员工退休研究的相关理论进展

作者简介：谢晓雪（1989-），女，汉族，江西省萍乡人，硕士研究生，天津师范大学，基础心理学人力资源管理方向。

摘要：未来几十年中国将进入到老龄化的加速发展阶段，退休政策的调整已成为一个必然趋势。从国际上来看，弹性退休制度的引入提高了退休方式的灵活性，考虑到不同劳动者的个人意愿，体现了人性化的思想。本文通过对退休研究相关社会学和心理学理论的回顾探讨了员工在退休决策、转换以及适应过程中的多样化选择，从理论上检验了我国借鉴国外政策引入弹性机制的必要性。

关键词：退休理论；退休转换与适应；弹性退休制

一、退休研究的老年理论概述

随着人口老龄化问题的日趋严重，老年社会问题的研究被重视和发展起来。本文总结了国外自1961年建立第一个正式老年理论以来的进展情况，探讨了老年人对退休决策、转换和适应的多样化选择模式，对我国引入国外弹性退休机制作了理论阐释，旨在有助于研究和解决我国当前面临的老年社会问题。

（一）早期理论

1.脱离理论

1961年卡明和亨利在《变老：脱离的过程》一书中提出了脱离理论，它是社会学家首次提出的关于老年的正式理论。脱离理论认为由于老年人与社会系统中其他人员间相互作用的减少使得老化成为了一种不可避免的、相互的脱离过程[1]。脱离理论的主要观点是：（1）老年人的脱离过程具有普遍性和不可避免性。（2）老年人身衰体弱，形成了脱离社会的生理基础。（3）老年人的脱离过程可能由老年人启动，也可能由社会启动。（4）老年人的脱离状态有利于老年人晚年生活，也有利于社会继承。

脱离理论从其问世起就遭到多方指责，有人认为脱离过程只适用于一部份老人；有人提出有些脱离事实上只是一辈子低参与的延续而已。Dowd提出社会中大多数老人掌握的权力资源，如物质、健康、容貌等比年轻人少。可供交换资源的缺乏迫使老年人在社会中只能扮演屈从和依赖的角色。

2.延续理论

常态老化的延续理论认为老年人通常会维持他们早年生活中的活动、行为、个性和关系等。他们利用过去经验中的适应性策略来实现这种生活方式的一致性[2]。该理论由Robert Atchley在《老人学家》期刊发表的文章退休与休闲参与：延续还是危机？中正式提出。

延续理论的主要前提是在做适应性选择时，中老年人会试图保留和维持现存的内部和外部结构。内部延续是指个人记忆的内部结构，如观念、气质、情感、经验和技能的持续存在。失去内部延续就如失去方向感，无法下决定或采取行动。外部延续是根据物理和社会环境、角色关系和活动结构而定义的。在熟悉的环境中活动、运用熟练的技能以及跟熟人交往等都是外部延续知觉的来源。然而，延续并不代表不发生任何变动，应以动态性的观点（动态性观点起于基本结构这一概念，它持续存在，但允许大量变化在它的框架内产生）看待延续。

3.角色理论

角色是指个人在社会上所扮演的社会身份，这种身份是一种被社会期待的行为模式。每个人在其整个生命过程中扮演着各式各样的角色，老年人的角色变化主要表现为角色丧失，如丧偶、退休等。角色理论一直被认为是解释角色丧失背景下个体如何适应衰老的最早理论之一。

角色理论强调嵌入于退休过程中的角色退出及角色转换的重要性。角色退出是指个体从有过重大承诺及曾是身份核心成分的角色中脱离出来的过程。当个体高度投入于某个特定角色时，自我价值感会很容易地与履行角色的能力联系起来[3]。退休也可以看作是一种角色转换，它包含了工作角色丧失或减弱以及家庭和社区成员角色增强的过程。

（二）最新进展

以上回顾了退休研究的一些早期理论，下面我们就一些新的理论取向进行总结，以期提升退休研究的理论基础。

1.易变性职业生涯

易变性职业生涯早在1976年就已经提出，Hall&Moss[4]具体描述了易变性职业生涯的特征：个人而不是组织管理着职业发展；它包含了个人在教育、培训、多个组织中工作以及职业转变等方面的各种经历；自己做出职业选择，追求自我内在实现，多变职业者将这些看作是自己完整生命的一部分；职业成功的标准是内在的，而不是外在的。表1对易变性职业生涯与传统职业生涯的区别进行了总结。

易变性职业发展理论强调个体职业生涯的本质在于不受到外在组织和特定职业生涯路径的约束，职业选择完全遵从内心的意愿。与传统的职业生涯相比，它为个人的职业发展提供了更加柔性、广阔和开放的框架，鼓励个人不断学习，不断突破，最终能够达到自我实现。

2.动态学视角解析过渡雇佣

过渡雇佣[5]指年老员工从职业晚期向完全退休过渡时所表现出来的劳动力参与模式。过渡雇佣有很多形式，包括兼职、全职，季节性、短暂性工作，甚至是自我雇佣。现存的理论和实证研究通常把过渡雇佣当成是一次性的决策事件。研究者提出了动态学的视角替代原先的观点，以便更好地理解过渡雇佣的转换过程。采用动态学视角具有以下优势：（1）过渡雇佣的动态概念更贴近过渡雇佣的真实情况。（2）为获取过渡雇佣过程中的退休适应成分提供了机会。（3）为更好地评估过渡雇佣的远端前因变量提供了方法学机会。

以上综述的所有关于老年的理论都意在寻求老年人与外在环境更好相处的途径。退休研究的种种理论视角拓宽了我们的视野，有助我们更加科学地制定老年相关政策。

二、退休理论对退休制度改革的启示

国外自十九世纪以来建立和丰富了大量有关退休的老年理论，这些理论为退休制度的改革奠定了理论基础。许多国家正是在这样的理论基础上适当的引入弹性退休制，充分考虑退休人员的个体差异性，尊重其自，同时也通过延迟退休的鼓励机制解决了老龄化带来的种种问题。然而，并不存在一种世界通用的“弹性退休制度”，任何一种针对退休制度的改革，都建立在具体国家的经济制度、劳动力市场制度、社会保障制度的基础上，都受到不同政治、经济、文化、历史的影响。弹性退休制度必须有自身的实践方式。（作者单位：天津师范大学教育科学学院）

参考文献：

[1] 斯坦利，戎依雯.退休研究的若干理论[J].国外社会科学文摘，1984（8）

[2] Atchley R.C.A Continuity Theory of Normal Aging[J].The Gerontologist，1989，29（2）：183-190

[3] Ashforth，Blake E.Role Transitions in Organizational Life：An Identity-Based Perspective[M].Mahwah：Lawrence Erlbaum Associates，Inc，2000

[4] Hall D.T，MOSS J.E.The New Protean Career Contract：Helping Organizations and Employees Adapt[J]，1998：22-36

[5] Shultz，K.S.2003.Bridge employment：Work after retirement.In G.A.Adams & T.A.Beehr（Eds.），Retirement：Reasons，processes，and results：214-241.New York：Springer.