知识产权保障范文

知识产权保障篇1

一、加强知识产权刑事司法保护存在的问题

2007年至2010年3月，萝岗区院侦查监督部门共办理各类侵犯知识产权案件27件106人，公诉部门共办理24件84人。分析后发现，萝岗区知识产权犯罪主要呈现出以下特点：一是犯罪类型高度集中，主要为侵犯商标类犯罪；二是侵犯产品集中于日常消费品领域；三是共同犯罪突出；四是涉案人员文化程度不高。存在的问题如下：

（一）中新知识城项目推进背景下的新挑战

党的十七大作出了增强自主创新能力，建设创新型国家的重大战略决策。创新型城市是创新型国家的重要支撑，是区域创新体系的重要环节。广州自从2005年创建国家知识产权示范城市以来，大力加强知识产权工作力度，今年更是以贯彻落实《珠江三角洲地区改革发展规划纲要》为契机，明确将“建立国家知识产权示范城市”列入实施细则，成为“完善自主创新体系”部分的重要内容。具体到广州开发区而言，据统计，广州开发区统领下的经济功能区之一广州高新技术产业开发区现有科技企业4090家，其中不泛金发科技、威创视讯、京信通讯、达安基因、冠昊生物等一批具有自主知识产权、技术水平处于国内领先甚至国际领先的高成长性高科技产业。随着中新知识城项目的稳步推进，粤新双方在“知识城”的产业布局和项目规划上已达成一致意见，双方共同提出“知识城”12个重大项目和首批入城的8个项目，共同开发的“知识城”将打造三大中心：知识创新中心、知识产业发展中心（基地）和知识产权交易中心。将设立每年一度的“知交会”，面向全球开展交易。可以预计，在未来的几年里，我区与知识产权有关的研发、应用、交易及展示等活动将愈加活跃，伴随而来的新类型案件、涉外案件、疑难复杂案件也将越来越多。对此，如何立足于检察职能做好预测和应对工作，着力营造一个公平有序的司法环境是萝岗区检察院面临的一个新课题。

（二）侵犯知识产权行为的行政处罚与刑事处罚的衔接机制不畅顺

近年来，在各方的共同努力下，全国各地知识产权保护行政执法与刑事执法相衔接制度得到基本确立。但是伴随工作的不断深入，一些深层次的问题也不断显现。一是制度落实仍有待加强。据调查了解，一些地方检察院与公安机关、行政机关均先后会签了一些加强知识产权保护的规定和办法，但是各方责任没有明确，是否严格执行主要靠自觉，制度效力打折扣。受地方保护、部门利益的驱动，行政执法与刑事司法之间移送不及时或不移送甚至“以罚代刑”的问题仍存在。二是两法衔接信息共享平台仍有待进一步拓展。目前大多数地方信息共享机制建设，仅局限于交差式的架构设置，往往通过日常工作文件传递来交换信息，网络硬件设施建设进展缓慢，信息资源整合方面有待改进。三是行政执法与刑事司法存在着证据上不衔接问题。刑诉法对证据有严格的收集主体规定，行政执法机关作为行政处罚主体收集的证据能否直接作为刑事司法的证据，缺乏法律依据，刑事司法机关往往不予采信，需重新收集，这在一定程度上也影响了案件的移送。四是行政执法与刑事司法机关之间存在着信息不畅的问题，造成刑事司法机关不能随时随地给予行政机关有关的法律指导，以致时过境迁，追究刑事犯罪的难度加大，同时也导致检察机关难以对行政机关相关案件线索进行监督。

（三）现行管辖制度规定范围过窄带来的保护不力问题

《刑事诉讼法》第24条规定：刑事案件由犯罪地的人民法院管辖。如果由被告人居住地的人民法院审判更为适宜的，可以由被告人居住地的人民法院管辖。最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第2条规定，犯罪地是指犯罪行为发生地。以非法占有为目的的财产犯罪，犯罪地包括犯罪行为发生地和犯罪分子实际取得财产的犯罪结果发生地。但在司法实践中，有较多侵犯知识产权案件被害人所在地既不是犯罪地，也不是被告人居住地，同时因侵犯知识产权犯罪案件并非财产犯罪亦不能认为被害人所在地为犯罪结果发生地，一些具有管辖权的侵犯知识产权犯罪行为发生地的司法机关出于地方保护等原因，对知识产权犯罪案件的管辖缺乏积极性，而被害人所在地司法机关又无权进行管辖，导致此类案件出现管辖上的缺位，致使一些被害单位维权困难，不利于对知识产权犯罪行为的打击。

（四）知识产权法律法规有待进一步完善

1.罪名设置过于笼统、简单。我国刑法对于侵犯知识产权罪设置了7种不同的罪名，涉及著作权、商标权、专利权和商业秘密等知识产权的主要领域，但就世界范围来看，其侵犯知识产权类罪的罪名设置仍过于笼统、简单。没有科学地揭示出不同行为主体、不同行为方式在侵害同一知识产权时的性质和社会危害程度上的差异，既有违我国刑法罪名设置的基本原则，也不符合罪责刑相适应原则的要求，有失刑法的公正性。

2.刑事证据标准不明确，案件定性存在困难。侵犯知识产权犯罪行为往往与商标纠纷、商标侵权以及其他一般的民事侵权行为混合在一起，涉及到罪与非罪的界定问题。第一，我国现行《刑法》对侵犯知识产权犯罪规定了五种犯罪构成的描述性要件都属于原则性规定：以“情节严重”为要件，如假冒注册商标罪；以“销售金额数额较大”为要件，如销售假冒注册商标的商品罪；以“违法所得数额较大或者有其他严重情节的”作为要件，如侵犯著作权罪；以“违法所得数额巨大”为要件，如销售侵权复制品罪；以“造成重大损失”为要件，如侵犯商业秘密罪。由于立法语言的简约性，违法所得、非法经营数额、给权利人造成的损失、社会危害性等情节难以在立法中明确，对于“情节严重”、“数额较大”等要件的证明标准必然依赖于司法解释，而司法解释的权威性差、稳定性差，影响了对非法经营额、销售金额、违法所得额、经济损失等数额的具体认定，也进一步造成了行政违法与刑事犯罪难以区分，影响到案件的定性。第二，刑法和有关司法解释在涉及知识产权犯罪的定罪量刑的金额标准上，存在“非法经营额”、“销售金额”、“违法所得额”和“直接经济损失”等四个概念。而这些概念的内涵和外延是不一样的，具体如何界定和计算这些数额，各司法部门存在意见分歧，而且这种多种金额标准并存的规定也不尽科学。

二、对进一步加强知识产权刑事司法保护的一些构想

（一）进一步发挥法律监督职能，真正实现行政执法与刑事司法无缝衔接

首先，要统一司法机关与行政执法机关的执法标准。工商、版权、专利等行政执法部门与公安、检察院、法院等司法部门要采取建立联席会议制度等有效措施，加强沟通与交流，加深对相关法律法规的理解，尤其是对各类知识产权案件的证据标准、案件移送标准要形成统一认识。其次，构建“两法衔接”真正桥梁：网上信息共享平台，使检察机关不仅能监督公安机关立案，而且能掌握信息督促行政执法机关及时移送涉嫌犯罪的案件，使涉嫌犯罪的案件都能够顺利地进入刑事诉讼程序。对此，上海、江苏常州等地检察院分别从2005、2006年起进行了积极探索，并取得了较有成效的经验。他们通过在网上开发“行政执法与刑事司法信息共享平台”，平台涵盖案件移送、跟踪监控、案件咨询、执法动态、法律查询、预警提示、辅助决策和监督管理等八项职能，不仅将行政执法机关和刑事司法机关相衔接的案件信息纳入数据库，而且对这些案件从受理到审判进行全过程记录，大大提高执法透明度，效果显著。两市通过该机制发现并建议行政执法机关移送涉嫌犯罪案件数量比增均超过两位数。

（二）对现行管辖制度进行探索改革

1.探索建立被害人所在地司法管辖制度。针对侵犯知识产权犯罪案件具有特殊性，跨区、市、省等犯罪行为较为常见，笔者认为，有必要通过立法赋予被害人所在地司法机关管辖权，从而更有效地打击侵犯知识产权犯罪案件，保护公民合法的著作权、专利权、商标权。因为管辖制度的设置必须符合全面权衡，既要考虑有利于司法机关查清事实，又要考虑到便于被害方维护合法权利。管辖不能成为犯罪分子逃脱法律制裁的制度漏洞，更不能成为被害人寻求司法救济的制度障碍。在法律尚未对此进行修订之前可以充分利用指定管辖这一制度来解决。对此，萝岗区院从2008年起进行了积极探索。针对该院所受理的大部分假冒注册商标案件犯罪地及犯罪嫌疑人户籍地均不在辖区，该院没有管辖权的情况，通过请示广州市院，创建案件异地管辖机制，明确凡该区公安机关查处的制售假冒区内知名企业如宝洁、安利公司产品的案件，无论犯罪地是否在辖区内，均由市院指定该院提起公诉，减少案件移送环节，提高了办案效率，平均每件公诉案件办理时间比原来缩短8天。同时该院与区法院达成共识，此类案件一经提起公诉，即由区法院请示市中院指定管辖。案件异地管辖机制的建立，保证了此类案件的侦查、审查、审判各环节的高质效进行，更有利于保护对被害企业知识产权利益。2008年下半年以来，该院通过该机制办理侵犯知识产权案件13件33人，得到企业的高度评价。安利（中国）公司还专门送来感谢匾并致信给省委常委、常务副省长朱小丹，称赞萝岗区检察院在办理知识产权案件方面积累的丰富经验，朱小丹批示予以肯定。

2．探索建立科技园区知识产权案件集中管辖机制。2007年11月，经最高人民法院批准，天津市高级人民法院决定在开发区法院设立“三审合一”知识产权庭，并将塘沽区、大港区、汉沽区、天津港保税区（空港加工区除外）内的部分知识产权纠纷案件纳入到开发区法院的审理范畴，使该院成为国内首家跨多个行政区域统一受理知识产权案件的基层法院。随后，上海作了进一步探索，与公安、检察、司法行政部门联合制定知识产权刑事案件集中管辖规定，全面推行知识产权民事、行政、刑事“三合一”审判模式和跨区域指定管辖制度，全方位加强知识产权保护。目前，广州高新技术产业开发区已形成“五园一岛”格局，包括广州科学城、天河科技园、黄花岗科技园、广州民营科技园、南沙资讯科技园和国际生物岛，在行政管理上均实行属地管理。随着新能源、新材料、生物制药、电子技术服务外包等产业的发展和中新知识城项目推进，涉及知识产权的领域将越来，对科技园区知识产权司法保护提出了更高的要求。为此，笔者认为可以借鉴天津、上海等地司法机关的经验做法，对广州市高新区“五园一岛”的知识产权案件管辖制度进行改革，探索建立知识产权民事、行政和刑事案件集中管辖模式，由市一级司法机关指定萝岗区对口的司法机关管辖涉及到“五园一岛”的所有知识产权案件。该管辖模式的构建，将有利于执法司法资源整合，更妥善地处理知识产权刑事、民事和行政案件在管辖和程序衔接中存在的矛盾和冲突，确保法律适用的相对统一性。同时通过给有集中管辖权的司法机关配足配强人员和硬件设备等资源，可以有效避免因相关办案人员专业性不足而导致同一法律关系或相同的法律事实做出不同的认定的情况出现，统一知识产权案件的司法尺度。此外，还可以使“五园一岛”所有高新企业享受到广州开发区作为国家知识产权示范园区一系列优惠政策，如在技术鉴定费用给予1-2万元补贴，以减轻企业维权负担。

（三）建立检察机关知识产权刑事研究中心由于知识产权犯罪案件往往比较复杂，专业性很强，加之行政执法机关与司法机关之间对法律适用有时存在认识分歧，以及立法相对滞后，致使办理侵犯知识产权犯罪案件面临前所未有的困难和挑战。为进一步提高检察机关保护知识产权方面的执法能力和水平，笔者认为广州市检察机关可以借鉴深圳市检察院的做法，成立专门知识产权刑事法律保护研究中心，搭建一个决策层、法学界、司法界和企业间的联络平台，通过经常举办论坛、专题调研、对疑难复杂案件进行论证和咨询、加强对外交流、高新企业员工普法等多种方式，形成良性互动，既为决策层和理论界提供一手素材，又为司法实践和企业界提供具体指导。具体设立形式可以是以市院政策研究室或由某个具有条件的基层院组建，筹建者除了甄选会员，邀请专家学者担任顾问之外，还配备专门研究人员，其主要职责有：一要加强理论研究，提出立法建议，推动立法完善，立足于从根本上解决问题；二要加强执法办案过程中立案难、取证难、定罪难等突出问题的调研，提出应对措施；三要加强工作机制的改革探索，充分发挥各自优势，调动一切积极因素，形成有效打击犯罪的合力。

（四）建立重点联系企业备案制度，加强与权利人合作

鉴于被侵犯的品牌相对比较集中，因此有必要建立检察机关与权利人公司进行有效交流、沟通、探讨、促进的良性机制，共谋良策。一方面，与公安机关的经侦部门合作和辖区内高新或优质品牌企业建立联系，筹建“重点联系企业”备案制度，对辖区内的这些权利人进行走访和摸底，提供法律咨询和援助服务；另一方面，形成与权利人合作，共同推进知识产权刑事保护的绿色通道和稳固平台，必要时，邀请权利人参加相关知识产权培训，加强对假冒伪劣商品的识别能力，培养专业知识和实践操作技能，不断提高综合素质，深人推进精品战略。如萝岗区检察院针对辖区当前侵权对象主要为宝洁、安利此两家知名外企品牌的特点，一直与企业的品牌保护部、法务部保持良好沟通关系。受理相关案件3天内指定专人负责告知委托诉讼人的诉讼权利，同时听取被害公司的意见，受到企业高度评价。

（五）积极发挥职能，严肃查办职务犯罪

“以罚代刑”现象及地方保护主义在一定范围内仍然存在，反渎职侵权部门应保持高度的敏感性，积极整合检察资源和办案力量，加强与侦查监督、公诉部门密切配合，全力合作，深挖隐藏在侵犯知识产权犯罪背后的国家机关工作人员有罪不究、“以罚代刑”、不依法移送涉嫌犯罪案件等渎职犯罪案件。充分履行法律监督职能，严厉打击，坚决取缔幕后的“保护伞”，维护投资环境的一方纯净天空。如2009年3月，萝岗区检察院积极响应落实广州市人大代表关于加大打击知识产权犯罪力度的建议，组织上级院及本院反渎职侵权部门干警深入宝洁公司，通过与该公司高层人员沟通交流建立初步工作联络机制，旨在充分发挥检察反渎职侵权职能，更有效地惩办与知识产权案件相关的渎职犯罪，全方位为企业发展保驾护航。

（六）建立保护知识产权宣教机制

积极提高公众知识产权意识，发展知识产权文化，广泛开展知识产权舆论宣传，开展知识产权法制宣传教育。鼓励司法机关组织了宣传小组，针对企业具体需求，通过以案释法、法律专题讲座等形式，开展知识产权保护的法制宣传教育，指导企业堵塞管理漏洞，增强保护知识产权意识，提高收集、固定证据及应对侵权的能力。同时积极通过报纸、电视等媒体宣传打击知识产权犯罪的典型案例，进一步扩大维权成果。如萝岗区检察院和最高人民检察院影视中心合作拍摄打假宣传片《小院夜未眠》、《加盟陷阱》等在《法治中国》播出，广泛宣传打击地下工厂生产销售假冒宝洁公司产品等犯罪行为的成果，有力威慑企图通过制假售假牟取暴利的不法分子，同时提高群众维护知识产权的法律意识。

（七）完善知识产权相关法律法规

1.充实、细化相关类罪罪名。针对刑事立法中关于知识产权犯罪规定的保护对象的范围过于狭窄的立法现状，当务之急便是要借鉴英国、法国、德国等成型法律规范，进一步扩大侵犯知识产权犯罪的刑法保护范围。比如，一方面明确规定假冒注册服务商标的行为也构成假冒商标罪，对与商品贸易相关的商品商标和与服务贸易相关的服务商标予以同等的法律保护；另一方面扩大假冒注册商标罪的行为范围，将商标法明确规定而现行刑法未予以确认的另外三种商标侵权行为一并规定为假冒注册商标罪的客观行为模式。这样，既有利于增强商标刑事立法与商标法之间的衔接与协调，又有利于推动我国商标刑事立法的国际化，从而更好地保证我国对于WTO规定的商标保护义务的履行。针对我国已有侵犯知识产权罪的罪名设置过于笼统、简单，罪状设计不甚科学的立法、司法弊端，笔者建议，首先应当细化类罪罪名。即是要改变我国现行刑法将侵犯商业秘密罪等侵犯知识产权犯罪的七类犯罪各自规定为一个具体罪名的做法，而仅将该七类犯罪确定为七个类罪名，在此基础上，根据各侵权行为的性质另行设置若干具体罪名，并分别配以适当的法定量刑。例如，针对侵犯商业秘密罪，根据不同的犯罪目的及犯罪手段，设置窃取商业秘密罪、泄露商业秘密罪、侵占商业秘密罪等。同时，严格限制侵犯商业秘密罪的犯罪构成，将所有侵犯商业秘密犯罪的主观罪过限定为故意；而对于过失侵犯商业秘密的行为不再纳入到刑事制裁范围内，仅以民事制裁、行政制裁等经济类制裁的方式予以规制。此外，取消“侵犯著作权罪”和“销售侵权复制品罪”的成立必须具有营利目的的限制性规定。将是否“具有营利目的”规定为上述两项罪名的加重法定情节。这样，既可以使我国知识产权犯罪的刑法保护更为周密、完善，同时又可以对侵犯知识产权犯罪中具有营利目的的行为与不具有营利目的的行为区别对待，从而更好地体现罪责刑相适应的刑法基本原则。

知识产权保障篇2

摘要中小企业尤其是科技型小企业的融资难的问题一直困扰着整个社会的发展，而小企业的信用担保差，有形资产少，严重影响银行等金融机构对其贷款的数额和期限。而知识产权的兴起使得中小企业有了新的希望，但是在实际操作的过程中，由于信用评级的复杂性和风险变现的困难性以及不健全的法律制度都影响其整个的发展。建立完善的信用评级机制，填补立法的空白，改革现有的知识产权的交易平台等等，本文就此情况提出相关的建议和探讨。

http://

关键词 知识产权 融资担保 法律障碍

一、知识产权融资的概述和必要性

知识产权融资是债务人和第三人用自己合法的知识产权出质，向债权人做出担保债权实现，获得贷款的融资方式。我国对于知识产权的法律依据见于：《担保法》第75 条第3 款规定：“依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权可以质押，并签订合同，自登记起生效。”知识产权质押融资在欧美发达国家已十分普遍，在我国则处于起步阶段。《国家知识产权战略纲要》明确指出要“促进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化，引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值。”

我国的科技型中小企业的融资需求大，而信用低，有形资产少，无形资产价值少并且未被充分利用，而银行和中介金融机构的经营理念传统的负面影响，知识产权的未来使用费的风险大，贬值高成为了其担保的障碍和观念的误区，并且法律的相关漏洞使融资得不到保障。在我国，中小企业拥有的专利占总量的65%，新产品占80%，创造的最终产品和服务价值占GDP（国民生产总值）60%，上缴税收占税收总额53%。所以知识产权的融资的市场和机会很多。并且加强知识产权的融资，可以提高企业的创新能力和经营管理的能力，减少政府的负担，符合我国“科教兴国”的战略，提高整体对外的竞争力和适应力，有利于经济的发展和国家创新能力的增强。

二、我国现存知识产权融资法律规定所存在的问题

（一）知识产权的法律规范不清，权利界定过于笼统我国虽然有相关的《担保法》《专利法》《商标法》《著作权法》的出台，但是对如《担保法》：

第七十九条以依法可以转让的商标专用权，专利权、著作权中的财产权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向其管理部门办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。

第八十条本法第七十九条规定的权利出质后，出质人不得转让或者许可他人使用，但经出质人与质权人协商同意的可以转让或者许可他人使用。出质人所得的转让费、许可费应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存。

规定过于笼统，对于知识产权等无形资产其操作的复杂性和风险性并不能完全涵盖。但对于专利、商标、著作权之间的交叉问题应适用何种法律也没有完整的规定，质押融资事件中面对复杂问题更无所适从。并且其规范的范围过于狭窄，没有商业秘密权，商号权，植物新品种权和集成电路布图设计权并没有包括在内，也没有专门或集合立法，导致很多权利的真空和争议侵权的产生。还有担保法与物权法的衔接性较差。如《担保法》第79条对知识产权质押合同生效的表述是：“质押合同自登记之日起生效”，而《物权法》第227 条则规定：“以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的，当事人应当订立书面合同。质权自有关主管部门办理出质登记时设立。”从严格的语义角度解读，“设立”与“生效”是两个法律后果截然不同的概念，两者相互矛盾，不利于法律的适用。

（二）知识产权融资的评估不完善

知识产权的资产评估的是整个融资担保的核心和关键，知识产权评估的内容包括：所含权利及限制、知识产权的价值、确定和保护知识产权的法律是否明确和规范三个方面，但是由于我国的评估水平较低，标准的不统一，形式的不一致，并且缺乏权威性和稳定性，又没有使用不同类型的评估，使得评估并不科学，风险的不确定性加大。

（三）知识产权的市场交易不成熟

由于知识产权的担保价值主要是它的未来所产生的现金流，而知识产权本身的变现的难度大，风险和贬值的可能性高，而公开的市场交易规则不规范，其融资成本高。并且专利的时效性使得很多专利可能濒临浪费和报销，而且没有市场的交易的统一规范，是知识产权的交易秩序十分混乱，风险上升。还有就是知识产权难以转化，或转化条件高，例如专利权很可能依靠大的机器和设备进行，使得成果转化的效率很低。

（四）知识产权融资的中小企业和银行的信息不对称

由于科技型中小企业的自身内控制度和信息公开制度不健全，使得银行对于科技型中小企业的了解和信息甚少，自身的信用等级很低，很多的银行不敢把钱贷给中小企业，而又缺乏相关的调查和咨询，双方的沟通和联系并不紧密。银行为了降低风险，会提高融资的门槛和费用，并且对于其的流动性和用途进行细致而有限定性规定，大大影响了中小企业贷款的积极性。

（五）我国知识产权登记制度混乱

我国的知识产权的登记程序十分复杂，难度极大，有数十个部门进行监管，而且权力过大，费用过高，有些担保重复，而有些担保没有，不允许“未来财产”和“数量浮动的财产”作为担保物，使得登记的难度和成本增加。并且不同的知识产权种类，如专利和商标进行双重的质押，其流程就更难以操作。加之根据我国法律规定，当著作权因交易而移转或设定质权时，因缺乏公示机制。使情况更加复杂。

（六）知识产权的担保形式单一

对于专利的有较强的时间性和实用性来说，专利的质押不利于整个专利的使用和专利的升级，其中的价值被大大限制，而且，知识产权担保物的担保价值不完全基于担保物的转让，更多地基于知识产权的预期现金流量；知识产权担保价值更接近于抵押价值，而非转让价值。因此，知识产权质押是值得质疑的。

三、对于知识产权融资解决方法和对策

（一）对于政府未来完善知识产权融资担保的建议

1.制定详细全面的法律规范和权利界限明细。首先体现在，对于一些其他的知识产权的抵押担保，我国也应做出相应规定和规范，例如《商号权抵押登记的暂行管理办法》《植物新品种权和集成电路布图设计权的担保条例》。并且统一相关的法律规范和理念确定消除法律之间的不一致和逻辑的不统一。银监会要尽早制定知识产权质押贷款的规章，规定相应监管标准、专门的质量管理要求，设定特定风险容忍度，出台特别操作规范、明确免责范围的规定，为银行贷款提供参考。以及《信托法》对于著作权担保是否要求登记和私募基金的限制做出新规定。

2.对于地方的试点进行相应的推广，推出特有的地方模式。对于我国的地方模式，上海、北京和广州等地已经对于科技型小企业的融资做出表率，例如“展业通”将融资限额做出规定，并且鼓励私募基金和风险投资的加入，政府并且对于企业的资质和相关的资本金做出相关的规定，规定其用途和贷款的期限，并且鼓励和接受混合的质押，要求知识产权要有一定比例，使得即使是坏账，也还有一部分的资产可以得到清偿和拍卖。

3.政府政策辅助促进金融机构职能转变。政府可以成立相关的知识产权的信用管理部门，专门对于知识产权的交易进行处理。对于知识产权进行担保和风险的分摊，对于银行可以以一部分的资金进行先期一定比例的担保，使得银行没有后顾之忧，提高银行的承贷的积极性，政府成为最后的追偿人，对于知识产权权利人进行追偿和诉讼。

4.对于无形资产的登记制度进行简化，加强电子公示。建立统一的登记制度，去除多个行政部门的登记，效率是融资登记的主要追求的价值，减少多单位的登记也可以减少权力寻租和可能性，对于多个知识产权打包质押于一个单位，减少社会资源浪费。通过电子公示的方式来进行登记的公示，既方便又廉价，可以银行可以通过电脑就可以进行担保和相关的查询，可以提高整体的效率。

（二）对于金融机构的未来改进和完善的建议

1.建立知识产权证券化的规范和推出鼓励科技型企业融资的办法。大力推广知识产权的证券化的建设，破产隔离制度很好的减少了一部分风险，减少ABS 发行的相关费用，对于提高信用评级水平，政府进行担保和支持，对于SPV，要其资本金要求进行降低，加强对于SPV 的监管的控制，发挥知识产权的融资杠杆的作用，提高融资效率，运用公共保险为其未来的使用费作担保，提高其的信用等级，并且创设独立知识产权板的方便其上市发行。尤其是倡导知识产权的债劵融资一方面可以减少税基，有税盾的功效，与股权相比，不会降低对于公司控制的影响，稀释股权。

2.制定多层次的估价标准，估价定位科学性。落实国家《关于加强知识产权质押融资与评估管理支持中小企业发展的通知》的通知，中国资产评估协会要加强相关评估业务的准则建设和自律监管，促进资产评估机构、注册资产评估师规范执业，进行建立统一而又规范的资产价值评估标准，使银行敢于向中小企业进行融资，而对于不同的知识产权我们要根据其特点，类型，条件进行不同的评判，不能笼统的归为一类。做出一手的数据，整理出相关的数据库，进行数据的资源共享，要对相关的知识产权的评估机构进行管理，颁发相关的资质的证明，构建的“知识产权价值评估师资源管理信息库”可以让金融机构和权利人清楚明晰地做出选择。

3.鼓励多方金融机构的参与，加强风险防范的措施。在鼓励中小企业融资的同时，还有大力加强保险业的配合和发展，因为知识产权的自身的风险和不确定性，导致侵权的发生等情况，保险人为被保险人提供诉讼费用和因此耽误的损失，这也是一种风险分摊的机制，有利于整个的运作。还可以加强仲裁庭等高效的方式解决。

（三）未来对于国际的借鉴和接轨的建议

1.借鉴国外模式，加强无形资产融资管理。国外有100 多个国家承认应收账款的信贷，并且国外的知识产权担保已经十分传统，而对于知识产权的界定已经十分明晰，学习国外的先进的管理理念和机制来，从而也好和国际接轨，与英美法系的公司学习先进的信用评级、管理理念、设立信托、证券承销、信用增强、证券管理的方法，以及知识产权的信托和保险等等。例如引进美国业界发展出知识产权融资保证资产收购价格机制和美国知识产权保险制度主要分为两大类：知识产权执行保险和知识产权侵权保险。

2.加强国际合作，积极加入国际合约，融入世界。对于国际知识产权的担保，要认真学习《保护工业产权巴黎公约》和《保护文学和艺术作品伯尔尼公约》公约上相关的条约的规定以及对于trips是关于国际贸易有关的规定，要学会用规则保护自己的知识产权的利益，对于外国的侵权的现象，要联系国际知识产权局加以制止，对于同一缔约国加以管制和赔偿。鼓励国外的投资公司和基金公司进入，实现资本国际化，从而方便未来企业走向世界，提高企业竞争力。

四、结束语

知识产权保障篇3

中船第九设计研究院有限公司，是国内船舶行业从事工程设计、咨询和工程总承包的大型工程公司，起步于船厂设计。随着国家城市建设的发展，九院公司积极拓展民用建筑领域，所设计的许多建筑作品获得了行业认可。

笔者认为，九院公司设计的某些独具特色的原创性建筑作品可以申请外观设计专利。以“上尚缘”花园洋房为例，它吸收了中国传统民居和西方建筑的特点，将石库门洋房和新式里弄融会贯通，自成一体，成为上海城市的独特景观。

虽然，因受地理环境制约，“上尚缘”的整体建筑不可能在其他地方重现，但就单体和局部细节来说，其中不乏申请外观设计专利权的可能性，试举其中三例：其一，花园洋房室内空间为垂直布局，并层层退台形成露台，既创造了户型的多样性，又获得了丰富的立面效果。这种层层退台的露台设计理念，可以成为外观设计专利保护的客体；其二，花园洋房弄堂式的室外楼梯作为公共交通，前后贯通，便利通畅。这种弄堂式的室外楼梯建筑构件，可申请外观设计专利；其三，花园洋房的立面设计结合平面功能，通过瓦片、面砖、涂料，以及老虎窗、阳台等单体建筑构件，体现海派花园洋房的特征。这种由老虎窗、阳台等建筑构件，通过图案、色彩的搭配所形成的建筑单元，可申请外观设计专利。

建筑外观设计专利申请在新加坡已有实例。2008年，新加坡知识产权局曾授予申请人在住宅楼中设置“空中花园”设计理念的外观设计专利权。其设计要点为通过在住宅楼的不同楼层上设置花园，将地面上的植物复制到空中。由此看来，建筑外观设计专利申请具有一定的可行性，对于实施建筑设计方案阶段的技术垄断有着极其重要的意义。

2建筑设计作品的著作权保护

我国2001年10月修订的《著作权法》第三条第四款明确将建筑作品与美术作品一起列入其保护范围，同时该条第七款规定工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品受著作权法保护。建筑物、设计图、建筑模型均可成为到我国著作权法保护的客体。一般情况下，建筑作品的作者就是著作权人，但建筑作品涉及者太多，设计方、施工方、建设方都可介入。为此，各方可在对应合同中明确著作权归属，对设计单位来说，可在合同中约定“设计成果的著作权归设计方享有”；对建设方而言，可约定“设计成果在建设方支付清设计费后归建设方享有”。

以九院公司为例，关于著作权的约定，公司在对外签订设计合同以及其他合同时，对具重大意义的项目，约定“委托项目成果知识产权(包括著作权)归九院公司所有”。按照《著作权法》规定，著作权包括著作人身权和财产权。在建筑业领域，建筑作品著作财产权主要涉及复制权、改编权、发行权和展览权。其中，复制是最能实现建筑设计作品价值的使用方式，包括四种方式：平面到平面的复制，指设计图纸的印刷、复印、扫描等；平面到立体的复制，指按照设计图纸建造建筑物；立体到平面的复制，指对建筑进行摄影或录像；立体到立体的复制，指根据建筑物外观，建造与他人建筑物外观相同的建筑物(通常不太可行)。

对于建筑设计作品而言，其最主要的复制方式是从设计图纸到立体建筑物的实现过程，即从平面到立体的复制。例如，九院公司向施工单位提供图纸，授意施工人员按图纸建造各类建筑物，就属此种情形。为保护著作权，九院公司知识产权制度规定，在对外提交图纸或技术图纸归档时，应在相关文件上作出著作权声明，明确著作权归属。

3建筑设计的商业秘密和商标权保护

在建筑行业，除了外观设计专利权和著作权外，商业秘密和商标权保护也不失为一大特色，但有其一定的适用性，现分述如下。由于建筑设计并不是一项独立的单专业工程设计，它必须与结构等其他专业协调一致，才能满足建筑物整体功能的发挥。在九院公司，对结构设计较多采用申请专利的手段加以保护，但申请专利就意味着公开，并可能导致被侵权。因此，对一些可以不公开、又不适宜申请专利的技术成果，例如结构计算书、结构计算程序等，公司采用商业秘密手段来保护。九院公司为此专门制订了《公司商业秘密管理规定》，规定了商业秘密的确定范围、确定原则，商业秘密载体标识、加密等保护措施。

商标注册，是建筑设计作品知识产权保护有待开发的新领域。我国在2001年修订的《商标法》规定，任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的可视性标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合，均可作为商标申请注册。这是我国首次将立体商标列入商标注册行列。

建筑物注册为立体商标，更能博得眼球，例如麦当劳快餐的立体商标，以其强烈的视觉冲击引起消费者的关注，北京德高尼文化发展有限公司申请注册的“DEGONEY”及图立体商标已成为我国第一个申请注册的立体商标。从理论上讲，只要一个建筑物的外形能够标识相关服务并具显著性，就可以申请注册商标。虽然，建筑作品的立体商标注册在九院公司以至国内范围还没有先例，但国内外立体商标注册的实例对建筑作品而言，已不失为知识产权保护的可借鉴方式。九院公司这方面的研究目前还处于理论层面，但对建筑作品立体商标注册的可行性已有一定的认识，正等待跨出更关键的一步。

综上所述，建筑设计作品的知识产权包括著作权、外观设计专利权、商业秘密和商标权。设计单位可视需要采取相应措施，最大限度地保护原创性建筑作品的知识产权。

知识产权保障篇4

关键词：知识产权；制度风险；法律控制

随着社会的进步和文化科技的发展，诞生了知识产权这一新生事物。社会越进步，文化科技越发展，知识产权所面临的问题越来越多，风险越多。知识产权是一个公司最为重要的资产，也是为公司带来经济收益的主要资源，利用知识产权，一个公司可以发展壮大，并形成强大的竞争优势。但是，知识产权属于一种典型的无形资产，由于本身具有价值易变性与期限性，很容易受到侵犯，如何保障知识产权，已经成为业界探讨的重要话题。

一、知识产权的制度化风险的内涵

知识产权是历经三百多年成长的制度文明典范。但在风险社会理论的语境中，这种制度文明可能成为一种制度风险。这种风险具有“人为的不确定性”，其原因来自人自身，即是由现代性的推进所引致、造就的人对自身的威胁。知识产权是激励和保护知识创新的法律，亦有现实或潜在的制度风险，它或是“技术―经济”或法律决策导致的风险，或是法律所保护的科技文明本身所带来的风险。也就是说，知识问题是现代性风险的根本成因，制度选择的实质是基于风险的决策。

知识产权制度是和国家法律制度紧密联系的。在当今经济社会发展中，我国的知识产权经历了一个从无到有从不健全到健全的过程。这得力于国家法制建设的不断发展和健全。但还存在知识产权不断受侵害的现象，其根源就是知识产权的制度化风险。人们的趋利性导致在知识产权方面侵权现象不断出现。假冒伪劣商品层出不穷。例如，露露杏仁露这一商品大受消费者欢迎的时候，各类相似的商品也就出现了。关键是还能堂而皇之合法销售，原因是什么呢？是因为有些商品注册了自己的商标，也受知识产权的保护，但他销售火爆的根本原因是让人误以为自己买的就是露露杏仁露，买回家一看，却不是自己要买的真正杏仁露，只是一个似是而非的名字，和真商品的名字形似而已。然而，从法律制度方面，却无法对这些似是而非的商品进行取缔销毁，这本身就是知识产权制度风险的一个体现。一个国家越发达，其知识产权的社会保障制度越完善，风险也就越小，反之，制度风险也就越大。我国在保护知识产权的相关制度的设立中，还存在着很多问题和困难，缺乏足够的经验和应对的策略。

二、法律控制是风险治理机制的重要手段

法律控制是风险治理机制的重要手段。知识产权法律具有激励知识创新的制度功能，其私权的扩充与保护即是激励机制的法律表现。但是从风险理论出发，立法者必须重视控制风险功能的法制化。具言之，知识产权法律要强化权利客体排除、禁止权利滥用、限制权利行使等制度；相关法律对技术的研究、使用和传播应建立限制机制、禁止机制以及惩戒机制，以作为上述知识产权法律的补充。

知识产权离不开健全的法律保障。法律能把知识产权的风险系数降低，并控制在相对安全的范畴。离开法律谈知识产权的风险问题，是没有任何保障和依托的。要想避免风险，就要以法律法规为准绳，依法行事。

就法律的健全发展而言，法律控制应该狠狠打击非法的和钻法律空子的违法行为，规范商品专利和各项科技立项专利等，著作权、发明权、商标申请等都要依法进行，用法律护航，打击不正当竞争，一经发现，必须予以严惩。这样知识产权的风险才会降低。当然，我们对知识产权的法律控制过程中，相关法律还要和国际相关法律接轨，力求公平公正。

另外，结合社会实际，相关法律控制对知识产权还要照顾到公众利益，不能借法律保障的名义，将社会财富聚集在某些少数人手里，这就会造成社会财富的不公平分布，加剧社会矛盾和冲突。法律控制，就是要做到一种相对而言的平衡，知识产权本身是一种私人拥有的权利，无疑和私人的利益紧密的联系在一起，而这种私人利益日趋庞大，社会财富将发生较大的改变。现代知识产权各种利益要想达到相对均衡，法律控制至关重要。

三、结语

总之，知识产权的制度风险要想降低，当然离不开和知识产权相关的法律保障。就法律的健全发展而言，法律控制应该狠狠打击非法行为和钻法律空子的违法行为，私人的知识产权也好，集体的知识产权也罢，都应得到应有的保护，这既是保护私人知识财产的必要保障，也是保护社会秩序正常化的必要条件。通过相关探讨，也必将促进相关法律或相关社会制度的修订和完善，调整和修改。与国际知识产权接轨的步伐也将迈出一大步，知识产权制度风险控制越有效。

参考文献：

[1]吴汉东.知识产权法价值的中国语境解读[J].中国法学.2013（04）

[2]杨春福.风险社会的法理解读[J]. 法制与社会发展.2011（06）

知识产权保障篇5

论文关键词：测绘；装备；知识产权；发展战略

1引言

测绘装备知识产权工作是指在测绘装备业务活动中，依法获得、维持和使用测绘装备知识产权，以及维护测绘装备知识产权合法权益所采取的各项措施和管理活动。其基本任务是建立和完善与测绘装备工作相适应的知识产权管理体系及配套措施，促进测绘装备科技成果的推广和应用。

测绘装备知识产权贯穿于测绘装备工作的全过程。认真做好测绘装备知识产权工作，对于激励测绘技术的创新与避免重复研制，降低测绘装备的采办费用、缩短测绘装备的采办周期，促进测绘装备科技成果向战斗力的转化，保护发明单位和发明人的合法权益，推动装备知识产权为国防建设、国民经济建设服务，具有十分重要的作用和意义。本文在分析当前测绘装备知识产权工作现状的基础上，研究并探讨了今后测绘装备知识产权工作的发展思路和应对措施。文中提出的战略思想、战略目标、战略任务、战略对策，仅供大家存实践中讨论参考。

2现状与需求

西方发达围家十分重视装备业务领域的知识产权工作，它们不仅建设有比较齐全的相关法律规章制度，建立了比较完善的相应工作机制，装备知识产权工作为其民经济建设和国防建设发挥了很好的促进推动作。例如，美同为了做好装备科技成果的保护丁作，不仅制定了《美国国防部国内技术转移(technologytransfer)条例》等相关法规，而且还建立了一整套完整的技术转移工作体系，从法律法规制定、机构设置、人员配备、职责分工到考核监督等方面周密安排，以知识产权管理贯彻全过程，为其技术转移提供全程服务和保障；为了适应周内外形势发展变化的需要，美周不断调整其装备知识产权政策，适时出台了《美国国防部合同知识产权问题指南》，强化了知识产权在装备业务领域中的作用，促进了军用技术和民用技术的相互结合，充分激励了装备业务领域的技术创新。再比如俄罗斯，近年来加强了装备知识产权的管理，目前，已与独联体、印度、以色列、意大利、法国等国家签署了军事技术合作领域中的装备知识产权保护协议；关于军用、专用和两用科学研究、试验设计和工艺技术工作成果，俄罗斯通过总统令、政府令、司法令等，对其“法律保护”、“保护国家利益”、“家登记”、“使用机制”、“利益分配准则”、“建立保护系统”、“推进知识产权产业化”等各方面作出详细的相应规定，装备知识产权工作被摆在国家利益的位置上加以重视。

相对西方发达囝家，我国在装备业务领域引入知识产权制度时间不长，但也取得了一定成绩。特别是“十五”以来，依据国家知识产权的有关法律，结合装备现代化、信息化建设的实际，我国在装备知识产权工作上取得了一定进展。例如，颁布并实施了《中华人民共和国国防法》、《国防专利条例》和《关于加强国防科技工业知识产权工作的若干意见》等法律法规，加强了装备知识产权法规制度的建设；以宣贯《国防专利条例》为主的定期装备知识产权业务培训活动，加大了装备知识产权的宣贯培训力度；初步建立了三级国防专利管理体系，形成了一支国防专利受理、审查、管理专业工作队伍，指定了数十家国防专利代理机构，加强了装备知识产权的重点示范作用。诚然，我国的装备知识产权工作虽然取得了一定成绩，但也存在不少问题，突出表现为装备知识产权的意识比较薄弱，管理人员运用知识产权管理手段的能力不强，法规建设、人才培养和知识产权法律服务的水平亟待提高等等。

随着经济全球化程度的不断提高，知识经济向纵深发展，知识产权的重要性日益凸现，“依法治国”的基本方略要求我们要把知识产权工作摆在战略的地位高度重视j。“十二五”及今后一段时间，测绘装备建设与技术发展的新形势，对知识产权工作提出了新的、更高的要求。为此，我们必须紧跟形势的发展，抓住机遇，应对挑战，及早启动测绘装备知识产权的各项工作，及时制定测绘装备知识产权工作发展规划，尽快建立测绘装备知识产权工作机制和管理规章制度，尽力建设测绘装备知识产权专业人才队伍和工作基础设施，“依法管装、依法治装、依法建装”。只有这样，才能更好地满足形势发展的需求，才能更好地推动测绘事业的全面、协调、可持续发展。

3发展对策

3．1明确战略总体思路

笔者以为，“十二五”及今后一段时间，测绘装备知识产权工作应当依据国家知识产权的有关法律，围绕《围家知识产权战略纲要》总体部署，以测绘技术发展和装备建设的需求为牵引，统一领导、分工负责，统筹规划、分解实施，整体推进、重点突破，着力提升测绘装备知识产权的创造、运用、保护与管理能力，努力推动测绘装备知识产权工作又好又快地向前发展。

统一领导、分工负责：是指领导体制要按照统一领导、分工负责的方式进行，各部门、各单位要严格按照工作的整体布局，认真履行自己的职责，做好责任范围内的各项工作。

统筹规划、分解实施：是指工作模式要按照统筹规划、分解实施的方式进行，应当加强顶层设计、通盘考虑、全面规划，按照不同的内容、不同的责任部门，分解成若干专项任务，分别完成计划项目的论证、研究与建设。

整体推进、重点突破：是指工作步骤要按照整体推进、重点突破的方式进行，各部门、各单位应当按照统一的要求整体推进项目研建的实施工作，对某些亟待解决的现实问题以及难度较大的问题进行重点突破，以点带面、促进整体的推进。

3．2制定战略基本目标

笔者以为，“十二五”及今后一段时间，测绘装备知识产权的发展应当建立两个阶段目标：

(1)到2015年，测绘装备知识产权工作应该做到从无到有，取得长足的进步：政策法规和规章制度比较健全，保护与管理工作的政策水平、执法水平有了进一步提高；测绘装备知识产权的创造能力实现突破，形成一些具有一定竞争力的专业知名品牌；人才队伍初具规模，装备知识产权的工作能力得以较大提升。

(2)到2030年，测绘装备知识产权工作初具规模，能够较好地满足测绘技术发展和装备创新的需要：建立测绘装备知识产权法规制度体系以及保护与管理工作体系，建设一批测绘装备关键技术领域自主知识产权，夯实测绘装备知识产权工作基础，打造一支规模适度、素质较高的知识产权人才队伍，测绘装备知识产权的运用、保护和管理能力显著提升，为增强国家科技实力和建设创新型国家提供有力的技术支撑。

3．3加强战略重点建设

笔者以为，“十二五”及今后一段时间，测绘装备知识产权的发展重点应放在六大建设上：

一是测绘装备知识产权法规体系建设。装备知识产权的保护和管理必须依法进行，健全的法规体系是开展装备知识产权工作的前提条件。本项任务的实施，将有利于构建测绘装备知识产权制度有效运行的法律环境，全面提升测绘装备知识产权创造、运用、保护和管理能力。

二是测绘装备知识产权管理制度建设。解决知识产权管理与装备采购、保障和项目管理“两张皮”的现象，实现知识产权管理与装备采购、保障和项目管理的衔接与融合是装备知识产权制度建设的目的所在。本项任务的实施，将有利于完善测绘装备管理体制，充分发挥知识产权制度在促进测绘装备创新发展工作中的作用。

三是测绘装备关键技术自主知识产权建设。掌握测绘装备关键技术领域的自主知识产权，是推动测绘装备建设又好又快发展的基础和保障。本项任务的实施，将有利于建立以自主知识产权获取和保护为导向的测绘装备创新机制，在测绘装备关键技术领域形成一批自主知识产权，从而掌握测绘技术发展与装备建设的主动权。

四是测绘装备知识产权纠纷处理机制的建立。加强装备知识产权纠纷处理，是提高装备知识产权保护能力的需要，也是建立装备知识产权保护工作长效机制的需要。本项任务的实施，将有利于提高测绘装备知识产权纠纷处理能力，有利于增强测绘装备知识产权权利主体应对纠纷的能力，营造有利于自主创新的测绘装备知识产权保护环境。

五是测绘装备知识产权信息平台建设。装备知识产权信息的传播和利用，对于装备知识产权的创造、运用、保护和管理具有支撑性的作用。本项任务的实施，将有利于打破条块分割、相互封闭、重复分散的装备知识产权信息利用格局，建立装备知识产权信息共享机制，促进装备知识产权信息资源的整合与利用。

六是测绘装备知识产权人才队伍建设。培养装备知识产权人才是实施人才战略的一个重要内容，也是保障装备知识产权工作有效开展和创新发展的决定性因素。本项任务的实施，将有利于造就一批专业配套、结构合理、素质优良的测绘装备知识产权专门人才，增强测绘装备知识产权工作的可持续发展能力。

3．4落实战略措施制度

笔者以为，要想把发展对策落实为具体的业务工作，必须加大《国家知识产权战略纲要》以及其他法律法规的宣贯力度，通过贯彻落实《纲要》，提高测绘业务领域知识产权的法制意识，增强测绘业务领域知识产权的法制观念，正确认识知识产权工作的战略地位和作用，把测绘装备建设和知识产权工作有机地结合起来，在装备现代化、信息化建设的各项工作中，充分发挥测绘装备知识产权工作的支持、服务和保障作用。必须加紧建立测绘装备知识产权的工作体系和工作机制，建立和完善各项管理规章制度，周密安排测绘装备知识产权工作的具体机构设置、人员配备、职责分工、考核监督等项工作，加强测绘业务全面建设与知识产权工作的协调和统一管理，提高测绘装备知识产权工作的管理水平和保障能力。必须加快测绘装备知识产权人才队伍的建设步伐，建立吸纳、选拔、培养优秀青年人才的机制，利用国家相关教育环境，坚持定期培训制度，开展多种形式的在职培训，培养造就一批知识面宽、基础知识扎实、知识产权意识敏锐、创新思维能力强的复合型人才。必须加强测绘装备知识产权工作的经费投入与基础设施建设，逐步解决测绘装备知识产权工作滞后于装备信息化建设、滞后于测绘全面业务建设的现实问题，建立与装备现代化建设需求相适应的测绘装备知识产权工作体系和保障体系，切实提高测绘装备知识产权工作的服务水平和保障能力。

4结束语

知识产权保障篇6

【关键词】知识产权；制度；价值

知识产权价值是知识产权稀缺的效用与客体需求之间的一种特定关系，由稀缺的效用和需求以及两者之间的相互作用来决定。这种特定的价值关系是一个动态发展的过程，受到多方面因素的共同作用和影响。知识产权价值除了受到知识产权自身的成本因素和效用因素的决定和制约外，还受到制度因素的影响与制约。

“制度是人类相互交往的规则。它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为，使人们的行为更为可预见并由此促进着劳动分工和财富创造。”制度被定义为由人制定的规则，制度对人们能够在多大程度上实现其经济上和其他方面的目标有着巨大影响，人们通常偏好能增进其选择自由和经济福利的制度。知识产权制度是对智力成果的所有者享有智力成果的所有权等相关权利作出规定与保护的一系列规则的总称。当知识产权成为经济发展的主要驱动力和企业发展的主导因素时，知识产权制度已成为经济体系中基础性的制度，它的建立和完善鼓励了企业的知识创新，使企业更有效地利用知识产权，对知识产权价值的提升提供了制度性的保障。

一、知识产权制度安排的必然性

知识产权制度作为一种具体的产权制度，是对智力成果创造者的创新成果予以保护的基础性制度，决定并影响着企业知识产权的运用和价值。创新是企业得以生存和发展的基础，而对创新成果的保护能够鼓励企业的创新。知识产权就是在相应政策制度下智力成果创造者对其成果所享有的排他性权利。知识产权制度是企业运用创新成果获取收益的制度保障，知识产权制度的建立和调整能够鼓励企业在生产经营过程中不断创新，通过创新来获取市场优势从而实现长期可持续发展。知识产权制度的关键特征是将新知识的相关权利赋予其创造者，创造者通常可以独享新知识带来的收益。这让企业更加愿意进行创新，加大研发投入，也更加愿意将知识与大家分享。如果没有知识产权制度来保证创新企业对知识产权收益的独享权，新知识的创造、传播和应用都会受到限制。从整个社会经济来看，知识产权制度的安排能够实现效率的改进，协调利益冲突。知识产权制度不仅通过保护企业的智力成果从而鼓励企业创新，还兼顾了知识产权保护与社会公共利益的平衡，因为知识产权本身除了具有独占性的特点外，还具有一定的共享性。

企业或者个人研究开发的知识产权，具有独占性和专业性，并且在其领域内还具有一定的共享性。其本质上的排他性主要来源于知识产权的产生是由企业或者个人进行研究开发而获得，其共享性来源于知识产权本身就属于知识产品这一基本属性，众所周知，知识在人类社会是可以共享的。知识产权虽然具有本质上的排他性和知识与技术上的专业性，但其所包含的新技术和新知识却可以被人们所共享。因此，对知识产权的产权制度安排不能是纯粹的私有产权制度安排，而应是准私有产权制度安排。即知识产权的排他性独占，不是无限期的，而是有限期的。知识产权一旦超过法律保护期限，就不再被权利人所独占，而被社会所共享。知识产权法律保护期限的确定，则要在保持对企业创新研发的推动与满足社会对新知识与技术的共享之间做出权衡。

如根据我国《专利法》的规定，专利权的法律保护具有时间性，发明专利权的法律保护期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的法律保护期限均为十年。这一制度安排保护了专利权人的合法权益，使其在法律保护期内能够获得专利的排他性独占权，由此获得专利研发投入而产生的经济效益。同时这一规定又兼顾了专利的共享性特点。如新技术的发明和改进对整个社会经济的发展必然起着推动作用，新技术与新知识的普及对提高人类社会生产力起着推波助澜的作用。因此，专利权一旦过了法律保护期，专利权人便不再享有该专利的排他独占权，其他企业或者个人均可运用该专利所包含的新技术和新知识于生产过程、营销过程等等。此时，新技术和新知识将在整个生产和交换领域得到普及，这必然有益于提高整个社会的劳动生产率，有益于全人类社会的共同进步与发展。

二、知识产权制度与企业经济效益、知识产权价值

知识产权是法律赋予人们就其智力创造成果所享有的专有权利。知识产权能够在有效期内对企业的生产经营过程持续发挥作用，使企业获得超额收益。企业通过对知识产权的运用可以降低产品生产成本，提高产品质量、销售价格，扩大企业的市场份额，最终获得超额收益。在现代激烈的市场竞争中，企业越来越依赖于专利等无形资产以创造经济效益，保持竞争优势和核心竞争力。可见，知识产权对于企业的价值在于其能够为企业创造超额收益，保持核心竞争力。

知识产权制度能激励智力成果创造者的发明创造，使得发明创造不断涌现，从而增加企业的投资机会，提高资金的产出效率，使边际收益呈现出递增的趋势，经济活动得以打破短期增长的格局，实现长期持续增长。因此，知识产权制度使得企业创新投入的边际收益产生递增的效应。在许多建立了知识产权制度的国家，企业是创新活动的主体，企业拥有的知识产权是获取市场优势的核心竞争力所在。知识产权制度的经济合理性给企业带来了直接效应，知识产权制度安排的合理性在鼓励企业进行智力成果创造的同时，是企业在知识产权法律保护期内获得超额收益的制度保障，这必然对企业经济效益的获取起着制度性保障作用，成为企业实现知识产权价值的基础保障。因此，知识产权制度的合理安排通过对企业经济效益的保障而影响知识产权的效用价值。

同时，在全球经济一体化的背景下，知识产权制度在全球范围内的广泛建立和运用进一步增加了企业由于知识产权运用所能获取的收益。在全球经济一体化的趋势下，关税壁垒的逐步降低使产品能够在全球范围内更为自由地流动，企业更容易从世界各地获取生产要素，也将更容易将新产品推向全球市场，从对全球市场的垄断中获利。知识产权制度在全球范围的建立和推广赋予了企业这种垄断优势，从而进一步激励了企业的创新，鼓励企业在全球范围内寻找技术方案设计者和研发合作伙伴。企业在全球市场规模的扩大使企业能够在全球范围内发挥知识产权的效用以获取知识产权收益，导致知识产权的价值进一步增加。

三、溢出效应与知识产权价值

通过以上分析可知知识产权制度能鼓励企业进行创新，对企业知识产权运用提供制度性保障，从而获得市场优势和长期超额收益。同时，知识产权制度的完善还能从通过对市场失灵的纠正来解决知识产权的外部性问题，以减少知识产权的溢出效应，使企业较大程度地独享知识产权研发所带来的收益。如果知识产权制度不能够充分地保障知识产权所有者的权利，必然导致知识产权收益产生外溢，从而影响企业超额收益的获取，抑制了知识产权对企业的效用和价值。

知识领域存在着普遍的外部性问题。知识产品的创造者不能享有知识产品带来的全部收益时，将导致知识产品外部性问题的产生。知识产权也属于知识产品，因此也存在一定的外部性问题。由于知识产权制度的不完善性以及知识产品本身的共享性，知识产权的所有者可能不能完全享有由于知识产权的运用所带来的全部收益，即知识产权收益可能产生溢出效应。

知识产权外部性的存在和严重的溢出效应将会导致知识产权的供应不足，即企业将不愿意进行知识产权的研发。根据理性经济人假设，企业是否从事知识产权的研发完全取决于该项研发活动所带来的收益是否能弥补研发的成本（包括劳动成本和机会成本），企业研发的积极性受到知识产权能为企业所带来的超额收益的影响。当知识产权制度不能阻止外部性的存在和严重的溢出效应时，将导致企业的收益远远小于知识产权的社会收益，这将严重挫伤企业研发的积极性。如果企业不进行研发，知识产权也不会产生，不论是其对企业的效用价值还是对社会的价值都无从谈起。因此，从社会整体利益的角度出发，需要建立和完善知识产权制度，以解决市场失灵的外部性问题，使企业从知识产权的研发中获得应有的收益，尽量控制知识产权的溢出效应，提升知识产权对企业的价值。

知识产权制度对知识产权保护的强化，可以减少知识产权收益的外溢，使企业具有创新的积极性，促使更多知识产权的产生。但是，知识产权制度对知识产权的保护也并非越强越好。因为知识产权保护的强化，在减少正外部性的同时，可能会导致负外部性的增加。这里的正外部性指知识产权被全社会享有的收益超过企业个体所享有的收益，负外部性则是指知识产权的社会成本如技术垄断所引起的福利损失超过企业个体所承担的成本。如专利法对专利保护的期限越长，给企业带来的收益就越多，对企业的效用价值就越大，社会收益与企业个体收益之间的差距越小；但是，保护期限越长将导致垄断带来的社会成本增加，社会福利损失越大，社会成本与企业私人成本之间的差距也就越大。赫普曼（Helpman，1993）的理论模型揭示，过强的专利保护也可能抑制创新，甚至损害发达国家的利益。赫普曼在研究发展中国家知识产权保护强化对全球福利的影响时得出结论，认为强化专利保护有降低全球福利的可能性。因此，知识产权制度的建立与完善需要平衡这两方面的因素，将社会福利与企业收益加以综合考虑，力求解决市场失灵的外部性同时兼顾社会效益的增加，提升知识产权价值的同时兼顾社会价值的增加。

综上所述，合理且有效制度的建立与完善是经济增长的基础和关键。产权制度是持续经济增长不可或缺的要素。作为一种具体的产权制度，知识产权制度对企业经济效益的实现起着基础性的保障作用，进而影响知识产权的效用价值。合理的制度安排能够使企业有效获得长期超额经济收益，保持企业的市场竞争力，巩固并扩大企业的市场份额，提升知识产权的价值。同时，合理的制度安排也有利于社会对新技术和新知识的共享，解决知识产权外部性问题的同时提升知识产权的社会价值。

参考文献：

[1]柯武刚，史漫飞著.韩朝华译.制度经济学：社会秩序与公共政策[M].北京：商务印书馆，2008.

[2]吴欣望.知识产权——经济、规则与政策[M].北京：经济科学出版社，2007.

[3][奥]伊利奇.考夫著.柯瑞豪译.专利制度经济学[M].北京：北京大学出版社，2005.

[4][美]韦斯顿·安森著.李艳译.知识产权价值评估基础[M].北京：知识产权出版社，2009.

[5]杨武，王玲.知识产权保护下的技术创新者与模仿者竞争模型研究[J].科研管理，2006（4）：

48-52.

知识产权保障篇7

一．知识产权：科技、经济与法律相结合的典型形式

正如有学者指出的，当今世界，科技进步、经济繁荣、法制弘扬，作为人类的共同追求，越来越紧密地联系在一起，成为衡量一个国家综合国力和文明程度的重要标志。[1]科技、经济和法律这三者不仅在总体上密切联系、相互渗透，而且在一些具体的领域也有机统一、相互结合，其具体形式是多种多样的，知识产权是其中比较典型的形式。

无论作为知识还是作为社会活动，科学与技术之间都有很大差异，但又有许多共同之处。在近代以前，科学与技术的联系较为松散，技术往往是实践经验的总结。但在近代以来，由于社会生产力的提高和经济制度的演变，也由于二者自身发展的逻辑，这种情况已有改变，新技术的发明往往依赖于某个科学原理，科学成为技术的先导，而技术则是科学原理的有目的的应用，两者相互促进、共同发展。现代的科学更加技术化，现代的技术也更加科学化，科学与技术逐渐一体化。

科学技术是生产力，而且是第一生产力。邓小平同志这一论断精辟地阐明了科技进步在经济发展和社会进步中的突出作用。科技是生产力诸要素中最活跃和最活泼的因素。在整个人类文明史中，科技一直扮演着非常重要的角色。人类社会的任何一次重大飞跃都是源于科技进步的重大突破。尤其是一次又一次的工业技术革命，使人类对客观世界的认识发生了重大的飞跃，改造世界的能力发生了革命性的发展。从第一次工业革命以来，社会生产力增长了100多倍，在20世纪由于科技的迅速进步和生产率的大幅度提高，全球经济总规模增长了20多倍，由1万多亿美元增加到近30万亿美元。而在全球经济高增长中，科技进步的贡献率已由本世纪初的5%左右上升到60—70%。科技进步已成为一个国家富强的源泉，成为人类文明的主要动力和源泉。尤其是现代高科技作为跨世纪竞争的制高点，作为新时期历史的火车头，作为未来经济增长、社会发展和文明进步的有力杠杆，已为整个人类所关注。经济发展的程度已越来越多地取决于科技进步的程度。

当前，在新技术革命浪潮的推动下，人类即将迈入知识经济社会，美国等一些发达国家正在步入知识经济社会。据专家研究分析，我国目前处在知识经济社会的萌芽时期。可以肯定的是，21世纪人类将迎来崭新的知识经济时代。按照经济合作发展组织的解释，知识经济就是以现代科学技术为核心的，建立在知识和信息的生产、存储、使用和消费之上的经济。尽管在农业经济和工业经济时代创造财富也离不开知识，但知识经济把以现代科学技术为核心的知识作为最重要的经济资源和最重要的生产要素。可以说，知识经济典型地反映了科技与经济一体化的趋势。在知识经济时代，科技进步与经济发展的联系将更为密切，经济发展将主要建立在科技进步的基础上。事实上，有不少人包括著名科学家钱学森主张应当将“知识经济”更准确地称为“科技经济”。[2]科技竞争尤其是高技术竞争将是未来国际竞争中最核心的内容。美国总统克林顿在1997年2月发表的《国情咨文》强调“必须驾驶强大的科技力量”，在美国政府发表的文件中还指出：“科学是无穷的资源，技术是未来经济增长和国家繁荣的基础”。1998年6月，江泽民主席在会见部分院士时指出：“当今世界，以信息技术为主要标志的科技进步日新月异，高科技成果向生产力的转化越来越快，初见端倪的知识经济预示人类的经济生活将发生新的巨大变化。世界各国都在抓紧制定面向新世纪的发展战略，争取抢占科技、产业和经济的制高点。面对这个态势，我们必须顺应潮流，乘势而上。”

面对科技竞争日益激烈以及科技进步与经济发展联系越来越密切的态势，作为社会关系调节器的法律应当充分发挥其能动作用。虽然法律本身不能直接带来科技的进步和经济的繁荣，但它可以通过科学、合理的制度设计（法律规定）为科技进步和经济繁荣提供必要的条件和适宜的环境，从而去促进和保障科技进步和经济发展。在促进和保障科技进步和经济发展的法律机制中，知识产权机制发挥着直接的和独特的作用。知识产权机制主要是指通过知识产权法律制度对人们就其特定的智力成果（主要是科技成果）在一定期限内的专有权的确认和保护，来鼓励科技成果的生产、传播和利用，从而刺激经济增长的机制。这就在具体的领域中实现了科技、经济和法律的有机结合。

知识产权之所以是科技、经济和法律相结合的产物，是因为知识产权作为人们就特定的智力创造成果依法取得的专有权，是特定的智力成果、经济利益与法定权利的统一体。其客体主要是科技成果（还有文学艺术成果等），其内容是法定权利，其核心是法律的确认和保护，其目的和后果是获得经济利益，促进经济发展。在现代社会，科技除了具有文化功能外，更多地具有经济功能，与经济利益的联系更为密切。知识产权在实质上体现了“知识”（科技成果）作为资源的归属问题，是一种激励和调节等的利益机制。也正是在这个意义上知识经济与知识产权密切联系在一起。在一定意义上可以说，知识产权构成了知识经济的一个重要内容和特征。当然，知识经济中的所谓“知识”与知识产权中的所谓“知识”的含义不尽相同，前者比后者的范围要广泛得多，但后者作为受法律保护的智力创造成果（尤其是科技成果）无疑是前者的核心部分，其在知识经济的发展中起着龙头作用。没有特定的智力创造成果固然谈不上知识产权，但特定的智力创造成果若不能表现为依法取得的知识产权（尤其是专利权）也就不能得到相应的法律保护，知识产权内在的机制也就不能发挥作用。正如美国专利与商标局副局长卡森斯基所言：“科技发展的速度已成为经济增长的主导因素，而知识产权则是经济发展的动力。”随着各国关税壁垒的逐步拆除和世界统一市场的逐步形成，知识产权及其法律制度将更加受到各国的重视。在这样的国际环境中，综合国力的增强日益突出地表现为以专利为代表的科技创新、发明，提高整体的创新能力。有人甚至提出知识产权问题是一个国家的经济主权问题。这在一定意义上是对的，因为一个国家若在一些关键产业上没有自主知识产权（包括拥有科技成果本身和依法就其取得相应的知识产权），其经济的发展就要在很大程度上受制于人，在一定程度上就有丧失经济主权的危险。这进一步表明了知识产权是科技、经济与法律三者的有机统一体。

二．知识产权机制：促进和保障技术进步和经济发展的重要法律机制

知识产权是由相应的法律制度——知识产权法来确认和保护的，没有有关的知识产权法就不可能存在知识产权，只可能存在智力成果本身。因此，知识产权必然与法律联系在一起，知识产权机制实质上是一种法律机制。从知识产权作为一种法律机制及其与科技进步、经济发展的关系来看，其内容和作用形式主要表现为激励机制、调节机制以及规范与保障机制。

首先，知识产权具有激励机制。这是知识产权机制的最基本、最主要的方面。从现代经济理论来看，知识产权作为知识产品创造者依法获得的一定的垄断权，实际上可以看作是国家通过相应的法律制度来解决知识产品的外部性问题，从而避免出现无偿利用他人智力成果的“搭便车”行为。1993年诺贝尔奖得主、新制度主义经济学的代表人物之一诺思指出，创新活动中存在个人收益与社会收益的巨大差距，这使得个人的积极性大大降低。倘若产权未能得到界定和保护，则创新的积极性只能依赖于一点零星的自发性，因此诺思认为社会的技术与知识存量决定了产量的上限，而实际产量还要受到制度的制约。我们可以用诺思的这种理论来说明知识产权及其法律制度的作用。知识作为知识经济时代最重要的经济资源和生产要素，其相对于其它经济资源和生产要素来说，具有非消耗性、可共享性、非稀缺性和易操作性等明显特点。这意味着知识可经多次使用；知识本身不具有排他性，可供许多人同时享有和使用；知识相对丰富，并能以很低的成本复制，还可在使用中产生更多的知识；知识易于传播和处理，且传播越广，其成本、价格越低。从社会利益来看，作为智力创造成果的知识，其使用的人数越多、次数越多，其价值越大，对人类文明贡献越多，社会生产力也发展得越快。但是，知识的创造需要巨大的智力和物力投入，并伴随着巨大的风险，尤其是现代高技术的开发需要付出更高的代价，如果别人可以任意地、无偿地利用他人的智力创造成果，那幺知识创造者的利益就得不到保护，其继续智力创造的积极性就会受到抑制，最终会阻碍科技的进步和经济的发展。知识产权的激励机制在于知识产权法基于知识创造活动的这一特点，赋予知识创造者以某种专有权，让其对该智力成果享有在一定期限内的独占权，这就以利益驱动机制刺激这种智力创造活动持续地进行，促进技术进步，进而不断地为经济发展提供动力和燃料。知识产权正是依法为在交易中获利以弥补智力支出而设置的一定程度的垄断使用权。例如，作为知识产权基本组成部分的专利权正是国家代表社会以授予发明人在一定时期的独占权为代价来换得发明人将其发明创造成果向社会的公开，其结果正如美国前总统林肯所说的，是“给发明和创造新物品的天才火焰添加了利益的柴薪”。有人形象地说知识产权使得人们合法地去“追名逐利”，这也反映了以利益刺激为标志的知识产权的激励机制。可以说，知识产权法律机制是技术进步和经济发展的助燃剂。

其次，知识产权具有调节机制。这种调节实际上也是一种利益的调节。知识产权的激励机制是以赋予社会个体（智力成果创造者）对特定知识产品的垄断权来实现的。但是，由于知识本身具有一定的继承性，任何新的知识成果的创造都离不开对前人创造出的知识成果的继承，并且知识在本质上还带有公共物品的属性，因此，知识产权作为社会个体对特定的知识产品拥有的垄断权就不应是绝对的、无限制的，而应是有一定限度的，以调节社会个体与社会整体之间的利益平衡。知识产权在具有激励机制的同时也应具有调节机制。具体表现在，知识产权在时间上有限制，即无论是专利权、商标权还是著作权都有一定的期限，其法定期限届满即不再受保护（仅商标权到期可以依法续展），成为社会公有的知识，使知识来源于社会，又最终回归于社会；知识产权在效力上有例外，即为了国家利益或者社会公共利益而使知识产权在一定条件下受到限制，如著作权要受到合理使用制度和法定许可制度的限制、专利权要受到强制许可制度的限制等。知识产权的这种时间、范围等方面的限制，有利于在保护知识创造者的利益的同时，又促使知识的广泛传播和有效利用，做到个人利益和社会利益的平衡，还有利于促使实现公平和效率的统一。知识产权的这种调节机制无疑也是有利于促进和保障科技进步和经济发展的，因为对于科技进步与经济发展来说，激励与促进知识的大量生产与促使知识的广泛传播和有效利用同样重要，个人利益和社会利益的平衡以及公平和效率的统一则是其不可缺少的环境与条件。可以说，知识产权法律机制是科技进步和经济发展的调节器。

再次，知识产权具有规范与保障机制。规范与保障机制应该是任何法律机制都具有的，以起到规范行为、保障利益的作用。知识产权的规范与保障机制主要表现在，一方面，保护依法取得的知识产权，防止对他人知识产权的侵权行为。这是知识产权概念的题中应有之义，因为知识产权本身就是依法得到确认和保护的专有权；另一方面，规范知识产权的行使行为，防止依法取得的知识产权被不正当使用，维护市场公平交易的竞争秩序。本身合法的权利也存在被滥用的可能，禁止权利滥用是一项重要的法律原则。规范知识产权的行使行为，保障市场公平交易的竞争秩序也应是知识产权机制的一部分。当然，其这方面的机制往往需要与竞争法（尤其是其中的反垄断法）的机制结合起来。在一些国家，一方面明确规定知识产权的合法行使行为属反垄断法的例外或者豁免行为，另一方面又专门规定某些应予禁止的与知识产权有关的反竞争行为。知识产权的这种机制对于技术进步和经济发展的作用也是显而易见的，因为只有知识产权得到有效保护，也只有合法的垄断权得到正当的行使，知识产权促进和保障技术进步和经济发展的激励机制和调节机制才能发挥其应有的作用。可以说，知识产权法律机制是技术进步和经济发展的保护神。

总之，知识产权具有的激励机制、调节机制和规范与保障机制对于促进科技进步与经济发展具有十分重要的作用，这使得知识产权机制将成为知识经济的基本法律机制。当然，知识产权的这些机制对于促进科技进步和经济发展的作用是从其应然状态来说的，其实际的作用要取决于多种因素。而且，就知识产权机制本身来说，其也是有局限性的，要受到其作用范围、调整角度等的限制。因而，知识产权机制如同其它事物一样，它不是万能的，其作用应当被置于一个恰当的位置——知识产权机制只是促进和保障技术进步和经济发展的一个方面（尽管是基本方面）的法律机制，它与其它法律机制都只是在各自的领域内发挥其独特的作用。

三．知识产权法律制度的及时与合理完善：知识产权机制有效发挥促进和保障技术进步和经济发展作用的重要前提

如前所述，应然状态的知识产权机制的实际作用的发挥要取决于多种因素。其中，知识产权法律制度本身是否完善是一个非常重要甚至是首要的因素，因为知识产权机制就是通过相应的法律规定及其实施来发挥作用的。为了有效地发挥知识产权机制促进和保障技术进步和经济发展的作用，必须注意对知识产权法律制度加以及时与合理的完善。

任何法律制度都不是一成不变的，都要随着时代的前进而不断地发展和完善。以高新技术为核心的知识经济的到来给各种法律制度都程度不同地带来了冲击，提出了新的问题。知识经济与知识产权的特殊联系使得知识产权法律制度受到的冲击将更大、更直接。实际上，现有的知识产权法律制度已经面临着种种挑战，需要及时作出反应。显然，一个本身落后于科技与经济发展情况的知识产权法律制度是无论如何也不可能充分有效地促进和保障技术进步和经济发展的。由于科技和经济的发展变化是无止境的，因此知识产权法律制度的发展与完善也将是无止境的，两者之间存在一种互动的关系。就现有的知识产权法律制度来看，其至少面临着以下问题，并要求及时地得到相应的完善。

首先，知识产权的保护范围问题。随着知识经济的兴起，新的技术领域不断涌现，如生物技术、基因工程、计算机软件、半导体芯片、卫星传播、国际互联网上信息、网络域名等高新技术接连出现，这些技术领域都对现有的知识产权法带来了新的问题。这些技术应不应受到知识产权法的保护？应以何种方式保护？这些都需要认真地加以研究。尤其是有些技术如生物技术中的动物复制技术（即“克隆”）本身在伦理道德上还有争议，其知识产权保护问题更为复杂一些。而且，知识经济中新技术的发展越来越快，更新换代的周期越来越短，且不少技术如多媒体和信息高速公路等技术往往结合在一起，知识产权的保护范围问题也显得越来越突出，情况也越来越复杂。这些问题无疑主要涉及到专利法的问题，同时也会涉及到版权法问题，还会涉及到商标法上的问题，如网络域名注册就存在与现行商标权的冲突和协调问题。

其次，知识产权的保护期限问题。这主要是由现代科技发展带来的知识的快速更新的特点造成的。知识经济不仅带来知识总量的迅速扩大、知识传播的明显加快，而且也带来知识更新的愈益加速。技术的生命周期缩短，有人测算，技术每年的淘汰率是20%，这意味着技术的生命周期平均只有5年。英特尔公司的创始者戈登·莫尔在1965年就提出一条所谓的莫尔法则，即每18个月微处理机的能力翻一番，而其价格却不变，这为后来的事实所证明。这样，现行的知识产权法规定的有关专利权、版权等的保护期限就有重新考虑的必要，至少要考虑不同行业的不同情况。这既有在技术更新加快情况下过长保护的不必要的问题，也有防止对技术的过度垄断而阻碍科技进步和经济发展的问题。

再次，知识产权的保护力度问题。由于知识产权保护对于技术进步和经济发展的发展有着非常重要的意义，因而提高知识产权的保护水平、加大知识产权的保护力度就显得十分重要。这也是知识产权机制的核心问题。而知识经济条件下的高新技术的生产、传播和使用在为社会创造财富、促进社会进步的同时，也可以被一些人利用来从事侵犯他人知识产权的行为。而且，高新技术的运用还使得侵犯知识产权的行为的成本极低，又可以大规模地进行，利润相当丰厚，这对一些人产生了诱惑作用。随着高科技的发展，侵犯知识产权的活动日益呈现出智能化、集团化和国际化的趋势。实际上，即使在那些保护知识产权最有力的国家，侵犯知识产权的行为也是无孔不入的，使权利人的利益遭受了巨大的损失。因此，在知识经济条件下如何更有效地加强对知识产权的保护就是一个很急迫的课题。这既有法律制度本身的问题，也有实施操作中的问题。

面对这些新问题，知识产权法律制度必须适时地作出调整和变革。由于与知识经济相伴而生的不仅有科技与经济的一体化，而且还有科技与经济的全球化，因而这些问题不仅仅是某一个国家的问题，而是各国所共同面临的问题。为适应科技与经济发展的新要求，我国在已经建立起比较完整的知识产权法律体系的情况下，又在酝酿进一步完善知识产权法律制度，如修改专利法、著作权法等法律，并制定有关知识产权的新的法律、法规。从知识产权机制本身的特点及其与技术进步和经济发展的关系出发，我国在完善知识产权法律制度的过程中，不仅应当注意及时的问题，而且还应当注意合理与适度的问题，尤其需要处理好以下两个方面的关系。

第一，鼓励知识的生产与促进知识的传播和利用的关系。知识经济既要求知识的大量生产，又要求知识的快速传播与广泛应用。知识产权的调节机制正是要求这两者之间的协调兼顾。知识产权法通过授予和保护知识生产者的独占权来鼓励知识的生产，这是其基本的功能和宗旨，也是作为知识产权基本机制的激励机制的表现。但是，若这种独占权的授予和保护失度又可能妨碍知识的传播和应用。因此，鼓励知识生产和促进知识传播与应用两者之间存在着一定的矛盾，知识产权法律制度的完善应当从兼顾个人利益和社会利益的要求出发，实现这两者之间的平衡，使知识产权的各机制之间保持内在的协调，真正发挥出其应有的促进和保障技术进步和经济发展的作用。尤其在新的科技领域建立知识产权法律制度时，对某项知识产权的权利内容及其有效期限的设定等必须合理兼顾这两方面的关系。

第二，遵循国际规范与适当保护本国利益之间的关系。科技和经济的一体化是与其全球化相伴而生的，这要求法律尤其是与科技、经济联系非常密切的知识产权法应当尽可能地向国际通行做法靠拢，以利于知识产品在国际范围内的有效流转。对发展中国家来说，这也是其从发达国家引进高新技术，加速本国经济发展的必要法律环境。但是，国际通行做法不等于某个大国的做法，而应主要依据有关国际公约等国际规范。而且，目前的知识产权国际规范是在发达国家占主导地位的情况下形成的，过多地考虑了发达国家的利益，而较少体现发展中国家的利益，没有考虑到发展中国家相对落后的科技和经济状况。可以说，现有的知识产权国际规范是旧的国际经济秩序的一部分。知识产权作为利益机制，不仅涉及到国内的不同主体之间的利益关系，而且也涉及到不同国家之间的利益关系。正如江泽民主席1996年底在广东考察工作时曾指出的，“保护知识产权也是一场激烈的国际经济斗争。美国等西方发达国家在保护知识产权方面占有优势，他们强调保护知识产权，其目的就是要垄断市场和技术。”一些西方学者也指出要警惕伴随着全球化而来的知识产权规则的严格化可能出现的跨国公司垄断知识的危险。[3]因此，一方面，我国遵行国际规范建立和完善知识产权法律制度决不只是做样子给外国人看的，而是出于我们自身促进和保障技术进步和经济发展的客观需要；但另一方面，我们的知识产权法律制度在向国际规范靠拢时，也要注意防止因过分保护发达国家的知识产权而给本国的科技进步和经济发展造成严重的障碍。要积极参与知识产权国际规范的制定与修改，并运用合理与适当的法律对策对付西方跨国公司不适当利用知识产权而对我国进行的市场和技术垄断行为。

[1]赵震江、袁泳：《论科技和经济一体化的法律机制》，《北京大学学报》1995年第1期。

[2]参见《民主与科学》1999年第1期第15页。

知识产权保障篇8

1、题目。应能概括整个论文最重要的内容，言简意赅，引人注目，一般不宜超过20个字。

2、论文摘要和关键词。

论文摘要应阐述学位论文的主要观点。说明本论文的目的、研究方法、成果和结论。尽可能保留原论文的基本信息，突出论文的创造性成果和新见解。而不应是各章节标题的简单罗列。摘要以500字左右为宜。有时还需附上英文的论文摘要。

关键词是能反映论文主旨最关键的词句，一般3-5个。

3、目录。既是论文的提纲，也是论文组成部分的小标题，应标注相应页码。

4、引言(或序言)。内容应包括本研究领域的国内外现状，本论文所要解决的问题及这项研究工作在经济建设、科技进步和社会发展等方面的理论意义与实用价值。

5、正文。是毕业论文的主体。

6、结论。论文结论要求明确、精炼、完整，应阐明自己的创造性成果或新见解，以及在本领域的意义。

7、参考文献和注释。按论文中所引用文献或注释编号的顺序列在论文正文之后，参考文献之前。图表或数据必须注明来源和出处。

而参考文献是人们长忽略的一部分：

参考文献是期刊时，书写格式为：[编号]、作者、文章题目、期刊名(外文可缩写)、年份、卷号、期数、页码。

参考文献是图书时，书写格式为：[编号]、作者、书名、出版单位、年份、版次、页码。

8、附录。包括放在正文内过份冗长的公式推导，以备他人阅读方便所需的辅助性数学工具、重复性数据图表、论文使用的符号意义、单位缩写、程序全文及有关说明等。

毕业论文标准格式：格式及排版

1、论文份数：一式三份。一律要求打印。论文的封面由学校统一提供。纸张型号：A4纸。A4210×297毫米。页边距：天头(上)20mm，地角(下)15mm，订口(左)25mm，翻口(右)20mm。统一使用汉语：小五号宋体。分割线为3磅双线。

2、论文格式的字体：各类标题(包括“参考文献”标题)用粗宋体；作者姓名、指导教师姓名、摘要、关键词、图表名、参考文献内容用楷体；正文、图表、页眉、页脚中的文字用宋体；英文用TimesNewRoman字体。

3、字体要求：

(1)论文标题2号黑体加粗、居中。

(2)论文副标题小2号字，紧挨正标题下居中，文字前加破折号。

(3)填写姓名、专业、学号等项目时用3号楷体。

(4)内容提要3号黑体，居中上下各空一行，内容为小4号楷体。

(5)关键词4号黑体，内容为小4号黑体。

(6)目录另起页，3号黑体，内容为小4号仿宋，并列出页码。

(7)正文文字另起页，论文标题用3号黑体，正文文字一般用小4号宋体，每段首起空两个格，单倍行距。

(8)正文文中标题

一级标题：标题序号为“一、”，4号黑体，独占行，末尾不加标点符号。

二级标题：标题序号为“(一)”与正文字号相同，独占行，末尾不加标点符号。

三级标题：标题序号为“1.”与正文字号、字体相同。

四级标题：标题序号为“(1)”与正文字号、字体相同。

五级标题：标题序号为“①”与正文字号、字体相同。

(9)注释：4号黑体，内容为5号宋体。

(10)附录：4号黑体，内容为5号宋体。

(11)参考文献：另起页，4号黑体，内容为5号宋体。

(12)页眉用小五号字体打印“XX大学XX学院XX级XX专业学年论文”字样，并左对齐。

测绘论文的范例欣赏：

论文摘要：测绘装备知识产权贯穿丁测绘装备工作的全过程，对测绘技术发展和装备建设起着重要的保障和推动作用。本文在分析装备知识产权现状的基础，提出了测绘装备知识产权发展的总体思路和应对措施，包括发展的战略思想、战略目标、战略任务、战略对策。通过本研究，试为测绘装备知识产权长远规划的制定，提供一定的技术支撑和参考。

论文关键词：测绘；装备；知识产权；发展战略

1引言

测绘装备知识产权工作是指在测绘装备业务活动中，依法获得、维持和使用测绘装备知识产权，以及维护测绘装备知识产权合法权益所采取的各项措施和管理活动。其基本任务是建立和完善与测绘装备工作相适应的知识产权管理体系及配套措施，促进测绘装备科技成果的推广和应用。

测绘装备知识产权贯穿于测绘装备工作的全过程。认真做好测绘装备知识产权工作，对于激励测绘技术的创新与避免重复研制，降低测绘装备的采办费用、缩短测绘装备的采办周期，促进测绘装备科技成果向战斗力的转化，保护发明单位和发明人的合法权益，推动装备知识产权为国防建设、国民经济建设服务，具有十分重要的作用和意义。本文在分析当前测绘装备知识产权工作现状的基础上，研究并探讨了今后测绘装备知识产权工作的发展思路和应对措施。文中提出的战略思想、战略目标、战略任务、战略对策，仅供大家存实践中讨论参考。

2现状与需求

西方发达围家十分重视装备业务领域的知识产权工作，它们不仅建设有比较齐全的相关法律规章制度，建立了比较完善的相应工作机制，装备知识产权工作为其民经济建设和国防建设发挥了很好的促进推动作。例如，美同为了做好装备科技成果的保护丁作，不仅制定了《美国国防部国内技术转移(TechnologyTransfer)条例》等相关法规，而且还建立了一整套完整的技术转移工作体系，从法律法规制定、机构设置、人员配备、职责分工到考核监督等方面周密安排，以知识产权管理贯彻全过程，为其技术转移提供全程服务和保障；为了适应周内外形势发展变化的需要，美周不断调整其装备知识产权政策，适时出台了《美国国防部合同知识产权问题指南》，强化了知识产权在装备业务领域中的作用，促进了军用技术和民用技术的相互结合，充分激励了装备业务领域的技术创新。再比如俄罗斯，近年来加强了装备知识产权的管理，目前，已与独联体、印度、以色列、意大利、法国等国家签署了军事技术合作领域中的装备知识产权保护协议；关于军用、专用和两用科学研究、试验设计和工艺技术工作成果，俄罗斯通过总统令、政府令、司法令等，对其“法律保护”、“保护国家利益”、“家登记”、“使用机制”、“利益分配准则”、“建立保护系统”、“推进知识产权产业化”等各方面作出详细的相应规定，装备知识产权工作被摆在国家利益的位置上加以重视。

相对西方发达囝家，我国在装备业务领域引入知识产权制度时间不长，但也取得了一定成绩。特别是“十五”以来，依据国家知识产权的有关法律，结合装备现代化、信息化建设的实际，我国在装备知识产权工作上取得了一定进展。例如，颁布并实施了《中华人民共和国国防法》、《国防专利条例》和《关于加强国防科技工业知识产权工作的若干意见》等法律法规，加强了装备知识产权法规制度的建设；以宣贯《国防专利条例》为主的定期装备知识产权业务培训活动，加大了装备知识产权的宣贯培训力度；初步建立了三级国防专利管理体系，形成了一支国防专利受理、审查、管理专业工作队伍，指定了数十家国防专利代理机构，加强了装备知识产权的重点示范作用。诚然，我国的装备知识产权工作虽然取得了一定成绩，但也存在不少问题，突出表现为装备知识产权的意识比较薄弱，管理人员运用知识产权管理手段的能力不强，法规建设、人才培养和知识产权法律服务的水平亟待提高等等。

随着经济全球化程度的不断提高，知识经济向纵深发展，知识产权的重要性日益凸现，“依法治国”的基本方略要求我们要把知识产权工作摆在战略的地位高度重视j。“十二五”及今后一段时间，测绘装备建设与技术发展的新形势，对知识产权工作提出了新的、更高的要求。为此，我们必须紧跟形势的发展，抓住机遇，应对挑战，及早启动测绘装备知识产权的各项工作，及时制定测绘装备知识产权工作发展规划，尽快建立测绘装备知识产权工作机制和管理规章制度，尽力建设测绘装备知识产权专业人才队伍和工作基础设施，“依法管装、依法治装、依法建装”。只有这样，才能更好地满足形势发展的需求，才能更好地推动测绘事业的全面、协调、可持续发展。

3发展对策

3．1明确战略总体思路

笔者以为，“十二五”及今后一段时间，测绘装备知识产权工作应当依据国家知识产权的有关法律，围绕《围家知识产权战略纲要》总体部署，以测绘技术发展和装备建设的需求为牵引，统一领导、分工负责，统筹规划、分解实施，整体推进、重点突破，着力提升测绘装备知识产权的创造、运用、保护与管理能力，努力推动测绘装备知识产权工作又好又快地向前发展。

统一领导、分工负责：是指领导体制要按照统一领导、分工负责的方式进行，各部门、各单位要严格按照工作的整体布局，认真履行自己的职责，做好责任范围内的各项工作。

统筹规划、分解实施：是指工作模式要按照统筹规划、分解实施的方式进行，应当加强顶层设计、通盘考虑、全面规划，按照不同的内容、不同的责任部门，分解成若干专项任务，分别完成计划项目的论证、研究与建设。

整体推进、重点突破：是指工作步骤要按照整体推进、重点突破的方式进行，各部门、各单位应当按照统一的要求整体推进项目研建的实施工作，对某些亟待解决的现实问题以及难度较大的问题进行重点突破，以点带面、促进整体的推进。

3．2制定战略基本目标

笔者以为，“十二五”及今后一段时间，测绘装备知识产权的发展应当建立两个阶段目标：

(1)到2015年，测绘装备知识产权工作应该做到从无到有，取得长足的进步：政策法规和规章制度比较健全，保护与管理工作的政策水平、执法水平有了进一步提高；测绘装备知识产权的创造能力实现突破，形成一些具有一定竞争力的专业知名品牌；人才队伍初具规模，装备知识产权的工作能力得以较大提升。

(2)到2030年，测绘装备知识产权工作初具规模，能够较好地满足测绘技术发展和装备创新的需要：建立测绘装备知识产权法规制度体系以及保护与管理工作体系，建设一批测绘装备关键技术领域自主知识产权，夯实测绘装备知识产权工作基础，打造一支规模适度、素质较高的知识产权人才队伍，测绘装备知识产权的运用、保护和管理能力显著提升，为增强国家科技实力和建设创新型国家提供有力的技术支撑。

3．3加强战略重点建设

笔者以为，“十二五”及今后一段时间，测绘装备知识产权的发展重点应放在六大建设上：

一是测绘装备知识产权法规体系建设。装备知识产权的保护和管理必须依法进行，健全的法规体系是开展装备知识产权工作的前提条件。本项任务的实施，将有利于构建测绘装备知识产权制度有效运行的法律环境，全面提升测绘装备知识产权创造、运用、保护和管理能力。

二是测绘装备知识产权管理制度建设。解决知识产权管理与装备采购、保障和项目管理“两张皮”的现象，实现知识产权管理与装备采购、保障和项目管理的衔接与融合是装备知识产权制度建设的目的所在。本项任务的实施，将有利于完善测绘装备管理体制，充分发挥知识产权制度在促进测绘装备创新发展工作中的作用。

三是测绘装备关键技术自主知识产权建设。掌握测绘装备关键技术领域的自主知识产权，是推动测绘装备建设又好又快发展的基础和保障。本项任务的实施，将有利于建立以自主知识产权获取和保护为导向的测绘装备创新机制，在测绘装备关键技术领域形成一批自主知识产权，从而掌握测绘技术发展与装备建设的主动权。

四是测绘装备知识产权纠纷处理机制的建立。加强装备知识产权纠纷处理，是提高装备知识产权保护能力的需要，也是建立装备知识产权保护工作长效机制的需要。本项任务的实施，将有利于提高测绘装备知识产权纠纷处理能力，有利于增强测绘装备知识产权权利主体应对纠纷的能力，营造有利于自主创新的测绘装备知识产权保护环境。

五是测绘装备知识产权信息平台建设。装备知识产权信息的传播和利用，对于装备知识产权的创造、运用、保护和管理具有支撑性的作用。本项任务的实施，将有利于打破条块分割、相互封闭、重复分散的装备知识产权信息利用格局，建立装备知识产权信息共享机制，促进装备知识产权信息资源的整合与利用。

六是测绘装备知识产权人才队伍建设。培养装备知识产权人才是实施人才战略的一个重要内容，也是保障装备知识产权工作有效开展和创新发展的决定性因素。本项任务的实施，将有利于造就一批专业配套、结构合理、素质优良的测绘装备知识产权专门人才，增强测绘装备知识产权工作的可持续发展能力。

3．4落实战略措施制度

笔者以为，要想把发展对策落实为具体的业务工作，必须加大《国家知识产权战略纲要》以及其他法律法规的宣贯力度，通过贯彻落实《纲要》，提高测绘业务领域知识产权的法制意识，增强测绘业务领域知识产权的法制观念，正确认识知识产权工作的战略地位和作用，把测绘装备建设和知识产权工作有机地结合起来，在装备现代化、信息化建设的各项工作中，充分发挥测绘装备知识产权工作的支持、服务和保障作用。必须加紧建立测绘装备知识产权的工作体系和工作机制，建立和完善各项管理规章制度，周密安排测绘装备知识产权工作的具体机构设置、人员配备、职责分工、考核监督等项工作，加强测绘业务全面建设与知识产权工作的协调和统一管理，提高测绘装备知识产权工作的管理水平和保障能力。必须加快测绘装备知识产权人才队伍的建设步伐，建立吸纳、选拔、培养优秀青年人才的机制，利用国家相关教育环境，坚持定期培训制度，开展多种形式的在职培训，培养造就一批知识面宽、基础知识扎实、知识产权意识敏锐、创新思维能力强的复合型人才。必须加强测绘装备知识产权工作的经费投入与基础设施建设，逐步解决测绘装备知识产权工作滞后于装备信息化建设、滞后于测绘全面业务建设的现实问题，建立与装备现代化建设需求相适应的测绘装备知识产权工作体系和保障体系，切实提高测绘装备知识产权工作的服务水平和保障能力。

4结束语