政府和家电企业间的监管博弈分析

摘要：2007年“家电下乡”政策作为一项惠农政策在农村实施以来，从三省一市试点到全国推广，获得了很大的效果。但是，在政策的实施过程中，仍然存在很多问题。本文通过对政府和家电企业间的博弈分析，以期实现该政策的更长期效果。

关键词：家电下乡；博弈分析；政府；家电企业

根据时间分类，博弈可以分为静态与动态两种。因此进行监管博弈分析时分两步走。具体分析两者间博弈行为之前需博弈参与人进行界定。此处参与人之一是负责家电下乡政策监管的政府部门，另外一方为参与家电下乡竞标的家电企业集体。

一、静态分析

参与家电下乡竞标的家电企业集体在获得家电下乡品牌的资格，同时也要保证其参与下乡的产品质量能够符合标书中的标准。因此，企业集体就可以选择“遵守”或“不遵守”之前承诺两种策略，而政府则可以选择“监督”或“不监督”两种策略。在不同的决策选择下，企业集体和政府之间的运作成本及收益可假设如下：

企业集体选择遵守承诺，参与家电下乡销售获得的收益为A，但是付出的机会成本为B，出现的概率为a。企业集体不遵守承诺，销售不合格产品，为此承担的罚金、社会形象受损等的成本为D，概率为1-a。

政府部门运用行政、法律等手段监督家电企业集体在进行销售时是否遵守合约的成本为E,概率为b；而政府不监督市场运行情况，导致的社会成本、政府名誉损失等成本之和为F，概率为1-b。

根据上述的博弈假设，可得政府与企业集体之间的博弈矩阵如表1所示。在很多情况下，在进行家电下乡政策初期的销售过程中，政府的监管不到位，认为家电企业可以遵守合约，另外对于违约的处罚力度也不够大，所以出现了FE>E-D。

博弈过程中，博弈的参与者都会以一定的概率去选择某种战略。这类博弈在一次操作中有输有赢，若多次重复进行，则可以研究各个战略应赋予多大的概率，能获得最大的期望（平均）收益。这种博弈方式就是混合战略。如上假设可知，企业集体选择混合战略为（a，1-a），政府主管部门选择混合战略为（b，1-b），于是有：

a×E+(1-a)×(D-E)=(1-a)×(-F)

b×(A-B)+(1-b)×(A-B)=b×(-D)

根据上述列式，解得a=(D+F-E)／(F+D-2E)，b=(A-B+D)／D。因此政府的混合策略为（(A-B+D)／D，(B-A)／D），企业集体的混合策略为（(D+F-E)／(F+D-2E)，E／(2E-F-D)）。两个一起构成了一个混合策略纳什均衡。可以看出，家电企业集体遵守合约的概率与政府进行严厉的违约处置力度是有直接关系的，处置力度越大，企业集体遵守合约的可能性也就越大。

二、动态博弈

短期内，类似静态均衡的分析可知，企业会采取不遵守合约的策略，以次充好地按照高价销售残次品，获得高额利润。所以，在合约实施的初期，不遵守合约是企业集体的占优均衡选择。

但是从长远的角度考虑，特别是在金融危机的环境下，严峻的销售形势对企业做出选择有重要影响。针对目前的买方市场，家电下乡直接影响家电产品的需求数量，从而对企业集体的效应明显。对于中标的家电企业集体而言，企业面对的市场需求量甚至会超过国际需求萎缩前的需求量。但家电下乡政策对这些企业集体来说长远效应更强。家电下乡使得这些企业集体能够及时将企业经营战略调整到了国内市场上来，占有广大的农村市场份额。因此，家电下乡政策给中标企业构成的实质性利益以及前所未有的发展机遇和潜在利益利于这些企业集体巩固和建立垄断地位。在动态情况下企业集体是会选择遵守合约的，这种情况下，政府的监督就会造成社会成本的增加，浪费行政能力。因此（遵守，不监督）成为了双方的最优策略组合。

三、监管博弈分析的现实意义

健全家电下乡政策的准入机制是关键。若是只强调下乡产品必须是国家免检产品等，不利于企业间的公平竞争，对整个家电企业的发展都有影响。分析告诉我们，若家电企业可以保证产品质量，就可以在不监督的情况下有效运行。所以，应该拓宽准入门槛，放行产品质量过硬的小企业，同时应该实行严格的后续审查，坚决杜绝准入资格的终生制，以有效刺激竞争。政府的不监督不意味着不作为。不管是静态博弈还是动态博弈分析，都可以得出不监督是政府的最优选择。这样不仅可以节省很多的监督成本，还可以避免政府对市场经济的过多干预，有利于经济的自由发展。简化补贴的领取程序，健全相应法律法规都是保证该项政策更好发挥效应的必备。因此政府在该项政策中的作用也是十分重要的。在静态博弈分析中，我们可以看到，对于中标家电企业集体而言，不遵守合约才是最优的战略选择，而且此时政府监管“空窗”。若是能够保证政策的稳定性，企业认识到在动态的重复博弈中不遵守合约只是鼠目寸光的短期选择，对于企业发展和盈利有严重危害时，就可以避免短期的破坏。

参考文献：

1、闫福丽,王小洋,卓伟.我国家电下乡政策的综合效应评价[J].特区经济,2009(7).

2、李海闻,杨第.关于“家电下乡”现状与问题的调查分析[J].中国软科学,2010(3).

3、李亚婧.关于我国家电下乡的财政补贴政策效应的分析[J].科技致富向导,2010(5).

（作者单位：安徽大学经济学院）