工程索赔的预防与处理

摘要：工程索赔是项目管理过程中的一项重要管理内容，贯穿着工程项目管理的整个过程。随着我国社会经济的快速发展和工程建设步伐的不断加快，各地区项目建设过程履约双方的工程项目管理水平需要不断提升，进一步加强工程索赔意识，在项目管理过程中加强各环节风险管控并做好工程索赔的预防和处理。

关键词：工程索赔；预防；处理

中图分类号： TU71 文献标识码： A

引言

工程索赔是双方在合同规定期限和履约范围内，在不是自己过错前提下，主张由于对方责任而造成的损失，向对方提出补偿要求的行为。在工程建设中，承包人向发包人索赔尤为普遍。因此，从承包人角度来说，索赔管理是一件十分重要的工作，它关系到工程进度、质量管理以及承包人的经济效益、甚至关系项目的成败。而对于发包人来说，如何在项目建设过程中，防范并尽可能减少承包人索赔，保证项目预算有效执行和资金安全，推动项目建设按照规划顺利进行，是发包人过程管理工作的核心之一。

一、工程索赔的基本概念

工程索赔是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主、监理方和承包商之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的正常经济行为。一般来说，狭义的工程索赔是由承包商向业主提出赔偿主张。从广义上讲，索赔应包括承包商向业主提出的索赔和业主向承包商提出的索赔，后者称为反索赔，因此索赔是双向性的。

工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要手段。索赔在法律许可范围内能够有效维护承包商的合同利益，保证合同顺利履行，促进承包商管理水平的提高，同时也是合同履约双方挽回损失的重要手段。同时加强索赔管理有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。

二、工程索赔的分类

1、按索赔的合同依据分类

1.1 合同中明示的索赔。合同中明示的索赔是指主张索赔一方所提出的索赔要求，在该工程项目的合同中有文字依据，主张索赔一方可以提出索赔要求，并取得经济补偿。

1.2 合同中默示的索赔。合同中默示的索赔，即主张索赔一方的该项索赔要求，虽然在项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但是可以根据该合同的某些条款的含义，推论出索赔权。这种索赔要求，同样具有法律效力，有权得到相应的经济补偿。

2、按索赔的目的分类

2.1 工期索赔。工期索赔是指由于非承包商责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。对于承包商造成的工期延误，业主一样具有主张经济赔偿的权利。

2.2 费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包商增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。

3、按索赔事件的性质分类：

3.1 工程延期索赔。因业主未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因业主指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延。

3.2 工程变更索赔。由于业主或监理人的指令增加或减少工程量、增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包商对此提出索赔。

3.3 合同被迫终止的索赔。由于承包商或业主违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出的索赔。

3.4 工程缩短工期的索赔。业主或监理人指令承包商加快施工速度，缩短工期，引起承包商的人、财、物的额外开支而提出的索赔。

3.5 意外风险和不可预见因素的索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包商通常不能合理遇见不利施工条件或外界障碍的索赔。

3.6 其他索赔。如货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。

三、工程索赔的预防及处理

1、工程索赔的预防

1.1 在市场经济条件下,合同是约束甲乙双方经济行为的准绳。作为业主方的管理人员应注意全面、严格地履行合同。合同在签约前应反复斟酌合同条款,注重合同文件文字的严密性,以防止在实施合同过程中因文字漏洞而造成索赔机会,从而导致额外投资。在设计管理方面应努力做到按合同规定索要设计图纸、资料, 并要求设计单位提高设计质量,在条件允许的情况下引入设计竞争机制,提高设计服务质量。通过设计招标选择在信誉、设计水平、管理能力等方面较好的设计单位,尽可能地减少因设计原因增加工程造价的风险,提高设计后期服务质量。

1.2加强索赔的前瞻性预防。作为业主、监理工程师和承包商,都要借助自己的经验和有关政策法规之规定,采取积极的措施防止可以预见的索赔事件的发生。如加强合同管理、加强前期准备工作、加强对设计方案的审查等等。

1.3 对于物价上涨可能引起的索赔,可以通过施工招标、采取将涨价作为风险一次包死的作法来加以防范。即在商签合同时,根据工期长短、市场物价走势的预测,双方商定一个风险费用给承包商,并在合同中规定建设期间国家、地方政府的政策性调价文件一律不再执行。或者，双方约定风险承担比例，通过风险分摊，降低各自管理风险。

1.4 在物资供应方面, 应做到设备和材料供应按时、保质保量。尽量避免因材料供应的规格型号、品种与图纸不符而造成材料代用。

2、工程索赔的处理

2.1 工程索赔应以合同为依据,处理索赔时必须做到有理有据。在工程管理过程中必须注意资料的收集整理，可以是索赔管理重在平时，重在资料和证据的收集整理。对于关键资料必须核实资料的真实性、可信度,在索赔发生后，或可预见时，必须及时认定并时地处理索赔。在具体处理索赔的过程中,一定要仔细分析,什么时候应该给工期索赔,什么时候应该给费用索赔。比如天气条件极其恶劣,已超出了我们预想的正常雨雪天气,严重阻碍了工程的进展,这个时候,施工单位可以要求,业主也可以批准延长工期,即工期索赔成立,但不应出现费用索赔。再比如,在工程的全面展开时期,部分工程发生变更,施工单位对变更已完部分及等待图纸时该部分的施工人员及机械要求索赔。此时,对于已完部分的索赔,应该全部给付,其中包括成本和利润,但对于停滞的人员和机械,由于正值施工旺季,完全可以先把此部分人员、机械调到别处使用,所应赔付的应该只是更换工作地点及工种的工效降低费。

2.2 应分清责任,严格审核费用。对实际发生的索赔事件,往往是合同双方均负有责任,对此要查明原因,分清责任,并根据合同规定的计价方式进行审核,以确定合同双方应承担的费用。

2.3 应在工作中加强主动控制,减少工程索赔。这就要求业主在工程管理过程中, 应当尽量将工作做在前面,减少索赔事件的发生。这样能够使工程更顺利地进行,降低工程投资,减少施工工期。

2.4 在处理索赔事件时应进行时效检查,把握好索赔时限。我国建设工程施工合同文本(GF-1999- 2001)参照国际上通用的FIDIC合同条件对索赔的时效作了如下规定:索赔发生 28天内,向工程师发出索赔意向通；发出索赔意向通知后28天内,向工程师提出追加合同价款或延长工期的索赔报告及有关资料；工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后,于28天内给予签复,或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未给予答复或未对承包商作进一步要求,视为该项索赔已经认可。对于超出规定时效期限的索赔,视具体情况有权拒绝。同时对有效索赔应及时处理。国内2013年7月1日施行的新版《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）直接借鉴FIDIC合同设立了情势变更调价机制、违约双倍赔偿机制、索赔过期作废机制等新的合同管理机制，为工程索赔的预防和处理提供了新的管理方法和工具，同时也预示着在未来的发展中，工程项目履约对工程管理水平提出了更高的要求。

结束语

索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用,在国际工程中一般施工索赔额都要达到合同价款的10%-15%甚至更多。为更好地处理好建设工程中的索赔问题,须从加强工程项目建设施工计划和施工合同管理、加强人员培训等方面入手,积极探索实践。承、发包人均要对工程签证、索赔建立全新的认识。双方应从自身出发，在组织结构、制度提升、人员管理方面落实新的合同履约管理，建立全员参与、全过程的资料管理机制，以应对新的发展形势。

参考文献

［1］谢志英．关于工程索赔的探讨［J］． 四川建材，2011（6）．

［2］潘慧虹． 如何做好建筑工程索赔工作［J］． 经营管理者，2009（8）．