卫生行政处罚案卷评析和文书书写管理

【关键词】卫生行政处罚案卷；评析；文书书写管理

805文章编号：1004-7484（2014）-06-3639-02

2013年11月，市卫生局组织开展了全市卫生行政执法文书联展联评活动，省、市、县三级卫生行政部门和监督机构的11名专家和骨干对5个县市区30份卫生行政处罚案卷进行了书面评查。评查结果显示，近年来各级卫生行政机关及其卫生监督机构狠抓卫生行政处罚工作规范化建设，行政处罚工作制度逐步健全，行政处罚案卷质量逐步提高。一些地方不断通过制度、方法创新规范行政处罚工作，保障相对人合法权益。通过此次评查，既发现了目前卫生行政处罚工作中存在的问题和不足，交流了执法经验，也推动了各级卫生行政机关办案质量的提高。

1存在的主要问题

1.1主体方面问题

1.1.1执法主体错误、行政处罚的主体不具备法定资格文书中载明的执法主体是某卫生监督所。对外使用的文书加盖的是卫生监督所的公章。

1.1.2被处罚主体认定错误或主题资格不清，如有的行政处罚案卷中，将个体工商户字号作为被处罚对象；（正确的表述应该是：被处罚人：刘xx，xx小吃店负责人。）

1.1.3承办人员不具备执法资格，未领取卫生监督员证件或行政执法证件。

1.1.4对外使用的执法文书签收人不是法定代表人本人，但案卷内没有法人授权委托书。

1.1.5被处罚人的名称未使用全称，且前后不一致。

1.2在违法事实认定方面

1.2.1证据单一如部分案件过分依赖询问笔录、现场检查笔录等作为定案依据，缺乏深入调查，缺少必要的其它证据材料（如照片等）予以佐证，没有形成紧密的证据链等。

1.2.2违法事实认定不全面部分案件有多种违法事实，但只是对其中某项违法事实给予行政处罚，而对其他违法事实应当给予行政处罚却没有实施行政处罚，且未说明理由或作相应交代。有的案件应当追溯源头却没有作进一步的追溯调查等。

1.2.3现场拍照、证据先行登记物品未在现场笔录中注明。

1.2.4询问笔录有的无告知内容，被询问人和监督员未逐页签字，被询问人未注明“以上记录属实”。

1.2.5当事人提供的材料复印件未注明“此复印件与原件一致”，当事人也未签字或盖章。

1.2.6投诉举报案件卷内未附投诉举报记录或举报材料。

1.3在行政执法程序方面

1.3.1有些案件对违法所得根本没有进行调查取证，逾越了这一程序就直接按无违法所得实施行政处罚，是程序违法。

1.3.2对当事人享有的申请回避权等权利告知不完整或告知当事人申请听证权利的同时未告知其同时具有陈述申辩权。

1.3.3违反先立案后调查的程序要求，案件调查全部工作在立案前完成。

1.3.4行政处罚事先告知书与行政处罚决定书罚款数额不一致，但无二次合议记录。或两者日期是同一天，但无当事人放弃陈述和申辩权利的书面材料。

1.3.5重大复杂案件未经卫生行政部门负责人集体讨论决定；行政处罚事先告知文书未经卫生行政部门负责人审批；未使用《卫生行政执法事项审批表》。

1.3.6违反罚缴分离原则，以卫生监督所名义收缴罚款。

1.3.7不能提供记录证明行政执法人员已表明身份，出示合法有效执法行政执法证件。

1.4在法律适用方面

1.4.1自由裁量不规范为数不少的办案单位没有制定或遵循行政处罚裁量权行使规则，导致对相同违法行为类似违法情节处理存在较大差异。同样的违法行为不同科室，不同的监督员间处罚不同。

1.4.2做出的行政处罚种类不符合法律规定，把责令改正作为罚种适用；行政处罚决定未遵循分别裁量、合并处罚原则。

1.4.3适用法律、法规、规章名称填写不规范、不完整。引用的条、款、项、目书写错误如：第九条第一款第九项。正确写法为第九条第一款第（九）项地第12目。

1.5案卷材料制作方面问题

1.5.1部分案卷使用旧版文书。未使用2012版新版执法文书。

1.5.2处罚案卷卷宗档案封皮板式不同。部分案卷使用的不是新版封皮。

1.5.3文书的文号、编号书写不规范，（正确的写法应是：地区简称+卫+执法类别（医、消、公、水）+执法性质（罚、告等）+年份+序号，如“梨卫公罚〔2013〕017号”。

1.5.4卷内文书的右上角未标明页数。

1.5.5案卷内无执法人员执法证件复印件。

1.5.6案卷中未附有公民身份证明的材料或未附有法人、其他组织主体资格证明材料。在案卷制作过程中，是个人的把个人身份证复印件附上，有工商执照的把工商执照复印件附上。也可把执照拍下来附在卷宗里。

1.5.7部分案卷案由表述不规范。正确的表述应该是违法主体+主要违法事实+案。

1.5.8部分文书项目填写不全如现场检查笔录和询问笔录当事人填写：是法人或其他组织的，应填写单位的全称、地址、联系电话、法定代表人姓名、性别、年龄、民族、职务等；是个人的应填写姓名、性别、年龄、民族、住址、联系电话等内容。案件受理记录填写：如案发单位，填写时应注意区分发案的是单位还是个人。如发案的是单位，要写明单位名称、地址、法定代表人或负责人的姓名、性别、职务、电话。单位名称应填写单位全称。如果这个单位不具有独立法人资格，则应将它隶属的法人单位名称填上，如“xx公司招待所”、“xx学校学生食堂”；如果发案的是个人，应填写其姓名、性别、民族、现工作单位，个体工商户的应再加上xx工商户户主，这对下一步的调查及分清法律责任承担者以及有关文书的送达等都具有重要意义。

1.5.9现场检查笔录的检查地点不具体，地点不仅包括被检查现场所在地的地址，还包括被检查现场的具置。现场检查笔录中要记录现场调取的物证和现场的拍照。笔录要记录物证和拍照的物品所在的位置、名称、数量、状态、标记等，使现场检查笔录与现场拍照、现场提取的实物证据互相印证、互相补充，构成证据锁链。如果在现场采取了行政控制措施或保存证据措施的，应在笔录中记载。

1.5.10非该单位法定代表人或者负责人签收主要文书，缺少授权委托书。如放弃陈述申辩，放弃听证，不是随便谁都能签字的，应是法定代表人或老板本人，其他人应有授权委托书。

2文书书写管理

文书应按照规定的格式印制后填写。两联以上的文书应用无碳复写纸印制。应用蓝色或黑色的水笔或签字笔填写，保证字迹清楚、文字规范、文面清洁。有条件的卫生行政机关可按照规定的格式打印。

2.1文书书写原则

2.1.1卫生行政监督执法文书制作时必须用钢笔或中性笔填写，字迹清楚、文字规范、文面清洁。

2.1.2因书写错误需对文书进行修改的，应用杠线划去修改处，在其上方或后面写上正确内容。重要内容及对外使用的文书需修改的，应加盖校对章或由对方当事人签名或盖章，每页文书修改不得超过两处。

2.1.3预先设定的文书栏目，应逐项填写。摘要填写的，应简明、完整、准确。签名和注明日期，必须清楚无误。

2.1.4调查询问所作的记录应具体详细，涉及案件关键事实和重要线索的，应尽量记录原话。不得使用推测性词句，以免发生词句歧义对方位、状态及程度的描述记录，应依次有序、准确清楚

2.1.5当场制作的采样记录、现场检查笔录、询问笔录、陈述和申辩笔录、听证笔录等文书，应当场交由有关当事人审阅或者向当事人宣读，并由当事人签字确认。当事人认为记录有遗漏或者有差错的，应当提出补充和修改，并在改动处用指纹或印鉴覆盖。

2.1.6文书首页不够时，可用附页记录，附页必须有监督人员或当事人签名。

2.1.7文书要求监督人员签名的，必须由本人签写，不得他人代签。

2.2各类文书中有关共性栏目的填写方法

2.2.1文书本身设有“当事人”项目的，按以下要求填写是法人或其他组织的，应填写单位的全称、地址、联系电话，法定代表人（负责人）的姓名、性别、民族、职务等内容；是个人的应填写姓名、性别、年龄、民族、住址、联系电话等内容。“案件来源”按照《卫生行政处罚程序》第十四条的内容填写。

2.2.2案由统一写法为当事人名称（姓名）+具体违法行为+案，例如XXX商场违反卫生许可管理案。文书本身设有“当事人”项目的，在写案由时可省略有关当事人的内容。

2.2.3对外使用的文书本身设定签收栏的，在直接送达的情况下，应由当事人直接签收。没有设定的，一般应使用送达回执。

2.3提高卫生行政处罚案卷质量的几点建议依法实施行政处罚是卫生行政部门运用法律手段管理公共卫生事务的重要方法和手段，是依法行政的重要体现。针对此次案卷评查发现的情况，我们要以提高办案质量为抓手，进一步规范执法行为，加强执法能力建设。

2.3.1要进一步重视卫生行政处罚案件质量管理单位内部要建立健全案卷评查制度，完善评查标准和评查方法，定期对本单位执法案卷组织评查。要加强对案卷形成过程的全程质量控制，严格按照规定程序和标准进行书写、整理、立卷、归档，实现行政处罚案卷管理的规范化。

2.3.2要加强业务培训，提高办案人员业务素质要转变以往偏重于卫生技能提高的培训模式，强化卫生行政执法人员综合办案能力的培养，除培训相关的卫生法律知识外，着重培训卫生监督员办案程序和方法、执法文书书写、案卷制作等执法技能。

2.3.3要落实执法责任追究制度要将卫生行政执法作为本单位依法行政的一项主要工作来抓，把行政处罚案卷质量作为对执法人员考核的重要指标，对办案能力突出，成绩优秀的人员予以表彰，对有执法过错的行政执法行为予以责任追究。牢固树立有权必有责、用权受监督、违法受追究的观念，自觉维护卫生执法的良好形象，提高卫生执法人员依法行政能力和水平。