论技术能力与我国汽车工业自主创新战略的实施

【摘要】对于我国汽车工业的发展路径，社会各界一直存有不同争议。本文从技术能力的基础性作用及其生成的内生性角度，对汽车工业实施自主创新战略进行分析研究，并结合我国自主创新战略的实施，指出企业必须从实际出发，选择切实可行的技术创新方式。

【关键词】技术　技术能力　汽车工业　自主创新

近年来，我国汽车工业发展迅猛，已经成为世界第四大生产国和第三大消费国。但是与之不相称的是，我国汽车工业自主研发能力薄弱，关键核心技术长期依赖进口，自主品牌市场占有率低且限于低档产品。我国汽车工业下一步如何发展，特别是技术创新取向问题受到越来越多的关注和争论。笔者认为必须从企业实际出发，选择切实可行的技术创新方式。

一、重要的是技术能力，而不是纯粹的物化技术

1、关于技术和技术能力的内涵与范畴。按照世界知识产权组织（WIPO）1977年的定义，技术是指制造一种产品的系统知识。国际经合组织（OECD）也认为，技术是从产品的研究、开发到销售整个过程所应用的知识，这些知识总体上可分为四大类：一是知道是什么的知识，即关于事实的知识；二是知道为什么的知识，即指自然原理和规律方面的科学理论；三是知道怎么做的知识，即关于技能和诀窍方面的知识；四是知道是谁的知识，涉及谁知道某种信息的知识，即关于人力资源方面的知识。技术能力就是企业在持续的技术变革过程中，选择、获取、消化吸收、改进和创造技术并使之与其他资源相整合，从而生产产品和服务的累计性学识（或知识）（安同良，2004）。它包括生产能力、投资能力和革新（创新）能力。其中，生产能力包括维护现有设备运作、原材料控制、制定生产计划、质量管理、故障处理、工艺和产品调整等生产管理能力；投资能力是能够扩大生产能力和建立新的生产设备的能力；革新能力指创新能力和将技术进行工业化生产或改造原有生产工艺的能力。

2、技术能力形成途径。技术能力并不是自动形成的，它依赖于企业持续性的有效的集体学习过程。技术学习是指企业利用各种知识来源形成技术能力的学习行为和学习过程。后发工业国企业的技术学习来源一般分为三种：（1）从国外引进技术进行学习。发达国家作为技术创新的先行者，一般也是技术贸易的输出国。后发工业国的企业可以通过国际贸易进口凝聚着先进知识的资本货品、或者通过购买技术许可证等技术贸易、或者利用外国直接投资带来的技术转移、或是通过商业性的展览、培训、信息交流、或者通过大众媒体以及学术交流等渠道从国外获得先进的技术或者知识。（2）从国内公共科研机构、商业组织或者其他渠道进行学习。本国的高等院校、科研院所以及上下游企业都可以为企业提供新的知识来源。

3、技术转移与技术能力的转移。所谓技术转移，根据联合国《国际技术转移行为守则》，是指关于制造某种产品、应用某项工艺流程或提供某种服务所需的系统知识的转让（跨国境扩散）。技术转移包含三个层次：物质转移、设计转移和能力转移。物质转移就是单纯地获得部件、设备、机械或包括某种技术的工厂。设计转移是获得生产某种产品的能力，该产品原来是由它方设计和开发的，这里引进方所获得了除了专业设备和机械外，还包括创建指定生产能力所需的软件转移（如设计、图纸、工艺等）。能力转移不仅是获得生产能力，而且还包括采纳引进技术并使其适应当地条件，以及获得进行小规模改进以致最终开发出新产品或新的生产程序的能力。在这三类转移中，物质转移最容易，所耗资源最少，能力转移最困难，但其生产力最高。在初期发展阶段，发展中国家主要从事物质和设计转移，但如果希望减少技术依赖，则必须进行能力转移，这就要求企业必须进行持续有效的技术学习。

二、必须坚定不移的走自主创新道路

1、我国汽车工业合资模式的教训。由于起步于较低的技术水平，我国汽车工业近20年来发展历程是从技术引进开始的。当时选择合资模式作为主要发展战略，一方面是由于资金匮乏，汽车工业因为没有被列为战略产业政府投入严重不足；同时理论界、政策界普遍认为：“FDI是资本、专利及相关技术的结合体，其对增长的作用是多方面的，对技术先进国和发展中国家的影响大不相同。”（Balasubramanyam等,1996）FDI带来了“打包的资本、管理技术和生产技术”（Johnson,1972）。也就是说，FDI不仅是指物质资本，而且是涵盖人力资本、技术知识等多种因素的广义资本概念。可以期望通过FDI的技术溢出效应，即示范――模仿效应，竞争效应，联系效应和培训效应等，带动和促进汽车工业整体技术进步。

2、日韩经验的可借鉴之处。日本和韩国在发展本国汽车工业的初期，通过引进国外产品和技术，强化学习、消化、吸收，形成本国技术和相应的自主研发能力，并不断发展，所走过的路可归纳为“模仿国外――实现部分自主开发――实现技术自立”。在这一方针下，日本和韩国汽车工业在二、三十年的时间内成为具备国际竞争力的产业。上世纪50年代初期，在日本通产省的大力支持下，日产、五十铃等日本汽车厂商通过技术贸易的方式有计划地从欧洲引进轿车生产技术，并进口散件开始组装轿车。仅仅过了十年时间，日本企业就完全掌握了汽车生产的核心技术，并创造性的发明了后来风靡世界的“精益生产方式”。70年代第一次石油危机使以省油为特色的日本汽车迅速占领世界市场，汽车工业成为日本最大的出口部门。韩国汽车工业的诞生也得益于通用公司和福特公司的装配技术输出。经过从模仿到创新的艰难历程，韩国汽车工业逐渐具备了自主开发能力，生产出了具有自主品牌的成本低廉的汽车，成为国际汽车工业中的一个后起之秀。韩国汽车专家认为，在引进外国汽车生产技术的过程中，一定要消化引进外来技术，为我所用，独立自主地开发汽车产品。

三、自主研发并不意味“闭门造车”

汽车工业实行自主创新，大致有以下几种方式。

1、自主开发。指从概念设计、工程设计、样件制作、零部件及产品认证到系统数据、系统标准，产品开发的核心过程全部自主完成。通过这一方式开发的产品，企业拥有完整的自主知识产权，所开发出的新产品都能很快组织生产。在产品投入市场后，可以根据用户反馈意见在自己的技术平台上及时改进，不断推出新产品。

2、引进产品及生产技术，并在其基础上采用各种方式进行设计改进。这一方式的最突出特点是：直接购买国外已经成熟或在市场上有良好表现的产品及其制造技术，企业对该产品的改进拥有完全的支配权。

3、委托设计产品。委托国外公司进行完整的产品设计或某个系统总成的设计。其优点是可以充分利用汽车设计公司、外国的技术人员以及模块式供货等国外资源，委托企业的人员可以在一定程度上参与到设计过程中，是学习国外先进开发技术的重要方式；委托企业对所开发的产品具有完全知识产权，由于委托企业在开发活动中能起较大作用，可以使所开发的产品更加贴近目标市场的需要，所花费资金和人力也比较少。

4、联合开发产品。联合开发存在两种方式，一是国内企业聘请国外设计公司或工程师参与到产品开发活动中，与委托企业协作共同完成一个产品的开发，并在国内组织生产；二是将开发工作的某些部件（如造型、车身、发动机及主要总成等）交由国外机构按照委托企业提出的要求完成，由委托企业进行系统集成。无论哪种方式，委托企业都享有新产品的全部知识产权。

5、购买品牌。企业通过资产兼并获得被收购企业的开发能力是一些国际性企业获得新技术经常采用的方式。这一模式的特点是能够在较短的时间将被收购企业的产品开发平台纳入本企业管理之下，成为企业自主开发活动的重要依靠力量，并可利用被收购企业的品牌影响力，帮助本企业自主开发产品取得市场的优势。对资金较雄厚的企业来说，这种方式不乏是一种在较短时间内建立自主开发能力、获得产品开发技术的捷径。但拥有和掌握之间毕竟还存在极大的差别，要继续保持所购买品牌的生命力、真正把他人技术变成自有技术，企业的综合实力和技术能力起到关键作用。