美国犯罪少年的刑罚替代措施

[摘要]刑罚的严厉性并不能在青少年犯罪的矫治中起到较好的效果。随着责任社会化和人道主义思想的产牛，为刑罚替代措施的应用开辟了一条新的道路，美国对此进行了万余年的实践与探索，形成厂较为科学的少年矫治体系，主要包括保护观察、家庭监禁、电子监控、训练营地等措施。

[关键词]刑罚替代措施；保护观察；家庭监禁；电子监控；训练营地

刑罚是一种最为严厉的法律制裁方式，实践中，传统的刑罚措施并没有对青少年犯罪产生较好的预防和矫治作用，相反，对于身心尚未发育成熟的犯罪少年来说，刑罚的适用可能使少年的健康成长与社会化过程出现异常，对其今后的发展产生更为不利的影响，对此学者们开始进行反思。随着责任社会化和人道主义思想的产生，少年保护的理念开始融入少年司法之中，刑罚替代措施的应用为犯罪矫治开辟了一条新的道路。美国是最早对少年刑罚进行改革的国家，在百余年的实践与探索中，美国已经形成了较为系统、科学的少年矫治体系，这对我国少年司法的发展不无借鉴意义。

一、美国学者对刑罚措施矫治功能的质疑

目前，美国联邦大约有1100个公立机构和2000个私立机构对少年进行关押。除了这些对少年的专门机构，犯罪少年还可能被关押在成人监狱(美国目前大约有8000个)、警察局拘留所及其他联邦或州立的成人矫治设施中。在所有这些公立和私立的机构中，关押少年的数量总计可达100，000人。这些公立机构中被关押的主要是那些实施了严重的财产犯罪、暴力犯罪、人身攻击的犯罪以及与有关的犯罪的少年。大部分的私立机构则相反，主要是身份犯和一些不构成刑法上犯罪的少年。

美国的监禁机构为各界人士所批评，他们认为：监禁机构本应改造少年，但恰恰其反；监禁机构本应惩罚违法者，但事实上手段很软弱；监禁机构本应安全而有秩序，但这里却经常有人逃走，并产生骚乱；监禁机构本应节省开支，但实际支出很大。

除了基本功能无法实现，美国少年监禁机构的环境也令人堪忧。美国少年监禁机构非常拥挤，47％的少年所被关押的机构中，实际收容人数已超过机构本身的定额。安全问题也相当突出，一项为期30天的调查显示：大约2000名少年和650个工作人员被机构中的少年所伤害，在较为拥挤的监禁机构中，安全问题则更为严重。除此，在这一个月中，大约有超过800人逃跑，另有800多人试图逃跑却未能成功，还有970人实施了1487次自杀行为。

二、美国刑罚替代措施的发展与现状

实际上，人们对青少年犯罪矫治措施改革的关注，开始于19世纪上半叶，比少年法院的改革还要早半个多世纪。1825年，美国纽约建立了第一个避难所，主要是照管那些难以管教、被遗弃、无家可归及有不良行为的少年，但犯重罪的未成年人，仍被关押在成年人的监狱中。20年后，马萨诸塞州于1846年建立了第一个州立少年训练学校(ReformSchool)――莱曼男子训练学校(TheLymanSchoolforBoys)。到了1876年，全国共有训练学校和避难所50多个。至1890年，北部各州几乎均建立了训练学校，并且还有很多州建立了专门为女孩开设的训练学校。并不是所有的违法少年均被送到训练学校。在19世纪后半叶，查尔斯布鲁斯及其他一些儿童拯救者建立了一种新型的矫治方式，将城市中的问题少年以学徒身份送往中部和西部的农场。

随着1899年美国伊利诺斯州库克县第一个少年法庭的建立，少年矫治的理念再次产生了巨大的变化。当保护观察、社区监督等措施的适用，在成年人矫治体系中刚刚开始进行尝试性的改革时，马萨诸塞州已将这种措施实行20多年了。保护观察这种措施很快为伊利诺斯州的少年法庭所接受。几十年后，美国所有的少年法庭均采纳了这种方式。

大部分的初犯少年均被判处保护观察，但是保护观察并是少年法庭能适用的唯一的刑罚替代措施。目前，少年法庭可以采取多种判决方式：保护观察、家庭监禁、电子监控、支付罚金、赔偿损失，训练营地的短期安置等。

1．保护观察(Probation)

保护观察是一种并不剥夺人身自由的措施。虽然法院判决或宣称少年的行为构成违法犯罪，但只要该少年不再进一步实施违法行为，并能符合一定的条件，法院即可对少年判处保护观察，赋予其一定条件的人身自由。不管少年的行为性质如何，只要符合上述条件，法院通常都会判处保护观察，大多数州已将保护观察作为一种刑罚替代措施。据统计，经少年法院审理并被判决有罪的少年中，大约60％适用了保护观察。

保护观察建立在这样的信念之上：将不良少年放置到社区内，使其恢复正常生活，这样的矫治效果要好于设施内的处遇。保护观察的目标是使少年恢复正常的生活，重新成为社会的一员。要实现这个目标，保护观察员的工作极其重要。目前有些少年法庭并未采取保护观察措施，对于这些法庭来说，案件负担非常严重，从而导致对少年本应为细致、个别化的辅导和监督，只能代之以偶尔的、敷衍的电话访问的形式。20世纪90年代，美国少年司法中心(NationalCenterforluvenileJustice)作了一项调查，各法院判处保护观察的案件数量差别很大，从2件到200件不等。各法院平均受案41件，其中30件被认为是比较理想的。

对于那些初犯、危险性不大的少年，一般无须进入审判程序，而被施以保护观察；对于那些较为严重的违法少年，则须经过法庭审理，最终作为设施内监禁的替代措施，对其进行保护观察。在美国务州、甚至在同一各州的不同司法权限下，保护观察员的职责都有所不同。但对于任何案件，保护观察的基本功能是：对少年法庭和家事法庭中的案件进行甄别和筛选；在处置和判决前对少年进行调，查，法院指令保护观察员对违法少年进行监管。由法院作出的对少年监管的保护观察令，一般要求少年遵守法律、按时上学、定期会见保护观察员、在社区范围内活动、夜间在指定的时间段内不得外出等。法官有权力限定上述条件。保护观察机构中，有些对那些刚从监狱中释放出来的少年进行监管，有些则负责执行少年拘留，或者管理当地的居住性设施和其他一些矫治措施。

保护观察自其产生时起就被认为是一项很好的措施，直至今日，也很少受到司法审查。但是现在基本一致认为实施保护观察的条件要受到一定的限制。比如，在少年法庭中，保护观察最主要的目的就是让少年参与到社区活动中，通过治疗和引导，使其恢复正常的生活，如果条件不能实现上述目的，则不得适用保护观察措施。

2．家庭监禁和电子监控(HomeConfinementandElectronicMonitoring)

对于少年监狱和拘留中心等替代措施的研究，促进了以社区为基础的多种措施的发展。为了避免标签效应，少年法庭大力寻求惩罚性最小的替代措施。

(1)家庭监禁

家庭监禁也称作HouseArrest或HomeDetetion,就是在少年的家庭环境中对起实施的内部监督和管理。家庭监禁一般由少年法院保护观察机构进行管理和监督，内容包括每天与违法少年见

面，每天与少年的家长、老师和雇佣者见面。

除了上学、工作及其他事先取得许可的事情外，少年通常被限制呆在家中。少年不在家里的时候都要受到家长和保护观察机构的严密监管。家庭监禁措施的倡导者指出，这种方式的花费还不到将少年置于监狱和拘留中心花费的四分之一。

(2)电子监控

电子监控是由家庭监禁变换而来的一种方式。电子监控或者称作“跟踪系统”，一般来讲有两种类型：主动的和被动的系统。主动的系统主要用需要对少年进行持续监督的情况。此时少年的脚踝、手腕和脖颈需要戴上传感器，在活动范围100到150英尺内，这个传感器能够发出持续的信号，信号的接收端则与家里的电话相连。如果这个少年在指定的时间内，并没有在指定的活动范围内，那么系统则会发出信号，对监督者发出警示信息。在被动系统中，少年通过电话发出信号以回应Computer-activated Calls．少年可以将手腕上配置的特殊插头插入传感器中，也可以直接回应电话(少年的声音已经被提前输入，电脑可以通过程序辨认)。这两种方法可以通过电脑核实在指定时间内该少年是否在指定范围内活动。

3．罚金和赔偿损失(FineandRestitution)

美国各州现在都批准罚金和赔偿损失可以作为一种刑罚替代措施，并且可以成为保护观察的条件之一。赔偿损失是由法院判令少年以金钱或劳动的形式对受害人或其社区进行补偿。学者AnneSchneider认为赔偿损失这种措施是基于少年应对自己的违法行为负责的理念。当该少年的行为对他人造成危害或损失时，他应该予以赔偿。少年法院通常根据下列三种方式中的一种对少年判处赔偿损失。方式之一是法官根据在判决听证(SentencingHearing)中违法少年与被害人的陈述决定赔偿的金额；方式二是法官根据内心确信直接判定违法少年应当赔偿的金额；方式三是将被害人和违法少年召集到一起，共同协商并决定赔偿的数额，以达到双方都满意的结果。

罚金则是由法院判处由少年或其家长缴纳一定数量金钱。罚金很少单独作为一种处置方式，通常情况下，罚金与其他处置措施如保护观察等共同适用。被判处的罚金中，有一部分用于法庭的审理费用、对少年进行和酒精治疗的花销，以及补偿被害人的损失。

4．训练营地(BootCamps)

训练营地是一种较新的形式，20世纪90年代中期，美国只有10所。191最早建立的训练营地是在路易斯安娜州的奥尔良教区，时间也不过是在1985年。几乎所有的训练营地都仅仅适用于男性少年。同其他成年人训练营地一样，这里接收那些“中等程度”的违法少年――他们并不能在严厉性较小的措施中得以改正，比如保护观察，但是也并不是那种最“顽劣”、难以改造的少年。当然某些类型的违法少年也不被训练营地所接受，比如性犯罪、持械抢劫及有犯罪记录的严重暴力行为。大部分训练营地接收15到20岁之间的少年，但是也有些例外，比如密西西比州接收少年的最低年龄为10岁，阿拉巴马州接收12到13岁的少年。

训练营地的花费一般低于传统的州立监禁机构。根据美国学者MichaelPeten和他的学生们对训练营地所作的调查显示，训练学校中每个少年的费用(6，241美元)大约是在州立监禁机构费用(11，616美元)的一半。但是，训练营地的费用还是远远超过保护观察的费用(516美元)。111，

大多数在训练营地的少年都要经过90―120天的训练，阿拉巴马州的训练时间则较短，只有30天左右。这里的少年要接受军事化管理，强调对身体的训练，每天要工作3到6个小时。所有的训练营地都有文化教育，并且大部分营地还进行假期辅导(VocationalEducation)、工作技术训练和就业培训，对、酒精的使用作指导。

大部分训练营地还要对训练结束后的少年进行照管和监督。有些州，少年从训练营地释放以后，还要接受社区的密切监督。在丹佛，少年从训练营地被释放后，还要到以社区为基础的一种特殊学校接受为期6个月的学习。

5．假释(Parole)

假释也称为释放安置(Aftercare)，就是在少年在被判处刑期执行完毕之前被释放。少年假释最早源于早期的避难所，那时要求少年执行完刑期后，还要在个人家庭中居住，并在这里工作几年。负责少年的衣食住行是这些家庭的责任，当然他们也有权力决定这些孩子何时能获得完全的自由。

现在，少年是否符合条件能够予以假释，则由少年被监禁机构的人员来决定。但是，将对少年作出是否予以假释这种重要决定的权力委托给监禁管理人员，也会产生很多问题。按照传统法律关于不定期刑的规定，赋予监禁管理人员以假释的权力，他们可以在相当长的期限对少年决定是否予以假释。