实施市场信用分类 构建科学监管体系

一、当前我省商品交易市场监管体制存在的缺陷

一是对市场界定不清。传统上对商品交易市场的界定都没有将市场开办者作为一个组成要素，普遍存在机构不健全、管理人员素质不高等问题。由于市场开办者缺乏协助政府管理市场的法律规定和动力机制，其作用基本上仅限于物业管理和简单的有偿服务，对协助执法部门进行市场经营者资格审查、商品质量把关、杜绝违法违规行为的职责尚未明确、更不到位。

二是监管任务重、监管责任大。全省除深圳、珠海市对市场开办者实施企业登记，对市场未另行登记以外，其他大部分地区则依据广东省人大常委会2002年颁布的《广东省商品交易市场管理条例》对商品交易市场实施市场登记，发放市场登记证。目前全省共有商品交易市场8381个，场内的经营户数约100万户，占全省各类经营主体总量的36％。由于市场经营的商品多数为食品和日常必需品，与消费者的生活与生命安全息息相关，监管责任很大，基层工商部门的管理力量60％以上都投入到对商品交易市场的监管中。

三是缺乏有效的监管机制，监管执法弱化。当前工商部门基层巡查监管机制一律以单个经营主体为巡查对象。对市场内、市场外经营主体未作区分，不符合商品交易市场管理的实际，也导致监管执法工作弱化。2007年全省工商行政管理部门查处商品交易市场内违法违规行为的案件共11089宗，仅占全省案件总数的3.5％，与市场内经营者占所有经营主体36％相比，比例严重失调。

针对以上问题，我局在贯彻落实总局《关于建立商品交易市场信用分类监管制度的指导意见》。实施商品交易市场信用分类监管工作时，重在实现市场信用分类工作的科学性、简便性和智能性，并在此基础上，积极探索运用信用分类结果，实施市场整体巡查监管，实现提高监管效能、促进市场信用水平的提高的行政目标。

二、实施市场信用分类的做法

实施商品交易市场信用分类监管制度，是解决当前工商行政管理部门市场监管任务重、效能不高、监管弱化、监管漏洞多、责任大的有效方法。我局对实施市场信用分类工作十分重视，去年10月份开始组织课题组，经过为期近2个月的研讨、论证，下发了《关于建立商品交易市场分类监管制度的实施意见》，目前各地对符合分类条件的市场正在全面摸底登记，建立健全市场开办者及场内经营者档案，并运用计算机管理系统，全面开展市场的分类认定工作。

(一)科学界定分类监管的市场范围

由于我省部分市场开办者未实施企业登记，与国家工商总局分类监管的适用范围不一致。根据目前相关行政法规、地方法规对市场开办者的法律义务规定，结合商品交易市场管理的特点和我省当前市场监管体制的实际情况，我们将商品交易市场重新界定为：有明确的市场开办者或管理者，有专用市场名称，有符合规定的固定的交易场地和设施，有若干进场经营者。以集中、公开交易的方式经营生产资料、生活资料。基于这一界定，我们将需要纳入分类监管的商品交易市场分为三类：一是已办理市场登记证的商品交易市场：二是市场开办者实施企业注册登记、领取了营业执照的商品交易市场：三是其他虽未办理市场登记或企业注册登记，但有明确的市场开办单位的商品交易市场。目前，全省需要纳入分类监管的商品交易市场有8381个。

(二)建立科学标准体系，确保分类均衡合理

为了达到合理调配基层监管力量。促使市场有效竞争、提升管理和服务水平的目的，必须使市场实施分类后各个信用类别的市场比例能够均衡合理。由于各地市场情况复杂。管理水平参差不齐，如果全省用一个统一的认定标准进行分类，必然无法达到各地市场信用类别均衡合理。因此，要充分发挥市场信用分类监管的作用，必须建立一套科学合理的认定标准体系。

1　确定认定标准的项目框架，作为各级标准的基础。我局参照国家工商总局《指导意见》分类标准，结合我省实际，以商品交易市场开办者和场内经营者的信用状况、市场管理制度建设情况、日常经营活动情况和违法行为记录为依据，按照“开办者主体情况”、“市场组织管理情况”、“场内经营者经营行为情况”三个方面设定了26个认定项目。每个项目设定A、B、C、D四个等级，形成了我省商品交易市场监管类别认定标准的基本框架。今后可根据监管情况的变化，对项目及其内容进行适当调整完善。

2　设定指标水平，形成省、市两级A类市场认定标准。由省局确定省级标准各个项目的指标水平，形成省级A类(即AAA类)认定标准；由各市局根据本市市场总体情况，适当调低省级标准26项指标水平，形成市级A类(即AA类)认定标准。

3　按照比例均衡原则，形成县级标准。为了确保市场分类结果能实际应用于监管工作，并发挥市场信用分类的最大效用，必须确保各地的市场各个类别齐全，且比例相对均衡。因此，将县级认定标准作为最终认定A、B、C、D类的基础性标准，四种类别市场的划分，根据各县级标准确定。

(三)运用信息手段。实现分类智能认定

根据总局《关于建立商品交易市场分类监管制度的实施意见》关于“各地在开展商品交易市场信用分类监管工作时，要注意与市场监管信息化、网络化建设工作紧密结合起来”的要求，我局在实施市场信用分类监管过程中，根据市场信用分类信息化、分类结果信息化的特点，组织专题组开展市场信用分类实施方案和信息化工作的调研，经过近两个月的深入研讨，目前已经完成市场信用分类软件需求、软件设计和初步开发工作，进入了调试应用阶段。

1　完善市场信息档案。为做好分类的基础工作，首先由各地工商部门将所有市场的情况进行全面核实并登记造册。对未实施登记注册的市场情况进行调查，对已经登记注册的市场进行核查，包括摸清市场开办者、市场服务管理单位、市场内经营者的各项信息。填写《商品交易市场调查(核查)情况登记表》、《市场内经营者登记表》，全面建立市场的完整档案，并在市场分类监管软件投入使用后将收集和复核后的市场情况录入业务信息系统。其次，各级工商部门在信息管理软件中将市场与场内经营者建立关联关系，把场内经营户情况作为市场信用进行统计、查询、汇总，并将市场分类结果应用于对场内经营户的监管。

2　简化分类认定操作。制定与《认定标准》相配套、能为计算机系统识别的《市场类别认定表》，认定人员可通过综合认定、从业务信息系统获取指标数据、现场检查3种方式，获得市场相关项目的指标。相关指标输入计算机管理系统后，信息管理软件就可自动与《认定标准》的A、B、C、D四个等级相匹配，自动计算出每个项目的等级。

3　设计可行的认定方案。由于现实的市场纷繁复杂，实际认定时，市场各个项目等级不可能全部相同，必然存在同一市场各个认定项目等级不同的情况。因此，我们设计了一套根据项目等级确实市场类别的认定计算方案。

计算方案采用高信用等级类别从严认定的原则，A类市场必须90％以上的项目为A级，并且没有C、D级的项目：低信用等级类别则采用“一票否决”的做法，所有项目中只要有一项是D级。不管其它项目等级如何，该市场即认定为D级。

信息管理系统可根据设定的计算方案，根据每个市场各项目的等级情况，计算出该市场所属信用类别，做到市场信用分类认定自动化、客观化，对符合省、市级标准的A类市场自动认定为AA，AAA类市场。

4　共享业务信息数据。由于市场信用分类的依据和基础数据主要来源于工商系统的各种业务数据，分类结果服务于监管。因此，我省将市场信用分类管理软件建立在工商行政管理部门整体业务信息系统之上，作为全省工商行政管理业务信息系统的一个功能模块，市场分类的数据与全系统的各种业务数据实现直接调用。信息共享。

三、构建市场信用分类巡查监管体系

做好商品交易市场信用分类工作，仅仅是市场信用分类监管工作的开始。运用市场信用分类结果，对商品交易市场实施整体巡查监管。建立科学监管体系，才能最终实现市场信用分类监管的整体工作目标。实施市场整体监管，可以极大提高监管效能，解决原来监管模式存在的诸多问题。从我省的情况来看，将市场作为一个整体监管对象，可以使工商部门从原来直接监管市场内100万经营户，变为监管8000个市场；同时赋予开办者管理责任，由众多开办单位协助监管，可以加强市场监管力量，加大市场监管的频度和力度，提高场内经营行为的规范程度。

因此，我们在做好商品交易市场信用分类工作的同时，对实施商品交易市场整体巡查，构建商品交易市场信用分类科学监管体系也进行了积极的探索。

(一)明确开办者职责。形成市场信用整体

实施市场信用分类监管，就要将商品交易市场作为整体监管对象，实施市场整体监管。而实施市场整体监管的前提和关键，是将市场形成一个有机的信用整体。市场由开办者及众多的场内经营主体组成，显然，只有将市场开办者的管理职责明确化、法定化，同时将开办者的利益、场内经营者的利益与市场整体利益关联起来。将开办者的信用、经营者的信用形成市场整体信用，发挥市场开办者的自管、经营者自律作用，形成市场信用一体化，才能将原来对场内经营者逐个巡查监管改变为对商品交易市场实施整体巡查监管。

可见，明确市场开办者的管理职责，是实施市场整体监管的基础和关键。市场开办者作为交易场所的提供者，又是商品交易市场的组织服务机构，在提供市场交易的基础设施和基础服务的同时，应当承担禁止场内违法经营活动的管理责任。对此，国务院下发的《关于加强食品等产品安全监督管理特别规定》，明确产品集中交易市场的开办企业“应当审查入场销售者的经营资格，明确入场销售者的产品安全管理责任，定期对入场销售者的经营环境、条件、内部安全管理制度和经营产品是否符合法定要求进行检查，发现销售不符合法定要求产品或者其他违法行为的，应当及时制止并立即报告所在地工商行政管理部门”，我省今年1月1日开始实施的《广东省食品安全条例》，对食品市场开办者或者服务管理机构责任作了具体规定。以上法规的出台，为明确食品市场开办者相关职责提供了法律依据。为了明确其他商品交易市场开办者的法定管理职责，我们对有关法律法规进行了梳理，可以作为商品交易市场开办者必须审查场内是否有经营假冒伪劣商品行为的法定依据。至此，审查场内经营者合法资格，禁止场内经营者经销假冒伪劣商品，检查场内是否有其他违法违规行为，成为我省所有商品交易市场开办者应当履行的法定职责。

(二)建立信用奖惩机制，不断提高管理水平

如果市场分类的结果，仅仅用于工商部门调整监管力量，信用分类的作用将大打折扣。只有将市场开办者及场内经营者的利益与信用类别直接联系在一起，建立市场信用分类的奖惩机制，才能调动市场开办者及场内经营者的积极性，发挥他们的能动作用，促进不同类别市场经营管理水平的不断提高，真正达到市场分类监管的目的。

1　将场内经营行为与市场信用类别关联起来。通过制定市场信用分类监管措施来实现奖惩机制。一是对高信用类别市场，采取一定的引导和奖励措施，并对其场内发生的一般违法违规行为减轻或者免予处罚，形成奖励机制：对低信用类别市场违法违规行为，应当予以严厉处罚，形成对低信用市场违法行为的惩戒机制：二是将市场开办者利益与市场信用类别紧密联系起来，依据法律法规的规定，对管理不到位的市场开办者，从严追究其连带管理责任。对D类市场经营者出现的违法违规行为，规定依法从重处罚，并追究开办者的连带责任：对A类市场经营者出现的一般违法违规行为，以教育和责令改正为主或者从轻处罚：

2　通过每年调整认定标准项目内容，引导市场开办者完善市场管理制度，创新管理机制，使市场管理和服务制度不断完善：

3　运用奖惩机制，提升市场信用水平。对低信用类别的加重处罚。迫使市场开办者和经营者加强管理，加强自律，从而提高市场的整体信用水平。高等级信用市场由于其开办者和经营者在奖励措施中获得了利益，为了保持其固有的利益，也必然加强规范和自律，从而形成市场间共同提高的良性竞争局面，促使市场信用水平得到整体提升。这样。工商部门在下一年重新认定信用类别时，如果使用原来的认定标准，必然出现高等级信用类别的市场比例过大的情况，根据比例平衡原则，需要调高标准的指标水平，使各类别保持新的平衡。从而形成了新一轮的竞争，达到市场整体水平循环上升的目的。

(三)探索商品交易市场巡查监管新模式

我们对商品交易市场实施整体巡查监管分为两个层面。一是对市场整体情况的监管，主要是对市场开办者管理制度是否健全、管理行为是否规范、管理措施是否落实进行检查；二是直接检查场内经营者经营行为和重点商品。

1　建立市场分类管理制度体系。一是通过公布信用分类标准。引导市场开办者制定相应的管理制度。市场开办者为了使市场能够获得高等级信用，必须按照高等级信用标准的相应内容和相应要求制定相关管理制度和管理规范。包括入场经营者主体资格审查制度、经营行为和商品质量管理规定等：二是通过行业组织采取星级市场认证等措施引导市场开办者制定服务管理各方面的制度规范，通过行政监管和行业自律两个方面

的作用，形成较为完整的经营管理的制度体系。三是制定工商行政管理部门商品交易市场巡查监管制度。工商行政管理部门实施市场整体监管，管理体制发生了一定的变化，市场成为一个特殊的巡查对象，市场开办者既是管理者，又是被管理者，市场内经营者成为这个巡查对象的有机组成部分。因此，对市场整体巡查方式、巡查内容、巡查周期、巡查责任、违法违规行为的查处、巡查执法的绩效考评等，都要通过制定相关制度进行规范。

2　形成市场整体监管模式。经过对商品交易市场整体监管模式的探索。初步形成市场整体监管模式。在新的模式下，工商部门对市场的监管分为两种方式：一是周期巡查。工商部门按照信用分类监管措施，对不同市场实施不同周期的整体巡查监管。监管内容包括市场开办者监管制度是否健全，措施是否落实：对市场内经营者进行分批轮流检查，每次周期性巡查抽查一部分场内经营户：对举报、投诉的问题进行处理，对已经发现的违法违规问题的整改情况进行跟踪检查等。二是专项监管。根据市场监管情况对市场开展专项执法检查。主要检查开办者是否落实专项管理制度，重点商品质量状况如何。场内经营者是否存在特定的违法违规经营行为等。

3　智能监管、高效巡查。通过开发市场分类巡查信息管理软件，将可实现对不同信用类别的市场确定不同的巡查周期，按照不同的巡查任务自动生成巡查计划，根据市场不同商品的分布，自动搜索出需要检查的商品经营者，记录巡查结果和对违法违规行为的处理结果。这样，日常的巡查监管数据自动成为每年市场信用分类认定的基础数据。

(四)借助行业力量，全面提升市场服务水平

根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》“凡是公民、法人和其他组织能够自主解决的，市场竞争机制能够调节的，行业组织或者中介机构通过自律能够解决的事项，除法律另有规定外，行政机关不要通过行政管理去解决”的规定，省局决定将原由工商部门履行的评选文明市场的职能，委托由广东省市场协会承担，建议其与工商部门实施的市场信用分类监管工作相对应，结合行业组织的工作特点，将文明市场评选改为星级市场认证活动。

目前，广东省市场协会在工商部门市场信用分类认定标准内容的基础上，增加市场硬件、治安、消防、卫生、培育服务、知识产权培育和保护、消费调解等方面内容，形成全面评价市场管理和服务水平的认证标准。星级市场分为一到四星四个等级，凡是申请星级市场认证的，必须对应获得工商部门A类以上信用类别。如认证为一星级市场需为信用类别为A类以上市场，二星级需为AA类以上市场，三星级需为AAA类以上市场。