知识产权对我国企业设立的影响

摘要：知识产权的发展要求对我国法律有关企业设立的规范有着很大的影响。有很多企业以知识产权的开发或提供与知识产权相关的服务为直接目的，这种目的对企业的设立提出了多方面的要求；有些企业的设立以知识产权为纽带，这一特点对企业的设立会产生较大的影响；还有大量的企业在设立过程中需要解决与知识产权相关联的一些基础性问题。

关键词：企业；设立；知识产权；影响；基础性问题

0　引言

知识产权的重要性在我国已经得到广泛认同，其作用自然会渗透到各个方面，商事组织的构建也不例外。在当代，知识产权实际上已经成为我国企业设立的重要因素，对企业的设立有多方面的重要影响，投资者必须认真对待这种影响，并有相应的对策。

1　知识产权对企业的设立在整体上的影响

知识产权对企业的设立在整体上的影响是通过其对相关法律制度的完善的推动而实现的。近些年，知识产权在经济发展中的突出作用越来越明显，如何更好地体现知识产权的内在要求、充分发挥知识产权的作用便成了我国立法者设计企业设立方面的制度规范的重要依据。

2005年修订的《公司法》在公司的设立制度方面，有多方面的变化体现了知识产权的价值要求。一是扩大了股东用于投资的知识产权的范围。除了原《公司法》规定的工业产权和非专利技术外，将著作权等其他形式的知识产权也纳入了投资范围，这主要是为适应经济生活对知识产权多样化的需求和各种知识产权自身资本化的要求。二是间接增加了知识产权投资在公司资本中的最大比例。修订后的《公司法》只是要求货币出资不少于注册资本的30％，这意味着在理论上知识产权投资在公司资本中所占比例最高可达70％，这可以突显知识产权在公司经营中的价值，从而达到“人力”支配“资本”(也就是技术支配货币)的程度Ⅲ。三是减少了股东以知识产权投资设立公司的难度。比如，它放宽了出资缴纳时间的要求，使知识产权的拥有者能够在最方便的时机将其知识产权成果移交给公司；它将验资机构由“法定的验资机构”修改为“依法设立的验资机构”，前者通常仅指由符合条件的注册会计师组成的会计师事务所，而后者则包含会计师事务所、资产评估事务所、审计师事务所、知识产权中介服务机构等多种有能力依法进行资产评估的机构，这使得知识产权投资者在验资时有更多的选择，便于其验资过程的顺利完成。四是便于知识产权投资者实现对公司的控制。修订后的《公司法》的一个重大变化是突出了股东自治的精神，允许公司通过章程对诸多方面的问题作出除外规定或补充规定；对于那些智力资本举足轻重的公司来说，知识产权的投资者尽管不占股权的多数，但他们完全可以利用《公司法》的这一规定，在设计章程时作出诸多例外规定，以使其在股权比例处于劣势的情况下实现对公司的控制，并通过这种控制实现其知识产权在公司效用的最大化。

2006年修订的《合伙企业法》在合伙企业的设立制度方面，也有不少变化体现了知识产权的价值要求。其中最重要的变化就是合伙人可以组建有限合伙企业，而这种变化主要是为了适应风险投资等知识产权运用活动的要求。风险投资是20世纪60年代快速发展起来的一种股权投资方式，主要通过持有股权，投资于在创业阶段有快速成长可能的科技型中小企业，以促进这类企业的技术开发、创业发展和资金融通。这种投资常用的组织形式是有限合伙，即在至少有一名合伙人承担无限责任的基础上，允许其他合伙人承担有限责任，从而将具有投资管理经验或技术研发能力的机构或个人，与具有资金实力的投资机构有效结合起来。既然风险投资是促进知识产权创造与运用的重要机制，而有限合伙企业又是这一机制的重要平台，通过推动《合伙企业法》的修订来促进有限合伙企业的设立也就成了处于创新时代背景下的我国的必然选择。

知识产权所带来的《公司法》和《合伙企业法》的这些变化对每个设立企业的投资者都会产生影响，不仅会影响或引导他们对企业形式的选择，也会影响他们对设立伙伴的选择，还会影响他们在企业设立过程中的具体行为的内容和方式。也就是说，知识产权推动企业设立制度的完善，企业设立制度又引导着投资者设立企业的行为。

2　以知识产权为直接目的的企业的设立

尽管所有企业的投资者设立企业的终极目的是谋求盈利，但其直接的目的却是多样化的。在知识经济的环境中，以知识产权为直接目的的企业越来越多，概括起来主要有以下几种情形。

2.1　以知识产权创造开发为目的的企业

这类企业主要有2种形式，一是以研究开发某种知识产权为目的的企业，如一些软件开发公司；二是企业化的科研院所，它们虽然没有企业的名义，但却采用企业化的运作机制。这类企业设立的基本价值取向就是研究开发新产品、新方法、新材料、新工艺，并进而取得相应的知识产权。

知识产权创造的价值取向对这些企业的设立有重要的影响，主要有3个方面。

其一，设立前的准备工作。这些企业在设立前最主要的准备工作就是对其目标技术研发的必要性和可行性进行分析论证，市场调研和分析、现有技术资料的搜索和整理是这种设立准备工作的主要内容。

其二，设立伙伴的选择。与其他企业一样，研发企业通常也是由2个以上的投资者共同设立的。设立伙伴的选择不仅关系到企业设立工作能否顺利开展，也关系到企业的研发目标能否圆满实现。这些企业的投资者选择设立伙伴的基本标准就是通过优势互补实现研发目标。如果某一投资者自身已经具有很强的研发能力和技术条件，他们适宜选择资金实力比较强的投资者作为设立伙伴；如果某一投资者自身已经具有较强的资金实力，他们适宜选择研发能力比较强的投资者作为设立伙伴。有时，某一投资者虽然有一定的研发能力和技术条件，但相对于其研究的目标技术而言，其在技术能力上又有一定的欠缺，这时他们最好选择在技术条件上与自己具有较强互补性的投资者为设立伙伴。

其三，设立条件的创造。在准备企业的设立条件时，其侧重点是目标技术研发的实际需要。研发工作所需要的技术设备、基础技术资料和具有较强研究能力的科研人员，这些是投资者在满足企业法所规定的设立条件时所应重点关注的，投资者在这方面的准备工作应当具有较高的水平，而不能仅仅达到企业法所规定的最低标准。

2.2　以知识产权中介服务为目的的企业

这些企业设立的主要目的是为他人的知识产权创造、运用活动提供专业技能方面的支持，并借以实现其自身的盈利目标。它们既可以采取专利事务所、商标事务所等职业机构的形式设立。也可以采取知识产权咨询管理公司这样的普通公司的形式设立。

知识产权服务的价值取向对这类企业的设立提出了一些特殊的要求：它们在设立过程中所要解决的最主要的问题是具有提供相应的知识产权服务所需的技能的人员问题。我国目前对于专利等专业性

很强的知识产权中介服务活动实行市场准入制度，从业人员应当通过考试取得从业资格。基于此，以知识产权为目的的中介服务企业应当具有―定数量的取得人资格的从业人员，这也是衡量其是否具有相应的服务技能的基本标准。对于从事其他知识产权服务活动的企业，虽然国家没有实行人员准入制度，企业在设立过程中首先也应保证有必要的具有相应的知识产权知识和技能的专业人员。

2.3　以知识产权融资服务为目的的企业

这类企业的设立主要是为他人的知识产权创造和运用提供必要的资金支持，它们对于科技型中小企业来说特别重要。虽然在全球金融危机下，我国科技型中小企业的发展速度并没有减缓，但“巧妇难为无米之炊”，融资难依然是制约这类企业正常发展的瓶颈。目前解决这一难题的途径已经有多种，而为中小企业的知识产权开发和运用融资需要所专门设立的企业则担负着重要使命。

特殊的目的对这类企业的设立提出了相应的要求：首先，这类企业不宜由银行参与设立，因为知识产权开发与运用的风险比较大，相应的融资不能收回的风险也比较大，强调安全性的银行资产不宜介入。吸收企业自有资金参股成立专门的贷款公司是一种较好的选择，青岛即墨市最近成立的“诚和小额科技贷款股份有限公司”就作出了这样的尝试。其次，与一般的信贷公司不同，这类企业应当具有一定的知识产权知识和技能的专业人员，因为它们通常需要对与目标技术的开发与运用相关的法律问题和风险问题进行专业评估。

3　以知识产权为纽带或核心的企业的设立

基于知识产权的重要价值，有不少企业是以知识产权为纽带而设立的，企业的设立工作实际上是围绕着某种知识产权展开的。其典型形式有3种。

3.1　特许连锁经营企业

它是指主导企业把自己开发的产品、服务或营业模式(包括商标、商号等企业象征的使用、经营技术、营业场合和区域)以营业合同的形式，授予加盟店在规定区域内的经销权和营业权；一般将主导企业视为总部，而将加盟者视为特许分店或加盟店。在这种企业的内部，总部与分店之间联结的纽带是某种商业特权，这种商业特权往往是指某种知识产权，它们是特许连锁得以形成的前提。　特许连锁经营的形成主要有2个环节，这2个环节的中心实际上都是知识产权。

其一，可行性研究。这种可行性研究应当包括足够的信息来帮助特许人和受许人做出“是”或“否”的决定；特别是特许人有没有能力通过适合于企业类型的管理功能为受许人提供较好的支持，并从中获利，或者说潜在的受许人如果采纳指定的经营模式，会不会在所面临的市场环境中取得收益。实际上，这里所说的“支持”或“经营模式”主要指某种形式的知识产权。双方对可行性作出判断的基本依据往往都指向知识产权，特许人有没有自己觉得很有市场价值的某一方面的知识产权，而对于受许人来说，特许人的知识产权是否有足够的吸引力。

其二，协议的订立。在特许连锁经营企业的存续过程中，双方关系的维持主要靠协议，因此，特许人和受许人在特许连锁经营企业的设立过程中必须订立特许经营协议。由于相关的知识产权是特许连锁经营的生命，双方在订立特许经营协议时的核心任务就是对相关知识产权的许可使用问题作出明确的约定。

3.2　风险投资企业

风险投资通常涉及到三方：投资者、(风险)企业家和风险资本家。风险资本家又称风险基金管理人，在投资者和企业家之间起着桥梁作用：投资者拥有资金而寻找投资机会，企业家拥有发展企业的好的想法和专业技术，但缺乏资金，这样，风险资本家就从投资者那儿筹集到资金，然后向企业投资。三方的结合以及风险投资体系的形成实际上是源于风险企业家正在研发或待转化的某种知识产权成果。

风险投资企业的设立是围绕着某种知识产权成果进行的。首先，企业家正在研究某一知识产权成果，或者正在准备将其拥有的某一知识产权成果进行转化运用，这一知识产权成果一旦开发成功或投入使用后，将具有较好的市场前景，能产生较大的经济效益。其次，投资者拥有一定的资金，希望获得较好的投资机会，而具有良好市场前景的知识产权成果正是投资者所期望的那种投资机会。最后，通过风险资本家的努力，将企业家所拥有的具有投资价值的知识产权成果挖掘出来，并提供给投资者，吸引投资者资金的进入。也就是说，风险投资企业的设立，实际上是以某种知识产权成果为纽带、以风险资本家为桥梁而形成的企业家与投资者的有机结合。

3.3　产、学、研结合的企业

产、学、研的结合在促进科技进步、教育发展和经济增长方面具有很强的功能，因此受到广泛的关注和欢迎。产、学、研结合的模式是多种多样的，而三方共同组成一个实体是其中的一种重要选择。在国外，这种三位一体的组织形式主要是科技园、联合研究中心、教学公司。在产、学、研结合而形成的组织体中，各方的主要目的虽然有所差异，但这些目的通常都是建立在某一知识产权成果的基础上的，是围绕着该知识产权成果的研发、教学和转化而展开的。特别是那些在市场竞争中具有核心地位的知识产权成果，更容易成为产、学、研结合型组织体设立的纽带。产、学、研结合型组织体得以设立的关键是三方能否在某一项或某一些知识产权的基础上找到平衡：对于科研机构来说，该组织体的形成能否促进其对预期中的某些知识产权成果的开发研究和转化；对于经济组织来说，该组织体的形成能否使其获得在生产经营过程中所需要的知识产权成果；对于高校来说，该组织体的形成能否促进其学生的科研能力的提高，提升其人才培养质量。

4　在企业设立过程中应考虑的其他知识产权因素

对于大量的企业来说，其在设立过程中都要解决很多涉及知识产权的问题，这些问题的成功处理实际上已经成了企业设立的基础性工作。

4.1　知识产权投资问题

在很多企业，一部分投资者会以知识产权进行投资；对于科技型企业来说，知识产权投资在企业的资本中还会占有主导地位。对于这些企业来说，在其设立过程中围绕着知识产权投资有很多事务需要正确处理：其一，企业的投资各方要就是否接受某一投资者以知识产权投资问题进行协商，并取得一致意见。在协商这一问题时，投资各方主要是分析未来企业的需要。只有确实是未来企业在生产经营过程中所需要的知识产权成果才宜用作出资。其二，约定用于投资的知识产权的范围。比如，用专利权出资的，投资各方需要明确是用完整的专利权出资，还是仅用专利实施权出资；如果用专利实施权出资，还要明确专利实施许可的方式。其三，明确知识产权出资所折合的投资比例。出于保护其他投资者的权益和保证企业资产安全的考虑，用于出资的知识产权应当由依法设立的评估机构进行价值评估，确定其所折合的金额。其四，依法缴纳知识产权出资。投资者应当通过约定明确知识产权出资者向企业移交知识产权成果的时间和所移交的材料的内容；出资缴纳的时间应当在知识产权的有效期限内。其五，依法进行验资。知识产权出资缴纳后，应当由依法设立的验资机构进行验证，验资证明的取得标志着在企业设立过程中知识产权出资工作的完成。

4.2　对他人知识产权的尊重问题

在企业设立过程中不能存在侵犯他人知识产权的行为，否则企业的设立便存在瑕疵，甚至会导致企业设立的无效。基于尊重他人知识产权的考虑，设立中的企业需要做到两点：一是认真设计企业的名称。企业要保证其名称所使用的文字不存在侵犯他人的企业名称专用权、商标权或域名的情形。二是认真审查用于出资的知识产权。这种审查的目的在于分析拟投资的知识产权是否存在着侵犯他人知识产权的情形；为了防范这种情形，有必要让知识产权出资者提供相应的保障措施，以弥补企业因该知识产权涉嫌侵权而遭受的损害。

4.3　企业内部机构的构建问题

企业内部机构的组建通常是在企业的设立过程中完成的，而企业的知识产权情况对内部机构的设置会产生或多或少的影响：如果知识产权出资在企业资本中占有较大的比例，知识产权出资者或其代表往往会控制企业的决策机构和经营管理机构，这也有利于知识产权成果的运用；如果企业是以知识产权为导向的科技型企业，或者拥有比较重要的知识产权成果，在企业的经营管理机构中就应当有适当的具有相关知识产权专业背景的人，企业还应当设置专门的知识产权管理机构和研发机构。