深入实践“分类管理”理念扎实推进市场信用分类管理

近年来，上海工商部门始终以贯彻落实科学发展观为指导，以国家工商总局“四个统一”为引领，以解决广大人民群众最关心、最直接、最现实的问题为目标，积极践行国家工商总局“四个统一”工作理念和上海工商部门“三四四三”共同语言，深入实践“信用分类管理”理念，强化市场监管力度，积极提高行政监管效能。努力构建上海市商品交易市场诚信体系，扎实推进商品交易市场信用分类管理各项工作。

一、上海市商品交易市场基本情况

商品交易市场与广大人民群众的日常生活息息相关，关系到百姓消费安全和切身利益，更是人民群众了解工商行政管理部门工作的一个重要窗口，上海工商部门始终把商品交易市场的监管作为市场规范管理的重中之重，立足长效，推进市场诚信体系建设。

一是积极参与立法，明确市场主体法律地位。2002年11月18日，由我局积极参与起草的上海市政府规章《上海市商品交易市场管理办法》(以下简称“《办法》”)颁布和2006年3月1日起经上海市人大常委会通过的地方性法规《上海市商品交易市场管理条例》(以下简称“《条例》”)正式实施。根据《办法》和《条例》的规定，凡从事市场经营管理的主体必须是企业法人，从而确立了市场经营管理者的法律地位和法律责任。

二是完成市场改制，规范市场主体登记行为。2003年起，上海工商部门按照《办法》和《条例》规定将核发“市场登记证”的市场，统一改制为领取营业执照的企业法人，统一规范为“市场经营管理有限公司”。截至2005年底，除个别因债权债务等特殊原因无法改制的市场外，全市市场改制工作已基本完成，为实现市场信用分类监管打下基础。

截至2007年底，我市登记注册的市场经营管理有限公司总数达到了1536个。其中，消费品市场的数量占绝对优势，共1337个，占市场总数的87.04％，生产资料、生产要素市场各为192和7个，分别占总数的12.5％和0.46％。消费品市场中，又以农副产品市场为最，共有970个，占市场总数的63.15％。

二、上海工商推进市场信用分类监管的主要做法

(一)调研论证。创新监管。制定市场监管有效措施

2005年起，为深入贯彻实施《条例》和《办法》，在实践中深化“信用分类管理”理念，整合执法资源，突出重点市场，把有限的执法资源投入到最需要关注的重点、热点、难点上。实现工商所综合监管的最优化，实现工商执法效能的最大化，我局在深入调研、反复论证的基础上，结合企业信用分类管理制度，提出商品交易市场信用分类监管的工作思路。2006年3月8日和3月29日，我局分别制定并下发了《本市商品交易市场及重要、重点商品规范管理指引》和《商品交易市场分类管理办法(试行)的通知》，将商品交易市场按照信用等级标准划分为一至四类，进行不同“距离”的差别监管，采取不同的监管措施，并于2006年4月1日起在全市正式施行。

同时，我局充分利用现有的“工商所综合监管系统”，开发了“市场信用分类监管”软件系统，在系统中增加了“市场日常巡查”内容，通过电脑自动生成市场巡查表式，将日常巡查的主要内容列入巡查表，由巡查人员通过登陆电脑系统，记录巡查情况，从而使传统的以手书式记录为主改变为以电脑记录为主，并将日常巡查记录情况作为市场信用分类的依据之一。如此，不仅能及时了解工商所对各市场监管的动态情况，也有利于分局对各工商所市场监管工作的检查和考核，防止出现巡而不查，真正发挥市场巡查的功效，提高工作效能。从2006年11月起，“市场信用分类监管”系统在黄浦、青浦区试点；2007年3月29日，全市19个区县工商分局进行软件操作培训；2007年4月1日起，“市场信用分类监管”系统正式在全市全面推开。

(二)明确内容，确定标准。实践市场信用分类监管

1　商品交易市场信用分类监管的含义及适用范围。在试行办法中。将“商品交易市场信用分类监管”定义为“工商行政管理机关以市场经营管理企业在日常经营活动中的规范管理程度和违法记录为依据，设定标准将企业分别认定为不同管理类别，并实施差别监管的管理方式”。其适用范围涵盖所有完成改制及新设立的市场经营管理企业。

2　市场信用分类标准。根据市场规范管理和守法经营程度，商品交易市场分为一类、二类、三类、四类共四个管理类别。市场类别认定的指标包括：(1)近1～2年来，市场主办者或场内经营者有无一般或严重违法记录：(2)近1～2年内，市场内是否发生重大商品质量责任事故：(3)市场各项管理制度是否健全，重要商品进出台帐、公示栏、先行赔偿金、公平秤(农副产品市场)、消费者申、投诉点等设施是否完善、规范；(4)市场有照率、亮照率情况；(5)消费者合法权益保护情况以及消费者申、投诉办结率；(6)各项市场基础设施及场容场貌情况。

3　市场信用分类监管实施范围。市场信用分类监管实施范围包括：(1)各管理类别市场。即根据上文所述标准认定的一、二、三、四类管理市场；(2)重点和热点市场。重点市场指涉及人民群众身体健康、生命安全的市场，以农副产品市场为主。热点市场是指阶段性引起社会关注，须加强监管的市场，由各分局和工商所结合辖区实际情况。自行确定。

4　市场信用分类监管措施。根据市场的管理类别、重点热点程度实施不同距离的监管。对一、二、三、四类市场除接申诉、举报、专项检查或发现其他线索，以及重热点市场巡查外，分别每季度、每月、每半月及每周巡查一次。三、四类市场不得评为“服务诚信”单位或作为“守合同、重信用”单位公示，并加强市场经营管理企业责任意识的教育，引导其自觉履行管理职责。对农副产品市场等重点、热点市场每周至少巡查一次，及时发现并查处市场内的违法违规行为。

5　市场日常巡查内容。我们所指的市场日常巡查主要针对市场经营管理企业在日常经营活动中日常经营行为、落实管理责任、保护消费者和经营者合法权益，以及场内经营户主体资格和经营行为等内容进行检查和了解。基层工商干部在具体检查工作中也可以结合实际情况，有选择地开展检查。

(三)调查排摸。有序推行，探索实施信用分类监管

各区县工商分局根据市局有关部署，按照“试点先行。逐步推开”的工作原则，在部分工商所试点成功的基础上，逐步推广到全市所有的工商所，将市场分类监管覆盖到全市1400余个商品交易市场。

1　全面梳理，摸清底数。为保证市场数据信息录入的准确性和完整性，各分局对辖区内全部市场进行了调查摸底，通过核查企业登记信息、

实地走访市场、听取市场汇报等多种方式，全面掌握全市各类商品交易市场的情况以及场内经营户的基本信息，并对市场内经营种类进行调研和分类。

2　试点先行，有的放矢。在充分掌握有关情况及信息的基础上，各分局明确试点工商所，并根据辖区市场的特点，结合各类专项整治，紧紧抓住市场经营管理者这一主体，制订有针对性的计划和方案，边试点、边改进、边完善，做到有的放矢，确保圆满完成市场信用分类监管试点工作任务。

3　强化培训，加强指导。为做好分类监管软件的运行使用，市局加大培训力度，采取集中培训和上门服务，指导基层熟练操作软件。各分局采取到工商所上门培训、召开现场会的形式开展面对面培训，解决了分局科室与基层工商所、工商部门与市场主办者之间指导与执行脱节的矛盾，并直接收集软件错误和合理可行的建议，及时提出软件修改建议，为软件全面运行打下基础。

4　全面铺开，实施分类。经过数据梳理录入，各分局初步建立起市场经营管理者及场内经营户一户一档，并结合定期日常巡查动态对照数据库数据，确保监管实效。在前期数据录入准确的基础上，各分局通过日常巡查记录逐步对市场进行信用管理类别认定，再根据认定后的管理类别进行日常巡查，初步建立起较为完整的市场信用分类监管体系。

5　动态更新，不断完善。各分局在市场信用分类监管的实践中，勤于动脑，勇于探讨。通过日常市场巡查，掌握市场及经营户动态信息，及时更新录入数据，保证数据库内数据的准确性和完整性。同时，对软件系统提出合理性修改意见，不断完善市场信用分类软件。

据统计，截至2007年底，全市纳入市场信用分类监管的商品交易市场共有1430个，涉及经营户112591户，其中重、热点市场1153个，占总数的80.63％，涉及经营户85976户，占总数的76.36％。已按照信用分类进行认定的市场有1313个，占总数的91.82％。其中，一类市场858个。占65.35％；二类市场292个，占22.24％；三类市场112个。占8.53％：四类市场51个。占3.88％。从2007年4月起。市局各级工商部门已录入57472条日常巡查记录，发现并记录违法违章问题1568件，其中，各分局市场科(处)督查2502次；商品交易市场有照率达到98.49％，亮照率达到99.1％，其中，农副产品交易市场有照率、亮照率均达到了100％。

(四)不断推进，深化指导。完善市场信用分类监管

2007年10月8日，国家工商总局下发《关于建立商品交易市场信用分类监管制度的指导意见》(以下简称“《指导意见》”)，上海工商部门认真学习，积极贯彻，紧密结合上海实际，密切联系市场监管，扎实推进市场信用分类监管。

1　加强学习，深化认识。上海工商部门根据《指导意见》要求，将市场信用分类监管作为贯彻落实党的十七大精神，深入落实科学发展观，加快社会信用体系建设、规范市场主体行为。坚持实现监管与发展、服务、维权、执法“四个统一”，切实维护市场交易秩序和消费者的合法权益，促进上海经济社会又好又快发展的重要手段，统一思想、提高认识。市局各级工商部门高度重视市场信用分类监管工作，积极加强组织领导，将此项工作纳入市场工作重点，不断深化“分类管理”的理念，转变粗放型的市场监管模式，建立长效管理的工作机制及考核机制，规范化、制度化地实行市场信用分类监管。

2　联系实际，深入指导。为了进一步深入推进市场信用分类监管，上海工商部门在调查研究、开发软件、录入数据、加强监管、实施认定的基础上，密切结合总局《指导意见》的有关内容，经过广泛征求意见，于2008年2月2日正式下发了《上海市工商行政管理局关于本市商品交易市场信用分类管理的实施意见》。文件除将原来一、二、三、四类的分类形式与总局A、B、C、D四类市场相对应外，还根据上海商品交易市场现实情况，进一步明确了各管理类别的认定依据，细化和量化了市场信用分类监管各项工作内容，使基层工商干部在实施市场信用分类监管时，能够有据司依：进一步强化了工商干部对不同类别市场的监管职责，明确具体监管频率和内容，为考核工商所市场监管提供了具体依据：按照总局对市场信斥分类监管信息网络化建设的要求，进一步修改“金信工程”内“市场信用分类监管”模块，将市场信用分类信息化、网络化纳入全局信息工作重点，逐步建立起互联共享、传输迅速、查询方便、运转高效的商品交易市场信用分类监管网络平台，有效提高市场管理水平和效能。

(五)结合整治，强化监管，有效提高行政管理效能

实施市场信用分类监管，是为了合理配置市场监管力量，更好地规范行政行为，强化市场监管，促进经营者守法经营，诚信经营。2006年4月商品交易市场信用分类监管施行至今。上海工商部门结合总局和市政府布置的各类专项整治，在实际工作中推进市场信用分类监管，取得了初步成效。切实维护了市场交易秩序和消费者的合法权益。

1　密切结合产品质量和食品安全专项整治。从2007年9月上旬开始。市局根据国务院、国家工商总局以及市委、市政府的统一部署，积极组织力量开展流通领域产品质量和食品安全专项整治。本市商品交易市场内的产品质量和食品安全专项整治工作由工商部门牵头负责，市局将农副产品产品市场列为整治重点，将市场信用分类监管与产品质量和食品安全专项整治紧密衔接，提出农副产品市场内要达到“四个100％”的目标，即市场内同定摊位经营者100％有照经营，场内经营者100％亮照经营，食品经营户100％建立索证索票制度，市场内销售的肉类100％来自定点屠宰企业。基层工商所坚持在地方政府的牵头下，联合有关部门，对市场内经营户开展无间隙的彻查，于2007年11月底全部实现“四个100％”。获得国务院、国家工商总局检查组的好评。

2　加强农村食品市场监管，切实保护农民群众利益。为认真贯彻总理关于“对农村市场管理要予以特别的关注和加强”的重要批示，按照总局《关于深入开展“农村食品市场整顿年"32作的通知》的要求，结合上海实际，我局印发了《关于立足职能认真开展“农村食品市场整顿年”工作的通知》。针对农村食品市场安全监管的薄弱环节，提出了要坚持“标本兼治、防打结合、综合治理”的原则，把加强农村食品市场、农副产品交易市场的监管工作作为整顿和规范市场秩序的重要任务。2007年3月至4月中旬，各分局认真开展对农村食品市场的清理排查，按照“一户一档”的要求，健全“经济户口”档案材料，摸清本辖区农村食品市场基本情况，将符合认定条件的市场纳入分

类管理体系，予以重点监管。切实保护农民群众利益。

3　积极牵头组织上海“平安建设”实事项目――整顿规范农副产品批发市场经营秩序。根据市综治委的部署，2006年我市工商部门牵头上海平安建设实事项目“整顿11个蔬菜批发市场经营秩序”，2007年又在全市范围内开展了“整顿42个农副产品批发市场经营秩序”规范工作。我市工商部门通过“市场信用分类监管”软件，将农副产品市场列入重(热)点市场着重监管，加大巡查频率，以市场主办者这一责任主体为抓手。督促市场主办者把好场内经营者准入环节和重要商品进出环节。据统计，2007年，全市工商系统对42个农副产品批发市场共计规范办照1870户，取缔无照经营25户。查处违法经营行为57起，立案查处34起。案值3.28万元。通过整治，一是市场主体资格得到进一步规范。截止2007年11月，全市42个农副产品批发市场内固定摊位有照率、亮照率均达到100％。二是市场规范管理水平进一步提高。通过对市场技防设施的建设改善，对经营管理人员及场内经营者的培训、建立上岗证制度、完善场内经营者档案、调整市场布局等多种方式，各市场经营管理的规范化水平得到提高，初步达到整顿规范市场秩序的目的。

4　关注重大事件，突出市场热点。积极强化重要商品市场的监管。一是加强猪肉市场监管。2007年6月1日起。针对我国猪肉、粮油等食品价格有所上涨的实际情况，市局按照国家工商总局的工作部署，及时下发文件，采取有效措施，对全市各类农贸市场、超市大卖场的猪肉等食品开展专项执法检查。整治期间，通过市场信用分类监管系统及时了解各个猪肉批发市场及农贸市场猪肉经营户的动态信息，及时掌握猪肉等食品的价格动态。加大对农贸市场及超市、大卖场的巡查力度。为确保本市肉类销售100％来自定点屠宰企业，工商部门及时下发《生猪定点屠宰场及定点猪肉批发市场名录》。并督促市场经营管理者与场内销售生鲜猪肉及其制品的经营户。签订《猪肉质量安全责任承诺书》和《猪肉零售经营户销售承诺书》，有效确保猪肉销售的安全和可溯源管理。严防注水猪肉、病死猪肉、不合格猪肉流入市场。确保了人民群众食品消费安全。

二是突出粮油市场监管。去年以来，全国粮油价格持续上涨，市各级工商部门积极落实国务院有关会议精神。切实增强政治敏锐性。严格按照国务院、国家工商总局以及市委、市政府的要求，密切关注粮油等重要商品的市场供应和价格波动情况，迅速将粮油等重要商品市场作为重点监管，提高市场信用分类监管级别。加大市场巡查力度，确保市场供应，稳定市场价格。严厉查处哄抬物价、囤积居奇等扰乱市场秩序的行为，确保“两会”、春节期间粮油等重要商品市场经营秩序有序可控。

三、在新的起点上。不断完善市场信用分类监管

1　进一步深化分类监管理念。2008年，我们将按照总局“四个统一”的要求，以贯彻落实总局这次义乌现场交流会精神为新的起点、新的动力，继续在实践中深化和延伸信用分类监管的理念，深入推进《指导意见》，加快实践信用分类监管，积极落实市场信用分类监管各项工作措施。

2　进一步加快市场信用分类，继续深入贯彻落实总局市场信用分类体系建设，学习兄弟省市市场信用分类好的经验和做法，加快市场信用分类认定，对经认定的信用类别不同的市场，按照相应的措施进行监管，合理配置有限监管资源，不断提高监管效能，强化市场信用分类监管的有效措施。

3　进一步完善市场监管软件。在实践中不断改善市场信用分类监管系统软件，确保全市商品交易市-场动态信息的准确性和完整性，并将电脑巡查记录作为市场信用分类依据，使工商所电子化监管落实到实处。同时，与国家工商总局市场信用分类监管密切衔接，按照《指导意见》改进软件系统。实现无缝链接。

4　进一步树立推广示范市场。通过市场信用分类认定，要树立起一批内部管理规范、社会信誉高的示范市场。通过政府推动，在行业内加大对示范市场的宣传推广力度，与社会诚信建设结合起来，引导市场经营管理者树立诚信自律的意识，使其进一步明确自身应当承担的责任，激发起管理责任心和主动性，变“要我做”为“我要做”，主动履行起各项管理职责。配合政府部门开展各项工作，努力营造一种失信处处被动、守信处处受益的良好氛围。

5　进一步建立长效监管机制。按照国家工商总局市场监管“六查六看”工作要求，通过紧紧抓住“一个主体，两个环节”(即市场经营管理者责任主体，场内经营者和商品进销环节)，根据市场信用分类监管的要求，及时总结经验，建立健全长效监管机制。对不落实管理责任、经营秩序差的市场，我们可以通过信用分类监管系统建立起“黑名单”，并积极探索研究市场退出机制，维护市场秩序的良好稳定地发展。

6　进一步加强对外信息公开。实施市场信用分类监管的最终目的是为了完善市场管理。建立健全有序、公平的市场秩序。目前，实施市场信用分类监管只是作为内部监管依据。为进一步加强社会诚信建设，在条件成熟的情况下，可以逐步向社会公开市场信用分类认定的结果，促使市场主办方提高社会责任意识，加强自我管理，促进市场诚信体系建设再上新台阶。