证券公司团队工作计划范文
时间：2023-03-09 20:39:13
证券公司团队工作计划范文第1篇
一、我国证券业CRM发展现状与研究进展
(一)客户关系管理的内涵
关于客户关系管理的定义，仁者见仁智者见智，基于不同的理解和侧重点，不同的专家学者和研究结构有着不同的表述。GartnerGroup咨询公司最早提出客户关系管理(CustomerRelationshipManagement，CRM)概念，将CRM定义为一种商务战略，即通过持续不断地对企业经营理念、组织机构、业务过程的重组实现以客户为中心的自动化管理［2～3］。英国的斯通和伍德科克认为，CRM是市场营销学、销售学、营销沟通和客户关系管理技巧与过程在以下方面的广泛应用:找到你所列出的每一个客户;建立公司与这些客户间的一种在许多交易中都存在的关系;管理这些事关客户和公司利益的关系［4］。卡尔松从营销的角度认为CRM是通过培养公司的每一个员工、经销商或客户对该公司更积极的偏爱或偏好，留住他们并以此提升公司业绩的一种营销策略［5］。NCR的史威福特(Swift)认为，CRM是指企业通过富有意义的交流沟通，理解并影响客户的行为，最终实现提高客户获得、客户保留、客户忠诚和客户创利的目的。总之，这些定义的核心都是“管理与客户的关系”，其关键在于“关系”［6］。综合以上观点，本人认为客户关系管理是企业以利润最大化为原则，与客户建立可持续发展战略的一种思想、方法和技术的综合。这个过程需要企业运用先进的网络技术和挖掘工具来获取客户的真实需求，最终实现客户维系、客户忠诚、客户关怀、客户服务和客服支持的目的。
(二)我国证券市场发展现状
中国证券市场从1992年开始成立至今，经历了近20年的发展，取得了骄人的成绩，证券经营机构和投资者队伍迅速扩张。但是到目前为止，我国证券公司核心的交易系统架构基本还停留在交易网络硬件建设的水平上，没有充分重视对庞大基础数据的集成和研究分析，只有极少数证券企业着手通过证券经营机构进行投资者管理，全球所有的证券经营机构必须重视投资者客户关系管理，制定客户分类管理服务化方案，进行差异化营销和服务。但是，国内绝大多数证券企业并没有构建数据仓库，数据挖掘的研究和应用也只是处于起步状态［7］。中国证券公司基本上没有形成自身数据服务的品牌和核心竞争力，中国证券公司走向世界，与国际证券公司竞争的道路任重而道远［8］。
(三)我国证券业客户关系管理现状
随着我国证券市场的逐步开放，佣金的放开和行情的低迷，导致证券经纪行业出现整体亏损下滑，行业竞争异常激烈，各证券公司在客户服务和产品业务创新上都急于寻求突破。将“以客户为中心”作为管理过程中的主要指导思想，证券公司管理部门逐步创建其证券客户关系管理(CRM)来适应日益激烈竞争的市场。由于证券行业主要从属于服务业，证券公司的业务发展前景与客户关系管理密切相关。客户关系管理(CustomerRelationshipManagement，CRM)对于证券业来说属于必不可少的工作重点，因此各证券公司逐步把注意力和焦点放到客户关系管理上来。虽然各券商都意识到客户关系管理理念的重要性，特别是核心客户的重要性，但是，当前国内证券公司进行客户管理的硬件和软件基础都相对薄弱，国内证券公司数据仓库与数据挖掘的应用水平，与国外同行相比，差距非常大。例如美国的证券公司，数据挖掘研究和数据分析成果往往是最具权威性的。美国证券行业对数据挖掘技术的应用非常重视，像高盛和美林这样全球著名的证券公司，计算机人员的比例占全部员工总人数的1/4～1/3之间，其中，很大比例的计算机人员在从事着数据挖掘工作。几乎所有美国证券公司实施数据挖掘的主要对象是全球金融及证券市场，不局限于美国市场。因此，国外证券公司都非常重视同VIP客户保持长期、稳定的关系，积极实施客户关系管理系统［7］。在这种情况下，哪个企业最先应用数据挖掘技术来进行客户关系管理并努力提高服务的水平，哪个企业就在竞争中占了先机，在整个证券行业整合的过程中占据有利的地位。因此，各证券公司目前工作的重点和难点是采取什么措施以便形成差异化优势。证券公司通过提供详尽的咨询服务与个性化的附加服务，形成企业的差异化优势，来占据市场的绝对份额［7］。
随着证券公司逐步重视对客户历史数据和实时数据的收集和整理，研究证券公司的客户风险评级管理方法及相应地定制客户营销策略对证券公司来说具有现实指导意义。风险评级管理可以让企业的领导者从较高的水平上来观察数据更深层次的含义，证券公司要提高服务质量和竞争优势，赢得更多的客户，离不开科学的、动态的客户风险评级管理系统。此外，证券公司除了为客户提供证券中介服务外，还要发展投资咨询、资产管理和委托理财等更多的附加业务，这些业务对于证券公司来说也是很有市场价值的增值业务，因此，它有必要按客户的自然属性和交易行为属性，如交易频率、交易次数，交易金额、盈亏情况等方面来进行客户细分。这种类型的客户细分建立在多项指标的综合分析基础上，细分多少个客户群体取决于客户数据的完善与否。与传统的客户分类方法相比，这种客户细分更加科学和易于应用，它更能够适应证券市场突飞猛进的发展趋势。证券公司运用这种客户细分思想和方法，能识别出不同特征的客户群，对不同的群体采用不同的营销策略，提高客户的满意度和忠诚度，进而实现客户价值最大化，最终促进公司的发展，帮助公司赢得更大的市场份额［9］。
(四)证券市场客户分级管理的研究进展
证券客户关系管理系统中存储着海量的客户信息，主要包括客户的自然属性信息和客户股票实时交易行为数据，这些是客户数据管理、客户服务自动化、个性化的基础。随着客户关系系统管理实践与理论的发展，证券公司的客户资料和历史交易数据的收集、整理和完善，探讨客户分级管理方法及定制相应的营销策略具有现实指导意义。证券公司要从提高服务质量上获取竞争优势，就必须进行科学的客户分级管理体系。客户分级管理是证券行业进行客户关系管理的重要举措。通过对客户历史数据进行多维度、多种方法的分析，可以对大量的客户进行分级管理，进而根据不同客户类别产生的不同交易行为等特点，总结出某一类的客户的特征，帮助证券公司判断该类用户是否对公司最有价值［10］，证券公司根据不同类别客户的交易特点，对贡献度大的客户采取更加优惠的政策和VIP服务，对贡献度目前相对较低类的潜力客户采取一些激励措施，使其发展为较高贡献的客户，最终实现客户维系，以提高各类客户的忠诚度。
当前主流的客户分级管理研究方法主要是利用数据挖掘技术建立基于客户风险等级的细分模型。传统的客户细分依据的是基于客户的统计学特征，统计分析存在着较大的误差。随着数据挖掘和商务智能技术的日趋成熟，数据挖掘和商务智能成为客户细分的一种重要研究方法。在客户关系管理中结合最新的数据挖掘技术，进行必要的数据收集、数据清理和数据变换，然后建立数据仓库模型，最后利用数据挖掘工具得出结论，进行辅助决策支持。有很多模型和技术能够有效的应用到客户分级管理中，主要包括关联法、聚类法、分类发现等。
1．关联分析(AssociationAnalysis)
数据关联是数据库中存在的一类重要的可被发现的知识。若两个或多个变量的取值之间存在某种规律性就称为关联。这种关联体现了事物及事物之间的规律，掌握这些规律，可以对人们的行为进行有效的指导。因此，关联规则挖掘成为了数据挖掘中的一项重要内容。关联可分为简单关联、时序关联和因果关联。关联分析的目的是找出数据库中隐藏的关联，并以规则的形式表达出来，这就是关联规则。有时并不知道数据库中数据的关联函数，即使知道也是不确定的，因此关联分析生成的规则带有置信度(可信度)。关联规则挖掘发现大量数据中项集之间有趣的关联或相关联系［11］。
2．聚类分析(ClusterAnalysis)
聚类就是把整个数据集分成不同的“簇”，并且要使簇与簇之间的区别尽可能的大，而簇内的差异尽可能的小。簇是数据样本的集合，聚类分析使得每个簇内部的样本之间的相关性比其他簇样本之间的相关性更密，即簇内的任意样本之间具有较高的相似度，而属于不同簇的两个样本间具有较高的相异度。相异度可以根据描述样本的属性值来计算，样本间的“距离”是最常用的度量标准［11］。
3．分类分析(ClassificationAnalysis)
分类就是通过分析已知的数据，构造模型，改模型可以用来对未知的数据做预测，判定其目标值(离散或连续值)。分类可以用于预测，预测的目的是从历史数据记录中自动推导出给定数据的推广描述，从而能对未来数据进行预测［11］。
二、实证研究
(一)证券客户风险评级管理的目标
针对证券业庞大的客户群，每隔一段时间，通过一定的风险评级方法，将客户分为保守型、稳健型、平衡型、进取型、沉寂型，有利于证券公司提供差异化的服务以及CRM的成功实施。本文提出了一种基于K－means聚类的评估方法，并结合证券业自身的行业特点和划分目标，根据数据挖掘的结果，证券公司为不同细分群的客户提供后续评估维护方案和差异化服务，从而实现证券公司有限资源的合理配置，做到挖掘潜力客户、提高忠诚客户、挽留优质客户，企业获得稳定利润。
(二)客户风险评级指标的确定
本实证通过K－means算法对某证券公司厦门地区某营业部2010年1947条客户历史交易数据进行客户风险评级分析。在证券公司的日常运营过程中，客户属性一般包括静态属性和动态属性两种。动态属性是指与客户交易行为相关的属性，主要包括:时间累加资产、总佣金、总交易量、盈亏金额、A股佣金、换手率、盈亏率、佣金率等。客户动态属性体现了客户对证券公司的价值和贡献度，是进行数据挖掘的主要对象。实证选取的指标变量的含义及衡量标准如表1所示。
(三)数据预处理
数据挖掘中非常重要的一个工作就是数据预处理，为了挖掘出更为有效的客户信息就必须提供准确、干净、标准、整洁的数据。但是在现实生活中，数据对象并不都是规范的，大多会有噪音、冗余、数据不一致、数据缺失、数据错误等。为了能够提高数据挖掘的质量、效率，就必须对这些存在缺陷的、不完整的数据进行预处理，使得数据挖掘过程更简单、更有效、更实用，结果更能准确地反映客观情况。本文采用K－means算法对客户的历史交易数据进行聚类分析，在使用K－means算法对交易数据的变量属性进行聚类分析前，对大量交易数据进行清洗是必不可少的环节。上述指标数量级差别较大，若直接放在一起进行运算，则数量级大的指标将掩盖数量级小的指标，为了保证各变量在聚类分析中所处的地位相同，有必要对数据对象进行数据变换。此处采用归一化处理将消除这种影响。指标内部之间数据跨度较大、分布不均匀，若采用线性归一化方法则不利于分类，因此采用反余切函数进行数据的归一化。
(四)聚类
所选数据来自某证券公司厦门地区某营业部2010年客户历史交易数据，经过数据的选取预处理之后，选取了6个客户信息，包括期初资产、期末资产、期初市值、期末市值、期末基金、交易次数、总佣金、总交易量、平均每次交易量、期初总资产、期末总资产、换手率、盈亏金额和盈亏率，采用K－Means建模和计算，分类个数为5。根据经验，分类个数为4－6时，一般具有较好的实际意义，经过分别计算，确定分类个数为5时，结果较为显著。得到的聚类结果如表2所示。
(五)结果分析
根据客户的风险承受能力不同，将客户分为保守型、稳健型、平衡型、进取型、沉寂型。这五类客户分别具有明显的行为特征。第一类客户为保守型客户，风险偏好低，追求本金安全基础上获取适当收益;第二类客户为平衡型客户的风险偏好较高、期望用适度的风险换取合理的回报;第三类客户为进取型客户的风险偏好高，追求短期的高回报，可忍受短期巨大的价格波动。第四类客户为沉寂客户，大部分客户属于这一类，资金量小，交易次数少，佣金贡献很小，仅有极少盈利;第五类客户为稳健型客户的风险偏好较低、愿意用较小的风险来获得相应收益。
三、客户风险评级管理策略
根据上述风险评级的结果，为了更好地服务于公司整体营销战略，建立和培养专业化证券营销队伍，通过规范化、科学化的管理和考核，使之健康发展，证券公司可以提供一系列后续评估维护管理方案，具体包括以下几点:
1．客户经理的发展应以团队为主，以渠道拓展和大客户开发为主，根据业务发展规模和客户拓展情况，对客户经理职级进行划分。客户经理的职责包括:拜访客户、发展客户、完成营业部下达的各项任务指标;按时参加月会、周会、夕会、早会及不定期业绩分析会等;每周向营业部提交客户访谈录，服从部门的管理、辅导和工作分配;每天填写工作日志和客户服务记录;跟踪客户服务，听取客户意见、建议，提供常规业务咨询服务;每月向营业部提交工作总结。客户经理的执业要求包括:客户经理应遵照公平竞争的原则进行市场开拓、客户维护和服务工作;客户经理不得兼职，在执业过程中应当明示本人身份和所服务的证券经营机构;客户经理为公司开发客户时，不得违反法律、法规和证监会的相关规定;客户经理应向客户充分解释证券投资风险，通过规范程序，主动了解客户的投资需要、风险偏好等情况，并采取不同的方式测算客户的风险承受能力。对客户的正当服务要求，客户经理应本着勤勉诚信的原则向客户提供客观、公开、准确、高效的服务;客户经理应如实向客户说明不同金融产品和业务的区别，使客户充分认识到不同产品和业务的风险特征。
2．公司应定期或不定期举办有关投资基础知识、技术分析、营销技巧、从业资格等业务方面的培训，积极筹划组织股民沙龙、客户联谊、投资报告会、小区宣传、渠道开发、社会公益等活动，以利于客户经理的业务开拓。
3．公司必须要求客户经理团队制定年度、半年度、季度、月份的经营计划和业绩目标，并向全体员工公布后按计划实施。同时，公司必须填写周报，对本周工作进行总结，并制订下周工作计划与业绩目标。每月底应对本月工作进行总结，并制定次月的工作计划和业绩目标。客户经理应在每日工作结束后，填写工作日志，包括当天拜访总结、次日拜访的客户、投资建议等，并全力达成。公司应每天检查客户经理团队成员的工作日志，并给予协助和督导，落实活动量管理。公司必须要求客户经理应按规定参加相关的业务、会议等活动，无故不得缺席。各营业部也必须按要求按时填写周报，每月应将本单位业务状况、有关活动管理进行分析、检讨和评估，并做工作总结备案。
证券公司团队工作计划范文第2篇
银行业的IT外包人力主要用于项目开发、测试、运维等工作领域。不同银行在信息系统的实施管理和开发上采取的外包策略大致分为两种：一是对于自主开发能力较强的银行，自有人员与外包人员的比例约为1：1.5-1.6，聘用的外包人员大部分是低端人员，银行自己员工进行框架及需求设计，外包人员进行基础的编码工作，这种外包策略对外包的人员依赖较低，但开发成本较高。二是对于有些银行，自有人员与外包人员的比例超过1：8。这些银行除对银行核心系统外，大部分系统开发工作都由外包人员完成，由于自有人员相对外包人员的比例过低，自有人员基本上是在管理外包人员及团队，对外包人员的依赖较高，为保证公司对关键技术和知识产权的控制，避免外包人员流动造成公司技术风险，必须建立外包人员轮岗和人员备份机制，因此，这类银行外包人员的交易成本是最高的。
二、银行业外包人员采购流程
银行一般设有专门的采购部门，实际采购时，由需求部门根据实际情况推荐20家左右的外包人员供应商，从中筛选部分供应商，并签订框架协议，协议后附有各外包供应商提供外包人员的价目表，按市场原则确定外包人员单价。采购部门根据使用部门或信息技术归口部门提出的员工资质和学历方面的需求，要求供应商提供相应的人员，提供给使用部门经过面试和笔试后，投入项目建设，以补充银行IT人力缺口。每季度根据使用部门统计的外包人员的工作量，由银行财务部门对供应商进行结算。有些银行为保证外包项目的质量，将外包人员划分为若干等级，并制定各个等级的工资水平以及晋级方法，在对外包人员考核的基础上，每半年调整一次外包人员的外包价格，通过激励机制调动外包人员的积极性，并且保证外包项目人员的稳定。这类银行制定的人力外包价格标准一般高于银行业的平均外包价格标准。
三、银行外包人员的管理
外包人员一般由技术归口部门对外包技术服务人员统一安排和使用，根据外包技术人员的工作饱和度，及时制定和适时调整外包技术人员工作计划，检查和督促外包技术人员工作。银行均建立对外包技术服务考核制度，定期对外包技术公司考核和外部技术人员考核。对外包人员的考核结果作为未来是否继续使用的依据。有些银行建立外包人员的工资评级标准，考核结果可以作为外包人员晋级的依据。
四、证券公司与银行IT外包情况的对比
银行业在IT建设上使用外包人员的用工方式大约始于10年前，经过不但探索和完善建立起了规范的制度、流程和操作规范。同时，由于银行业务规模较大，外包人员规模也比较大，银行业作为信息技术的密集使用者行业，通过IT人员外包方式取得外部IT服务也成为银行业获取和管理IT资源的重要方式。2008年初，银监会《银行业金融机构外包风险管理指引》（征求意见稿），从组织结构、风险管理、监督管理等多个方面对银行业金融机构的业务外包提出严格具体的要求，说明我国银行业的监管机构开始重视银行业的外包风险管理。证券公司正处在人力资源外包模式探索阶段，目前大部分都采用按项目外包的方式，购买人力不定向使用在任一个项目上，并按公司的整体安排调整人员使用方式。
五、证券公司可以借鉴的经验
（一）外包战略
借鉴银行的宝贵经验，证券公司应制定适合公司IT规划的外包战略。证券公司具有各种各样的能力，也有一定的专长。但不同的能力与专长的重要性是不一样的，那些能够给企业带来长期竞争优势的和超额利润的能力和专长，才是企业的核心能力。核心能力是企业增强竞争力、获得竞争优势的关键，也是成功企业的竞争优势得以长期保持的原因。通过人力外包将非核心的活动外包给外部的服务商，通过与服务商的联盟与合作，可以集中企业有限的资源发展核心业务，以提升企业核心竞争力。
（二）外包范围
随着应用开发外包服务范围的日益扩大，外包供应商参与项目的规模越来越广，程度越来越深，证券公司对供应商的依赖度逐渐加强，则外包人员供应商的经营风险、战略调整、人员变动等风险会直接影响到开发的项目。证券公司应在外包战略的之下确定与其风险管理水平相适宜的外包范围。通过分析研究，证券公司可以进行人力外包的工作一般具有如下特征：1.基础性：对于证券公司来讲，属于传统业务活动的基础部分，公司管理工作的下层建筑。公司将这些基础性工作外包给专业机构操作，以便自身腾出时间和精力投入到更专业和核心的工作。2.重复性：具有重复性的活动，不仅体现在活动自身的具体内容中，更多表现在公司对此项活动要求的重复性。3.通用性：这种活动不是针对某一个企业，而是满足于这一类服务需求，是社会通用的，而不是公司特有的需求。在实施IT人力外包前，必须对公司的项目进行分析，考虑其是否具有基础性、重复性、通用性的同时，还应考虑项目的重要性，并对项目的重要性进行分级，配合公司IT战略确定IT项目的外包范围。
（三）外包人员试用和流动管理
首次来银行提供服务的技术人员试用期为1个月，已在银行提供服务、达到银行要求的人员可免于试用。试用人员试用期满，视使用部门评价意见决定是否签约。若试用期满，试用人员仍不能满足使用部门的需要，可以要求供应商重新安排合适人员。试用期的规定对外包供应商是有效的约束，帮助证券公司选择更合适的外包人员。部分开发任务由聘用外包人员来完成，外包团队中至少20%的骨干人员保持稳定，才能支撑项目组的稳定。因此对外包人员的管理能力要跟上，要达到人走了项目不能受影响的基本目标。以IT的成果作为对外包人员和供应商重要考核指标，与供应商建立起互利和共赢合作关系。
（四）信息安全管理
金融行业的生命是信誉，若客户数据资料和隐私得不到保护，就会削弱客户和市场对证券公司的信心，另外，如果忽视知识产权的保密性，则无法在业务快速创新的市场竞争下体现差异化服务，无法快速地最大限度地满足客户对IT的需求，保持业务在市场竞争中的领先地位。因此，外包管理中，对于知识产权与保密工作需要格外重视，IT部门专人管理外包人员进场、退场，对外包人员进行统一的安全管理规定的培训，与其签署保密协议，对于保密协议做到三重保险（银行-供应商、银行-外包人员、供应商-外包人员）。对外包人员进行集中单独的管理，对外包人员使用的电脑和工具进行统一的分发与配置，与公司的员工使用共同的平台。对于内部重要资源和信息做到不相关的人看不见、改不了、带不走。使用技术手段达到对知识产权的保护，保证安全不泄密。
（五）外包人员激励机制
应建立对外包人员的激励机制，对外包人员的薪酬和职业发展要留有空间，与外包人员的考核制度配套使用，不但能保证外包队伍的稳定，而且也是外包团队积极性和创造性的有力保障。
证券公司团队工作计划范文第3篇
【关键词】证券业；金融创新；思考
今年5月，市场关注已久的证券公司创新大会顺利举行，全国各券商齐聚一堂，对行业发展、业务产品服务创新等议题进行讨论。以此次会议为契机，我国证券业将步入创新发展的重大机遇期。证券经纪业务由单一通道服务模式向提供全方位服务的财富管理的创新转型也成为行业共识，创新、转型两大关键词成为今年来，证券行业发展的主旋律。
一、创新发展中遇到的困难
在创新发展过程中，我们认为制约券商创新发展的困难主要来源于内部和外部两个方面。
（1）外部困难方面，近年来券商的生存空间被银行、保险、信托等行业逐渐挤占，却无法反向拓展，盈利能力难以有效提升。众所周知，银行的固定收入业务及其在投资者心目中的权威地位、信托的财富管理和其横跨实业、金融的天然优势都是券商难以比拟的，要重构现有的金融势力版图势必需要创新政策的有力驱动。最近的券商创新思路征求意见稿鼓励券商推动产品创新和放宽业务范围，允许资管参与两融业务，并放宽业务范围、扩大代销金融产品范围，由仅能代销基金，保险产品，扩大至允许券商代销各类金融产品等，上述种种“松绑”体现了监管层给予券商更多的创新自由，以满足金融服务的更高要求。但目前而言具体操作方法，产品范围仍有待进一步确认，从而切实拓展券商发展的生存空间。
（2）内部困难方面，首先过去的牌照管理在一定程度上造成了证券行业同质化竞争的局面，在证券公司创新发展阶段，市场的力量应当优先于规则与行政的力量，监管机构除对证券公司的系统性风险给予必要的关注外，对券商的组织形式、业务模式、产品体系等均不应做过多限制。同时，券商应加快开发新产品和金融衍生品以满足日益增长的投资需求。俗话说：“工欲善其事，必先利其器”，只有具备了具有核心竞争力的各类金融产品作为利器投向市场的时候，我们才会具有更多的客户话语权。进一步更应当看到，我们可以通过创新创造新的市场需求，可以树立自身的核心竞争能力，并取得在新业务领域内先行一步的优势。
在研发设计出好产品之后，提升产品的销售能力就显得尤为重要。现阶段，券商销售能力不足、销售渠道单一是制约创新发展的又一要素。目前全国有60家证券公司销售集合理财产品，只有约4000家证券营业部销售该类产品，与银行和保险机构的庞大销售渠道存在着巨大的距离，下阶段放开网点设置的举措或将缩小这一差距。
在IT技术保障及风险控制层面尚存在不足。资产管理、机构客户服务、大宗交易平台、各种期现对冲、高频交易和量化投资等都需要强大的IT系统以及风控系统支持，现阶段的技术服务手段显然还有待提升，风险敞口的测算也更需精细化。
二、券商创新业务发展路径
根据2012年5月证券行业召开的证券公司创新研讨会精神，未来参与监管机构主导的创新业务是各券商中长期的工作重点。券商要积极配合监管机构做好创新业务的研究、试点、评估工作，与监管机构建立畅通有效的沟通机制，及时主动报告创新业务进展情况，共同推动创新业务的试点和开展。
为推动券商创新活动的开展，确保创新目标的达成。我们建议：
首先券商要制订公司层面的创新管理相关制度，明确创新活动的组织、协调和激励机制，以及公司与监管部门、自律组织的沟通机制，为创新活动的开展提供有效的组织机制保障。
其次，券商要将创新作为一项重点工作，纳入公司各部门的年度工作计划，并将创新工作开展情况作为一项重要考核指标，纳入公司各部门的绩效考核体系，以激发各部门创新的热情，推动公司创新工作的发展。
第三，券商要重新梳理内部组织架构，明确各项创新业务的责任部门，包括营业部组织创新、金融产品代销业务、券商支付业务、设立专项基金、中小企业私募债券业务、私募股权投资理财产品、QDII相关业务、OTC市场建设项目建设等，定期对项目进行跟踪，并根据监管机构的要求定期向监管机构报告。
第四，对证券网点经营模式的再定位。结合创新业务特点，券商证券网点的运营模式、营销模式和成本控制等方面要体现专业化、特色化。我们认为，要以客户为中心，重新组织服务架构和服务方式，推动经纪业务转型。随着金融产品日益丰富，通过产品、团队和系统平台，打造综合客户体系，加强投资者教育及风险管控水平，在合适的时候、向合适的投资者提供合适的产品和服务，券商网点将向提供丰富金融产品的综合型金融超市转变，要成为券商销售各类理财产品、服务的终端网点。
证券公司团队工作计划范文第4篇
2004年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。
工作主要成绩如下：
1、2004年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
5、技术业务还有待深入全面了解。
6、对网络方面知识和动手能力有待加强。
7、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
改进措施：
9、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
10、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
11、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
12、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。
13、对公司推出的新产品及时了解。
2004年工作计划：
14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
15、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。
16、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。
部门及公司下一步发展的建议
部门：
17、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。
18、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。
19、部门能有一个值班手机。
公司：
20、多提供一些培训机会给大家。
21、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。
证券公司团队工作计划范文第5篇
一、行动引导型教学法简介
行动引导型教学法是德国文教部长联席会议在1999年制定《框架教学计划》所决定的一种新型的职业培训教学课程体系和先进的职业技术培训教学法，代表了一种先进的职业教学理念。目标是培养学生的关键能力，让学生在活动中培养兴趣，积极主动地学习，让学生学会学习。
整个教学过程可分为收集信息阶段、独立制定工作计划阶段、决定阶段、实施阶段、检查阶段和评估阶段。在整个教学中学生始终占据主体地位，教学质量的高低最终通过学生的综合素质得到反映和体现。采用行动引导式教学法进行教学，学生在获取真知的过程中，必然会引起素质的变化。这个素质指的是学生的思维和行为方法、动手能力和技能、习惯和行动标准及直觉经历、需求调节、团队合作等方面的综合。
二、行动引导型教学法贯穿《证券投资分析》课程的整体思路
(一)信息——获取信息
本课程是投资与证券专业的专业核心课程之一，依据金融与证券专业工作任务与职业能力分析表中的证券投资分析任务领域设置，主要面向证券、期货公司投资分析、投资公司投资顾问等岗位，以培养学生的证券投资分析能力为目标。
一般学校的学习资料主要为为相关书籍及网络资料，设备方面最佳的应该具备证券实训室。以实现高度仿真的职业环境。另外，部分校外的实训基地也是不可或缺的。
(二)计划——制定步骤
1.明确目标
教学往往最求三方面的目标：能力目标、知识目标和职业目标。总体来说，《证券投资分析》课程三方面的能力可以归纳如下：能力目标 知识目标 素质目标
能熟练使用证券行情分析软件及其他专业软件； 了解股票、债券、基金等金融工具的基本知识，熟悉行情软件的基本操作。
能收集与处理投资分析所需的各种信息； 熟悉统计学、经济学等学科的基本原理、熟悉有效的资料搜寻和处理方法。
能够进行证券投资分析，提供投资建议； 掌握基本面分析方法（宏观、行业、公司）、掌握技术面分析方法、掌握风险控制及操盘技巧。
能撰写各种形式的评论、投资分析报告； 掌握基本的撰写技巧
能够提供证券行情咨询服务。 掌握基本的沟通技巧
培养学生理性思考，积极探索规律的精神。
培养学生的果断判断能力，能够为自己的决策负责的精神。
培养学生正确、友好的人际沟通环境。
2.引进项目
目标明确后，以项目为载体，把能力目标、知识目标、素质目标融入项目之中。《证券投资分析》课程可以用一个项目贯穿整门课程的始终，如下图（图二）。
（图二）
3.教学步骤
行动引导型教学法整体的教学步骤一般按照四步驱动教学。分别为任务呈现，知识支撑，方法指导，操作训练。
(三)决策——选择方式
行动引导型教学法在选择教学方式方面可供选择的方式非常丰富，在教学过程中，可以根据不同的子项目，选择合适的教学方法 教学方式 含义 在《证券投资分
析》中的运用 案例教学法 是一种以案例为基础的教学法，案例本质上是提出一种教育的两难情境，没有特定的解决之道，而教师于教学中扮演着设计者和激励者的角色，鼓励学生积极参与讨论，不像是传统的教学方法，教师是一位很有学问的人，扮演着传授知识者角色。 一汽轿车行情分析等项目 项目教学法 学生在教师的指导下亲自处理一个项目的全过程，在这一过程中学习掌握教学计划内的教学内容。学生全部或部分独立组织、安排学习行为，解决在处理项目中遇到的困难，提高了学生的兴趣，自然能调动学习的积极性 撰写分析报告等项目 情景模拟法 通过模拟情景，学生站在所扮演角色的角度来体验、思考，从而构建起新的理解和知识并培养生活必备的能力。 模拟证券公司召开股民沙龙；模拟证券操盘等项目 头脑风暴法 学生对问题进行详尽的了解、所有可能的解决方法进行书面归结、每个学生都要释放自己的想法、集思广益、最终解决问题的一种组织方法 一汽轿车行情分析等项目 --!> 。
(四) 实施—付诸行动
以《证券投资分析》第一个项目“行情软件操作与模拟炒股”为例。该项目呈现给学生两个任务：1.行情软件操作；2.模拟炒股。
接下来，老师应该告之和讲解完成本项目应当具备的知识支撑（诸如：证券的一些概念，行情软件的一些功能键等等），之后运用情景模拟法或其他方法进行实施，学生在证券实训室进行演练。老师这时充当导师的角色。
(五) 检查—审视过程
课程的实施不可能一帆风顺，这时我们应当进行检查，做好过程控制，根据实际情况再不断调整整体设计与单元设计。常常需要反思的问题有：“讲授环节的时间够不够？可不可以少讲？可不可以学生先做？”；“实践环节时间够不够？影响学生操作时间的主要因素是哪些？”；“能不能换一种方法进行教学？”；“学生学完之后是否真正达到了能力目标和知识目标？”等问题。
(六) 评估—估价结果
证券公司团队工作计划范文第6篇
2015年即将过去，在这将近一年的时间中我通过努力的工作，也有了一点收获，临近年终，我感觉有必要对自己的工作做一下总结。目的在于吸取教训，提高自己，以至于把工作做的更好，自己有信心也有决心把明年的工作做的更好。下面做一下简要的销售工作总结。
我是今年十月份到公司工作的，同时开始组建销售部，进入公司之后我通过不断的学习产品知识，收取同行业之间的信息和积累市场经验，现在对预付费储值卡市场有了一个深入的认识和了解。可以清晰、流利的应对客户所提到的各种问题，准确的把握客户的需要，良好的与客户沟通，逐渐取得客户的信任。所以经过努力，也取得了几个成功的客户资源，一些优质客户也逐渐积累到了一定程度，对市场的认识也有一个比较透明的掌握。在不断的学习产品知识和积累经验的同时，自己的能力，业务水平都比以前有了一个较大幅度的提高。
虽然之前一直在从事销售的相关工作，有一定的销售知识与经验，但比较优秀的成功的销售管理人才，还是有一定距离的。本职的工作做得不好，感觉自己还停留在一个销售人员的位置上，对销售人员的培训，指导力度不够，影响销售部的销售业绩。
二。部门工作总结
在将近三个月的时间中，经过销售部全体员工共同的努力，讨论制定销售各环节话术，公司产品的核心竞争优势，公司宣传资料《至客户的一封信》，为各媒体广告出谋划策，提出"万事无忧德行天下"的核心语句，使我们公司的产品知名度在太原市场上渐渐被客户所认识。部门全体员工累计整理黄页资料五千余条，寄出公司宣传资料三千余封，不畏严寒，在税务大厅，高新区各个写字楼进行陌生拜访，为即将到来的疯狂销售旺季打好了基础做好了准备。团队建设方面，制定了详细的销售人员考核标准，与销售部运行制度，工作流程，团队文化等。这是我认为我们做的比较好的方面，但在其他方面在工作中我们做法还是存在很大的问题。
从销售部门销售业绩上看，我们的工作做的是不好的，可以说是销售做的十分的失败。
2）沟通不够深入。销售人员在与客户沟通的过程中，不能把我们公司产品的情况十分清晰的传达给客户，了解客户的真正想法和意图；对客户提出的某项建议不能做出迅速的反应。在传达产品信息时不知道客户对我们的产品有几分了解或接受的什么程度，在被拒绝之后没有二次追踪是一个致命的失误。
3）工作没有一个明确的目标和详细的计划。销售人员没有养成一个写工作总结和计划的习惯，销售工作处于放任自流的状态，从而引发销售工作没有一个统一的管理，工作时间没有合理的分配，工作局面混乱等各种不良的后果。
4）新业务的开拓不够，业务增长小，个别业务员的工作责任心和工作计划性不强，业务能力还有待提高。
三。市场分析
现在太原消费卡市场品牌很多，但主要也就是那几家公司，现在我们公司的产品从产品质量，功能上属于上等的产品。表面上各家公司之间竞争是激烈的，我公司的出现更是加剧了这一场竞争战。但冷静下来仔细分析，我公司的核心竞争力，例如发卡资金的监管，山西省境外商户的数量与质量，以及我公司雄厚的资金实力与优质的客户资源，都是其他公司无法比拟的。
在太原市场上，消费卡产品品牌众多，但以我公司雄厚的实力为平台，加以铺天盖地的宣传态势，以及员工锲而不舍的工作劲头，在明年的消费卡市场取得大比例的市场占有率已成定局，打造山西省业内的第一品牌指日可待。
市场是良好的，形势是严峻的。在太原消费卡市场可以用这一句话来概括，在技术发展飞快地今天，明年是大有作为的一年，假如在明年一年内没有把销售做好，没有抓住这个机遇，我们很可能失去这个蓬勃发展的机会。
四。2016年工作计划
在明年的工作规划中下面的几项工作作为主要的工作来做：
1）建立一支熟悉业务，而相对稳定的销售团队。
人才是企业最宝贵的资源，一切销售业绩都起源于有一个好的销售人员，建立一支具有凝聚力，合作精神的销售团队是企业的根本。在明年的工作中建立一个和谐，具有杀伤力的团队作为一项主要的工作来抓。团队扩大建设方面，初步预计明年的销售人力达到十五人。组建两支销售小组，分别利用不同渠道开展销售工作。
2）完善销售制度，建立一套明确系统的业务管理办法。
销售管理是企业的老大难问题，销售人员出勤，见客户处于放任自流的状态。完善销售管理制度的目的是让销售人员在工作中发挥主观能动性，对工作有高度的责任心，提高销售人员的主人翁意识。强化销售人员的执行力，从而提高工作效率。
3）培养销售人员发现问题，总结问题，不断自我提高的习惯。
培养销售人员发现问题，总结问题目的在于提高销售人员综合素质，在工作中能发现问题总结问题并能提出自己的看法和建议，业务能力提高到一个新的档次。
4）建立新的销售模式与渠道。
把握好现有的保险公司与证券公司这一金融行业渠道，做好完善的计划。同时开拓新的销售渠道，利用好公司现有资源做好电话销售与行销之间的配合。
5）销售目标
今年的销售目标最基本的是做到月月都有进帐的单子。根据公司下达的销售任务，把任务根据具体情况分解到每月，每周，每日；以每月，每周，每日的销售目标分解到各个销售人员身上，完成各个时间段的销售任务。并在完成销售任务的基础上提高销售业绩。销售部内部拟定2015年全年业绩指标一千五百万。我将带领销售部全体同仁竭尽全力完成目标。
今后，在做出一项决定前，应先更多的考虑公司领导的看法和决策，遵守领导对各项业务的处理决断。工作中出现分歧时，要静下心来互相协商解决，以达到一致的处理意见而后开展工作。今后，只要我能经常总结经验教训、发挥特长、改正缺点，自觉把自己置于公司组织和客户的监督之下，勤奋工作，以身作则。我相信，就一定能有一个更高、更新的开始，也一定能做一名合格的管理人员。
证券公司团队工作计划范文第7篇
一、思想观念创新
1、端正工作心态,创新工作思路。切实将系学生会做实做大。在“三个代表”重要思想的指导下，秉承创建“和谐校园”的精神，坚持有创新才会有进步，在吸收前几个学期的学生会取得的优秀成果，使不足之处得到完善的同时，不断丰富，创新。2、加强团队精神,提高合作意识。一个不谋求自身发展的民族是一个落后的民族，一个不谋求部门壮大的部门是一个失败的部门。所以在新学期加强部门团结，提高合作意识是学生会个部门的工作重点。3、扩大活动广度,挖掘思想深度。在活动中，要求努力扩大活动广度，挖掘思想深度，将高雅、健康的内容与喜闻乐见的形式相结合；自娱性、欣赏性与示范性、竞技性相结合；思想性、学术性与艺术性、娱乐性相结合，提高活动的参与性，积极调动广大学生活动参与热情，扩大活动的影响力。4、把握整体性,鼓励多样性。顾及全体，从整体着眼，把学生会凝聚成一个强而有力的团体，建立起一个合作、有效的战斗型队伍。但同时也要鼓励各部根据自身角色的位置发挥自身特色，打造自己的特色活动。
二、继续完善并落实学生会各项制度，加强学生干部的管理
为使学生会组织具有强大的凝聚力和战斗力，确保学生会工作正常运行，我们在总结前一学期工作经验的基础上，进一步完善和健全学生会的各项工作制度、考核制度和运行机制，特别是考核制度、文件管理制度、会议制度以及办公室值班制度等等，加强内部建设。在前一学期实施的过程中，已经显露出这些制度仍然存在不适应和待加强落实的地方，因此我们会广泛听取各部门干部的意见和建议，完善相关制度，并加强执行力度。
广泛听取同学们对学生会的意见，及时了解同学们所需，集思广益，加强学生会与同学的联系，我们有组织、有计划地开展一系列调研工作，制定详细的调研工作计划，注重于调研的实效性、广泛性和深刻性，尽量调动整个学生会系统的力量，聆听多方面的声音。并结合的到我们相关工作中去，有目的、有方向、有质量的完成各项工作任务，真正让金融系学生会成为为学生服务的部门。
紧密结合我系学生实际,为系同学提供活动平台，满足广大同学的需求，这是我系学生会为学生工作的基本理念和指导思想，加强了学生会、班级和同学之间的联系，使学生会有效的和班级联系在一起共同努力，打造有金融系特色的学生会体制，更好的服务同学，真正的做到“一切为了学生、为了一切的学生、为了学生的一切”！
三、各部工作计划（要点）
1、企划部：
2、办公室开展日常活动
3、外联举办与其他8个系的外联交流座谈会
4、联系与其他学院学生会的交流活动
5外联成立“外联协会”
文体部：
1、金融系班级“拔河比赛”
首次举办由班级策划的活动，主要形式是由文体部主办，*金融1班协办
2、组织参加学院运动会
3、12月25日策划与其他院系以联宜形式举办“圣诞晚会”
自律部：
1、寝室文化活动
2、开展日常寝室检查和到课率检查
学习部：
1、开学初，组织关于毕业生的自身规划和建设的讲座
2、制作“考证指导手册”
3、开展关于“金融月”的系列活动：
（1）与金融协会合作举办“模拟股市”
（2）金融专业模拟招聘会
组织部：
1、开展日常活动
2、证券公司参观之行
3、实帐操作系列活动
流程：讲座报名（全院）培训比赛
4、社会服务
与社区合作建立免费书亭
宣传部：
1、建立金融系博客
2、继续做好宣传管理工作，包括宣传板报规范和质量、木版的借用条例、检查登记以及宣传维护工作；
结束语
证券公司团队工作计划范文第8篇
在这将近一年的时间中我通过努力的工作，也有了一点收获，临近年终，我感觉有必要对自己的工作做一下总结。目的在于吸取教训，提高自己，以至于把工作做的更好，自己有信心也有决心把明年的工作做的更好。下面我对一年的工作进行简要的总结。
我是今年十月份到公司工作的，同时开始组建销售部，进入公司之后我通过不断的学习产品知识，收取同行业之间的信息和积累市场经验，现在对预付费储值卡市场有了一个深入的认识和了解。可以清晰、流利的应对客户所提到的各种问题，准确的把握客户的需要，良好的与客户沟通，逐渐取得客户的信任。所以经过努力，也取得了几个成功的客户资源，一些优质客户也逐渐积累到了一定程度，对市场的认识也有一个比较透明的掌握。在不断的学习产品知识和积累经验的同时，自己的能力，业务水平都比以前有了一个较大幅度的提高。
虽然之前一直在从事销售的相关工作，有一定的销售知识与经验，但比较优秀的成功的销售管理人才，还是有一定距离的。本职的工作做得不好，感觉自己还停留在一个销售人员的位臵上，对销售人员的培训，指导力度不够，影响销售部的销售业绩。
二、部门工作总结
在将近三个月的时间中，经过销售部全体员工共同的努力，讨论制定销售各环节话术，公司产品的核心竞争优势，公司宣传资料《至客户的一封信》，为各媒体广告出谋划策，提出万事无忧德行天下的核心语句，使我们公司的产品知名度在xx市场上渐渐被客户所认识。部门全体员工累计整理黄页资料五千余条，寄出公司宣传资料三千余封，不畏严寒，在税务大厅，高新区各个写字楼进行陌生拜访，为即将到来的疯狂销售旺季打好了基础做好了准备。团队建设方面，制定了详细的销售人员考核标准，与销售部运行制度，工作流程，团队文化等。这是我认为我们做的比较好的方面，但在其他方面在工作中我们做法还是存在很大的问题。
从销售部门销售业绩上看，我们的工作做的是不好的，可以说是销售做的十分的失败。客观上的一些因素虽然存在，在工作中其他的一些做法也有很大的问题，主要表现在
2)沟通不够深入。销售人员在与客户沟通的过程中，不能把我们公司产品的情况十分清晰的传达给客户，了解客户的真正想法和意图;对客户提出的某项建议不能做出迅速的反应。在传达产品信息时不知道客户对我们的产品有几分了解或接受的什么程度，在被拒绝之后没有二次追踪是一个致命的失误。
3)工作没有一个明确的目标和详细的计划。销售人员没有养成一个写工作总结和计划的习惯，销售工作处于放任自流的状态，从而引发销售工作没有一个统一的管理，工作时间没有合理的分配，工作局面混乱等各种不良的后果。
4)新业务的开拓不够，业务增长小，个别业务员的工作责任心和工作计划性不强，业务能力还有待提高。
三、市场分析
现在xx消费卡市场品牌很多，但主要也就是那几家公司，现在我们公司的产品从产品质量，功能上属于上等的产品。表面上各家公司之间竞争是激烈的，我公司的出现更是加剧了这一场竞争战。但冷静下来仔细分析，我公司的核心竞争力，例如发卡资金的监管，山西省境外商户的数量与质量，以及我公司雄厚的资金实力与优质的客户资源，都是其他公司无法比拟的。
在xx市场上，消费卡产品品牌众多，但以我公司雄厚的实力为平台，加以铺天盖地的宣传态势，以及员工锲而不舍的工作劲头，在明年的消费卡市场取得大比例的市场占有率已成定局，打造山西省业内的第一品牌指日可待。
市场是良好的，形势是严峻的。在xx消费卡市场可以用这一句话来概括，在技术发展飞快地今天，明年是大有作为的一年，假如在明年一年内没有把销售做好，没有抓住这个机遇，我们很可能失去这个蓬勃发展的机会。
四、2016年工作计划
在明年的工作规划中下面的几项工作作为主要的工作来做：
1)建立一支熟悉业务，而相对稳定的销售团队。人才是企业最宝贵的资源，一切销售业绩都起源于有一个好的销售人员，建立一支具有凝聚力，合作精神的销售团队是企业的根本。在明年的工作中建立一个和谐，具有杀伤力的团队作为一项主要的工作来抓。团队扩大建设方面，初步预计明年的销售人力达到十五人。组建两支销售小组，分别利用不同渠道开展销售工作。
2)完善销售制度，建立一套明确系统的业务管理办法。 销售管理是企业的老大难问题，销售人员出勤，见客户处于放任自流的状态。完善销售管理制度的目的是让销售人员在工作中发挥主观能动性，对工作有高度的责任心，提高销售人员的主人翁意识。强化销售人员的执行力，从而提高工作效率。
3)培养销售人员发现问题，总结问题，不断自我提高的习惯。 培养销售人员发现问题，总结问题目的在于提高销售人员综合素质，在工作中能发现问题总结问题并能提出自己的看法和建议，业务能力提高到一个新的档次。
4)建立新的销售模式与渠道。把握好现有的保险公司与证券公司这一金融行业渠道，做好完善的计划。同时开拓新的销售渠道，利用好公司现有资源做好电话销售与行销之间的配合。
5)销售目标今年的销售目标最基本的是做到月月都有进帐的单子。根据公司下达的销售任务，把任务根据具体情况分解到每月，每周，每日;以每月，每周，每日的销售目标分解到各个销售人员身上，完成各个时间段的销售任务。并在完成销售任务的基础上提高销售业绩。销售部内部拟定2012年全年业绩指标一千五百万。我将带领销售部全体同仁竭尽全力完成目标。
证券公司团队工作计划范文第9篇
第一阶段：课前准备
1 确认开发主题
由人力资源部门根据实施此次课程开发项目的相关要求，与合作的外部咨询机构充分沟通，从各营业部实际需要――组织需求出发，依据营业部营销岗位及管理岗位素质模型，结合日常工作遇到的问题――学员需求，共同定制课程开发与设计的主题。例如，主题之一是“新员工培训课程开发”，据此设计营业部新员工培训课程，课程包括两大类：一是营销类，包括准客户开拓技巧、大客户营销技巧、客户面谈与沟通技巧等课程；二是自我管理类，包括如何保持良好的工作心态、营销人员自我潜能激发、团队精神与团队意识、时间管理与工作计划、职业形象与礼仪等课程。
2 明确进度和成果
此项目要求在6天内达成预期的课程开发任务，编制相关执行进度表，以及任务清单，并且及时考核成果。核心成果是“三大件”+“一会”：“三大件”是指成果物――课程大纲、课程讲义和课程讲师手册，“一会”是指学会讲解。之所以这样要求，是因为：首先，透过行动学习让课程开发者能够将自己的知识分享给团队成员，同时也能够吸收团队成员的想法，丰富教学内容；其次，项目小组成员透过自己亲自参与，能够知道这些培训内容的由来，在未来的培训过程中可以更清楚地授课；再次，成果以固定的格式呈现出来，有利于公司的知识管理，节约公司课程开发的成本。
3 筛选参训人员
此项目成员为：由人力资源部门作为发起人，培训经理作为召集人，外部专家作为催化师，各组选派一名组长，各尽其职，与学员共同开发完成组织要求的成果。学员必须曾经参加过TTT一内部讲师初级以上课程培训，同时必须是通过本次课程的笔试和面试合格者，其中，笔试主要以企业内部培训讲师课程开发的理论考试为主，面试主要了解学员参加本次项目的动机、在授课方面是否具有潜质、是否热爱培训事业，以及个人未来职业规划等方面，综合评比确认资格。
4 匹配调研方式
此项目采用的是问卷调研，收集各组员对项目的意见，主要包括4个方面：开发内容、开发方式、主要问题及其他意见。其中，开发内容部分，创新地采用了知识点频次统计方法，也就是说根据组员对知识点提到的频次，来决定哪些知识点作为重点开发。
5 组织项目执行
依据前期调研资料，准备项目引导手册，分组确认团队，选出组长。需要强调的是，组长不仅需要有很强的组织协调能力，而且在责任心、上进心、主动性、学习热情等方面都需要有优秀的表现。
第二阶段：课中执行
1 公布注意事项
培训经理公布团队需要注意的事项：由外部专家指导，对项目内容进行讲解、示范及审核；由组长依据需要开发的主题主持讨论，每组选出一名组员负责记录分享的成果；任务必须按各步骤要求的时间完成，每个步骤外部专家都会引导――指导――辅导――示范教学；在某些重要步骤，会请学员上台演练，譬如教学手法应用；某一课程开发的当日必须产出“三大件”+“一会”等。
2 成果考核说明
开发成果由人力资源部组织公司管理层、各营业部负责人，以及外部专家共同考评，考核内容主要包括：课程内容是否符合要求；讲义是否清晰美观；讲师手册是否详细完整与配套；现场实战演练授课气氛及授课方法与技巧等，据此评选优秀团队和优秀学员。
3 学员选定课程
学员按照项目要求，根据调研结果，以及营业部岗位素质模型决定课程主题，在选课过程中遇到需要外部专家协助的，都及时与专家进行沟通，同时也吸收团队中组员的意见，分享心得。
4 确认开发课程的目标
首先确定课程的一级目标，目标的制定是为了课程开发后能够满足组织的要求、未来授课学员的实际需要，同时也会考虑受训学员的层级与职能，以及学员在将来日常工作中可能会遇到的问题。例如营销人员自我潜能激发课程的目标，最终确定为：认识自己所从事的职业与前景；认识自我价值、树立人生目标；公司对卓越证券营销人员的期许。在大家讨论后，淘汰非关键性的一级目标，如图1，确定自己的阶段性目标不应成为课程的一级目标。而且在讨论和分享课程目标中一定遵循行动学习的原理，即反思一一行动一一再反思――再行动。
5 团队拟定课程大纲
在外部专家的引导下，对课程一级目标进行分解，也就是找到实现目标的方式和方法。如图2营销人员自我潜能激发课程的目标之一是，认识自己所从事的职业前景，那么如何才能达到呢?课程内容主要有：对证券行业的回顾与展望；员工从事营销工作的热情激发、潜能挖掘等。
6 完成课程开发结构图
课程开发结构图，就是对课程大纲二级目标知识点再进行展开，采用的思维方式主要为头脑风暴和定向聚敛，开发的工具为系统图法和特性要因图法(又称为鱼骨图或因果图)，通过不断地提出问题、不断地解答问题，从而开放思维空间，发挥团队的集体智慧，并由记录员作好记录。定向聚敛法，就是对相同观点和想法不断归纳聚敛，最终形成核心的内容，在此阶段主要是收集案例，凝聚观点，讨论如何对二级目标进行授课，确认课程二级目标需要讲哪些内容，并且对其进行整合。在这个阶段，专家会辅导各组讨论与开发，同时会将各组对一个课程的最后讨论结果再进行收敛，确认开发出来的内容是否能够满足要求。
7 教学手法的选择
课程教学手法，主要思考采用什么教学方法来呈现教学内容，以达到教学目的，同时能够让学员更容易接受。根据不同的课程需求，其教学手法也有差别，外部专家会现场针对不同的需求进行演示，例如：透过实际工作现场的管理及工作教导设计学习辅导方案；改变行动与态度，开发创造性需求，提升解决技术或管理的能力需求；测验量表与问卷之运用；课程进行中所运用之游戏、竞赛、团队活动的教案设计与带领技巧；活动脚本的设计等。
8 初步完成PPT的制作
在外部专家的引导及催化下，依据课程开发项目任务的要求，将内容制作成ppt展示出来，通常先由每组整合一个ppt，然后集中提交给外部专家及评审组，外部专家将其进行整合优化，同时与组员共同研究与探讨，引导组员反思，针对ppt内容进一步确认，并向组员提问，让其做答，进一步聚集成果，最终形成一个完整的ppt课件。
9 完成讲师教学手册
讲师教学手册，就是将前期开发出来的教学大纲以及ppt课程，通过详细的文字阐述出来，以便以后其他人在学习讲师手册后就能授课，在这个步骤中，外部专家会组织各组组长集中攻关，由每组记录员记录
本课程讨论的案例、故事、知识点、技巧、工具、方法等，一次汇集后，最终整合到与ppt课件同步的讲师教学手册中。
10 实战演练与试讲
实战演练与试讲主要检验项目成果，行动学习最重要的思想就是通过反思后一定要行动，通过组员授课开发出来的课程，外部专家和评审组给予一定的改进意见，同时组员能够通过实战演练过程得到能力提升，如：能够更进一步了解和学习开发出来的内容，更真实地检验学习的成果，提升整体学习培训效果。演练与试讲主要考核教学内容、表达技巧、教学方法、讲课技巧等。
第三阶段：课后改善
1 提出行动改进计划
主要依据课程开发与设计过程中还存在的问题，譬如大纲、ppt、讲师手册的修订等，进一步完善项目成果。针对整体方案，进一步强化、总结、分析、反思、分享，以便从习惯、观念、行为上能够得到提高。
2 成果授课验收
营业部授课验收，主要针对项目成果在实际工作中的授课效果来衡量，例如营销人员自我潜能激发课程，可以从两个方面来验收：一看组训人员自身对本项目成果的掌握程度，是否能够完全讲授，并且能够将工作中遇到的问题及时地融合到课程中；二看接受培训的学员对讲师授课的满意程度，如通过学员对本次课程的课堂气氛满意程度、对知识点的掌握程度、学习后的心态和行为是否有改变，以及他们对工作产生的直接影响及效益等方面去考量。
3 授课视频评比
授课视频评比，主要为了营业部组训人员的主动性和积极性，增强他们的荣誉感，同时审核是否按照项目的要求，录制视频。视频评比主要从图像，音质，授课现场互动、表现等多方面进行比较，评选出优秀课程和精品课程，以便以后能够全面推广。
4 课程标准化电子化
针对评比的优秀课程和精品课程，通过专业的演播室，录制成完整的成套的标准化电子课程，并通过公司的E―Learning培训系统，让其他营业部也可以学习，从而节省公司未来的培训成本，同时提高公司的知识管理程度。
通过本次行动学习项目的前一中一后三个阶段，透过不断反思与行动的原理，提升整体知识的掌握程度，促进营业部组训人员对工作的认可度，提高了他们开发与设计课程的实战能力，从而解决他们实际培训工作中遇到的难题。但是要有好的成效，还需要从以下几个方面去掌控：
1 组织部门全面规划，目标清晰
人力资源部需要做好全面的规划，主要包括资源规划、目标规划和考核规划。资源规划主要包括：一是组训人员的选拔；二是公司高层的大力支持。因为类似这种项目持续时间长，一次性经费投入大，收益全面体现在财务报表上的速度慢。目标规划主要包括项目的战略定位、整体目标，以及成果要求等。考核规划主要包括对所有项目参与成员的考核，考核需要公平具体，同时又能够让全体人员接受，并且要及时跟踪和持续改进。
2 培训经理充分调动学员积极性
在项目执行的过程中会遇到诸多问题，例如各组不能如期按照项目要求提交成果，或者提交的成果不能满足要求，需要不断修改等。这种项目任务重，无论是对组长的精力、体力还是意志都是不小的挑战，他们的参与程度将决定最后的成败。所以召集人要时刻让学员保持高度的积极性，可通过一些活动，如让各组长或成员自告奋勇轮流主持项目开发时每天的早会，或者抛出一些能够结合工作及课程开发的趣味性互动话题让大家讨论等。
3 经验丰富的外部专家给予全面辅导
证券公司团队工作计划范文第10篇
销售年度工作总结计划1
过去的一年是市场跌宕起伏、产品竞争异常激烈的一年，也是历史上矿定销售任务(**万吨)最高的一年，在这一年当中***全体在矿领导和处领导的大力支持和指导下，团结协作、努力工作，圆满完成实任务。作为销售处一员，下面对个人2016年工作总结和2016年工作计划做如下汇报：
一、2016年工作总结
1、销量任务完成，销量任务需要加劲。
2016年计划完成销量**吨，实际完成销量**吨，回款**万元，完成销售、回款双100%目标，但个人销量比计划销量减少**吨。
⑴ *#*粒减少原因。市场销量萎缩。
⑵ 肥减少原因。春季****市场由于种植结构调整，销量减少**吨，秋季回补有限;节能减排导致厂里产量不够，市场投放量减少**吨。
个人不足：如果产量能保证，可以增加销量**吨，与实际所需销量仍有**吨差距。销量不能按计划完成的主要原因为个人努力程度不够，市场容量没有得到有效拓展;不能有效遏制部分市场萎缩。
2、根据实际情况开展市场开发和维护
⑴ 开况。
鉴于**地区销量逐年萎缩，今年**肥开发重点放在**地区的蔬菜种植大户和寻找**用户。肥开发重点放在*复合肥生产厂家和农资经销商。
⑵ 维护情况。
今年做了周边市场统一出库价格和关键几位经销商继续缴纳保证金政策等工作控制窜货。
个人不足：有时候跟经销商的沟通不及时，不能及时处理市场发生的一些问题;市场开发和维护力度不够。
3、竭尽全力搞好物流工作
4、对内搞好团队协作，对外团结协作其它部门。
**团队是需要团结也是特别团结的团队，在我们的团队中既需要保证总体销售任务的完成，又要克服个人市场产品投放、运输均衡难题。在2016年的销售工作中，大家展开广度、深度和密度全方位合作，每个人都任劳任怨、不辞辛苦，信息共享、物流共享，互相做其它方售前、售中、售后的服务补充，从大局出发而不谋私利，共同想办法处理销售工作中出现的各种问题，最终保证了销售任务的顺利完成。在完成**内任务的同时，随时积极处理处长临时交代的其它工作任务。在同企业内**部门的合作中，以合理、合适的方法沟通，维护了与各部门的良好合作关系，尽最大努力做到企业利润最大化。
个人不足：在团队合作中贡献的力量较少，需要加倍努力;与领导沟通的不够，有时不能很好理解领导意图;日常工作有时不够认真;与其它部门沟通方式和方法上需要进一步改进。
5、妥善处理好客户关系
在2016年市场操作中，随时给客户提供需要的市场信息(非本公司重要信息)、便宜的物流等力所能及的帮助，及时处理了客户建议，满足了客户市场货物需求，平衡了企业与经销商关系，延续了企业与客户的良好合作关系。
个人不足：销售理论比较缺乏，对销售中发生的一些问题不能科学、有效分析和解决;对客户的自我营销做的不到位，影响力小;工作目标不够明确，相关工作做的细致程度不够。
6、其它相关工作同步走
信息在销售中占有很重要的位置，内部我们及时了解企业内部的产品产量和质量情况，对外部通过市场调查、电话、网络等各种手段收集市场相关竞争品的各种情况，为企业调整生产、确定市场价格以及其它相关决策提供了可靠的参考依据。
个人不足：相关信息工作做得不够细致，信息分析手段缺乏，不能全方位提供销售所需信息资料。
二、2017年工作计划
20xx年计划生产**万吨。对于20xx年个人区域的销量，可以参考20xx年实际销量来操作。20xx年工作计划如下：
1、销售任务继续完成。
2、市场信息收集更完善。
3、渠道改善再进步。
4、市场宣传和促进求思路。
5、想方设法提高个人素质和能力。
不积跬步，无以至千里;不积小流，无以成江海。20xx年计划强化产品知识学习，做到最了解产品，更了解产品;系统学习营销知识，做销售的专业人员，专业的销售人员;培养完善自身沟通和表达能力，更细致、认真地完成领导交办的任何工作，更全面考虑日常工作，以提高自身素质来提高销售处整体素质。
以上是个人2016年的工作总结和2017年的工作计划，考虑不周全方面请领导们批评和指正。
销售年度工作总结计划2
一、本年度工作总结
2016年即将过去，在这将近一年的时间中我通过努力的工作，也有了一点收获，临近年终，我感觉有必要对自己的工作做一下总结。目的在于吸取教训，提高自己，以至于把工作做的更好，自己有信心也有决心把明年的工作做的更好。下面我对一年的工作进行简要的总结。
我是今年十月份到公司工作的，同时开始组建销售部，进入公司之后我通过不断的学习产品知识，收取同行业之间的信息和积累市场经验，现在对预付费储值卡市场有了一个深入的认识和了解。可以清晰、流利的应对客户所提到的各种问题，准确的把握客户的需要，良好的与客户沟通，逐渐取得客户的信任。所以经过努力，也取得了几个成功的客户资源，一些优质客户也逐渐积累到了一定程度，对市场的认识也有一个比较透明的掌握。在不断的学习产品知识和积累经验的同时，自己的能力，业务水平都比以前有了一个较大幅度的提高。
虽然之前一直在从事销售的相关工作，有一定的销售知识与经验，但比较优秀的成功的销售管理人才，还是有一定距离的。本职的工作做得不好，感觉自己还停留在一个销售人员的位置上，对销售人员的培训，指导力度不够，影响销售部的销售业绩。
二.部门工作总结
在将近三个月的时间中，经过销售部全体员工共同的努力，讨论制定销售各环节话术，公司产品的核心竞争优势，公司宣传资料《至客户的一封信》，为各媒体广告出谋划策，提出万事无忧德行天下的核心语句，使我们公司的产品知名度在太原市场上渐渐被客户所认识。部门全体员工累计整理黄页资料五千余条，寄出公司宣传资料三千余封，不畏严寒，在税务大厅，高新区各个写字楼进行陌生拜访，为即将到来的疯狂销售旺季打好了基础做好了准备。团队建设方面，制定了详细的销售人员考核标准，与销售部运行制度，工作流程，团队文化等。这是我认为我们做的比较好的方面，但在其他方面在工作中我们做法还是存在很大的问题。
从销售部门销售业绩上看，我们的工作做的是不好的，可以说是销售做的十分的失败。
客观上的一些因素虽然存在，在工作中其他的一些做法也有很大的问题，主要表现在
1)销售工作最基本的客户访问量太少。销售部是今年十月中旬开始工作的，在开始工作到现在有记载的客户访问记录有210个，加上没有记录的概括为230个，一个月的时间，总体计算五个销售人员一天拜访的客户量2个。从上面的数字上看我们基本的访问客户工作没有做好。
2) 沟通不够深入。销售人员在与客户沟通的过程中，不能把我们公司产品的情况十分清晰的传达给客户，了解客户的真正想法和意图;对客户提出的某项建议不能做出迅速的反应。在传达产品信息时不知道客户对我们的产品有几分了解或接受的什么程度，在被拒绝之后没有二次追踪是一个致命的失误。
3)工作没有一个明确的目标和详细的计划。销售人员没有养成一个写工作总结和计划的习惯，销售工作处于放任自流的状态，从而引发销售工作没有一个统一的管理，工作时间没有合理的分配，工作局面混乱等各种不良的后果。
4)新业务的开拓不够，业务增长小，个别业务员的工作责任心和工作计划性不强，业务能力还有待提高。
三.市场分析
现在太原消费卡市场品牌很多，但主要也就是那几家公司，现在我们公司的产品从产品质量，功能上属于上等的产品。表面上各家公司之间竞争是激烈的，我公司的出现更是加剧了这一场竞争战。但冷静下来仔细分析，我公司的核心竞争力，例如发卡资金的监管，山西省境外商户的数量与质量，以及我公司雄厚的资金实力与优质的客户资源，都是其他公司无法比拟的。
在太原市场上，消费卡产品品牌众多，但以我公司雄厚的实力为平台，加以铺天盖地的宣传态势，以及员工锲而不舍的工作劲头，在明年的消费卡市场取得大比例的市场占有率已成定局，打造山西省业内的第一品牌指日可待。
市场是良好的，形势是严峻的。在太原消费卡市场可以用这一句话来概括，在技术发展飞快地今天，明年是大有作为的一年，假如在明年一年内没有把销售做好，没有抓住这个机遇，我们很可能失去这个蓬勃发展的机会。
四.2017年工作计划
在明年的工作规划中下面的几项工作作为主要的工作来做：
1)建立一支熟悉业务，而相对稳定的销售团队。
人才是企业最宝贵的资源，一切销售业绩都起源于有一个好的销售人员，建立一支具有凝聚力，合作精神的销售团队是企业的根本。在明年的工作中建立一个和谐，具有杀伤力的团队作为一项主要的工作来抓。团队扩大建设方面，初步预计明年的销售人力达到十五人。组建两支销售小组，分别利用不同渠道开展销售工作。
2)完善销售制度，建立一套明确系统的业务管理办法。
销售管理是企业的老大难问题，销售人员出勤，见客户处于放任自流的状态。完善销售管理制度的目的是让销售人员在工作中发挥主观能动性，对工作有高度的责任心，提高销售人员的主人翁意识。强化销售人员的执行力，从而提高工作效率。
3)培养销售人员发现问题，总结问题，不断自我提高的习惯。
培养销售人员发现问题，总结问题目的在于提高销售人员综合素质，在工作中能发现问题总结问题并能提出自己的看法和建议，业务能力提高到一个新的档次。
4)建立新的销售模式与渠道。
把握好现有的保险公司与证券公司这一金融行业渠道，做好完善的计划。同时开拓新的销售渠道，利用好公司现有资源做好电话销售与行销之间的配合。
5)销售目标
今年的销售目标最基本的是做到月月都有进帐的单子。根据公司下达的销售任务，把任务根据具体情况分解到每月，每周，每日;以每月，每周，每日的销售目标分解到各个销售人员身上，完成各个时间段的销售任务。并在完成销售任务的基础上提高销售业绩。销售部内部拟定20xx年全年业绩指标一千五百万。我将带领销售部全体同仁竭尽全力完成目标。
今后，在做出一项决定前，应先更多的考虑公司领导的看法和决策，遵守领导对各项业务的处理决断。工作中出现分歧时，要静下心来互相协商解决，以达到一致的处理意见而后开展工作。今后，只要我能经常总结经验教训、发挥特长、改正缺点，自觉把自己置于公司组织和客户的监督之下，勤奋工作，以身作则。我相信，就一定能有一个更高、更新的开始，也一定能做一名合格的管理人员。
20xx年我部门工作重心主要放在开拓市场，选取渠道和团队建设方面。当下打好20xx年公司销售开门红的任务迫在眉睫，我们一定全力以赴。