国内图书馆业务外包研究现状及趋势

〔摘要〕通过调查1999-2006年我国图书馆业务外包的研究成果，分析国内图书馆业务外包研究的现状，总结业务外包理论、采编业务外包、数据库开发业务外包、信息技术业务外包、信息服务业务外包等的研究特点，指出国内在图书馆业务外包的研究方法、研究范围和研究层次等方面存在着不足，并提出了综合运用定性和定量研究方法，扩大研究范围，加强系统性研究等具体的意见和建议，以提高我国图书馆业务外包的研究水平。

〔关键词〕图书馆业务外包图书馆工作

〔分类号〕G251.5

Research on the Status Que and Tendency of Library Outsourcing in China

Mo Zhenxuan

Library of Dongguan University of Technology, Dongguan523808

〔Abstract〕By investigating the researches on library outsourcing from 1999 to 2006 in China, this paper analyzes the research status quo of library outsourcing, summarizes the characteristics of studies on library outsourcing therory, acquisition and cataloguing outsourcing, database development outsourcing, information technology outsourcing, information services outsourcing, etc. The paper points out that there are lack of researches on methods, scope and levels of library outsourcing. In order to improve the study level of library outsourcing, this paper also presents some corresponding opinions and suggestions, including using the comprehensive method combined with qualitative and quantitative methods, extending research range, strengthening systematical researches, and so on.

〔Keywords〕libraryoutsourcinglibrary service

20世纪90年代后期，业务外包管理方法被引入我国图书馆界，并在近几年来得到较大发展。图书馆业务外包是指图书馆为了整合利用馆外最优秀的专业化资源，把原有馆内无法完成的、工作效率低下或不占优势的业务，交由外部专业组织完成，从而提高图书馆自身的核心竞争力和弥补自身不足。图书馆业务外包是图书馆界参照企业业务外包管理方法而提出的一种新型管理方法，是一种图书馆经营战略和经营管理的新理念。外包的范围包括专业性工作外包(如图书采访编目、图书加工、报刊装订、书目数据库建设、现代化技术)和事务性工作外包(如图书上架、整架、公共卫生、安全、消防、绿化、设备的保养维护和管理等)[1]。

1 图书馆业务外包研究的现状

1.1业务外包正成为图书馆学研究的热点

笔者利用《中国期刊全文数据库》等进行文献调查时发现:1999-2006年有关图书馆业务外包的文章共130余篇，2003年以前研究成果较少，之后呈现加速增长趋势(见图1)。

20世纪90年代后期台湾学者就开始探索图书馆业务外包的决策、管理及对图书馆的冲击等问题[2]。相对而言，大陆在这方面的讨论和研究起步较晚，1999-2000年，美国图书馆业务外包极端化的危害性[3]以及编目和信息服务外包的经验和教训[4]见诸报道，对我国图书馆业务外包及未来发展起到了很好的借鉴作用。2001年，杨勇对图书馆业务外包的概念、利弊及其在图书馆馆务的应用等几个方面进行了探讨[5]。2002年，吴金华对图书馆业务外包进行了理论上和实践上的评价，并指出其发展趋势[6]。同年，杨谦探讨了美国近20年出现的图书馆业务外包情况，分析了图书馆业务外包的起因和图书馆采访业务外包模式及存在的问题[7]，雷蕾和李紫萍探讨了图书馆业务外包的现状及发展趋势[8]。

2003年后，相关的讨论和研究陡然增多，相关研究的理论深度、广度有很大发展，研究内容涉及图书馆工作的各个方面，图书馆业务外包理论问题和编目、采访业务外包的讨论尤为突出。

此外，学界不断加大相关研究的关注力度。《图书馆建设》2004年第4、5期连续刊载有关文章;2004年12月，采编业务外包研讨会在中山大学东校区图书馆成功召开，来自广州地区20余所高校的40多位图书馆馆长和专家出席了会议;《图书情报工作》2006年第1期组织了专题讨论。总体上说，图书馆业务外包在理论研究和实践探索两方面都从尝试阶段走向不断扩大和深入发展的阶段，图书馆业务外包研究正成为图书馆学研究的热点。

文献调查发现，在2003年以前相关文献量只占21%，2004年后相关文献量达到79%。2002年前除了台湾学者对图书馆业务外包作了比较深入的研究外，大陆学者如王萍、朱复成、杨勇、吴金华、杨谦等人主要介绍了图书馆业务外包管理方法和国外同行的实践经验，专门讨论国内图书馆业务外包的研究只有零星出现、数量很少。2003年本土图书馆业务外包实践的研究开始增加。2004年相关研究的论文数量虽然与2003年相若，但讨论国内图书馆业务外包实践的比例大幅度增加，而且相关研究从简单的经验介绍向理论研究和具体业务的外包研究方向发展，其深度和广度都有较大发展。程焕文指出，2003年以前图书馆业务外包在我国开展得较少，研究者亦少，在海峡两岸竭力组稿也未能如愿，近两年图书馆业务外包遍地开花，组稿已大异于往日[9]。由此可见，2003年是我国图书馆业务外包研究的分水岭。

1.2业务外包理论问题研究缺乏系统性

图书馆业务外包的理论研究散见于部分学者介绍图书馆管理方法[10-11]以及国外图书馆业务外包实践经验的过程中，一些研究者专门进行了业务外包管理方法理论问题的研究。石继平比较全面地介绍了图书馆实施业务外包的内容、意义及实施的策略[1];沙淑欣从高校图书馆业务外包的概念出发[12]，分析了业务外包的含义、研究业务外包的优势，总结了高校图书馆深层次业务外包的主要方式和实施业务外包的策略;颜惠研究了业务外包给图书馆带来的优势和负面效应、图书馆应采取的外包措施和机制[13];冯进从业务外包的概念出发，介绍了图书馆业务外包的含义、种类、产生的动因，提出了业务外包能增强图书馆竞争能力的观点[14];饶思军分析了图书馆业务外包的必要性，提出要划分图书馆核心业务的观点，并指出现阶段业务外包存在的误区[15];唐定海探讨了实施业务外包的策略[16];吴蜀红探讨了图书馆业务外包的风险，提出了风险控制策略;刘晓佳和杜占江在总结了我国高校图书馆业务外包的主要形式及实施案例的基础上，对高校图书馆有效实施业务外包的程序进行研究[17]。另外，一些研究者还就图书馆业务外包的产生原因、特点、现状、弊端以及具体图书馆的业务外包情况进行了讨论。

关于业务外包定义的研究主要模仿企业业务外包的定义，且内涵、外延和层次模糊不清。如图书馆业务外包就是图书馆业务以合约的方式委托外部服务商向图书馆提供所需的部分或全部的业务功能[7];委外是指将图书馆连续性生产流程中所涵盖的各阶段作业步骤，透过合约的签订，由馆方转包全部或一部分予外部机构或厂商代为处理[18]，使图书馆选择最擅长、最核心、最富有价值的环节来发展，实现图书馆业务核心化战略[19]。业务外包就是将图书馆的工作通过合约，由图书馆将其工作的部分或全部委托给其它机构(服务者)代为处理[20]，是图书馆界参照工业企业外包模式提出的一种新型管理方法[21]。

外包作为一种中间组织服务，不需要扩大图书馆的规模，却在实际上拓宽图书馆的边界;既可以避免图书馆过于庞大，又可以通过分享馆外优质资源，克服各种经营活动的不确定性、减低风险。因此它是一种兼用内部组织和外部有利因素、避免两者弊端的、使图书馆降低经营成本、提高服务能力的经营管理方法。笔者认为，图书馆业务外包理论问题研究应包括图书馆业务外包的起源及发展、定义、理论依据、内涵、外延、层次、意义、内容、影响、评价等。国内图书馆界就业务外包理论的研究集中在个别方面，欠缺系统性。

1.3业务外包实践研究偏重采访、编目领域

王凤娥从编目外包概念及发展状况出发，分析了高校图书馆实施编目外包的动因、优势及风险，提出了成功实施编目外包的策略[22];李桂兰介绍了编目业务外包的成因、发展状况、优势及注意问题[23];谷娜讨论了实行业务外包后改革采访工作流程和创新采编业务的问题，指出了在改革过程中采编部门应该注意的事项[24];何琳讨论了高校图书馆编目业务外包产生的内外环境、现状以及在业务外包过程中应注意的问题[25];潘艳从业务外包存在负面因素的角度探讨了采编业务外包关系中冲突表现、产生原因、后果及预防冲突的对策[26]。冯东介绍了受到广泛关注的中山大学东校区图书馆10万册图书的采访、编目、加工等业务进行外包的成功经验[27]。

图书馆采访业务外包受到政府采购招标政策[28-29]和图书馆的业务重组、书商服务的提升的影响[30];在这种大环境下，冯彩芬研究采访业务外包的模式、问题以及图书馆与书商合作的建议;陈东丽介绍了图书馆业务社会化(业务外包)的现状、作用、挑战，总结了采访社会化的形式，分析了采访社会化可能存在的问题，并提出了可行的应对策略[31];张贯敏在总结、比较当前图书馆文献采购的几种模式的基础上，指出了业务外包的优势及应注意的问题[32];李汉雄分析了当前业务外包中书商服务多元化产生的背景及其内容，论述了书商服务多元化对图书馆的影响和图书馆应采取的对策[33];唐晓燕从招标实际工作出发，介绍了选择外包商的切实可行的宝贵经验[34]。

采访、编目业务外包的研究成果比较多，是研究的热点。众多研究者从不同角度讨论了采访、编目业务外包的各种实践情况，进行了相关规律的总结，为图书馆开展采访、编目业务外包提供了很有价值借鉴经验。但是，采访、编目业务外包中的一些较深层次的问题较少研究，如业务外包中的模式、成本核算、效果评价等问题，研究成果寥寥无几，有待学者进一步加强研究。

1.4图书馆业务外包研究的其他方面

1.4.1数据库开发业务陈德芳和张银犬从西文文献书目数据库建设模式的角度，分析了依据卡片信息的业务外包在西文书目数据库建设中的不可取性，指出应自建数据库模式、并对OCLC数据源进行套录，以实现西文书目数据库建设的业务外包方法[35];秦珂分析了图书馆开发全文数据库外包中存在的版权问题，提出了有效规避版权风险的若干措施[36]。

1.4.2信息技术业务孙丽芳就信息技术外包探讨了外包策略自身具有的优势及其在我国图书馆界应用的必要性与可行性，指出我国图书馆在进行信息技术外包时应注意的几个问题[37]。

1.4.3信息服务业务尹开国在界定网络专题信息外包服务的内涵和要素,阐述其与竞争情报服务、图书馆传统定题服务的联系和区别的基础上, 介绍国内外网络专题信息外包服务的发展现状，特别是美国IT专业分析公司Gartner的信息服务模式，并分析了国内网络专题信息外包服务在市场、业务等方面的发展前景[38]。

图书馆技术性业务外包开展较早、实践较多，但相关研究和讨论较少，研究深度和系统性、全面性与技术性业务外包的实践很不相称;信息服务业务外包方面的研究也不多见。

2研究存在的问题

2.1研究方法比较单一

图书馆业务外包研究的方法比较多，然而文献调查显示，我国学者关于图书馆业务外包研究的方法绝大多数采用定性方法，象黄发贵采用推断统计方法进行图书馆业务外包质量检验的定量研究方法的研究成果也不多见[39]，鲜有采用多种研究方法进行综合研究的论文。

2.2研究的范围有待扩大

图书馆业务外包研究偏重于采编业务外包方面，其他方面的研究和讨论较少。调查发现，图书馆开展业务外包的领域比较广泛，但研究热点集中在采编业务外包，采编业务外包的研究成果接近半数。但是，图书馆开展较早的如自动化系统业务外包的研究成果寥寥可数，在1999-2006年，相关研究成果的年平均量少于一篇;业务外包理论研究、数据库建设外包、信息服务外包等领域的研究状况也与之相似。

2.3研究层次有待进一步提高

通过在中国学术期刊数据库(CNKI)中检索，发现1999-2006年的相关研究中，研究成果罗列事实、就事论事的较多，进行深入理论研究较少，研究深度象《图书情报工作》2006年第1期的业务外包研究专题并不多见，专门研究图书馆业务外包的专著处于空白状态，相关学术会议也很少召开。随着业务外包实践的不断深入和扩大，大陆图书馆业务外包研究的专业理论显得不够深入，理论研究水平有待进一步提高。

3建议

3.1综合运用定性和定量研究方法

图书馆业务外包的质量、标准、成本核算、效益评价、风险系数等重要因素对成功开展业务外包和规避业务外包风险有举足轻重的影响，很有必要加强定量方法、定性与定量相结合方法的运用来进行精确描述和深入分析，使开展业务外包的图书馆能准确掌握业务外包的全过程，并取得预期效益。

3.2扩大研究的范围，开辟新的研究领域

从现有研究状况来看，图书馆业务外包研究范围比较狭窄，主要集中在图书采编的业务外包方面。而图书馆开展外包的业务比较全面，有简单的如清洁卫生、环境绿化等事务性外包，也有复杂的如采访、编目、数据库建设等技术性外包[1]和以一揽子服务为特征的业务过程外包(BPO)[30]。因此，除了采编的业务外包研究以外，图书馆其他外包的业务也应加强研究。一些对图书馆产生重要影响的如业务外包的冲击和影响、业务外包的质量和标准、业务外包的模式、业务外包的成本与效益等重要问题要加大研究力度、重点突破。另外，不同类型的图书馆对业务外包管理方法的理解和运用不尽相同，其业务外包的程度和层次的相关研究有待加强。这样，图书馆业务外包的研究才将在广度和深度上获得新的突破。

3.3加强系统性研究，努力提高研究水平

业务外包是一种先进的管理方法和管理理念，开展业务外包对图书馆产生深刻而全面的影响，相关研究的理论水平和理论层次有待提高。图书馆业务外包的定义、理论依据、外包模式、外包管理、意义与弊端、冲击与影响、效益评价等重要内容有待加强研究力度。从目前的实践情况来看，图书馆业务外包涉及图书馆工作的方方面面，且范围和程度正在不断扩大和深入，应该努力改变研究热点过分偏重采编业务外包而其他领域比较冷清的状况，在强调采编业务外包的研究的同时，亟待加强其他领域的研究，以全面了解和掌握图书馆业务外包的规律，为图书馆成功开展业务外包提供理论指导。

参考文献:

[1]石继平.图书馆实施业务外包及其策略.图书馆杂志,2004(4):25-27.

[2]刘朱胜.外包工作的执行计划.(台)图书与资讯学刊,1999(8):68-81.

[3]王萍.美国图书馆业务外包极端化的危害性分析.江苏图书馆学报,1999(5):49-50.

[4]朱复成.美国图书馆业务外包的得失及启示.大学图书馆学报,2000(1):30-33.

[5]杨勇.论图书馆对企业经营管理方法的借鉴与吸收―图书馆业务外包初探.图书馆论坛,2001(2):19-21.

[6]吴金华.图书馆业务外包述评.图书情报工作,2002(3):99-104,44.

[7]杨谦.美国图书馆采访业务外包模式与方法研究.情报杂志,2002(5):42-43.

[8]雷蕾,李紫萍.图书馆业务外包的现状及发展趋势.情报杂志,2002(12):82-83.

[9]程焕文.图书馆业务外包:一种无法阻挡的发展趋势.图书情报工作,2006,50(1):5.

[10]潘德利,李颖.图书馆科学管理的新方法.图书馆学刊,2003(1):21-23.

[11]吴建中.战略思考:图书馆发展十大热门话题.上海:上海科学技术文献出版社,2002:29.

[12]沙淑欣.业务外包――高等学校图书馆发展的新模式.情报资料工作,2003(6):42-44,50.

[13]颜惠.图书馆业务外包的理性思考.图书馆建设,2004(5):93-95.

[14]冯进.业务外包:增强图书馆竞争能力的战略.图书馆建设,2004(5):91-93.

[15]饶思军.业务外包:图书馆业务核心化战略的必然趋势.图书馆建设,2004(4):63-64.

[16]唐定海.图书馆业务外包的实施策略.农业图书情报学刊,2004(12):89-91.

[17]刘晓佳，杜占江.浅析高校图书馆业务外包的有效实施.图书馆学研究,2005(6):15-17.

[18]朱碧静.图书馆馆务委外之决策与管理探讨.(台)大学图书馆,1998(4):107-119.

[19]颜丽玉.论图书馆业务外包之策略.情报探索,2005(4):96-97.

[20]曾文军.高职院校图书馆业务外包初探.图书馆论坛,2004(5):203-205.

[21]唐定海.图书馆业务外包的实施策略.农业图书情报学刊,2004(12):89-91.

[22]王凤娥.浅谈高校图书馆编目业务外包的实施.科技情报开发与经济,2006(3):77-78.

[23]李桂兰.图书馆采编业务外包及其应用.图书馆工作与研究,2005(6):89-90.

[24]谷娜.加工业务外包 提高工作效率――浅析图书馆采编工作的改革与创新.科技情报开发与经济,2006(4):60-61.

[25]何琳.高校图书馆编目业务外包探讨.河南图书馆学刊,2005(4):35-36.

[26]潘艳.采编业务外包关系中的冲突及预防.图书馆工作与研究,2006(1):83-84.

[27]冯东.图书馆业务外包的实践与思考――中山大学东校区图书馆业务外包体验.图书情报工作,2006,50(1):14-17.

[28]杨晓蓉.基于图书采购业务招标以及采编业务外包的思索.图书馆学研究,2005(10):39-40,63.

[29]陈南仿.关于图书采购及采购业务外包的思考.河南图书馆学刊,2006(1):88-89.

[30]冯彩芬.采访业务外包――图书馆与书商关系的选择.图书情报工作,2006,50(1):10-13.

[31]陈东丽.高校图书馆采访社会化问题分析.科技情报开发与经济,2005(16):3-5.

[32]张贯敏.高校图书馆文献采访模式探析.平顶山学院学报,2005(3):94-96.

[33]李汉雄.书商服务多元化与图书馆之对策.图书馆工作与研究,2006(2):104-106.

[34]唐晓燕.图书馆采购招标及编目业务外包的思考.图书情报工作,2006,50(1):21-23.

[35]陈德芳，张银犬.高校图书馆西文文献书目数据库建设模式初探.图书馆建设,2002(1):40-41,94.

[36]秦珂.试论图书馆外包开发全文数据库中的版权问题.图书馆学研究,2005(8):83-85,70.

[37]孙丽芳.信息技术外包策略在我国图书馆中的应用探讨.情报杂志,2000(8):17-18.

[38]尹开国.网络专题信息外包服务研究.图书情报工作,2005,49(12):97-99.

[39]黄发贵.推断统计在图书馆业务外包质量检验中的应用.江西图书馆学刊,2006(1):31-32.