

3.索赔工作中应注意的问题

现在很多承包人的思想仍停留在以前。常言道“头戴三尺帽”，承包人在索赔过程中，往往抱着侥幸的心里高估冒套，以期蒙混过关，却不知这样反而将自己陷入被动，一旦被发包人发觉便会改变承包人在发包人心目中的印象，导致索赔不成功。因此，在索赔工作中为保证索赔的成功率，应注意以下问题：

（1）杜绝高估冒套。工程量计算要准确、组价合理。

（2）索赔事实一定要明确，理由一定要充分，要注意索赔的时效性。

（3）各种原始资料和证明文件一定要齐备完整。

（4）索赔事件发生后应该严格按照合同相关条款与要求及时收集资料并将索赔报告提交给监理和发包人签认。

（5）索赔谈判中注意方式方法，要有一定的谈判技巧，不能做无为的争吵，当然找准时机也可以采取较为严厉的措辞，以实现自己的索赔目的。

（6）合理权衡得失。索赔并不是要寸土必争，在处理索赔事件时可以作适当的让步，不能因小失大。

（7）加强与监理和发包人的交流与沟通，树立良好的形象。

4.结束语

充分了解索赔产生的原因、索赔的方法和注意事项，有助于承发包双方在项目管理的各个阶段避免索赔事件产生，有助于优化施工图设计、施工组织设计等，从而保证建筑产品生产过程中的质量、进度，有利于成本控制。

以上谈及的是笔者的一些工作心得，错漏之处或观点偏颇之处，敬请批评指正。

参考文献：

[1]李启明.土木工程合同管理[M］.南京：东南大学出版社，2002