建筑业:重启改革大幕

编者按：建筑业是中国最早开始改革的行业，曾号称中国城市改革的突破口，也曾取得过辉煌的改革成果。近30年来，建筑业的发展速度和规模依托中国经济的快速发展，也保持了较高的水平，但行业管理和企业经营却困难重重，不仅市场恶性竞争，而且腐败事件频发，迫切需要改革。

2013年11月十八届三中全会召开，会上了《关于全面深化改革若干重大问题的决定》，这一文件，重启了中国各个行业改革的路线图。2014年被称为中国全面深化改革的元年，而建筑业也在这一年开启了行业新的变革，7月1日，住房和城乡建设部了《关于推进建筑业发展和改革的若干意见》。这份文件中对行业陈年旧疾的改革意见被人们视作老生常谈，并没有引起很大的反响，然而2015年，人们看到了一系列行业改革举措的出台，建筑业正在重启帷幕，继续上演改革的惊天大戏。

为深入贯彻落实党的十和十八届三中全会精神，推进建筑业发展和改革，保障工程质量安全，提升工程建设水平，针对当前建筑市场和工程建设管理中存在的突出问题，住房和城乡建设部颁发了《关于推进建筑业发展和改革的若干意见》，其核心思想是加快完善现代市场体系，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用和更好发挥政府作用，紧紧围绕正确处理好政府和市场关系的核心，切实转变政府职能，全面深化建筑业体制机制改革。发展目标是简政放权，开放市场，坚持放管并重，消除市场壁垒，构建统一开放、竞争有序、诚信守法、监管有力的全国建筑市场体系；创新和改进政府对建筑市场、质量安全的监督管理机制，加强事中事后监管，强化市场和现场联动，落实各方主体责任，确保工程质量安全；转变建筑业发展方式，推进建筑产业现代化，促进建筑业健康协调可持续发展。

意见总共提出了三个方面的改革目标，其一是建立统一开放的建筑市场体系；其二是强化工程质量安全管理；其三是促进建筑业发展方式转变。自从《关于推进建筑业发展和改革的若干意见》出台以后，住建部下发了一系列的文件，对长期影响建筑业发展的不合理制度逐一进行了清理，积极快速地推进改革意见的落实。下面我们分建筑市场、建筑企业和执业资格等几个方面，对这些改革政策做一个简要的介绍。

一、建筑市场

1.规范承发包市场

就在《关于推进建筑业发展和改革的若干意见》出台仅一个月后，住建部了《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》，其目的是为了规范建筑工程施工承发包活动，保证工程质量和施工安全，有效遏制违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为，维护建筑市场秩序和建设工程主要参与方的合法权益。管理办法中明确对违法发包、转包、违法分包、挂靠作出了详细介定，并对以上违法行为的认定和处罚的主体、依据及具体行政处罚标准进行了规定。管理办法分别对企业和个人提出了要求：

企业：对认定有转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程等违法行为的施工单位，可依法限制其在3个月内不得参加违法行为发生地的招标投标活动、承揽新的工程项目，并对其企业资质是否满足资质标准条件进行核查，对达不到资质标准要求的限期整改，整改仍达不到要求的，资质审批机关撤回其资质证书。对2年内发生3次以上转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位，资质审批机关降低其资质等级。

个人：对认定有挂靠行为的个人，不得再担任该项目施工单位项目负责人；有执业资格证书的吊销其执业资格证书，5年内不予执业资格注册；造成重大质量安全事故的，吊销其执业资格证书，终身不予注册。

文件要求县级以上人民政府住房城乡建设主管部门对查处的违法发包、转包、违法分包、挂靠等违法行为和处罚结果记入单位或个人信用档案，同时向社会公示，并逐级上报至住房和城乡建设部，在全国建筑市场监管与诚信信息平台公示。

一直以来，企业“挂靠”问题是行业的顽疾，挂靠现象使得资质证书失去了其原本应该发挥的作用，扰乱了建筑市场，在招标竞投中，无法展现企业本身的实力，更重要的是，一些资质不够的施工单位通过借用资质，承接了其无法完成的工程，其施工的工程可能存在巨大的安全隐患，将对人民的财产和人身安全产生威胁。

据《山西日报》报道，职业证书“出借”背后有着一条完整的利益链条，一级建造师的出借价格：建筑工程3万-3.5万元，市政公用4.0万-4.5万元，矿业工程5万-5.5万元，民航机场5万元……而按市场价格，一旦通过考试拿到资格证，通过出借到企业，一年就可收回成本。中介公司只要提供持证人电话就收费几千元，真正牵线出借成功还得另付一笔费用。有的企业是为提高自己的资质，有的是为申请资质时使用。虽然花费不少，但如果有了资质后拿到工程，可谓是一本万利。

自《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》以来，住建部在全国范围内对于违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为进行了查处。据住建部透露，截止到2015年9月，全国各地共查处有转包行为的企业626家，有挂靠行为的企业807家，有出借资质行为的企业235家。对存在违法行为的企业和人员，主管部门分别采取了停业整顿、罚款、限制招投标资格等一系列行政处罚或行政管理措施。

2. 统一建筑市场

建筑业因为其行业的特殊性，其市场开放程度不及其它行业，打破市场壁垒是2015年建筑行业改革的重要一项。2015年9月21日住房和城乡建设部了《推动建筑市场统一开放若干规定的通知》，这一举措对建筑市场来说，不啻是个惊人的地震。根据通知，各级住房城乡建设主管部门将给予外地建筑企业与本地建筑企业同等待遇，实行统一的市场监管，推动建筑市场统一开放。

文件的主导思想是要解决两方面问题，一方面要解决人为分割市场、设置不合理条件排斥外地企业等问题；另一方面要切实创造良好的市场环境，保证优秀企业自由流动，对建筑业发展起到带动作用。因此通知一经，在建筑行业内引起了不小的反响。

但其实早在在2013年住建部就针对企业反映强烈的市场壁垒问题，出台《关于做好建筑企业跨省承揽业务监督管理工作的通知》，通知中已经要求，各级住房城乡建设行政主管部门应当严格执行国家相关法律、法规，给予外地建筑企业与本地建筑企业同等待遇，严禁设置地方壁垒；不得对外地企业设立审批性备案和借用备案名义收取费用；不得强制要求外地企业在本地注册独立子公司、分公司；不得强行扣押外地备案企业和人员的相关证照资料；不得要求企业注册所在地住房城乡建设主管部门或其上级主管部门出具相关证明等。

2015年的《推动建筑市场统一开放若干规定的通知》相较于2013年《关于做好建筑企业跨省承揽业务监督管理工作的通知》，有了本质的改变，如果说前者是要求从思想上转变，那么后者则是实实在在的行为要求；而且《推动建筑市场统一开放若干规定的通知》相较之前文件，在具体操作层面提出了指导办法。《推动建筑市场统一开放若干规定的通知》不仅仅是要求各地方开放建筑市场，而且要建立起“全国建筑市场监管与诚信信息平台”，这意味着政府对建筑市场监管方式开始转变。《推动建筑市场统一开放若干规定的通知》明确要求：外地企业须向工程所在地省级住房城乡建设主管部门报送基本信息，并纳入当地全省统一的建筑市场监管信息系统，由所在地省级住房城乡建设主管部门通告本地区各级住房城乡建设主管部门，并向社会公示，而后，才可以在本地承揽业务。其核心要求是：对发生严重违法违规行为或报送企业基本信息时弄虚作假的建筑企业，工程所在地省级住房城乡建设主管部门应当将其列入黑名单，采取市场禁入等措施，同时上报住房和城乡建设部，在全国建筑市场监管与诚信信息平台上向社会公布。信息平台将与各省级平台相对接，统一公开各地建筑市场监管和诚信行为信息，对违规违法的建筑企业进行曝光，政府对建筑市场的管理从暗箱操作变为信息公开，市场监督。

这项改革使得各地政府在建筑市场中的身份发生了变化，从主导者变成了监督者，主要体现在：省级住房城乡建设主管部门要对本地区各级住房城乡建设主管部门的跨省企业管理工作实施监督，对设置不合理条件排斥外地建筑企业承揽业务的，要及时纠正和通报批评；设立投诉举报电话和信箱，及时组织核查群众和企业的举报投诉，并依法进行处理；住房城乡建设部对存在禁止行为以及企业反映强烈、举报投诉较多、拒不整改的地区要进行约谈、通报、曝光。

《推动建筑市场统一开放若干规定的通知》中第三条要求要“营造有利于实力强、信誉好的建筑企业开展跨省承揽业务的宽松环境。”可以看出，统一建筑市场的目标，不旦是要打破区域壁垒，还是对于优质企业的鼓励，希望优秀的企业可以自由流动，这将有助于整个建筑行业的健康发展。

二、企业资质

资质是建筑企业的命根，无论是施工资质还是设计资质都和企业的生存密切相关，资质问题上的任何变动，都会牵动企业的神经。为规范建筑业企业资质管理，2014年11月6日住房和城乡建设部了《建筑业企业资质标准》的通知，标准自2015年1月1日起施行，同时废止原建设部印发的《建筑业企业资质等级标准》（建建[2001]82号）。随后在2015年1月22日下发了《建筑业企业资质管理规定》，并于当月31日了《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》，并对于企业更换新的资质证书做出了详细说明。

有评论（政府采购信息报：《简政放权，激发活力促进竞争》）认为，此次建筑业企业资质新规反映了政府职能化的转变，无论是在资源配置方面，还是在监督管理层面，都要进一步建立健全市场经济法治体系，强调市场调节的基础性作用，实行简政放权。住建部印发的《住房城乡建设部关于建筑业企业资质管理有关问题的通知》和《住房城乡建设部办公厅关于换发新版建筑业企业资质证书的通知》从一个侧面反映出政府及其部门进行简政放权的实际作为，这都将有力推进我国政府的职能转变和机构改革。企业能否承担3000万元或6000万元以上的工程项目，不应由政府部门说了算，而是应由企业根据自身实际情况来为自己把脉。

这些文件中对建筑企业资质调整影响最大、最深远的当属以下几项调整：《住房城乡建设部关于建筑业企业资质管理有关问题的通知》第四条取消对企业资产、主要人员、技术装备指标的考核；第五条取消《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》（建市[2015]20号）第二十八条“企业申请资质升级（含一级升特级）、资质增项的，资质许可机关应对其既有全部建筑业企业资质要求的资产和主要人员是否满足标准要求进行检查”的规定；取消第四十二条关于“企业最多只能选择5个类别的专业承包资质换证，超过5个类别的其他专业承包资质按资质增项要求提出申请”的规定。”

对于参与建筑工程类政府采购项目的企业来说，这些资质管理的调整对自身发展至少有三方面的影响。首先，企业自身发展将由企业自主负责，政府不再对企业的内在生产因素进行干预，给企业松绑，让企业根据自己的实力在市场竞争中找到位置配置适当的资源，参与竞争，这等于激活了企业自主发展的活力。其次，随着时代的进步和技术的创新发展，政府原来制定的考核标准也许不能及时跟上时代的步伐，在考核过程中难免出现“走过场”的嫌疑。加之，一些建筑企业为了追求所谓的“达标”，不惜采取造假、挂靠、串通等极端手段，造成了不良的社会风气，影响工程招投标活动的健康有序开展，甚至影响工程类政府采购项目的质量和效益，同时还会使企业掉入“唯资质论”的怪圈，从而不能一心一意地将重点放在如何提高工程质量、科技水平上，导致了一些“豆腐渣”工程的出现。第三，考核因素取消后，还将给中小企业注入一定的正能量，使其能够在市场竞争中自由博弈，凭借自身的优势取得较好的发展。资质本身的作用是反映企业实力，而不是企业要去跨越的门槛，成为企业发展的枷锁，所以当前市场和行业发展也迫切需要企业资质进行改革。

三、执业资格

纵观近来建筑行业的改革，个人从集体中凸显了出来，其目标是要将责任落实到位，落实到每一个具体的个人。住房和城乡建设部执业资格注册中心《简报》2014年第3期特稿了文章《适应行政审批制度改革，完善个人执业资格制度》，在行政审批制度改革的大背景下，探讨个人执业资格制度有待完善的几个方面。文章总结了随着我国市场经济的发展，企业资质管理的弊端逐渐显现，主要有五个方面：

一是资质的目的是保证工程质量，但企业资质是集体行为，工程质量发生问题时追责个人难，威慑力差，且问题企业可以改换牌子继续经营，造成工程质量责任终身制得不到落实；

二是由于招投标条件门槛设置越来越高，一般二级（乙级）资质企业无法进入，造成市场上存在高资质企业出借资质（挂靠）的现象，干扰了市场秩序；

三是企业资质标准把执业人员数量作为企业资质升级的重要条件之一，导致执业人员出借、挂靠证书现象十分普遍，加上企业资质评审的人为因素比较多，影响了企业资质管理的公正性；

四是现行的资质管理标准带有浓厚的部门管理色彩，建筑业企业资质标准分为施工总承包、专业承包、劳务分包三大序列，每个序列又划分为几十个资质类别，过细的划分，使得相近专业的企业能力得不到充分发挥，减少了竞争机会；

五是当企业施工业绩、人员数量、自由资金、工程质量、经营管理水平发生明显变化时，政府不能对企业资质进行有效的动态监管。

从以上五点不难看出，企业资质管理存在一定漏洞，工程质量发生问题时难以追责，无法形成严密的监督，而且也给企业造成了一些不必要的困扰，迫使企业去挂靠。

新的《建筑业企业资质标准》中加大了对人员的要求。新的质资标准除了对企业的资金和固定办公场所有要求外， 对企业人员要求的变化最大。新标准取消了对项目经理的要求，将旧资质中对项目经理的要求转变为了对建造师的要求；一级资质对建造师要求大部分专业保持不变，个别有所减少；二级资质对一级建造师的需求明显增加；同时建造师可以做公司的技术负责人。

《建筑业企业资质标准》还减少了对高级职称人员的要求，取消了对企业经理、总会计师、总经济师具有高级职称的要求，仅强调技术负责人具有从事工程施工技术管理工作经历，具有与工程类别相关专业高级职称。 技术负责人要求明显提高，由旧标准中的“具有相关专业助理工程师或技师以上”变为“具有工程序列中级以上职称或高级工以上资格”。 强调了对中级职称人员的专业必须与资质专业相关，对中级职称人员数量要求明显减少。 提高了对持有岗位证书的施工现场管理人员和经考核或培训合格的技术工人的要求。新标准规定“持有岗位证书的施工现场管理人员不少于5人，且施工员、质量员、安全员、劳务员等人员齐全；经考核或培训合格的技术工人不少于50人”。

建立个人执业资格制度，通过资格考试保证关键岗位的人员具备必须的专业知识和技能；通过诚信和执业监管，强化执业人员在工程建设中的权力、义务和法律责任，建立行之有效的工程质量终身责任制，对提高工程质量，保障人民群众生命财产安全将起到积极作用。

文章《适应行政审批制度改革，完善个人执业资格制度》中认为个人执业资格制度集中体现了市场经济公平、竞争、法治的原则，符合政府职能转变的要求。

建设行业的企业资质制度在工程质量的保障上主要是通过企业内部的质量管理实现，对人员的法律责任未加明确。工程出现问题是由企业作为责任主体进行赔偿，这也是企业资质保留的原因所在。而国际上通行的注册师对工程质量的终身责任制实际上是在个人执业制度的基础上形成的，并通过工程保险体系模式强化注册人员在工程责任体系中的作用。

文章《适应行政审批制度改革、完善个人执业资格制度》还建议学习和借鉴国外已有经验，逐步建立以执业人员为主体的工程责任保险体系，与个人执业资格制度相配套。

在建筑设计领域，建筑师负责制业也进入试水期。2015年10月28日上海浦东建筑业专项改革新闻会召开，会上相关负责人宣布将在保税区率先探索建筑师负责制。浦东将在企业投资项目的审批和监管中试点探索建筑师负责制，在工程建设上，以建筑师为建设单位委托的责任主体，在建筑设计到工程竣工全过程中充分发挥主导作用，最终将符合建设单位要求的建筑作品和工程完整地交付建设单位。

企业投资项目审批多、时间长、效率低，一直是困扰企业投资发展的问题。通过建筑师负责制，一个项目可以节省3个月到6个月时间。据介绍，建筑业专项改革重点围绕企业投资项目审批制度，重点解决政府应该做什么、不应该做什么的问题，理顺政府、市场、社会的关系。试点“建筑师负责制”后，政府不再为建筑活动的全过程背书。浦东新区规土局建设和监督管理处处长赵j荧说：“现在政府对建筑活动的审批主要包括合法性审批和技术审查，今后将逐渐把技术审查交给专业人士。”在发达国家和地区，把具有独立从事工程咨询资格的专业工程师称为“专业人士”，政府往往选聘“专业人士”中专业水平较高、执业信誉较好的一部分人，授予其代表公共安全和公众利益的权力，让专业人士能够参与到建设工程审批或监督的事务中，既能提高政府行业管理的科学性，又可实现“小政府、大社会”的目标。

这项改革包括聚焦转变政府职能精简审批事项、实行开工前三个主要环节的“一口受理”机制、理清建筑业管理中政府与市场的边界、培育市场多元化服务体系、加强建设项目实施过程的事中事后监管等五个部分，推动浦东新区建筑业管理体制优化，从“政府-、市场+”两个维度，使市场在资源配置中起决定性作用，并更好发挥政府作用，争取将浦东新区建设成为国家级建筑业改革示范区。从以上改变不难得出判断，个人资格将在未来建筑行业将发挥主要性作用，在具体工程中，个人将起主导性作，有更大的发挥空间，当然，相应个人也将承担更大的责任。

总而言之，建筑行业的改革已经开始，新的改革措施将给行业带来巨大的影响和变化，以简政放权为核心的改革，将调整政府与市场的关系，宽松的市场将给建筑行业的发展带来更大的活力。建筑企业以及相关行业的企业需要极积应对这一系列的变化，紧跟改革的思路进行思想上的转变。

【文献标识码】C

【文章编号】1671-3362（2016）01-0020-04