美国州立大学学院设置研究及启示

摘 要：美国州立大学与我国地方综合性大学在学校类型和职能上具有相似性。文章结合美国州立大学的学院设置数量适中、设置标准规范、覆盖面广等特点，参考管理跨度理论和知识创新群理论，提出我国地方综合性大学应适当减少学院数量，学院设置应以综合性为导向，新增学科专业应以与现有学院合并为首要准则。调整理学院和工学院的设置是规范我国地方综合性大学学院设置的重中之重。

关键词：美国州立大学；学院设置；学科层次

高等教育体系内部的组织结构问题己经成为制约我国高等教育质量的重要因素。1999年，我国高等院校开始了连年扩招，学校规模迅速扩大，院系数量急剧增加，同时，也产生了高校学院设置盲目，数量偏多等问题。近几年，随着生源的逐年下降，入学率的逐年上升，毕业生就业压力的不断增加，提升高等教育质量被提上了日程。教育部于2012年颁布的《关于全面提高高等教育质量的若干意见》第一条指出“坚持内涵式发展。……坚持稳定规模、优化结构、强化特色、注重创新，走以质量提升为核心的内涵式发展道路。稳定规模，保持公办普通高校本科招生规模相对稳定，……”十再次强调了这一政策。今后我国公办普通高校本科招生规模将保持相对稳定，提高高等教育质量成为首要任务，内涵式发展成为高校发展的必经之路。

美国是世界公认的高等教育强国，根据上海交通大学高等教育研究所的全球大学学术排行榜，美国大学在质量和数量上都排第一位。州立大学是美国最富特色的高等教育类型，是美国高等教育民主化和大众化的最佳代表，与我国地方综合性大学在各自国家的高等教育体系中基本处于相同层级，在学校类型和职能上也有很多相似之处。美国州立大学的成功离不开其科学的内部组织机构，学院是其最主要的学术组织机构，承担着大学主要的教学、科研与管理等任务，对大学的存在与发展有着重要的支撑与建设性作用。因此，研究美国州立大学学院设置，对我国地方综合性大学的学院设置具有一定借鉴意义，有利于促进我国数量众多的地方综合性大学的内涵式发展。

一、相关概念界定

（一）美国州立大学

美国州立大学是指由美国州政府管辖的四年制大学和学院，由各种类型和层次的大学与学院构成，具有多样性，一般为地区综合性院校，为社会提供专业性教育服务[1]。主要具有以下特点：第一，以公共机构的形式建立，并由州政府管理；第二，采取开放性入学政策；第三，主要由州政府税收资助，采取低学费政策；第四，由州级高教管理机构管理或协调。[2]

大多数美国州立大学在1862年《莫里尔法》颁布后创建，与私立大学相比，历史较短，但其发展速度和取得的成绩却令人惊叹。美国州立大学一直紧密结合社会不断变化的需求，视社会服务为其发展的根本动力，以服务地区为主要使命，以培养实用人才为主要目的，以自主发展为主要精神[3]。根据美国联邦教育部国家教育统计中心2009年统计，美国有652所拥有学位授予权的四年制州立大学和学院。其中，只有几十所大学属于卡内基基金会（Carnegie Corporation of New York）有关大学分类中拥有博士授予权的大学或研究型大学，其余绝大多数均属于综合性大学、学院，或文理学院。本文所涉及的美国州立大学均是综合性大学。

（二）学院

大学的学院制最早可以追溯到中世纪。近代以来，在知识领域不断拓展和知识分化的同时，还出现了知识综合化的趋势，导致各种横向学科、交叉学科和综合性学科不断涌现。“围绕着知识内部逻辑结构的调整和变革，以及对知识外在应用价值的推崇，人们在继承传统学院制模式合理内核的基础之上又进行了新的改革尝试，在高度分化的系所建制基础之上，逐步形成了具有现代意义的多种模式的学院制组织结构”[4]。因此，现代意义上的学院制是在知识总量快速增长、学科交叉突出、知识综合化趋势下而采用的一种组织形式。

学院是大学中的二级机构。按照不同的标准，学院可分为不同的类型：按照学科标准，分为学科性学院和非学科性学院；按照举办主体，分为与事业单位联合共建学院和与其他企业联合共建学院等；按照学院办学自的有无，分为实体型学院和虚体型学院[5]。本文所研究的学院是依据学科发展原则而设立的学科性学院，一般有教学与科研功能，通常译作school、college 或者faculty，其中college一般指侧重学术研究的基础学院，如文理学院等，school一般指侧重社会需要的专业学院，如商学院、法学院等。

二、美国州立大学学院设置现状及特点分析

（一）美国州立大学学院设置数量及学科层次比例关系

伯顿·克拉克认为“学科”包括两种涵义，一是作为一门知识的“学科”；二是围绕“学科”而建立起来的组织[6]。“学科层次”是指按照美国联邦教育部颁布的学科专业目录CIP划分的学科群、学科、专业。“学科门类”是根据美国国家教育统计中心、国家自然科学基金会和国家科学院等权威机构的统计及世界著名大学的院系设置统计等划分的。[7]

美国的学科专业目录将学科层次划分为17个学科门类、38个学科群、362个学科；我国2011年学科专业目录规定了13个学科门类、110个一级学科，《授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录》（2006年更新版）规定了392个二级学科。总体来说，美国的学科门类与我国的学科门类相对应，学科群与一级学科相对应，学科与二级学科相对应，专业与我国的专业相对应。

下面笔者选取10所具有代表性的美国州立综合性大学，对其院系设置的数量、设置标准与学科层次的关系、各学科层次的比例进行分析，以探寻美国州立大学学院设置的特点和规律（详见表1、表2）。

（二）对美国州立大学学院设置的分析及思考

1.学院数量适中

由表2可以看到，美国州立大学的平均学院数量为9.5个，大多数州立大学的学院数量为10个以下，10所大学中只有3所大学的学院数量高于10个。绝大多数州立大学的学院数量比较适中。

2.学院设置的学科层次高

从表1与表2可以看出，美国州立大学学院设置与学科层次设置的关系为：美国州立大学大多数学院按照学科门类设置，所占比例为70%以上；按学科群、学科、专业和其他标准设置的学院所占比例很小。

3.学院的学科覆盖面广

首先，大多数学院依据学科门类设置，保障了大部分学院较强的综合性。其次，一些学院并不是单纯按照某一学科门类、学科群、学科亦或是专业来设置的，而是交叉设置的。从表2下半部分可以看到，按学科门类设置的学院中，有14.92%是按学科门类交叉设置的，即包含两个或两个以上的学科门类；还有一些是按照不同学科层次交叉设置的，如表1中北卡罗来纳州立大学的教育和心理学学院，教育学的学科层次为学科门类，心理学则是一个学科群。这种交叉设置拓宽了学院的口径，对于学科之间的融合具有很大的促进作用。此外，美国州立大学的学科覆盖面很广，即使是学院较少的学校也不例外。例如，只有6所学院的旧金山州立大学的专业涉及我国学科体系中的9个学科门类和多个一级学科，还拥有一些我国没有的学科专业。其中，仅艺术和人文学院就包含哲学、文学、艺术学三个学科门类。

4.学院设置既有共同之处又不乏特色

表1显示，在美国州立大学中，有几大学院是每所学校几乎都有的，如人文学院、理学院、工商学院、教育学院、农学院、卫生和人类服务学院等。这些学院所包含的学科专业都与区域经济社会发展密切相联，可以为其所在的州提供人才、科技、医疗等智力支持，对区域社会经济、政治、文化和科技的发展有巨大的推动作用。另有一些学院是各大学自身的特色，如堪萨斯州立大学的技术和航空学院、北卡罗来纳州立大学的纺织学院等，均体现了区域特色。

三、美国州立大学院系设置

对我国地方综合性大学的启示

（一）我国地方综合性大学学院设置现状

扩招以来，我国地方综合性大学发展迅速，院系设置变化较大，但也导致了一定程度上的学院数量增长过快，缺乏设置规范。下面笔者选取我国比较有代表性的部分地方综合性大学，并对其学院设置情况进行分析（详见表3、表4）。

（二）对我国地方综合性大学学院设置的分析及思考

1.学院数量较多，应适当减少学院数量

由表4与表2对比可知，我国地方综合性大学的平均学院数量为19.38，是美国州立大学的平均学院数量9.5的2.04倍之多。学院数量过多会在一定程度上降低管理的效率和组织的有效性。管理跨度理论认为，一名管理者直接领导或管理的下属数量应控制在一定的范围内。一般认为，基层管理者能有效管理的下属为15～20人，中层管理者有效管理的下属不宜超过10人，高层管理者有效管理的下属不宜超过7人[8]。管理跨度过宽或者过窄都会影响组织运行的效率。当然，这也与管理的环境、组织的规模、分权的程度、管理者的个人能力、下属的水平和素质等因素有关。一般而言，管理者的能力越强，分权的程度越大，下属的水平和素质越高，管理的环境越好，管理跨度就可以越大[9]。从管理跨度理论来看，我国地方综合性大学学院的设置应当更加集中，适当减少学院设置数量，以利于大学组织结构的有效运行。

2.院系设置应以综合性为导向

表4与表2显示，国内地方综合性大学59.35%的学院按一级学科设置，以学科门类设置的只占32.26%，而美国州立大学的学院70.53%按学科门类设置。从学院设置标准上体现出我国地方综合性大学学院的学科包容性不强，学院口径偏窄。过窄的院系设置容易形成资源壁垒，造成师资和教育资源的浪费，也不利于复合型人才的培养和跨学科研究的开展。群理论认为，为了获取新的和互补的技术，从互补资产和利用知识的联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服（或构筑）市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险，相互依赖性很强的企业、知识生产机构、中介机构和客户通过培养人才链相互联系形成网络，这种网络就称为群[10]。对于大学而言，其从事学术活动的部分——学院，是进行知识创新的重要基地，而知识创新的一个重要保证就是要在一个个知识领域的边缘进行学科之间的交叉和综合，即一个学院的设置要具有一定的包容性，学科群的形式更有利于知识的创新发现活动，大学组织形成一个个知识创新群会更好地实现大学的功能[11]。从以上观点来看，大学的学院设置应当适量，过多的学院必将导致较窄的学院口径，使学术交流和资源共享难以实现，对学术发展造成障碍。

3.加强理学类、工学类学院内部之间的综合

通过表1和表3的对比不难发现，我国地方综合性大学的文科学院、教育学院、医学院、经济学院和管理学院，在学院设置上基本上都是以学科门类为标准，属于规范性学院。但是，理学类和工学类的院系设置大部分按照一级学科设置。我国现行的学科专业目录中，理学包含14个一级学科，工学包含38个一级学科，以一级学科设置学院必将导致学院数量的庞大。例如，表3中，苏州大学的以下7个学院：材料与化学化工学部（一级学科交叉）、纳米科学技术学院（专业）、计算机科学与技术学院（一级学科）、电子信息学院（一级学科交叉）、机电工程学院（一级学科交叉）、纺织与服装工程学院（一级学科）、城市轨道交通学院（一级学科），均属于工学类，可以合并为工程学院；数学科学学院（一级学科）、物理科学与技术学院（一级学科）可以合并为理学院。表3中其他7所大学也均存在着同样的问题，由此可以推测，这是我国地方综合性大学学院设置的通病。因此，规范理学院和工学院的设置是规范我国地方综合性大学学院设置的重中之重。

总之，地方综合性大学的学院设置应以综合性为导向，以并入或合并为准则。新增的院系、学科或专业如果在学校中有上层学院，应遵循并入已有学院的原则；如果与现有非标准性学院共同隶属于更高的学科层次，则可以综合为一个新的学科层次较高的学院；如果与现有学院关系密切，学科专业交叉融合度高，则应采取合并的原则。

注释：

①表中各个大学的学院设置情况均来源于各学校的官方网站，不包括名誉学院、成人与继续教育学院、研究生院等。学院划分标准参照美国的学科专业目录CIP-2000。学院命名中涉及不同层次的分类，以较高的层次为准，下表同理。对于一些比较模糊的交叉学院，根据其所包含的具体系别来判别其学科层次。例如，俄勒冈州立大学的公共卫生和人类科学学院的设置标准是一级学科交叉，而旧金山州立大学的卫生和人类服务学院的设置标准是学科门类交叉，原因在于前者包含的学科专业限于院系名称所涉及的学科，属于一级学科交叉设置；而后者基本涵盖了公共管理类的所有学科，还有医学和护理学院。

②④表中百分比是由四舍五入法求得，小数点后保留两位，相加总和不一定为100%。

③表中各个大学的学院设置情况均来源于各学校的官方网站，不包括继续教育学院、网络教育学院、国际交流学院、国际文化教育学院、远程教育学院、成人教育学院、职业技术学院等。层次划分标准主要参照国务院学位委员会颁布的《学位授予和人才培养学科目录（2011年）》和《授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录》（2006年更新版）。学院命名中涉及不同层次的分类，以较高的层次为准。

参考文献：

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