履职回避排查报告范文

履职回避排查报告范文第1篇

治理乱象的基本内涵和核心要义

近期，银监会决定全面开展银行业市场乱象整治和“三违反”（违法、违规、违章行为）、“三套利”（监管套利、空转套利、关联套利）、“四不当”（不当创新、不当交易、不当激励、不当收费）等系列专项治理工作。这一系列工作，归纳起来，可以总结为“一个中心、两个坚决、三个主动”，即以回归服务实体本源、防范银行业风险为中心；坚决打击违法、违规及套利行为，坚决弥补银行业规章制度短板；主动自查违法违规问题，主动精简业务流程和链条，主动避免各类套利行为。

基本内涵

股权和对外投资、机构及高管、规章制度、业务、产品、人员行为、行业廉洁风险、监管履职、内外勾结违法和涉及非法金融活动等方面“十大乱象”，以及“三违反”“三套利”和“四不当”等行为，全面概括了当前银行业市场和银行业金融机构经营管理中的典型问题。治理银行业市场乱象的基本内涵，就是以回归本源、服务实体、防范风险为目标，坚持“去尘”“除脏”“治乱”齐头并进，“抓猫”“打虎”“除鳄”同步发力，摸清乱象底数，还原风险本貌，整改建制，正本清源，净化环境，让银行业重新回归到服务实体经济的正常发展轨道上来。这里，“尘”“脏”“乱”是指各种违法、违规及套利行为；“猫”是指钻法律、法规和内部规章“空子”的不法银行业金融机构和从业人员；“虎”是指掌握实权并利用职权、权钱交易的腐败分子；“鳄”是指利用所控的资本，兴风作浪、侵吞财富，扰乱金融市场的不法金融大佬。随着去杠杆、去泡沫和监管力度加大，此前隐藏很深的套利、杠杆和不法行为都将暴露，银行业违规、违约和被骗事件将频频曝光，一些“实力雄厚”的企业也会发生资金链断裂。一夜之间，水落石出，谁在“裸泳”必将现形。

“三违反”核心要义

目前，无论是银行业机构内部制度，还是外部监管规制，均存在一些漏洞和短板。“牛栏关猫”现象表明制度存在缺陷，有章不循、违规操作问题屡查屡犯、前清后犯，反映出制度执行不严。“三违反”专项治理，核心是全面排查银行业在执行金融法律、监管规则、内部规章方面的遵守情况，找出制度漏洞，坚持问题导向、急用先行、协调配套原则强化监管制度建设，加强风险源头遏制，促使银行业机构进一步深化合规文化建设，筑牢依法、依规、依章经营的制度基础和机制保障，消除风险管控盲区，确保“不越监管底线、不踩规章红线、不碰违法违规高压线”。

“三套利”核心要义

从市场情况看，同业、投资、理财业务等跨市场、跨行业交叉性金融产品很大程度存在杠杆高、嵌套多、链条长、套利多等问题，致使同业业务“变性”、理财业务“整容”、非标业务“暗奔”。“三套利”专项治理，核心是按照“资金来源于谁，谁就要承担管理责任，出了风险就要追究谁的责任，相应的监管机构也要承监管责任”的原则，全面检查是否存在各种套利手段，对银行假出表、调节监管指标、信贷与票据业务中的绕道监管、理财与同业的空转等问题进行全面整治。要求银行业机构管好自己的员工、自己的业务和自己的资金，切实承担起风险管控的主体责任，建立银行体系与资本市场、债券市场、保险市场、外汇市场之间的防火墙。

“四不当”核心要义

“四不当”是对当前银行业机构创新业务未能回归实体本源、市场交易不审慎不合规、考核激励机制不科学、收费行为不规范等扰乱市场秩序现象的高度概括。其中，“不当激励”是“不当创新”“不当交易”“不当收费”的根本原因。“四不当”专项治理工作，核心是完善创新业务的治理机制、管理制度与流程，整治同业、理财、信托等投资业务，建立科学、合理的考评管理体系，规范收费项目和收费行为，不断强化内部管理和风险控制，牢牢守住不发生系统性风险底线。

治理乱象的必要性和重要性

治理银行业市场乱象，不仅是积极贯彻党中央、国务院决策部署，规范业务行为、树立监管形象的应有之举，更是复杂经济金融形势下，银行业回归本源、固本强基、防范风险和稳中求进而自发表达的内在需求。

治理乱象是引导金融业回归本源的需要。2016年，我国金融业增加值占GDP比重高达8.3%，已超过传统金融强国美国，出现偏高态势；全国国有企业净利润2.32万亿元，而同期金融业的净利润却高达2.03万亿元，金融业仍然是十分赚钱的行业。这些数据表明，我国金融“脱实向虚”和过度金融化已是不争的事实。部分银行业机构打着创新的旗号，热衷表外循环、资金空转、产品嵌套，在金融体系甚至在金融集团内部自我循环、自我买卖、吹大泡沫、“自娱自乐”。这些自我服务型金融创新，不仅在微观层面上加大银行业经营风险，不利于合规文化建设，更在宏观层面上累积系统性金融风险、加大金融杠杆与增加社会融资成本，导致金融与实体经济失衡。百业兴则金融强，金融的根基是实体经济。治理银行业市场乱象，就是要督促银行业机构立足金融服务实体经济的本质要求，资金回归实体、经营回归主业、管理回归主责，解决虚拟经济“充血”和实体经济“贫血”并存的问题，使资金真正投向实体经济，提高金融服务实体经济的能力和水平。

治理乱象是严防风险、坚守底线的需要。当前，我国经济发展进入新常态，银行业发展面临增长速度回调、风险集中暴露、发展泡沫消化、业务回归本源等压力和挑战。与此同时，实体经济运行中的各种矛盾和压力持续向银行业传导，不良资产、债券违约、“影子银行”、互联网金融等风险进一步累积，金融违法违规和腐败行为时有发生。我国金融业的“大考”远未结束。治理银行业市场乱象是认真贯彻落实中央经济工作会议精神的重要体现，是把防控金融风险放到更加重要位置的重要举措，是化解金融风险的重要抓手。各银行业机构和各级银行业监管部门应增强时间窗口意识，与风险赛跑，敢于揭盖和亮剑，切实下决心处置一批重点风险，消除一批风险隐患，问责一批机构和人员，凝心聚力、直击积弊、扶正祛邪，下好“先手棋”、抢占“制高点”、打好“攻坚战”，严守不发生系统性风险底线。

治理乱象是主动配合金融去杠杆的需要。有金融就有杠杆，但金融杠杆的高低，应与经济增速、资本充足和监管要求相适应，否则将产生“金融泡沫”。金融去杠杆，去的是无资本支撑、脱离监管的杠杆。近两年，宽松的货币环境为金融加杠杆提供了市场基础，银行业机构在资产负债结构调整上呈现新特点，即负债端依赖快速扩张的同业负债，资产端则借助表外理财尤其是同业理财直接或间接投资债券、非标、权益等多元化资产，致使银行业机构“扩表”加杠杆较为突出。治理银行业市场乱象，就是要将银行业机构资产扩张的多元形式纳入监管框架，直面沉疴和潜规则，强化充足资本支撑，倒逼银行业远离资金套利和监管套利，降低交易成本和操作风险，实现底层资产的透明化、通道融资的阳光化和资产投向的合规化。

治理乱象是弥补银行业制度短板的需要。近年来，随着金融市场发展，银行业务结构和风险表象出现了新形式、新变化、新挑战。如将传统金融产品“香肠式”拉长，发放贷款后一部分转为存款作为全额保证，并开出等额承兑汇票；将资管产品“套娃式”叠加，无法识别底层资产。此外，跨市场、跨行业交叉套利等问题，均反映出当前银行业机构内部规章和监管制度的“笼子”不同程度存在编而不密、扎而不紧、“牛栏关猫”等现象。治理银行业市场乱象是努力参与、全力配合监管协调机制建设，健全系统性风险监测预警和防控机制的积极回应；是健全银行业内部管理制度、完善监管实施细则，补齐监管制度短板的精准施策，以筑牢银行从业人员不敢违规的惩处威慑、不能违规的制度约束、不想违规的道德防线。

推进治理乱象的组织实施和质量控制

各银行业机构和各级银行业监管部门要加强领导、统筹安排、落实责任，以回归本源、服务实体经济、防范风险为目标，以法律法规为准绳，排查整治本单位、本机构、本地区存在的突出问题。

有序开展自我排查。各银行业机构要认真对照治理工作要求，积极组织实施排查，严格开展全系统自查及“上对下”抽查。排查要确保体制、机制、系统、流程、人员及业务的全覆盖，重点关注二级及以下分支机构及其负责人，强化薄弱环节、案件多发领域的排查，客观、真实、完整反映自身存在的风险和问题。若存应查未查、应发现未发现的问题，必须从严从重处理。各级银行业监管部门可通过审核银行业金融机构自查方案、非现场调阅资料、问询、约谈、听取汇报等综合督导方式了解机构自查工作开展情况，督促机构认真落实自查工作要求。各级银行业监管部门要对照要求组织实施对自身监管工作的全面排查，弥补监管短板，提高监管质效。

严密实施监管检查。一是统筹组织检查。市场乱象整治和系列专项治理工作任务量大、涉及面广，且内容上有交叉，对象上有重合，实质上有共性。可统筹检查项目、内容、人员和经费，统一检查组织、方案、培训、进点、定性和处罚，将“三违反”“三套利”“四不当”等项目整合在一个检查组内并行开展。检查要突出重点，坚持问题导向、风险导向、结果导向，瞄准银行业“十大市场乱象”，紧盯关键制度、关键岗位和关键人员，加强薄弱环节、案件多发领域风险排查，突出同业、投资、理财等跨市场、跨行业交叉性金融业务的检查，注重揭示不当创新、不当交易、不当激励、不当收费方面的违规问题。要精心抽调业务骨干组成检查组，强化检查人员积极配合协作，并保持检查人员应有的独立性。凡存在影响或者可能影响依法公正履行职责情况的，应实行回避，不得参加相关事项的讨论、审核和决定，不得以任何方式对相关事项施加影响。

二是严控检查环节。做好查前准备，包括细化实施方案、做好查前培训、了解被查机构等方面，确保检查组成员熟知检查方案、检查依据、被查机构，明确分工安排，做好现场检查的思想准备和业务准备。做强查中沟通，加强与被检查机构的沟通，增强被查机构的配合度。加强检查小组间沟通和各检查组的联动，提醒需关注的情况，借鉴检查经验和成果，快速找准检查的切入点和突破口，相互验证检查发现的问题。做实查后定性，扎实做好检查事实确认书、检查事实与评价等问题认定工作，做到事实清楚、证据齐全、依据充分、定性准确。

三是注重核查“ 三流” 。“ 信息流”，如被查机构非现场监管信息、自查报告中反映的信息等，多种渠道收集被查机构相关信息，并对信息流进行甄别和分析，就有关情况进行针对性验证。“资金流”，紧密追踪资金来源和资金流向，努力揭示出银行业资金的风险状况，追要资金流向和可疑线索，注重开展延伸调查。“物流”，主要包括凭证、合同、协议等，通过对档案系统的查阅和解读，剖析被查机构业务操作的合规状况，对其内控制度及执行力情况进行评估。

四是强化EAST系统应用。组织人员运用EAST系统进行检查对象的数据分析与疑点筛选，使监管检查有的放矢，让违法违规问题无处遁形。

全面揭示乱象问题。一是准确界定事实。要按照“实质重于形式”的原则，在乱象识别、评估、定性和确认上去伪存真，透过现象看本质。二是完整揭示问题。要避免问题揭示“碎片化”，不能“只见树木不见森林”，要关注“点”，抓住“ 线” ， 把握“ 面” ， “ 顺藤摸瓜”，把各种乱象和问题充分、完整地反映出怼H是规范收集证据。检查人员应当全面、客观、公正地收集有关机构和人员违法违规行为的证据材料，包括物证、证人证言、现场笔录等。收集的证据应当与违法违规事实具有关联性，能够真实、客观反映其违法违规事实，收集证据行为符合法定程序。对确需实施行政处罚的违法违规事项，各级银行业监管部门应当抓紧予以行政处罚立案，并按照行政处罚证据的采信标准及要求做好调查取证工作。

切实加强问题整改。各银行业金融机构和各级监管部门要对自查、检查发现的问题分类列出清单，建立问题台账，按照严守整改标准、严格整改方式、严促整改成果的原则，明确时限，责任到人，逐一落实整改。同时要做到举一反三，从完善机制的源头上强化整改，杜绝同质同类问题的再发生。监管部门要加大对问题的整改跟踪力度，督促银行业机构整改落实到位。

挥治理乱象的作用和效果

金融是国民经济的血脉， 要强化银行业机构内部控制，保持监管高压态势，要敢于亮剑、敢于碰硬，勇于“揭盖子”“打板子”，坚决治理金融市场乱象。要加大问责力度，强化机构问责、监管问责和对监管者问责，坚定维护市场秩序，促进银行业安全运行。

加强内部问责，加大机构自我纠偏压力。各银行业机构要按照标准“一根线”、问题“一本账”、处理“一条龙”的原则，提高内部问责的严肃性和公平性。对于排查工作中发现的问题以及存在自查工作不落实、屡查屡犯不收手、整改问责不到位、监管检查不配合等情况，各银行业机构和各级监管部门要依法依规，严格落实问责要求。对于造成风险的，要坚持“一险三问”，严格惩处业务发起人、业务审批人和机构负责人；对于损害消费者利益的，要坚持“一损三问”，严肃问责销售人、核准人和机构负责人；对于发生案件的，要坚持“一案三问”，坚决问责经办人、相关知情人和机构负责人。要一次性问责到位，切实发挥查错纠偏作用。

加大惩处力度，增强银行监管震慑作用。各级监管部门要落实“穿透原则”，坚持“过罚相当”，坚决打击违法违规行为，杜绝银行业机构从违法违规行为中获利。坚持“上追两级”“双线问责”，情节严重的，坚决顶格处罚。监管处罚要坚持“上追两级、三并追责（纠罚并重、罚没并举、双罚并行）”，并视违规情形采取责令暂停业务、停止批准开办新业务、停止批准增设分支机构、责令调整董事及高管等审慎监管措施。推动建立银行从业人员黑名单制度，对于严重违规违纪、被机构开除的责任人员，一律列入黑名单，实施行业禁入，防止高管“带病”流动、提拔。要切实发挥监管处理处罚威慑力，将违法违规问题铁腕出清，有效惩处银行业市场乱象。

弥补制度短板，发挥监管规制引领作用。通过银行业市场乱象治理工作，进一步摸清监管短板，找出薄弱环节。根据银行业务运行和风险的新变化、新现象和新特征，及时更新监管规则，填补法规空白，推进法规文件的“立改废”进程，以进一步提升银行业监管有效性，防范化解金融风险，促进银行业安全稳健运行，做到“守土有责、履职负责、失职问责”，让监管部门成为国家和人民放心的“看门人”和“守夜人”。

履职回避排查报告范文第2篇

自查自纠整改报告范文(一)

自市委、市政府开展整顿机关作风活动以来，通过认真学习，发现自己还有许多方面存在不足，需认真加以改进和提高。现就对照市委作风建设活动要求，从思想上、工作上、学习上进行了自查。

一、存在的问题

一是学习的要求和动力不够。对学习的要求不够高，学习的内容较浅，学习的范围较窄，系统性、专业性、深入性不强，从而使得学习的效果不明显。动力不足，缺乏学习的主动性。主要表现在：一方面，学习的自觉性不强。没改变那种要我学为我要学的良好学习习惯。自己较注重单位安排的各种政治、业务学习，而对其他学习的主动性不够;另一方面，学习的钻劲不够。学习过程中，我认真做了笔记，但往往浅尝辄止，没有作深入消化，领会内涵，全面贯彻;第三，学习重点不清。自己没有认真把握学习重点，但求面面俱到，结果忽视了直接相关工作需要的重点学习。

二是责任意识不够强。由于大局意识不够，往往只管自己职责以内的事，其它的事就少有过问。有时，自己明明看见其它同志工作中存在的问题，因碍于面子或是认为不该自己管，也就没有主动提出来帮助改正，而是放之任之;有时自己认为无足轻重、无碍大局、可干可不干的事，也就无动于衷;有时本该今天干完的事，也随便拖到明天干。

三是处理问题理论联系实不够。尽管我也经常学习，但学习的深度不够。我经常告诫自己要用辨证的观点和方法去分析和处理问题，可总是讲在嘴边，忘在手边，结果分析和处理问题的方法简单，对具体问题分析力度不够，不能全面运用发展的、联系的、辨证的眼光看待和处理问题。

二、产生问题的原因分析

一是平时疏于学习。在知识结构日新月异的今天，不学习，就要落伍。以往我总认为，只要能把本质工作干好，其他学习都无关紧要，殊不知，学习与工作是相辅相成的。只有深入地、系统地、全面地学习，才能更好地胜任自己的工作。在日常工作中，我认为只要能干好本职工作就行了，而放松了对其他知识的学习。理论知识的学习上也只满足于看看党报党刊、听听时事新闻，读读书本，偏重于时事了解，而对于马列主义、思想、邓小平理论的学习不够，致使理论基础薄弱。由于忽视了对党的路线、方针、政策的学习和掌握，对于自己所学的东西，也没有认真去深入消化，吸收，也就不能很好地做到把自己所学贯彻到实践中去，落实到行动上来，致使在实际工作中政策水平较低。加之学习的主动性不够，对于学习制度坚持不够，老爱犯三分钟热情的毛病，这一不良习惯致使学习收效不大。

二是思维局限，认识落后。思维局限，认识落后，进取意识不够强，认为工作上过得去就行，不求冒尖，但求稳而不乱奉行多一事不如少一事的原则。按部就班，认为只要规规矩矩地按条款、按规章制度办事，工作不出错，不给组织添乱子，也就问心无愧。没给自己树立起跨越的高标杆，让自己朝着目标坚定地走下去，反而缺乏向更高目标追求和奋斗的激情与勇气。

三是群众观念弱化。我们的一切出发点应着眼于广大人民群众，想人民群众之所想，急人民群众之所急，真正做到情为民系、权为民用、利为民谋。由于我们工作经常直接与企业职工接触的机会多，与他们之间的交流较多，看到群众的疾苦多，听到群众的呼声多，渐渐地麻木了、习以为常了，群众观念弱化，为人民服务的意识弱化。

三、整改措施

随着机关作风整顿活动的不断深入，通过对自身存在问题的排查，更加清醒地认识到自己存在的问题，也更加增强了我改正错误、提高自己思想素质的信心和决心。在今后的工作中，我决心从以下几方面进行改进：

一是加强理论学习，提高政治素质。全面认真系统地学习党的方针政策，思想、邓小平理论、三个代表和科学发展观的重要思想，认真学习党的有关政策，在工作和学习中牢记共产党员的六条基本要求，按照合格共产党员的标准要求自己，时刻把坚定共产主义理想信念放在首位，把它作为自己的立身之本、奋斗动力和行为坐标，立党为公，甘于奉献。

二是进一步改进工作作风。努力做到善于克服消极思维、模糊认识所造成的各种束缚，破除急躁情绪，迎难而上，积极工作;善于对遇到的问题进行理性思考，深挖其中的规律性;善于从事物之间的种种联系去分析和解决问题;善于从政治、全局的高度认识事物;善于根据个人具体情况和自身工作特点，不断完善和提高自己，脚踏实地的投入到工作中去。

三是加强自身建设，提高服务能力。通过学习，牢固树立共产主义的理想信念，紧跟不断发展变化的新形势，进一步增强大局意识、责任意识、忧患意识，在强化服务意识上下功夫，为领导决策出谋划策，献智献力;时刻遵守各项规章制度，从思想上筑起抵御腐朽思想侵蚀的坚固防线，增强拒腐防变的责任感和紧迫感。堂堂正正做人，真正做到自重、自省、自警、自励，时刻以树立机关干部良好形象为自己行动、处世的准则，在生活上严格要求自己，敢于抵制各种不正之风和腐败行为，努力做到勤政廉洁。

自查自纠整改报告范文(二)

一、存在的问题：

思想方面：虽然能认真履行自己的工作职责，关心国家大事，能积极参加党支部组织的一切学习活动，但是除了工作之余，其余的政治理论学习是比较被动的，如：在下班后的空闲时间，我可能会上上网查找一些自己感兴趣的专业资料，可能学习一些自己原本不懂的知识，但不会主动去翻阅关于马克思列宁主义、思想、邓小平理论和三个代表重要思想的书籍，不去主动去学习科学发展观的一些基本知识，学习理论的积极性和主动性不够强，个人自检自查报告。

作风方面：不喜欢与人沟通交流。在工作中总是一味踏踏实实，埋头干活，不重宣扬。极少主动向上级领导汇报自己的工作和思想，总是觉得自己尽全力干好工作就行，很少和部门及职工交流，有自我封闭，少说为佳的不良风气。

工作方面：

1、全面系统的分析考虑问题做得不够，有时候考虑问题比较简单，不能全面系统的通盘考虑。

2、开拓创新精神还很不够。在工作中有做好工作的意识，但思路不宽，大胆工作的思想不牢固，不能够很好的掌握工作的全局性，工作缺乏创新精神，不能与时俱进。

二、问题存在的原因

通过这次对科学发展观的系统学习，对照先进的同志，剖析思想根源，我觉得我所存在的一系列问题，归根结底是放松了政治理论学习，放松了自己的思想改造，宗旨观念有所淡化，导致自己在许多方面虽知道不足，但常找借口来回避问题。

三、整改措施

通过这次学习实践活动，我认真反思了自己的不足，决心边学边改，立查立纠。在今后的工作中，认真把握好以下几个方面：

1、树立发展的理念，做解放思想的排头兵。在今后的工作中，自己要着眼于新思路、 新视野、新举措来做好办公室工作。要努力增强加快发展的紧迫意识和危机意识，要开动脑筋，着力研究适应新时期**工作的新方法、新举措;要转变观念，开拓创新，克服求稳和保守思想，看准的事就大胆试、大胆闯，争当一名合格的**干部。

2、树立楷模的理念，做廉洁自律的排头兵。坚持严于律已，执行廉洁自律的规定，严格约束自己，非份之想不想，非份之财不取、非理之事不为。坚持从实际出发，实事求是的思想路线，时刻牢记党的宗旨，不断加强党性锻炼，做敢于负责的模范，做善于团结的模范，做廉洁奉公的模范，堂堂正正做人、扎扎实实办事，努力做出榜样。

3、树立奉献的理念，做永葆先进本色的排头兵。作为一名**工作人员，在今后工作中，自己要继续保持旺盛的工作热情，强烈的事业心和责任感，献身**事业，不畏压力，勇挑重担，切实肩负起**工作的神圣使命。在工作中发扬无私奉献精神，用自己实实在在的行动去努力践行科学发展观。

4、树立自强的理念，做转变作风的排头兵。今后工作中，我要把学习实践科学发展观活动的热情化为干好工作的精神动力，使足劲，脚踏实地、埋头若干，努力改变工作方法，改进工作作风，坚持高起点、高标准、高要求，自强不息，争创一流。用一流的干劲、一流的作风、一流业绩回报**工作。

5、树立求真的理念，做实事求是的排头兵。实事求是，是我们党理论联系实际，密切联系职工的法宝，也是我们党永远立于不败之地的可靠保证。在今后的工作中要坚持带头讲真话、办实事、求实效，在实践中，紧密联系工作的实际，创新工作思路，扎扎实实地做好本职工作，为**工作多作贡献，多立新功。

自查自纠整改报告范文(三)

我们xx局窗口全体工作人员根据党组的要求，认真开展自查自纠，现将自查自纠情况汇报如下：

首先，能够认真学习党的路线、方针、政策、法律法规，认真践行科学发展观，时刻牢记全心全意为人民服务的宗旨，经常教育引导窗口全体工作人员爱岗敬业，高标准、严要求，谨言慎行，事事处处用党性原则、工作职责对照落实到岗到人，使窗口全体工作人员树立正确的人生观、世界观、价值观，让大家正确处理荣誉、金钱、地位之间的关系，要求全体工作人员老老实实做人，踏踏实实干事，兢兢业业工作，珍惜工作岗位，珍惜工作机会，用好手中的权力。

我们窗口还经常开展自励、自强、自警、自省学习活动，用反面事例;反面教材警示大家，让每一位同志时刻保持清醒的头脑，健康的肌体，良好的心态，不犯自由主义，不踏雷区，不闯红灯，不越高压线，练就清正廉洁、拒腐防变的免疫能力。

通过自查，我单位对调整的审批事项、项目全部到岗到位，无变相审批、无体外运作，无吃、拿、卡、要、报现象发生，无违规违纪、无违法行为。按照当前转变政府职能，转变工作作风，提高行政效能，提高公务员素质这项二转二提工作要求，履职尽责，争先创优，使窗口工作提速增效，方便群众，服务社会，宁可我们麻烦百次，不让群众麻烦一次，促使各项工作争一流，创第一，努力实现率先崛起。

自查结果：无违规、无违纪、无违法行为。

剖析根源：因考虑到同志们在实际工作中确实比较辛苦，有时有点小毛病也不舍得批评，还总是庇护，存在好人主义，手腕比较软，有时工作一旦忙起来就懒得挤时间抽时间组织政治学习，散就是个别人思想松懈，对学习的重要性认识不够，窗口个别人的服务态度还不够主动热情、耐心周到、达不到微笑服务的最佳状态。

履职回避排查报告范文第3篇

公司党委高度重视中央巡视组反馈意见，坚决在思想上政治上行动上同以同志为总书记的党中央保持高度一致，坚决落实全面从严治党主体责任，坚持“从严从实、不折不扣，立行立改、全面整改，举一反三、建立长效机制”原则，突出问题导向，始终保持等不起的紧迫感、慢不得的危机感、坐不住的责任感，切实做到思想认识到位、整改纠正到位、制度规范到位，确保整改部署全面落实。针对中央巡视组指出的“两个责任”落实不到位、执纪监督不严以及执行中央八项规定精神不够坚决等问题，公司党委坚决端正思想认识，加强组织领导，采取果断措施，高标准严要求，确保巡视反馈问题“件件有着落，事事有回音”。

（一）统一思想，提高认识。公司党委高度重视巡视整改，及时部署研究，公司纪委全力以赴，狠抓工作落实。公司党委在中央巡视组反馈专项巡视意见的当晚即召开会议，学习传达在中央政治局常委会听取**年第二轮专项巡视汇报时的重要讲话精神以及同志关于做好巡视整改工作的讲话精神，深入学习中央巡视组专项巡视反馈意见。公司党委认为巡视组指出的问题点到穴位、切中要害、令人警醒。必须清醒认识中国**公司不是世外桃源，也不是一块净土，要坚决破除“企业特殊”的思想，公司党风廉政建设和反腐败工作任务依然艰巨繁重。要深刻认识全面从严治党的重要性、国有企业存在问题的严重性、巡视整改工作的紧迫性，对反馈意见指出的问题要深刻反省、举一反三，做到认账、担当、整改，坚决落实全面从严治党主体责任，坚决把巡视整改作为首要的政治任务抓紧抓实。

（二）加强领导，落实责任。公司党委迅速抓好巡视整改责任落实，第一时间成立了专项巡视整改工作领导小组，由公司党委书记、董事长担任组长，党委副书记、总经理和党委副书记、纪委书记担任副组长，领导班子其他成员担任领导小组成员，领导小组办公室设在公司纪检监察部。根子在主责，关键在书记。公司党委书记切实履行第一责任人职责，做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要案件亲自督办。班子成员认真履行“一岗双责”，抓好职责分工范围内的整改工作。下发《公司党委关于中央第九巡视组反馈意见的整改方案》，梳理出3大类10个方面32个具体问题，共形成116项具体整改措施，逐一明确具体要求、整改时限、责任领导、责任部门、责任人。同时，要求公司所属各单位制定整改方案，层层传导压力，开展全面整改，做到责任不落实不放过、问题不解决不放过、整改不彻底不放过。

（三）有序推进，统筹整改工作。巡视整改期间，公司党委先后10次召开党委会议，研究部署推进巡视整改工作，每次党委会都紧紧围绕巡视整改工作，听取阶段性整改情况汇报，审议整改事项。公司党委建立《巡视反馈意见整改进度督办表》，对重点问题进行研究督办，党委书记逐项检查班子成员牵头整改项的落实情况，通过“销号式”管理，确保整改工作扎实推进。公司专题召开巡视整改工作部署会和检查推进会，先后5次召开专项巡视整改工作领导小组办公室会议，组织协调和督促落实专项巡视整改工作。公司纪委先后9次召开纪委会，研究制定《公司纪委关于中央第九巡视组反馈意见的督查与整改方案》，从构建督查工作机制、强化纪律审查、加强执纪问责、加强警示教育等方面提出具体措施，围绕监督执纪问责，层层落实责任和措施。所属各单位党委也相应成立巡视整改工作领导小组，加强组织领导，累计召开巡视整改专题党委会24次，纪委会15次，部署推进会26次，举一反三制定整改方案，共计形成413项具体措施，形成督办机制，确保巡视整改工作扎实有效推进。

（四）聚焦问题，突出重点。公司党委坚持以问题为导向，成立“5+2”专项工作组，其中5个专项工作组针对巡视反馈意见中指出的重点问题进行调查并提出处理意见，2个专项工作组分别负责巡视组移交件及问题线索办理和合规体系建设制度完善。针对巡视反馈意见涉及到的重点人和重点事，公司党委、纪委主要负责人分别约谈了有关责任人，指出他们存在的问题，进行了严肃批评，明确要求他们端正态度，深刻反省，主动配合组织调查，接受组织处理。对问题突出的基层单位，重点约谈了有关单位党委书记，督促他们眼睛向内，吸取教训，迅速整改。同时，继续开展公司党委专项巡视和自查自纠发现问题的问责工作，在主动自我清退，专题民主生活会开展批评和自我批评的基础上，进行分类处置，对有关责任单位和个人以个别约谈、集体约谈、诫勉谈话等形式进行批评教育和组织处理，进一步落实责任，推进持续整改。

二、坚持以问题为导向，从严从实抓好巡视整改

（一）坚决把纪律和规矩挺在前面，将“两个责任”落细落实

1.关于研究部署和落实党风廉政建设工作存在明显差距问题的整改。

一是修订《公司党委关于落实党风建设和反腐倡廉工作主体责任的实施意见》，制定《党风建设廉洁从业责任书》，加强“两个责任”落实和党风廉政建设推进情况的部署和责任考核。二是修订《公司纪委关于落实党风建设和反腐倡廉工作监督责任的实施意见》、《公司党员领导干部参加双重组织生活制度》、《公司党委巡视工作实施办法》、《关于严禁领导干部参与“带彩”娱乐活动的规定》等规章制度，进一步抓好依规治党。三是建立全面从严治党“三个清单”。认真落实中央巡视办的要求，公司党委建立了权力清单、责任清单和负面清单，把权力和责任进一步明确起来。其中，明确党委权力清单42项、经营班子权力清单31项，党委落实从严治党责任清单39项，党员及党员干部行为负面清单80项。四是组织开展基层党委书记述职评议，制定《公司党委关于开展党组织书记抓基层党建工作述职评议考核的实施方案》，明确全面从严治党主体责任，细化反腐倡廉建设考核内容，把考核结果作为奖惩的重要依据，推动基层单位“两个责任”的落实。五是修订《公司经营责任书管理办法》，把“一岗双责”落实情况纳入年度经营责任书考核内容；发出《关于切实落实巡视整改工作组织开展管理漏洞拉网式排查的通知》，强化管理漏洞方面的整改落实，不断完善制度，实现闭环管理。六是结合巡视整改召开4次公司党委领导班子“三严三实”专题研讨会，扎实抓好“三严三实”专题教育，把“严”与“实”作为大飞机事业的灵魂与生命。对照巡视反馈意见，认真查摆领导班子和班子成员自身存在问题，深刻反思、主动担责。七是制定《公司党委关于集中整改一批不严不实问题的意见》，全面查摆了管党治党等6个方面29项“不严不实”问题，建立了问题清单、责任清单、整改清单，落细落小抓整改。

2.关于执纪监督不严，出了问题尽量包着裹着，不能坚决处理问题的整改。

公司党委、纪委坚持以问题为导向，严肃查处违规违纪违法行为。巡视整改期间，共对9件违规违纪问题进行了立案调查，针对纪律审查中发现的各类违规违纪问题，对52人次进行了党纪政纪处分和组织处理，对127人次进行了约谈提醒教育。分两批次对13个典型问题进行了全公司范围的通报，切实做到有责必究、有腐必反、有贪必肃，起到“惩前毖后、治病救人”和警示教育广大党员干部的重要作用。

3.关于执行组织人事纪律不到位，用人把关不严问题的整改。

一是严格个人有关事项报告，对未如实填报个人有关事项的人员进行严肃批评教育并进行函询，对尚未提任的已取消考察对象资格，加大对个人有关事项报告工作的宣传、指导和纪律重申，严格执行中央组织部干部监督局《领导干部个人有关事项报告抽查核实结果处理办法（试行）》规定。二是坚决整改“裸官”问题，严格执行中央组织部关于配偶已移居国（境）外人员任职岗位管理规定，进一步加强对干部任职资格的审核，杜绝类似问题重复发生，已对属于“裸官”的有关人员进行岗位调整。三是全面清理领导人员亲属系统内从业问题，制定《公司领导干部亲属在系统内从业管理规定》，明确规定公司副处级及以上干部的亲属原则上不在公司系统内就业；副处级以下员工的亲属在公司系统内就业的，不安排在同一单位工作。修订完善《公司领导人员管理规定》，制定《关于人力资源部门对领导人员进行提醒、函询和诫勉的实施细则》，进一步加强干部管理和监督，健全从严规范管理的长效机制。

（二）从解决班子自身“”问题入手，严格执行中央八项规定精神，坚决防止边反边犯

1.关于“”问题高发多发问题的整改。

公司党委认真对照巡视反馈意见，深刻反思领导班子自身存在的“”问题，坚决刹住大飞机研制中的铺张浪费行为，驰而不息落实中央八项规定精神，坚持不懈纠正“”，在坚持中见常态，向制度建设要长效，坚决防止边反边犯。

一是制定《公司机场、火车站贵宾通道使用管理规定》，进一步从严控制贵宾通道使用，明确公司贵宾通道的使用原则，严格审批流程。二是修订完善公司《业务招待费管理办法》和《差旅费管理办法》，制定统一开支标准，突出过程管控审批，杜绝以各种名义违规发放奖金补贴卡物和报销个人费用，切实加强公司领导干部履职待遇和业务支出的报销管理，严格管控公司差旅费、出国费、业务招待费等支出。三是进一步严格控制公车使用，在取消公司总部部门负责人和所属单位班子成员相对固定用车的基础上，进一步严格用车审批，节假日期间车辆统一封存，确保车辆使用合规合纪。

2.关于出国（境）团组控制不严问题的整改。

一是立行立改，踩住“刹车”，取消公司副职领导联络员出访1人次，压缩各单位班子成员出访10批次；取消党务部门人员出访7人次。二是印发《关于切实落实巡视整改工作加强因公出国（境）管理的通知》，加强因公出国（境）管理。三是将巡视反馈的有关要求和公司整改措施纳入新修订的《公司外事管理规定》，固化为制度要求，形成长效机制。

3.关于周转房使用不合理反映较多问题的整改。

一是修订完善《公司周转房管理办法》，进一步加强周转房房租收缴管理，明确租住公司周转房人员条件、费用标准及使用期限等，明确规定公司周转房使用人调离公司或者退休的，在六个月内腾退周转房。二是印发《关于切实落实巡视整改工作加强周转房管理及使用清理的通知》，开展公司周转房使用情况、存在问题的梳理工作，进行全面清理整顿。三是进一步加强周转房房租收缴管理，使用周转房的公司领导班子成员已如数补缴应缴房租8000元，已退休的班子成员已完成公司周转房腾退。

（三）加强对大额资金使用管控，以对党和国家事业高度负责的态度利用好、监管好国有资产

1.关于大量拆分合同，规避“三重一大”审批程序问题的整改。

一是严格执行《公司“三重一大”决策管理规定》中关于大额资金运作的决策规定，确保业务程序合规。二是修订《公司固定资产投资项目招标管理实施细则》，进一步规范招标管理，加强招标监督。三是对在采购合同明显存在拆分合同、规避招标问题存在的管理失察、履职不到位等问题，约谈提醒教育2人，诫勉谈话1人，约谈、书面检查处理2人，约谈、停止返聘处理1人。针对核查过程中发现的管理问题，责成相关单位进一步完善制度，堵塞管理漏洞。

2.关于个别领导人员涉嫌利用管理漏洞进行利益输送问题的整改。

一是针对涉嫌利用管理漏洞进行利益输送问题，个别领导人员进行了深刻反省、书面检查和严肃的自我批评，公司党委对相关人员进行了严肃处理，并将相关企业从公司供应商名录中剔除，不再与其开展新的业务合作。二是制定《关于进一步规范领导干部配偶、子女及其他特定关系人经商办企业行为的规定（试行）》，坚决斩断向亲属及特定关系人的利益输送链条。

3.关于国拨资金使用管控不严问题比较突出问题的整改。

一是进一步明确公司科研外协管理流程，加强公司科研外协项目立项管理，根据“研制必须、构型确定、取证必需”原则对拟新增项目进行专项审核，确保科研资金的使用效益，组织开展对“项目外协后评价”管理要求落实情况的检查。二是对有关在项目验收评审时被认为无实质内容的4项研究成果开展自查，形成4个外协项目《执行情况的调查报告》和《交付成果、使用验证情况和整改措施的报告》，明确整改措施。三是制定《ARJ21新支线飞机项目外协项目管理规定》，发出《关于切实落实巡视整改工作进一步加强预先研究项目外协管理的通知》，进一步规范外协招标、外协合同谈判和经费支出等流程。

（四）组织力量，认真核查，确保中央巡视组移交件和问题线索“件件有着落”

按照公司党委对巡视整改工作的统一部署，在“5+2”专项工作组的工作机制下，公司两级党委和纪委对巡视移交件和问题线索分类处置，确保“件件有着落”，按照“四种形态”的要求，严肃执纪问责。中央巡视组移交件和问题线索以来，公司党委听取并研究公司纪委关于巡视移交件办理情况专题汇报4次，公司纪委召开6次纪律审查专题会议，逐一研究巡视移交件的核查工作。

中央巡视组移交的21件反映领导干部有关问题的件和问题线索，初核率100%。在中央巡视组移交件办理中，已依纪依规给予党纪处分6人次，给予政纪处分3人次，给予组织处理16人次，其中二级副职及以上领导干部中受到党纪政纪处分和组织处理的共8人次。公司党委、纪委在纪律审查中不仅查清问题，同时对发现的制度缺失、管理缺位等问题，认真督促整改，迅速完善制度，堵塞管理漏洞，防范廉洁风险。

公司纪委已将第一批典型案例编辑形成《公司内部警示教育案例汇编》发至公司各级党组织，真正以身边事教育身边人，进一步形成震慑，发挥警示教育作用。

三、持续巩固和深化巡视整改工作成果，建立党风建设长效机制

公司党委以巡视整改为契机，突出“两个责任”，突出依规治党，突出严明纪律，突出全面发展，把巡视整改成果转化为公司创新发展的强大动力，进一步加强党的建设，把管党治党贯穿大飞机研制全过程。

（一）力度不减，继续将整改工作抓深抓细

公司党委深刻认识到巡视反馈意见整改落实到位绝非“一日之功”，关键在于持之以恒，常抓不懈。接下来，将坚持领导机构不解散、整改标准不降低、整改期限不放宽、整改目标不改变，以“钉钉子”精神，坚决抓好各项整改任务的落实。对已经完成的整改任务，及时组织“回头看”，检查执行效果，严防出现反弹；对需要长期持续的整改任务，定期评估整改成效，巩固整改成果，杜绝虎头蛇尾。对整改中发现的新情况和新问题，立行立改，严肃处理。持续整改的同时，及时将进展情况向上级主管部门汇报，并在全公司范围内通报，自觉接受监督。

（二）守土尽责，切实将“两个责任”落实到位

坚决落实党委主体责任和纪委监督责任，在现有措施的基础上，进一步探索责任落实和监督考核的有效机制。党委对党风廉政建设工作的专题研究进一步增加频度、加大深度，党委书记切实履行“第一责任人”政治职责，集中精力抓好全面从严治党主体责任的落实。党委领导班子其他成员切实履行“一岗双责”，结合分管业务工作抓好党的建设和党风廉政建设工作，将党风廉政建设和反腐败工作的要求融入到公司经营管理各个领域。公司纪委坚决落实监督责任，强化执纪监督问责，严肃查处违规违纪行为，为大飞机事业构建良好的政治生态，确保飞机安全起飞、资产保值增值、干部平安创业。

（三）严加管理，真正把干部队伍选好用好

对中央巡视组指出的选人用人问题认真总结，举一反三，强化监督，严格要求。坚决按照提出的“好干部标准”和“三严三实”要求，坚持党管干部、党管人才。不断深化公司人事制度改革，进一步完善选人用人机制，坚持正确的选人用人导向，坚决防止出现选人用人上的不正之风。严格规范干部选拔标准、任用程序、任后管理，严格执行任职回避制度，对领导干部档案造假、个人有关事项报告不实的情况，绝不放过，严格依纪处理。大力推进领导干部和关键岗位人员的轮岗交流，进一步激发干部职工干事创业的热情与活力。从严教育、管理、监督干部，坚持“能上能下”，大力培养有正气、走正路、干正事的领导干部，对不廉洁、不担当、不作为、不适岗的领导干部，坚决予以撤换或调整。

（四）严明纪律，始终对“”问题保持高压态势

公司党委坚决维护中央权威，自觉做政治上的“明白人”，坚持抓早抓小，管好班子，带好队伍。坚持思想教育从严、监督管理从严、作风要求从严、组织建设从严、制度执行从严。坚持从解决领导班子自身的问题入手，严格遵守党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律，当好先锋，做好表率。坚持公私分明、秉公用权，自觉履行“五不”承诺。充分运用好巡视利剑和审计利器，坚决反对“”，紧盯“”新形式新动向，贯彻中央八项规定精神，对仍然顶风违纪的行为从严执纪、从重处理，发现一起、严查一起、通报一起，坚决防止边反边犯。坚持“勤俭研制大飞机”，进一步加强大额资金管控使用。切实将抓好巡视整改与深化“三严三实”专题教育结合起来，认真开好领导班子专题民主生活会，将巡视组指出的在外事出国、贵宾通道使用、周转房使用、奖金发放等方面存在的问题作为专题民主生活会重要对照检查内容，利用好批评与自我批评有力武器，通过专题民主生活会深化对巡视整改的思想认识，真正把“严”与“实”作为大飞机事业的灵魂与生命。

（五）严格执纪，坚决对腐败问题严肃惩处

进一步加强公司执纪监督力量，坚决把纪律和规矩挺在前面。加大纪律审查力度，忠诚守护反腐倡廉良好局面，严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，按照“高标准、守底线”的要求，全方位、全覆盖教育党员和党员领导干部。充分运用监督执纪“四种形态”，对有问题的干部，该提醒的提醒、该批评的批评、该调整的调整、该处分的处分，防止小错酿成大祸。严格执行《中国共产党纪律处分条例》，严肃查处违反“六大纪律”的问题，以零容忍的态度惩贪肃贪，坚决维护党规党纪的严肃性、权威性，强化震慑、不敢、知止的氛围，突出“关键少数”，管住“大多数”。坚持“一案双查”，对出现严重违纪违规问题的单位和部门，既严肃追究当事人的责任，又追究主体责任和监督责任。强化警示教育，坚持以身边案例教育身边人，真正使巡视利剑高悬、震慑常在，唤醒和强化全体党员干部纪律意识、规矩意识，增强自我约束、遵纪守法的自觉性。

（六）着眼长远，持续将长效机制推向深入

巡视整改期间，公司党委坚持以问题为导向，着眼长远，巩固巡视整改成果，建立长效机制。专门成立公司合规体系建设制度完善专项工作组，统筹协调合规体系建设中管理类、党建类、反腐倡廉类等各类制度之间的衔接性、匹配性，堵塞管理漏洞，促进管理提升。

履职回避排查报告范文第4篇

这次县委工作会议是继县委全委（扩大）会暨全县经济工作会议之后召开的又一次十分重要的会议。会议的主要任务是：传达贯彻市委工作会议精神，回顾总结2009年县委工作，兑现2009年县委工作各项目标管理责任书，扎实部署2010年县委各项工作任务，号召和动员全县各级党组织、全体共产党员和广大人民群众，开拓创新，锐意进取，努力开创党委工作新局面。

2009年，是我们迎难而上、艰辛努力、取得成绩的一年。过去的一年，全县各级党组织以学习实践科学发展观活动统揽全局，奋力拼搏，真抓实干，各项党务工作取得显著成效，有力保障了全县灾后重建、经济社会平稳健康发展。概括起来，学习实践科学发展观活动扎实开展，保障科学发展的长效机制逐步建立和正在完善；党风廉政建设深入推进，党风政风和工作作风有较大转变；党的基层组织建设进一步加强，各级领导班子和领导干部的执政能力有所提高；宣传思想工作和精神文明建设成效显现，思想政治工作方向明确、重点突出、措施得力；统战工作有新进展，派、民主人士参政议政、民主监督水平得到提高；严打整治斗争深入开展，禁毒和社会治安综合治理措施落实有力；工作得到加强，涉及群众切身利益的一些突出问题妥善解决；“工青妇”、工商联、科协等群团部门的职能作用得到进一步发挥，机构人事编制、党史、档案等工作稳步推进。

这些成绩的取得，是各级党组织与时俱进、开拓创新、共同努力的结果，更是全县广大共产党员充分发挥先锋模范带头作用，求真务实、锐意进取、扎实苦干的结果。但我们在充分肯定成绩的同时，也应该清醒地看到，工作中还存在一些不容忽视的问题。诸如，党风廉政建设责任制落实还不到位，农村党风廉政建设还需加强；部分基层组织的凝聚力、战斗力还不强，党员教育管理工作还不深入细致；干部人事制度改革力度还不大，优秀人才脱颖而出的机制尚不健全；宣传思想工作的方法和形式还不多不新；社会治安状况还不令群众十分满意；极少数干部的作风还不够扎实，发展环境不优等等。这些都需要我们在今后的工作中认真研究改进。

2010年，是“十一五”规划实施的收关之年，也是完成灾后重建任务的决胜之年。我们必须充分发挥党委统揽全局、协调各方的领导核心作用，认真贯彻市委工作会议精神，全面落实好今年十分繁重的各项任务。我们确定抓好今年县委工作的总体要求是：“明确一个导向，贯穿两个始终，实现三个更加有效”。明确一个导向，就是要明确党委工作始终紧扣经济建设中心这一导向，着眼发展大局，全面加强和改进党的建设，在引领发展上增强先导性，在服务发展上体现主动性，在促进发展上增强创新性，使党务工作与经济社会建设互推并进。贯穿两个始终，就是要“把建设东部具有较高水平的名县”贯穿始终，把巩固和扩大学习实践活动成果贯穿始终，确保县委确定的各项目标任务圆满完成。实现三个更加有效，就是要通过不断加强党的建设，更加有效地提升各级党组织和党员干部队伍的凝聚力、战斗力和创造力，更加有效地调动和凝聚起全县各个方面干事创业的积极性和强大合力，更加有效地推动县委、政府各项决策部署落到实处。围绕上述要求，根据常委会讨论的意见，我讲四个方面的问题。

一、重视学习，提高能力，加强县委常委会自身建设

县委常委会是全县的领导核心，肩负着团结带领全县各级党组织和广大干部群众加快科学发展、构建和谐的历史重任。面对新形势、新任务、新要求，县委常委会要高度重视并切实加强自身建设，不断提高领导水平和执政能力，努力成为坚定贯彻党的政治路线和方针政策、善于引领科学发展的坚强领导集体。

（一）强化理论学习，不断提高综合素质。学习的进步是一切进步的先导，学习的落后是一切落后的根源。宋朝诗人张孝祥说过：“学者政之出，政者学之施”；“政不于学，则无道揆法守”。意思是说，治理国家的方法都是所学知识的实践，如果治理国家的人不学习，那么就无法制定出法制规章来治理国家了。一个领导干部，其肩负的是富民与和谐的重任，他必须能够科学决策、依法执政，方能造福百姓，如果他手握权力却知识浅薄，必将贻误党和人民的事业。干部之间的差距，表面上是能力水平的差距，实质上是知识积累的差距。因此，县委常委会作为全县的领导核心，一定要做加强学习的模范，努力提高班子整体的综合素质。要加强对中国特色社会主义理论体系的学习、加强对党的路线方针政策的学习，加强对政治、经济、文化、科技、历史、国防和法律等各方面知识的学习，加强对国外先进经验、当代文明进步知识的学习，积极推进思想解放、思维创新。要完善中心组学习制度，定期组织召开中心组学习会、举办报告会和专题讲座，积极做好读书笔记、参与理论研讨，撰写理论文章。各位常委一定要改进学习方式，坚持读有字之书，善于学习前人的经验，坚持读无字之书，善于学习今人的经验，擅长运用“他山之石”“攻玉”。要坚持马克思主义学风，紧密联系实际，运用科学发展观分析问题、解决问题、指导工作，增强抓好经济的本领，提高驾驭全局、统筹推进发展的能力。

（二）注重调查研究，充分发挥组织协调作用。调查研究是谋事之基、成事之道。调查主要是摸清情况，研究主要是拿出办法，调查研究就是解决问题。当前，我县既处于快速发展的机遇期，又处于矛盾的凸显期，各种新情况、新问题层出不穷，迫切需要我们去调查、去研究、去创新。也只有以深入调研作基础，才能促进各项决策更加科学，才能更加有效地发挥好常委会的领导核心作用。这就要求我们必须大兴调查研究之风，深入各个领域、深入一线抓好调研，掌握最真实的第一手资料。各位县委常委每人每年深入到基层调研的时间要不少于3个月，蹲点调研不少于30天。要以深入基层、深入一线调研的时间，保证抓落实的时间和精力。要紧紧围绕县委各项重大决策部署的落实抓调研，围绕灾后重建、城市建设、项目建设、产业开发、结构调整、农民增收、民生发展抓调研，围绕社会维稳和矛盾纠纷排查调处抓调研，围绕各自分管工作落实和干部作风转变抓调研，围绕社会和群众关心的热点难点问题解决抓调研。要通过深入调查研究，摸清工作底数，找准问题症结，潜心研究对策，形成深度指导工作落实的创新举措，充分发挥好领导作用、发挥好组织协调作用、发挥好带头落实作用。

（三）重视督促指导，带头推进各项机制制度。再好的蓝图、不落到实处，就是虚无飘渺的空中楼阁；再正确的决策、不落到实处，就是毫无意义的一纸空文。常委会既要坚持抓大事、议大事，更要研究发展规律，创新工作机制，推进各项任务落实。我们围绕促进工作落实，创新制定并审议出台了一系列的工作措施和机制制度。常委会特别是各位常委要在深入研究解决存在突出问题的同时，更要亲力亲为抓好机制制度落实。要认真落实常委分工负责制，结合分管工作深入督促指导，带头执行各项工作制度。各位县委常委既要抓好分管工作开展，又要带头执行县级领导干部包抓项目、包抓乡镇、包抓产业、包抓案件责任制，同时指导分管部门、包抓乡镇制定完善领导包抓责任制，坚持以责任制落实推进工作落实。要带头落实争取项目、资金半年通报制度，带头落实项目建设月通报、季汇报等工作制度。特别是分管常委要加强工作推进过程中的督促指导，确保通过制度落实体现出工作成效。要带头落实服务项目、服务客商挂牌督办制度，督促和指导部门深入整改项目审批服务中的突出问题，促进职能转变，推进工作效能提高。要建立和完善领导干部联系普通群众制度，不断加强和改进工作作风。要认真履行出思路、作决策、抓班子、管干部、带作风、促落实的领导职责，坚持敢抓敢管，加强督促指导，强化薄弱环节，整治突出问题，以自身硬、自身正的优良作风带动各部门、各行业抓落实、出成效、快发展。

（四）增进团结协作，提升班子整体效能。一个班子犹如一部机器，各尽其能，才能运转自如；又像一座堡垒，没有空隙，才能稳固坚强；更像一个拳头，每个手指都攥紧了，才能产生最强大的力量。县委常委会要把团结协作视作生命，倍加珍惜，倍加爱护，和衷共济，心齐劲足，为全县各级领导班子作出表率。要认真贯彻民主集中制原则，不断完善常委会议事规则和决策制度，提高决策的民主化、科学化和制度化水平。要严格执行党内政治生活的各项准则，充分发扬民主、实行正确集中，努力创造解放思想、实事求是、独立思考、敢讲真话、畅所欲言、各抒己见、积极主动、干事创业的工作氛围。各成员既要强化责任，大胆负责，又要加强请示、汇报和沟通，促进常委会高效率快节奏运转。班子成员之间要坦诚相见，积极开展谈心交流活动，相互尊重，相互信任，相互支持，相互谅解，相互补台，自觉做到不利于团结的话不说，不利于团结的事不做。要定期召开常委民主生活会，运用批评和自我批评的有力武器，开展积极健康的思想斗争，坚持真理，修正错误，化解矛盾，以常委会自身团结带动四大班子和全县各级、各方面的团结。常委会一班人既要合而有分，深度指导并抓好工作落实，又要率先垂范，带头加强其它工作知识学习，带头钻研其它工作，发挥集体智慧、体现集体创新、形成科学决策、拧成一股绳推动发展，真正发挥好模范带头作用，提升常委会的整体效能。

（五）提高执政能力，充分发挥领导核心作用。县委常委会提高执政能力、发挥好领导核心作用，是完成各项目标任务的根本保证。要按照总揽全局、协调各方的原则，不断改进党的领导方式和执政方式，突出党委的领导核心作用，明确各部门的具体责任，努力形成党委领导下的分工合作、各司其职、团结奋进的工作格局，有效实施对全县各个领域的政治、思想、组织和工作领导。要围绕贯彻落实县委的重大决策和工作部署，积极支持人大、政府、政协和审判机关、检察机关依照法律和章程独立负责、协调一致地开展工作。要把提高执政能力建设贯穿于常委会自身建设的全过程，按照科学发展观的要求，注重把握科学规律，掌握科学方法，创新发展理念，转变发展方式，破解发展难题，不断增强统筹兼顾、引领科学发展的领导能力。要善于对各种可能出现的风险进行科学预判，善于超前准备和提早谋划，善于变被动为主动，化挑战为机遇，化风险为动力，不断增强把握全局和驾驭复杂局面的能力。要善于改革创新，破除机制和制约，积极探索科学发展机制制度，不断增强解决深层次矛盾和问题的能力。要认真研究新形势下群众工作的特点和规律，善于见微知著，善于防患于未然，善于稳妥和果断地处理复杂矛盾，不断增强做好群众工作和化解社会矛盾的能力。要善于正确运用媒体、科学管理媒体，有效引导社会舆论，不能轻视媒体、回避媒体，更不能怕媒体、烦媒体、乱用媒体，不断提高同媒体打交道的能力。通过决策水平的提高、执政能力的增强，促进常委会的领导核心作用得到更加充分的发挥。

二、把握关键，突出重点，努力开创党委工作新局面

发展任务艰巨而繁重，执政使命光荣而崇高。做好今年各项党务工作，全面加强党的建设，对于加快科学发展至关重要，必须抓紧抓牢，抓实抓好。

（一）想工作和精神文明建设，为全县改革发展凝心聚力，营造氛围。要强化理论武装，按照建设学习型党组织的要求，不断改进和创新理论学习的方法，努力把各级党组织建设成为科学理论武装、具有战略眼光、善于把握规律、富有创新精神的学习型党组织。要以困难群众、返乡农民工、大中专毕业生为重点，加强和改进思想政治工作，突出人文关怀和心理疏导，多做理顺情绪、化解矛盾工作，进一步凝聚人心、汇集力量。要坚持唱响主旋律、打好主动仗、掌握话语权，充分利用网络、报刊、电视、广播等新闻媒体，组织策划主题宣传战役，形成强大的宣传攻势，为发展鼓好劲、造好势。要紧紧围绕全县工作大局和阶段性中心工作做好宣传，把镜头、笔头和视角更多地对准基层、对准群众，多宣传报道典型事例和先进人物，多宣传报道建设现场，多宣传报道重大项目建设，营造浓郁的大干快上氛围。要深入开展文明行业、文明村镇、文明社区等群众性精神文明创建活动，弘扬健康文明新风。要深入开展“推介、扩大开放”宣传活动，加大对外宣传力度，积极宣传和推介我县的地域资源优势，集中展示加快发展的新战略、扩大开放的新举措、投资创业的新环境，吸引更多的目光关注，吸引更多的生产要素参与的开发与建设。

（二）加强基层组织建设，提供好组织保证。要牢牢抓住各级领导班子和干部队伍建设这一关键，全面贯彻落实县委全委（扩大）会议精神，以政府机构改革为契机，进一步加强各级领导班子和干部队伍建设。要深入推进“基层党建整体提升年”活动，进一步拓宽领域和空间，充分发挥基层党组织服务群众、凝聚人心、推动发展、促进和谐的作用。要以继续深化和巩固学习实践活动成果为抓手，扎实推进“四议两公开”活动，认真做好大学生“村官”工作，进一步加强村级班子建设，选强配齐村级班子，带领广大农村党员更好地发挥先锋模范作用。要充分发挥好县乡党校主阵地作用，进一步加大乡村两级干部培训力度。要按期完成列入“特殊党费”援建的村级活动场所重建项目，加强社区活动场所建设，认真抓好党建综合示范村、示范社区创建工作。各县级党建责任领导要带头深入所联系的乡镇、村、社和企业，督促指导抓好党建工作。要认真落实基层党建工作责任制，进一步完善党委统一领导、部门齐抓共管、一级抓一级、层层抓落实的基层党建工作格局，整合各种资源，把党的基层组织建设提高到一个新水平。

（三）加强反腐倡廉建设，提供好纪律保证。要全面贯彻中纪委十七届五次全会精神，认真贯彻执行《廉政准则》，加强以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，为加快灾后重建和科学发展提供强有力的纪律保证。要进一步加大监督检查力度，强化灾后重建、扩大内需项目的工程质量、资金使用和安全生产的监督检查，保证资金安全、质量安全和干部廉洁。要加强对中央、省市和县委、县政府重大决策部署贯彻落实情况的监督检查，确保政令畅通，确保全县重点工作全面落实。要着力提高制度建设水平，从教育、监督、预防和惩治方面入手，加强制度建设，逐步建立健全内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。要严格落实问责制度和责任追究制度，教育引导干部严格执行制度，自觉维护制度，提高制度的执行力，做到有纪必依、执纪必严、违纪必究，努力形成自觉遵守和维护制度的良好风气。要严格执行党风廉政建设责任制，以党性党风党纪教育为重点，加强廉政文化建设，严肃查办各类违纪违规案件，推进领导干部廉洁从政，筑牢各级干部反腐倡廉的思想道德防线。要继续深化干部人事制度、行政审批制度等各项改革工作，积极研究和探索反腐倡廉治本之策。要进一步加大纠风治理、专项监察和民主评议政风行风力度，切实维护人民群众的合法权益，坚决查处损害群众利益的行为，着力解决损害群众利益的突出问题，树立党和政府的良好形象。

（四）加强政法维稳工作，提供好法制保证。要着力抓好深入推进社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法三项重点工作，清源头、打基础、抓重点、促和谐、保稳定、上水平，努力开创政法工作新局面。要着力在服务大局上下功夫，依法严厉打击破坏市场经济秩序的行为，严肃查处重点领域的经济犯罪，维护良好的市场经济秩序；着力在优化环境上下功夫，依法严厉打击破坏发展环境的人和事，严肃查处破坏环境的违法问题，维护好公平和谐、诚信友爱的环境秩序；着力在禁毒工作上下功夫，始终保持高压态势，坚持禁贩、禁种、禁吸并重，加大打击力度，全力巩固和提高“三级无毒县”成果；着力在推进平安建设上下功夫，依法严厉打击各类刑事犯罪，努力创造平安和谐的社会环境。要继续健全完善人民调解、行政调解、司法调解三位一体“大调解”工作体系，做到有效衔接、三调联动，早发现、早报告、早控制、早解决，形成化解矛盾纠纷的强大工作合力。要着力在加强基层基础上下功夫，全力抓好乡镇、街道及社区、村的综治组织建设，建立健全机构，调整充实综治专职干部，提高基层综治干部开展综治工作的能力和水平。要认真抓好工作，严格落实各项工作制度，认真接待办理事项，防止行为向治安案件、向涉法涉诉案件转化升级。各级各部门特别是“一把手”要坚决贯彻省市部署，扎实开展“两访治理化解年”活动，及时掌控信息，把握工作主动权，靠实责任抓落实，切实解决好重复访、越级访和集体访问题。要深入开展普法宣传教育活动，增强全民法制观念，提高社会服务与管理水平。要着力在加强政法干部队伍建设上下功夫，强化执法培训和岗位练兵，认真落实从优待警各项政策措施，严查政法干部违纪违法行为，提升公正司法水平，提高廉洁公正执法能力，推进社会公平正义。

（五）加强统一战线工作，提供好团结保证。要围绕第一要务，着力抓好经济统战工作。进一步加强与社会各界的联系，尽力把人力人才优势转化为招商引资优势，拓宽引进人才、资金、技术和项目的渠道，引导各个方面的力量积极投身于建设东部具有较高水平的名县的伟大实践中，施展才华，建功立业。要按照团结、帮助、教育、引导的方针，进一步加强非公有制经济人士工作，积极引导非公有制经济人士抓住发展机遇，主动参与招商引资、产业结构调整，为经济发展引资引智。要细化方案，做好思想统战工作，围绕参政议政和民主监督，支持帮助各个社会团体和各界人士了解县情乡情村情，了解民心民意民愿，鼓励和组织他们围绕发展积极建言献策出力，把各方面的智慧都凝聚到经济建设这个中心上来，努力形成团结稳定、振奋活跃的政治局面。要坚持维护民族团结，全面贯彻落实党的民族宗教政策，扎实做好民族宗教工作。要继续加大少数民族干部培养和选拔任用工作力度，依法管理民族和宗教事务，严厉打击利用民族和宗教进行的各类犯罪活动，巩固和发展民族团结、宗教和顺的大好局面。

（六）加强社会群团工作，提供好力量保证。群团工作是党的工作的重要组成部分。全县各级群团组织要深入学习贯彻党的十七届四中全会、省委和市委重大决策部署及县委全委会议精神，充分发挥群团组织的自身优势，动员组织群众，教育引导群众，联系服务群众，夯实基层基础，广泛开展各种宣传贯彻和争先创优活动。要充分发挥群团组织在推进科学发展中的组织动员作用，进一步激发广大群众创新创业创造的智慧和热情；充分发挥群团组织在民主政治建设中的民智民意汇集和反馈作用，协助配合党委、政府职能部门科学决策、民主决策和依法决策；充分发挥群团组织在构建社会主义核心价值体系中的教育引导作用，积极做好群众教育和群众素质提高工作；充分发挥群团组织在参与社会事务管理中的维权保障作用，维护广大群众的合法权益；充分发挥群团组织在扩大开放中的纽带作用，广交朋友，牵线搭桥，积极拓展合作与发展空间。工会要精心组织劳动竞赛、帮扶救助、送温暖和劳模评选表彰活动，丰富精神文化生活，维护职工合法权益；共青团要加强青少年思想教育，扎实做好服务青年创业就业工作；妇联要统筹推进城乡妇女事业发展，引领妇女为科学发展做贡献。工商联要切实发挥好纽带桥梁作用，抓好党委、政府决策部署在非公经济组织、中介机构的宣传贯彻，做好释疑解惑工作，做好凝聚人心工作，更好地为非公经济发展、为加强非公企业党建工作服好务；科协、文联、残联等群众团体也要团结和组织带领广大群众在加快灾后重建、推进科学发展中发挥积极作用。

同时，要创新工作方式，改进工作方法，增强工作活力,全面抓好党的其它各项工作。党史工作要紧紧围绕“资政育人”这一主题，拓宽研究内容，提高资政水平，加强有关史志编纂工作。党管武装工作要抓住参建帮扶载体，推进正规化建设上水平。机要、安全、保密工作要严格遵守党的政治纪律和保密纪律，加强党和国家秘密文件、事项管理，确保政令畅通，严防泄密事件发生。党校工作要充分发挥干部培训的主阵地作用，认真抓好各级干部的教育培训。档案部门要着重抓好档案馆舍建设、档案资源管护工作。机构编制工作要切实处理好体制调整、职能配置、机构编制等问题，严把审核关，实现机构编制管理的科学化、法制化。老干部工作要积极组织开展各类活动，认真落实老干部待遇，提高为离退休老干部服务的质量和水平，引导广大老同志发挥余热、贡献力量。

三、强化措施，务求实效，深入推进优化发展环境活动

开展“优化发展环境、塑造良好形象”活动，是市委巩固学习实践活动成果，着力解决影响发展环境突出问题而作出的重大决策部署。为了确保活动取得实效，市委要求延长活动时间，真正触及关键领域，决心解决突出问题，着力营造良好环境。我们要以更加有力的措施、更加务实的态度，深化活动内容，解决突出问题，努力营造宽松和谐的发展环境、树立的良好形象。

一要形成领导合力。优化发展环境、塑造良好形象活动，是对各级领导干部工作作风的检验，也是对各级领导干部驾驭发展大局能力的考验。县委、政府决定，将“优化发展环境、塑造良好形象”活动、2010年“爱我、共谋发展、共建和谐”大讨论活动、“推介、扩大开放”宣传活动“三项”活动统筹部署、互相渗透、同步推进、共同落实。要按照这一部署，进一步加强组织领导，县学习实践办在继续抓好整改落实、积极探索建立科学发展长效机制的同时，要严格做到队伍不散、人员不减、工作兼顾、力量加强、措施强化的要求，具体抓好活动开展工作。要严格落实县委将思想大讨论活动领导小组和办公室整体并入学习实践活动领导小组及办公室的要求，进一步充实力量抓好各项工作。整体上，由县委副书记军同志牵头抓总，县委常委、宣传部长张巍同志具体主抓活动开展工作，县委常委、纪委书记朱惠兰同志、组织部长成志杰同志按照分工职责，积极配合，结合各项机制制度落实，围绕干部监督、纪律作风检查整顿和突出问题查处，进一步细化实施方案，全力抓好落实。要切实加强衔接配合，形成领导合力，认真解决影响发展环境的突出问题。各位常委及县级干部要按照县委、政府的统一部署，积极参与，带头落实，形成强大的工作合力，全力推进各行各业转变作风、树好形象、优化环境、促进发展。各乡镇、各单位要切实加强组织领导，调整充实领导力量和工作力量，服从统一安排，接受统一指挥，积极主动作为，确保活动深入开展，务求取得实效。

二要强化工作责任。各乡镇、各部门要进一步提高对深入开展优化发展环境活动的认识，切实把思想统一到市委、县委的决策部署上来，积极主动地、自觉地开展好活动。各乡镇、各部门“一把手”要严格落实第一责任人的责任，对活动开展进行再组织、再发动，做到亲自谋划、亲自安排部署、亲自督查落实。各位县委常委、县级干部要切实负好领导和督促落实责任，深入难点焦点问题突出的、集中的单位和区域，真抓真管，扎实推进各级各部门的活动开展。要督促各级领导班子及成员带头深入检查剖析，认真梳理存在的问题，逐一研究整改措施，敢于动真碰硬解决问题，抓好整改落实。各掌握国家公共权力、承担公共事务管理职能的部门单位和国家工作人员是转变职能、转变作风、优化发展环境的主体，一定要履职尽责，珍惜岗位、珍视机遇、珍视自己的工作，懂规矩、守纪律、听招呼、受约束，为优化发展环境作出积极努力。同时，要深入教育引导广大人民群众牢固树立“发展、人人有责”的主人翁思想，促使人人承担起优化环境、塑好形象的责任。优化环境活动办公室要认真履职尽责，充分发挥好组织协调和指导职能，定期深入基层检查活动开展情况，及时归纳总结先进典型和活动经验，及时整理汇报突出问题，及时研究提出整改意见，促进活动扎实有效开展。

三要突出工作重点。要突出“三项”教育这一重点，对广大干部群众抓好普法宣传教育，对乡镇和部门的领导干部抓好形势教育，对广大人民群众抓好感恩教育，让干部群众树立法制意识、大局意识和发展意识，让各级领导干部充分认识灾后重建任务艰巨、发展机遇时不我待的形势，让广大人民群众学会感恩党和政府、感恩社会，自觉维护发展环境。在活动开展中，我们更要突出重点，抓住难点，坚持以点带面，全面推进活动开展。在转变职能、增强服务、提高效率上，要突出乡镇党委、政府和县直部门、窗口单位，突出这些单位的重点科室、重点岗位。这些部门、这些岗位既是起表率带头作用的重要部门，也是优化发展环境、塑造良好形象的重中之重、关键部位，必须抓得紧而又紧。特别是与服务群众密切相关、承担公共管理职能、承担行政审批职能、承担执法职能的重点科室和重点岗位，要逐一进行自查自纠、开展明察暗访，切实解决门难进、脸难看、事难办等突出问题。在尽职尽责、转变作风、树好形象上，要突出县级领导干部、乡镇部门“一把手”和班子成员，突出重点股室和重点岗位的主要负责人。这些干部都是手中或大或小掌握国家权力的干部，如果说有吃拿卡要行为、有刁难服务对象的现象发生、有推诿扯皮的问题出现，那一定就发生在这些干部身上。这些干部首先要带头自我检查，进行剖析整改。要切实解决这些干部工作效率低、作风差的突出问题。在狠抓落实、确保质量、彰显成绩上，要突出县委和政府重大决策贯彻落实、重大项目协调服务、重点工作推进、灾后重建项目和扩大内需项目实施、城市建设征地拆迁等五个重点，要突出矛盾纠纷多、问题严重的单位和乡村，要突出重点事项和涉法涉诉事项接待办理、各级领导包抓事项责任制落实、重大治安和刑事犯罪案件查办等重点，切实解决责任不落实、服务不到位、项目建设环境不优、大局意识较差、执法不公、司法不严等突出问题。在这里，我再强调一点，在这些重点当中，县委、县政府的态度很明确，各级各部门更要高度重视，紧紧抓住重大项目建设、工业发展、城市建设等重点工作推进中征地拆迁问题突出这一难点，按照县委、政府的统一部署，扎实开展城区土地暨附属物清理清查和城乡环境综合整治工作，首先要严肃查处个别国家干部职工违规违纪甚至违法参与土地买卖、参与征地拆迁活动的行为，严肃查处个别公职人员在征地拆迁中非法串联和组织群众闹事、教唆群众刁难政府、阻碍拆迁的行为，严肃查处城乡环境综合整治中的违法乱纪行为，要切实解决征地拆迁中个别群众漫天要价的突出问题，全力优化建设环境，破解征地拆迁难题。对这些重点领域的环境优化工作，要逐一细化方案、强化措施、深入抓落实，做到三个月见成效、半年大变样、一年巩固提高。要通过这些重点对象、重点领域的活动开展，树立一批优化发展环境的先进典型，进行大张旗鼓地宣传，也要抓住一批破坏发展环境、损害形象、造成恶劣影响的人和事，公开进行暴光。同时，要依法依纪严肃查处，促使一些突出问题得到有效解决。

四要深入查摆问题。要围绕确定的重点，进一步扩展自查范围，深刻对照检查，深入进行剖析，认真查摆突出问题。县直单位、乡镇和村社要分别以部门、科室、党支部为单位深入开展自查活动，不折不扣地完成好规定的各项工作任务。要认真召开自查报告交流讨论会、专题民主生活会、专题组织生活会，按要求认真审阅自查报告，着眼长远考虑问题，勇于触及实质、触及灵魂，真正解决突出问题。要从近三年来单位和个人工作失误中查找问题，从一些单位或个别干部中存在的违纪违规现象中查找问题，从群众和客商意见最大、最不满意的方面查找问题，并认真撰写深刻的自查报告。县直部门班子成员的自查报告，由分管常委、副县长逐一进行严格审查；“一把手”负责人的自查报告，由政府李县长和我审查；乡镇长的自查报告，由政府李县长审查；乡镇党委书记的自查报告，由我审查。各部门、各乡镇负责人的自查报告，要于4月20日前分别报送县委办、政府办，由“两办”主任初审过关后，统一送相关领导审查。要深化查访和评议活动，切实搞好网络评议、报纸评议、人大代表和政协委员评议及其它不同层面的评议活动，广泛征求派、无党派、民族宗教界人士、企业界人士、社会群众等各方面的意见。各单位、各部门都要至少召开一次征求服务对象的意见会，延伸开展服务对象评议机关科室和重点岗位干部活动。对察访和评议出来的问题，要进行归纳梳理，及时解决，对在评议中排名靠后、意见较大的单位，要责令其限期整改。纪委要把县直部门、窗口单位排列出来，设计成征求意见表，公开在成州宣传网、党建网等媒体上征求意见，并对反映的问题进行归纳整理、对综合评价进行一次大排名。自查评议中，要做到对象要准确、范围要适当、方法要得当、结果要客观，真正把存在的突出问题查找准确。对查摆问题不深入，得过且过，甚至敷衍了事、虚于应付的单位，要进行补课，并由分管领导和组织、纪检部门进行诫勉谈话，促其改进。对于查出的问题要认真分析，抓住症结，找出原因，有针对性地制定整改措施。

五要抓好整改落实。要针对查摆出的问题制定切实可行的《整改方案》，逐项抓好整改落实。各乡镇、各部门主要负责人要亲自安排、亲自审阅自查报告、亲自主持细化整改方案，严格督促本单位的重点科室、重点岗位和干部职工认真抓好整改落实。对评议中名列后位的乡镇、单位和科室，要逐问题进行分析研究，提出解决问题的措施和办法，明确整改责任，限定整改时限，坚决落实各项整改措施，确保整改效果。对于一些共性问题，要认真研究，制定整改方案及时加以改进，对于涉及政策和全局性的问题，要明确整改目标，落实整改责任，集中进行解决。特别要在县直机关部门和具有执法职能、管理职能的单位、窗口服务单位中，认真推行以亮牌服务、持证上岗、明确告知、首问责任、限时办结、随机评价、跟踪服务、行政问责为主要内容的机关科学管理模式，促使各级机关在规范化管理、标准化服务上迈上新台阶，让人民群众和投资客商切实感受到优化发展环境、改变机关作风带来的新变化。要积极探索建立优化发展环境的长效机制，营造便捷高效的政务环境、良好的投资建设环境和稳定和谐的社会环境，在全县上下形成人人优化发展环境、个个争当发展主人、齐心协力塑好形象的新风正气，为加快科学发展创造良好条件。

四、改进作风，狠抓落实，奋力推进党委工作再上新台阶

抓好各项党的建设工作，是全县各级党组织和县委各部门义不容辞的责任。做好今年的各项党务工作,对于促进全年各项任务落实意义十分重大。我们要切实加强领导，靠实责任，强化措施，狠抓落实，努力推进各项工作任务全面完成。

一要振奋精神，满怀激情。有精神才有工作状态，有激情才有创新创造，有怎样的精神状态，就有怎样的落实效果。一个对工作、对事业持有积极上进、务实态度的人，工作自然就落得实。一个具有奋斗激情的人，那怕是面对再大问题、再多困难，也能迸发出智慧的火花，寻找到克服困难、解决问题的途径和办法。当前，要面对严峻形势迎接挑战、面对艰巨任务迎难而上，关键取决于各级干部以什么样的精神状态、有没有激情和干劲去抓落实。因此，各级领导干部乃至全体公务员队伍一定要振奋精神、鼓舞斗志、提升士气，不能有半点自满和自足，不能有丝毫的松懈和麻痹。要始终保持不甘落后的干事创业激情，有“慢不得”的危机感、“等不起”的紧迫感、“坐不住”的责任感，做到困难面前不妥协，障碍面前不退却，挫折面前不气馁，永不懈怠、争先恐后地抓落实。要有抓落实的超常胆识和气魄，树立决战决胜的信念、敢想敢说敢干的勇气，负重拼搏，迎难而上，满腔热情地抓落实。要摆正态度，坚决克服认为自己在基层工作时间长了，安于现状，消极应付的思想，注意克服工作漂浮、方法简单、进取意识差的问题，始终保持蓬勃朝气和高昂锐气，冲锋在前，攻坚破难，争创一流业绩。对想准了的事、看准了的事，要雷厉风行抓落实，盯住不放抓落实，务求成功抓落实。要有“不到长城非好汉”的意志和坚韧，坚持办法总比困难多，坚持肯动脑筋、多思考、多琢磨，做到找不到解决难题的思路和办法就决不罢休，进一步激发开拓进取的活力，全力推进各项工作上台阶、上水平。

二要创新方法，统筹推进。创新主要指思想思维创新，统筹主要指方法和措施统筹。抓工作落实，一定要坚持创新、学会统筹，讲究方式方法。各级干部必须进一步解放思想，开阔思路，创新措施，改进方法，重点在“敏、谋、快、敢、实”五个字上下功夫，着力解决不想抓、不会抓、抓不好、抓不了、落不实的问题。敏，就是反应要敏捷，早认识、早谋划，运筹于前，把握时机，不失战机，善于从全局出发观察研究，创新提出解决问题的办法和措施。谋，就是要吃透上情，摸准下情，找准上级政策与我县实际的结合点，下功夫把重点问题研究清、研究深、研究透，增强抓落实的创造性和灵活性；就是要善于抓住薄弱环节，谋篇布局，统筹安排，点上突破，以点带面；就是要善于抓关键、抓要害、抓主要矛盾，统筹各个因素，凝聚各方面力量，推进工作落实。快，就是要思路清晰，胸有成竹，主动出击，以快制胜，定了干、说了算，快节奏、高效率推进工作，决不能拖拖拉拉、推诿扯皮，贻误抓落实的大好时机。敢，就是要勇于负责，敢于动真，善于克难，在急难险重的任务中，始终站在第一线狠抓落实，打开工作局面。实，就是要实事求是，脚踏实地，不搞形式主义，不作表面文章，抓全程、抓全面、抓关键、抓难点、抓死角，一抓到底，一举抓出成效；就是要学会用十个手指弹钢琴，既把握全局、齐头并进，又突出重点、突破难点，促进各项工作高效率开展。

三要强化督查，确保成效。督促检查是促进各项工作落实的重要手段，也是指导工作的重要方法。各项工作不仅要有部署，更要加强督促检查。要坚持全面督查与重点督查相结合、专题督查和专项督办相结合，把重点放在查进度、查效率、查作风、查问题上，切实把问题找准，把出现问题的原因摸清，深入研究和创新解决问题的办法，进一步促进各项工作落实。要坚持加大督查力度，围绕灾后重建、项目建设、城市建设、产业开发、维稳和党务工作等各项重点任务，围绕各项重点工作分解细化任务的落实，围绕各项机制制度的贯彻执行，围绕各级干部纪律作风转变，制定分阶段督查方案，强化督促检查工作。要盯住责任部门和落实单位，促使各项工作一件一件完成、一件一件落实。要善于抓主抓重，紧紧盯住决策部署贯彻走样、重点任务落实打折扣、落实部门职能交叉或界限不清等问题，导致推诿扯皮的人和事开展督促检查。督查人员不能当好好先生，要善于并敢于面对面地指出问题，秉公直言，抓住不放，查出实效。要不断创新督查方式和手段，对于重大项目建设、重点工作推进，要实行挂牌督办、跟踪问效、倒计时推进制度。要重视督查结果运用，对已经落实的要问效果，对正在落实的要讲进度和质量，对尚未落实的要查明原因，对落实不力的要严肃问责，使督查工作真正发挥出应有的作用，以实实在在的措施促进各项工作落实。

四要严格考核，促进落实。严格进行考核管理，尽管不是目的，但也是推进各项工作高效落实的科学手段。要进一步创新完善考核考评制度，建立健全更加科学合理的考核办法。各级各部门要围绕今年各项工作落实，切实加强各基层单位、各科室的考核管理。要科学合理地设计考核内容和考核指标，突出主管部门、主要领导及班子成员、主要负责人这一考核重点，通过科学考核，促进各级干部尽职尽责努力工作。要把平时考核、阶段性考核和年度考核相结合，综合运用上级评价、横向评价、纵向评价和工作创新评价等各类考核评价方法，把分管县级领导评价与分管部门的工作实绩挂钩，努力对考核对象作出客观公正的评价。要严格落实“六位一体”考核评价办法，坚持把“六位一体”测评制度和目标管理责任书考核相结合，把对人和对事的考核相结合，把组织考核和群众评价相结合，着力在考核指标刚性化、考核措施制度化、考核结果绩效化方面进行探索创新，切实提高考核评价的推动力。要强化对考核评价结果的运用，坚持把考核评价结果与干部选拔任用结合起来，对埋头干事、能力出众、作风过硬、成绩突出的干部，要提拔重用；对抓落实不力的干部，完不成工作任务的干部，要进行批评教育、限期整改；对不认真履行职责、甚至造成严重后果的干部，要采取组织措施；对在工作中弄虚作假、欺上瞒下甚至失职渎职的干部，要依法依纪严肃处理。要通过科学的考核评价，保证各项工作抓一项落实一项、做一件干成一件，努力在全县上下形成千帆竞发、百舸争流的干事创业氛围。

同志们，做好今年的党委工作，任务重、责任大。我们一定要以更加饱满的精神，更加务实的作风，坚定信心，奋发进取，以干克难，扎实工作，努力开创党委工作新局面，为全面完成灾后重建任务、努力推进科学发展做出新的更大贡献！

履职回避排查报告范文第5篇

为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据**银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于2005年*月**日至*月**日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：

一、领导重视，认识到位

接到**银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，联社党委研究决定，成立了**市农村信用合作联社全面自查工作领导小组，***同志任组长，***同志任副组长，各部室负责人为成员，各部室配备业务骨干参与自查工作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查工作取得成效。

二、分工明确，责任到人

联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查；资金营运部负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查；资产保全部负责抵贷资产管理的自查；监审部对稽核部门履职情况、内控制度的建立和执行情况进行自查；办公室配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查，并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报告。按照分工各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布置各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互配合。元月**日至*月**日各网点开展自查，并根据自查结果，各自形成了书面报告。*月**日至**日，联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低**%的要求，对部分网点进行检查，并将检查情况形成书面报告。

三、自查结果

㈠、法人治理结构方面：

作为**地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进一步深化改革，在省联社和上级银监部门的统一部署和热忱指导下，坚持立法在先，依法完善，重在建设，逐步健全，制定和修改联社章程，不断完善法人治理结构，积极探索党管干部与市场化运作的最佳结合模式，严格按照法人治理结构运作和管理制度开展工作，社会代表大会、理事会、监事会、经营班子制定有明确的议事规则，“三会”结构符合规定，定期召开会议，正常地履行各自的职责，分别发挥决策、执行和监督职能，初步建立起了理事会、主任室、监事会各负其责、协调运作、有效制衡的法人治理结构。

㈡、机构和高级管理人员管理方面：

1、机构设置：我社目前共有**个营业网点，其中城区网点**个，乡镇网点**个，都是经银监会批准设立的，无擅自设立、撤销和迁址。联社机关设置七部一室，分别为人力资源部、财务会计部、资金营运部、监察审计部、资产保全部、信息科技部、安全保卫部和办公室。但各营业网点行政公章、业务用章、营业执照、铜牌、税务登记证等仍延用“**市农村信用合作社联合社××信用社”字样，与银监部门核发的金融许可证核准的名称不符，同时全辖有长江、红叶、解放路、浦东等四个网点原由人民银行**中心支行核批名称均为“营业部”，现**银监分局重新核批名称，均改为“分社”，相关章印、铜牌未及时变更，其中：浦东、红叶两网点、营业执照也未作变更，究其原因主要是本联社法人执照正处于变更阶段，因而带来全辖营业执照难以变更，在营业执照未能变更的前提下，更换章印、铜牌等名称，必然会影响各网点主体资格，现计划在联社法人执照变更完善后，对全辖所有营业执照作一次全面变更，同时对相关章印、铜牌、税务登记证等进行一次彻底规范。

2、高管人员管理：我社现有从业人员***人，大专以上学历的有***人，占**%；有***人具有不同层次的专业技术职称，取得中级及以上职称的有**人，占**%。联社理事长、主任、监事长各一人，副主任*人；机关部室共有*名正、副经理（主任）；营业网点共有**名正、副主任。需银监部门审批的高管人员均上报**银监分局任职资格审查批准。对所有高管人员离任原岗位都进行稽核审查。机关部室和营业网点的负责人的任用都采取竞聘上岗的方式，通过公开报名、资格审查、文化专业知识考试、公开面试、民主测评、组织考察、任前公示等严格程序，初步建立起了“能者上、庸者下”的用人机制。

㈢、资本金和所有者权益方面：

2004年末，我社股本金余额为****.**万元，盈余公积余额为****.**万元，所有者权益合计为*****.**万元，具体为：

1、股本金结构：内部职工股****万元，占**%，符合不超过股本金总额**%的规定；非职工自然人股****万元，占**.**%，符合不低于股本金总额**%的规定,最大单个自然人持股**万元，未超过股本金总额的*‰；法人股****万元，占**.**%，最大单个法人及其关联企业持股额***万元，未超过股本金总额的**%。

2、****年我社累计增扩股金****万元，扩股审批手续完备，账务处理符合规定。

3、我社股本金中存在零散股金（即以前年度募集的未达到资格股金额的股金） **.**万元，按照银监部门规范股金管理的要求，我社于2004年*月份已开始对这部零散股金的以累计转让的方式进行全面清理。同时研究制定了《**市农村信用联社股金管理办法》，严格规范股金募集、转让、分红及股金证挂失等业务操作程序。但在零散股金清理工作中，部分营业网点对临时垫付款项未及时办理转让，至****年末合计在其他应收款垫支**.**万元，涉及**家网点。联社已要求上述营业网点在2005年*月底前完成清理股金的转让工作。

㈣、支农服务方面：

1、总体情况：我社始终坚持“以农为本、与农共兴”的经营战略，以发展地方经济为己任，以提高经济效益为中心，把广大农户、个体私营经济、中小企业作为最基本客户。积极开展农村信贷需求调查，掌握农村信贷需求。每年初制定全年的农业贷款投放计划，做到目标明确，并将任务分解到各基层信用社，同时对信贷人员实行业务量考核，以促使信贷人员树立营销理念。对支农再贷款全部用于“三农”发展，专款专用。积极做好小额信用贷款和农户联保贷款的发放工作，并按信用程度实行不同优惠利率标准，贷款手续简便，并注意通过多种形式与当地农户进行沟通，与农户之间的距离贴近了，农户反映的贷款难问题基本得到了解决。充分发挥了农村金融主力军的作用，为支持我市地方经济发展做出了积极贡献。截止2004年末，全社各项贷款余额为**.**亿元，比上年初增加了*.**亿元，其中农业贷款余额为*.**亿元，占各项贷款的**.**%，分别比上年初上升了*.**亿元和*.**个百分点，农户小额信用贷款和联保贷款余额分别为****万元和**万元。全社建立农户经济档案*.*万户，评定信用户*万户，分占有效农户的***%和**%，核发“信用户证”*.*万本，目前全市有***个信用村，*个信用乡（镇）。

2、支农工作中主要存在的问题是：部分营业网点未能按年开展农村贷款需求调查，农业贷款增长计划和任务分解不明确。农户经济档案建档质量不高，档案内容未能做到及时更新，有几笔农户小额贷款形成不良。

㈤、资产业务方面：

1、存放农行及其他同业款项账户的使用与管理

联社财务会计部分别于2004年*月、2005年*月对营业网点开设在商业银行的账户进行了检查与清理，撤销了非业务经营用账户，并对业务经营用账户做到资金统筹调度、账户使用合规。

2、现金管理

2004年我社对营业网点现金库存限额管理不够严谨，为了规范现金管理，我社于2005年元月根据营业网点资金规模，区域经济情况重新核定了营业网点现金库存限额，要求做到勤解勤调，减少不生息资金的占用。

3、贷款管理状况及风险检查

(1)、贷款对象。自查中发现有少数借款单位为非法人的事业单位、党政部门和村委会，合计**笔****.**万元。具体为：①联社营业部发放非法人的事业单位贷款*笔****万元，分别为财政局****万元、交巡警大队***万元、人民法院***万元；②胥浦社发放村委会贷款*笔**.**万元；③**社发放村委会贷款*笔**.*万元；④**社发放村委会贷款*笔*.*万元；⑤**社发放村委会贷款*笔*.*万元；⑥**社发放村委会贷款*笔*.*万元；⑦**社发放村委会贷款*笔*.**万元；⑧**社发放村委会贷款*笔*.*万元；⑨**社发放村委会贷款*笔*.*万元；⑩**社发放村委会贷款*笔**.**万元。这主要有两个方面：一是集中在联社营业部，占**%；二是陈欠贷款主要以是村委会名义承贷的，这类贷款目前绝大多数都以形成不良，虽落实还款计划，但清收的难度较大。存在部分营业网点为了以贷引存，发放部分跨区域贷款。

(2)、贷款用途。贷款用途基本符合国家产业政策和信贷政策，无发放不符合国家产业政策和信贷政策贷款现象，无发放借款用途不合规贷款。但由于我市的实际情况，对建筑业及相关行业贷款投放过大，我们正逐步压缩对建筑行业的贷款投入。

(3)、贷款方式。①信用贷款方面，能做到严格控制信用贷款的发放，除小额信用贷款外，基本都落实了有效的保障措施，无对不符合信用借款条件的借款人发放信用借款现象。②担保、抵押贷款方面，能严格按照《担保法》和《贷款通则》的要求，认真办理，并积极落实好有关手续。在担保贷款中有少量夫妻互保和相互担保现象，主要因为落实陈欠贷款和部分村委会私贷公用贷款；抵押贷款存在抵押率偏高现象，主要集中在联社营业部（具体为：新世纪汽修厂**.*万元、金属粉末厂***万元、真州房地产公司***万元，三家单位的抵押率均为**%），部分借款单位用机械设备作为抵押物，变现能力不足，在办理抵押登记时有的未能做到房产证和土地使用证全部登记，抵押物抵押期限短于贷款期限。③质押贷款方面，质押物真实、足值，止付手续齐全，质押物有专人保管。

(4)、贷款期限。全社基本能做到合理确定借款期限，无人为缩短期限现象，并按照规定对符合展期条件的借款进行展期 。

(5)、贷款金额。新增贷款的贷款额度能严格依照还款人还款能力确定，做到按照借款合同放款，无超合同放款现象。

(6)、贷款利率。严格执行人民银行规定的基准利率和浮动幅度，无变相提高利率行为，借款合同和借款利率一致。但存在结息制度执行不严现象，未能做好按季结息，部分网点加罚息利率执行有误。

(7)、贴现贷款。按照有关规定，严格审查票据的真伪、商品交易的单据，无承兑汇票质押贷款。贴现到期能按期足额收回，有关管理制度和内控制度健全。对新开办的签发银行承兑汇票业务，严格按照制定的实施细则，规范操作，控制风险。

(8)、单户贷款和最大十户贷款。两项指标均符合规定，对最大一户贷款比例为**.**%，对最大十户贷款比例为**.**%。

(9)、贷款质量。能做到及时调整贷款形态，准确反映信贷资产质量，无在其它资产科目中隐藏不良贷款现象。但存在部份贷款占用形态未及时调整现象，主要为营业网点当月形成的逾期贷款未及时调整，月底作相应调整，目前要求营业网点对形成的不良贷款当日必须调整。

(10)、呆账核销。信贷部门严格执行呆账核销有的关规定，用规定提取的呆账准备金核销确已形成的呆账贷款，对已核销的呆账贷款做到账销案存，收回的按规定冲入呆账准备。

(11)、贷款企业在实行承包、租赁、联营、合并、分立等产权有偿转让和股份制改造等体制变更过程中，信用社能积极与政府和企业进行交涉，落实贷款债权。对部分资不抵债和关停并转的转改制企业实施以资抵债的方式，以尽可能地减少信用社贷款损失。

(12)、能认真贯彻中央宏观调控政策，对热点行业的贷款严格控制投放，无发放关系人贷款现象。

(13)、贷款基础管理工作中，能做到会计凭证要素基本齐全，按合同放款，贷款形态真实，贷款有关台账登记齐全，内容完整，统计数据正确。但在会计科目使用上存在极少数错误现象，在中长期贷款中核算助学贷款，在短期农户贷款中核算农村工商业贷款。

4、抵债资产

⑴、总体情况：

对抵债资产的取得和处置基本做到民主决策，手续合规，按程序按规定进行，准确核算，力求抵债价值和处置收入公正合理，加强抵债资产的日常管理，建立健全了有关规章制度和管理办法，做到账实相符，有关收入及时入账。2004年，我社收回抵债资产**.**万元，核销抵债资产***.**万元，到年末，待处理抵债资产金额为***.**万元。

⑵、存在的主要问题：

一是****年前取得的部分抵债资产权证手续不齐全，未能取得所有权，共有*处房产未取得所有权，抵债金额**.**万元。具体是：高集张学平房产，抵偿金额*.**万元，由于是住房，法院未能执行到位，高集物资站房产，抵偿金额**.**万元，由于土地权属问题，法院未能执行到位，营业部孙宝珍房产，抵借金额*万元，由于是住房，法院未能执行到位。

二是有部分抵债资产未办理过户手续，抵债金额***.**万元，具体为：①联社营业部：**市钢板厂房屋及设备，抵债金额***.**万元；②朴席信用社：朴席二席厂房屋，抵债金额**.*万元；③朴席信用社：朴席供销公司房产，抵债金额***.*万元。由于办理过户手续难度较大和办理过户手续费用较高，未能办理过户手续。

5、投资业务

我社****年初投资科目余额*****.**万元，其中债券投资**** .**万元，为南方证券****万元，申银万国****万元，应收利息**.**万元；保险投资****.**万元，为太平洋保险公司****万元，人寿保险公司****万元，应收利息**.**万元；**年国债*.**万元；企业投资**.*万元；其他投资***.**万元。根据银监部门规范农村信用社投资业务的要求，我社对投资业务进行了清查，****年做了以下工作：

⑴、通过债券置换，将原托管在申银万国证券公司的****年记账式（**期）国债****万元，委托省联社购入银行间市场****期国债，同时为了增加资金收益，共计购入****期国债*****万元。

⑵、清收投资在人寿保险公司的投资****万元。

⑶、清收投资在太平洋人寿保险公司投资***万元，仍有余额**万元，我社已采取法律措施，委托**市中立信律师事务所进行法律诉讼，目前正在诉讼期间。

⑷、清收工业投资*万元，为投资十二圩通宝机械厂长期投资。

⑸、在成本中列支投资损失，清理提留的应收利息计**.*万元。

⑹、积极进行托管在南方证券****万元****期国债的维权与清收。

截止****年末，我社投资余额*****.**万元，其中银行间市场国债*****万元，托管证券公司****万元，保险投资**万元，企业投资**.*万元，其他投资***.**万元。

****年年初，我社即对投资业务进行了总结，制定了清收方案。

⑴、*月**日我社诉讼**太平洋人寿保险公司的案件第一次开庭，作为债权方，我社胜诉的可能性较大，我社将积极通过法律手段收回资金。

⑵、企业投资**.*万元，已形成损失无法收回，我社将研究处置方案，尽早进行投资损失的账务处理。

6、其他应收款

⑴、我社****年起加强了依法收贷的力度，通过法律诉讼与执行清收不良贷款成效明显，但因部分诉讼案件执行未终止，或部分网点对执行到位款项账务处理不正确，使得垫付的诉讼费、执行费至****年**月**日达******万元，财务会计部与资产保全部已于****年**月起对营业网点垫付诉讼费、执行费进行了清理，至年末清理 *.** 万元，并在“营业费用—诉讼费”进行核算。****年联社资产保全部将对垫付费用再进行全面核查与清理，使其核算逐步规范。

⑵、****年末联社清算中心其他应收款余额为**.**万元，核算联社财务会计部垫付相关费用，明细为：垫支城区网点营业税**.**万元、印刷费*.*万元、联社经费**万元、电子设备购置费**.**万元。目前已对这些垫付费用进行了清查与核实，以确保费用垫支合法、合规。

7、固定资产、折旧和在建工程

⑴、****年我社通过清产核资，对我社固定资产进行了全面盘点、清理、建档，并以年终决算为时点重新记载固定资产账、卡，做到账、卡、物相符。

⑵、****年度我社采用综合折旧率，计提固定资产折旧，综合折旧率为*.**%。

㈥、负债业务方面：

1、对公业务

⑴、我社严格执行《人民币银行结算账户管理办法》，营业网点账户开立较规范，但部分网点对开户单位原始资料的留存与归档做的不好。由于****年三季度、四季度农户贷款收息时与借款户约定可以从其个人结算账户上扣划利息，营业网点个人结算账户开立较多，部分开户资料不完整，财务会计部已结合账户年审与人民币银行结算账户管理系统的推广，要求营业网点补齐相关开户资料。

⑵、我社部分营业网点存在一般账户取现现金，主要为村镇经费账户、驻镇机关、事业单位（如派出所、交警中队、水务站、农经服务站）账户，这些客户因无相关企事业单位代码证等申请资料。无法开设基本账户，但考虑到村镇财务核算的特殊性，部分账户已在**人行申请备案处理。

⑶、单位定期存款办理不符合规定，表现为期限的约定超过*年，分别是联社营业部发生**笔，金额*******.**元；胥浦信用社发生**笔，金额*******元。原因是为了保证组织存款的稳定性，主要集中在联社营业部。我社已通过财务自查，认识到这一违规现象的严重性，及时下发了《关于严格执行存款管理办法的通知》，规范此类业务的办理。

2、储蓄业务

我社开展储蓄业务严格执行储蓄政策，无直接或变相提高储蓄利率情况，未发现公款存储蓄、公款私存等违规现象，挂失手续齐全，认真执行储蓄实名制和大额存款支取备案制度。近日，联社又下发了《关于严格执行存款管理办法的通知》，要求各营业网点认真执行储蓄政策。

3、保证金账户的核算与管理。我社于****年*月经**银监局核准开办银行承兑汇票业务，同时制定了完整、合规的银行承兑汇票管理办法与操作规程，规定银行承兑汇票统一由联社清算中心签发，客户保证金存放在清算中心保证金账户上。至****年末签发银行承兑汇票 *** 万元，保证金余额 *** 万元，差额为红叶分社受理的某一客户保证金以客户单位定期存款方式存放在红叶分社。联社财务会计部已要求该客户于****年*月底前将保证金足额上划联社清算中心。

4、其他应付款的核算。联社财务会计部分别于****年年终决算、****年元月份财务检查，对其他应付款科目进行了逐笔清查，查减了部分网点长期未发生，已无法确定债权、债务的款项，账务处理符合规定。

㈦、资产负债共同类方面：

清算中心负责联社与基层各社之间的往来资金清算，各往来科目之间、往来科目与其他科目之间转账正常，往来账务处理及时准确，清算中心每月都按规定及时发放对账单，查清未达账，保证了联社与信用社、信用社与信用社之间账务的平衡和准确。

㈧、盈亏状况方面：

1、利息收入。我社于****年*月份对贷款利息核算进行了全面检查，发现营业网点没有较好地按合同约定的结息方式计息，表现为年内到期的约定为按季结息的农户贷款未按季结息。联社财务会计部及时下发了整改与规范要求，辖内营业网点从三季度结息开始规范结息方式，四季度结息严格执行合同约定。****年元月份，我社组织了全辖营业网点年终决算真实性检查同时在本次自查中，发现部分网点在清非工作中，只注重清收本金对本金对应的利息有的未做账务处理。针对这一现象，联社财务会计部要求各社全面清查，将这部分贷款利息及时入表外应收息核算，并结合清收贷款本金，向借款户发出催息通知，制定还息计划；同时要求严格规范清收不良贷款的账务处理。

2、金融机构往来收入。来源主要是存放中央银行及各专业银行的准备金和备付金利息收入，清算中心能及时将收入入账，未有转移、隐瞒收入、截留情况。

3、手续费收入。主要是代扣储蓄利息税手续费、太平洋保险手续费、结算手续费等，部分营业网点存在少收、漏收结算业务手续费现象，涉及朴席、马集、陈集、谢集四家网点，目前已通过自查进行了补收或规范执行收费标准。

4、投资收益。我社于****年**月**日购入的银行间市场****期国债*****万元，四季度未进行应收利息的提留，****年我社将规范债券应收利息的核算。

5、营业外收入。主要有固定资产处置或盘盈收入、租赁收入等，账务处理正确。

6、利息支出。应付利息计提的方法、范围基本正确，余额充足，列支科目正确。

7、金融机构往来支出。主要是借入央行支农再贷款利息支出，对当年应支付利息按规定计入当期损益。

8、费用开支检查。实行费用包干和结报制度，对除年度包干费用以外的所有费用列支由联社费用管理委员会进行审核决策，严格费用列支，有效控制全辖综合费用的增长，有效规范财务手续，杜绝费用乱列乱支现象的产生，费用支出合理合法，费用单据真实有效，科目核算正确。

9、其他营业支出。主要是提取的呆账准备金和固定资产折旧，提取范围、方法正确，无多提或少提。

㈨、表外科目方面：

1、表外核算的已核销呆账存在个别网点账存据无的情况，主要是银行、信用社分设前部分核销呆账的借据丢失，一是朴席信用社****年以前核销的贷款借据丢失，计******.**元；二是刘集信用社****年以前核销的贷款借据丢失，计******元。目前，联社财务会计部已对这一情况进行了清查与核实，查找核销材料与清单，保证已核销呆账核算的准确性。

2、低值易耗品管理存在账实不符，我社已于****年**月份及年终决算，对营业网点低值易耗品进行了全面清查，以做到账实相符，核算完整。

㈩、主要内控制度的建立健全与执行方面：

根据农村信用社改革和发展目标，结合省联社和银监部门的工作要求，联系自身实际，我社所有的管理制度进行了全面整合和修订完善，在此过程中，注意充分征询全辖各层次、各岗位员工的意见，将修订初稿汇总征求当地银监部门的意见，在经过反复修改后，形成一套较为完备的、具有针对性、时效性和可操作性的内部管理制度，逐步建立和完善风险控制机制。同时，狠抓制度的落实，坚持以人为本，强化约束，做到有章必循，违章必究，真正发挥制度的制约作用。

1、财务会计出纳制度

⑴、会计交接制度。各营业网点的会计主管交接由主任会同联社会计主管或指定人员监交，会计员的交接由会计主管监交，交接的签章手续完备，建立了“会计人员短期交接登记簿”，登记及时完整。

⑵、印章、密押(机)管理制度。建立了“会计专用印章使用登记簿”，实行印、押（机）分别保管、分别使用。联行专用章指定了第一、第二管印人，密押（机）指定了第一、第二管押（机）人，职责分明，并严格执行钱账分管、印押分管制度和回避制度，无配偶和直系亲属共同操作的情况。

⑶、有价单证和重要空白凭证管理制度。联社及营业网点的有价单证和重要空白凭证由专人入库保管。有价单证实行账证分管，数量、金额与表内、外科目核算的有价单证相符。重要空白凭证是到账簿、账实相符，按顺序使用，无跳号使用现象，作废重要空白凭证按规定处理。坚持重要空白凭证领用登记、报账销号，并入柜保管。

⑷、物品采购制度。制定了《**市农村信用合作联社物品采购制度》，对固定资产购置、大宗物品采购等实行公开招标，阳光操作，集体讨论，会议决定，杜绝了腐败和铺张浪费现象，从而达到质量更优、价格合理。

⑸、库房和现金调运管理制度。库房及安全设施符合规定，实行双人守库、双人押运，每日填写守库记录簿，无擅离职守现象，款项押运交接到位。

2、贷款内控制度

(1)、我社于****年在全辖推行了“两账三簿”制度，即贷款台账、新增贷款台账、贷款检查登记簿、信贷员工作日志、借款户经济档案，并以“三簿”为载体，以制度为保障，实施了一系列新的管理措施，把贷款“三查”工作落到实处，促使贷款“三查”工作逐步走上了制度化、经常化的轨道。但部分网点“三查”制度执行不力，尤其是贷后检查次数不足，是普遍存在的问题。

(2)、实行贷款会办制度。各基层网点成立由主任、副主任、信贷员、主办会计等人员组成的贷款会办小组，负责对*万元以上的贷款审查和在授权范围内的贷款审批。联社成立贷款审查委员会，有理事长、各主任以及计划、信贷、会计、审计等部门负责人组成，负责对分支机构授权授信、*万元以上的贷款和内部人员承贷、担保贷款的审查和审批，从规避贷款的风险入手，强化科学决策，完善贷款审批程序和责任制度，并明确发放贷款的信贷员为贷款清收的第一责任人。贷款审贷会上充分民主，坚决杜绝一言堂，真正使得信贷管理工作更科学、更民主、更规范。

(3)、严格按照《**市信用联社信贷授权授信制度》对贷款进行授权授信管理，力争做到授权、授信额度合理。并根据各基层信用社的经营管理水平和不同的贷款方式进行分类授权，确定不同的贷款权限和授信额度，基本杜绝了超授权授信现象。

(4)、信贷人员各岗位责任制明确，信贷调查岗、审查岗、决策岗互为交叉，信贷人员对责任清收贷款实行包放包收包效益，负终身清收责任。

(5)、不良贷款监测考核制度。一是做好不良贷款时点控制，力争将不良贷款绝对额控制在较低水平；二是对不良贷款发生额控制，使新增不良贷款发生率控制在较低的水平；三是对存量贷款每年下达清收盘活任务，并将任务分解到月，实行每月序时考核和年终综合考核相结合的考核办法；四是布置基层信用社加强日常不良贷款的管理，确保催收时效；五是呆账贷款核销由联社统一认定和进行账务处理；六是贷款展期能按有关展期要求进行办理。存在的主要问题是贷款转据现象，从****年**月起，要求所有贷款转据不论金额大小、是否部份转据必须报联社贷审会审批。

(6)、贷款催收制度。一是能认真做好到逾期贷款催收工作；二是能做好不良贷款催收，加强贷款时效性管理；三是催收方式采用多种形成，对催收通知书难以送达的，采取公证催收，确保贷款的时效不丧失。但少数信贷员在执行贷款催收制度中有不到位现象，主要是当月到期的贷款，主要以电话催收为主，未能发出催收通知书。

(7)、贷款清收考核。建立风险责任追偿制度，实施贷款责任终身制，年末信贷人员责任清收贷款中不良贷款余额（剔除信贷风险补偿金）超过**万元的、主任超过**万元的收回责任人贷款发放权，实行限期清收，限期内不能收回的实行下岗清收，下岗清收期间只发生活费。同时，要求营业网点负责人不再作为第一岗直接发放贷款，只负责审批贷款。对违规违章贷款按调查人、责任人追究经济、行政和赔偿损失责任，对违法贷款造成一定损失的追究刑事责任，对联社确认的岗位清收贷款，因工作失责而造成贷款损失的由责任信贷员负赔偿责任。

(8)、积极完善好信贷档案资料管理，按照信贷管理的要求，收集齐全各种档案资料，确保档案的完整规范。

3、计算机管理制度

为了防范风险，确保计算机系统安全、高效运行，根据公安部门及省联社相关规定，我社制定了《计算机安全管理办法》，在日常计算机系统安全管理上坚持预防为主、安全第一、依法办事、综合治理。联社成立了由主任任组长，各个职能部门负责人参加的计算机信息系统安全保护领导小组，负责监督、检查、指导营业网点的计算机安全保护工作。其次，明确了联社网络信息中心及营业网点计算机系统管理与操作人员的岗位设置，并制定了详细的岗位职责，做到安全责任落实到人。在组织落实、责任明确的前提下，我们将信息中心与营业网点的各类操作行为根据业务需要制定了具体的操作方法，从硬件管理、密码管理、数据管理等方面规范操作行为，杜绝安全隐患。

4、人事、收入分配管理制度

我们根据省联社的工作要求，联系农村信用社法人治理结构的运行机制，在充分征询基层各层次人员以及银监部门意见的基础上，对人事部门的一系列管理制度进行建立和完善，内容涉及员工假期、劳动用工、干部竞聘、收入分配、学历职称等各方面，使现行管理制度更具科学性、时效性和针对性。

(十一)、稽核部门履行职责方面：

****年度，联社监察审计部及时制定和完善了相关稽核制度，独立有效地开展了常规稽核、专项稽核、离任离岗人员稽核、以及信贷服务质量征询表的发放调查工作。

首先，监察审计部本着有章可循的原则，及时制定和完善了《**市农村信用社内部稽核制度》、《**市农村信用社关键岗位离岗稽核制度》、《**市农村信用社稽核人员岗位责任制度》、《**市农村信用社违反业务管理规定和业务操作规程处罚办法》、《**市农村信用社民主稽核、遵纪守法、案件防范工作考核办法》等制度和办法，确保稽核按章操作，处罚有据可依。

其次，强化稽核审计职能，认真做好稽核检查工作。一是开展常规稽核，促进规范化管理。在日常工作中，监察审计部围绕控制风险、稳健经营这个目标，加大审计监察力度，每年对辖内**个网点和清算中心的内控制度执行、会计核算质量及信贷基础管理进行两个轮次的审计稽核。在稽核内容和对象上基本做到既全面覆盖，不留死角，又有所侧重，突出重点，从审贷程序、科目使用、账户设置、信贷档案、会计核算、现金收付、内控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。通过检查发现：⑴柜面业务操作不认真，事中复核不严密；⑵教育储蓄开户、支取有不合规；⑶账户使用、管理不严密；⑷信贷管理工作有不足等方面问题。针对上述不足，向被稽核网点及联社有关领导作专题汇报，及时提出整改建议、措施，对违规和发现的差错，按照处罚办法给予了相应的处罚。同时对照常规稽核情况以简报形式通报各基层网点，要求各网点对照通报，认真排查，把其他网点已发生的问题列为本单位稽核的重点，有则改之，无则加勉，促使基层网点依法合规经营，真正体现审计的帮、促作用。二是开展专项审计，规范操作行为。根据联社领导掌握的情况和基层网点反映的热点问题，对全辖进行了以下几个专项审计：①按照省联社监事会要求，在联社监事会组织领导下，对信贷资产质量的真实性和最大十户贷款风险进行了监督检查。②会同联社办公室，对联社的低值易耗品进行了专项检查，进一步规范了联社低值易耗品的领用与保管。③对近几年的股金募集、清册的登记情况及分红管理进行了检查。④每月对联社的费用列支情况进行检查，并向费用管理委员会汇报。⑤对员工反映较为强烈的业务宣传费使用情况进行了专项检查，要求网点负责人以适当的方式向职工公布使用情况，规范了使用程序，理顺了干群关系。通过专项审计，及时发现了存在的问题和潜在的风险，规范了操作行为，提高了经营管理水平。三是开展岗位审计，做好离任、离岗的稽核工作。监察审计部结合联社岗位交流、人员变动，遵循“实事求是，客观公正“的原则，今年对全辖所有调动的内勤人员进行了离岗稽核，促进干部员工认真履行职责，强化内部管理，及时发现和纠正苗头性问题，消除风险隐患，与信贷部门配合对离岗的*位信贷人员经办的贷款逐笔认定，在交接双方上门与借款户核对的基础上，对发现的违规放贷问题以书面形式予以确认，并责令其限期收回，全年共界定责任清收贷款***笔、金额***.*万元，最大程度遏制了贷款的风险，提高了贷款的安全性。

第三，积极做好信贷服务质量征询表的发放调查工作。为规范信贷人员的信贷行为，促进信贷人员转变工作作风，做到廉洁自律，按章办事，在公开办事程序，公开监督电话，接受客户监督的情况下，又向全市与信用社有信贷关系的客户发放了信贷服务质量征询表***封，收回了***封，从信贷服务态度、服务质量、服务水平、廉洁自律、遵章守纪等方面征求客户意见和建议，对客户反映不满意的问题做到及时调查清楚，分清责任，耐心给客户解释，对客户的建议如利率偏高、额度偏小等及时反馈给领导，并积极做好说明解释，对客户反映的违规违纪、服务质量差等问题，做到了及时调查取证和严肃处理，全年对*个网点进行了通报批评，对**人进行了经济处罚，对*人进行了下岗处理，对主要负责人进行了戒勉谈话等，此举收到了较好的效果，有力地促进了信贷人员信贷工作服务态度的转变，树立了信用社良好的社会形象，信用社的社会地位明显得到了提高。

存在的不足：一是监察审计队伍的人员和素质还需进一步充实和提高，知识结构还有待不断完善，工作的范围和方式，还需进一步拓展和创新，还必须从深度和广度上下功夫。二是对查处的问题处罚力度不够到位，未执行逐笔处罚，而是按类型处罚。三是对稽核检查发现的同类不足也偶有同类型材料反映偏少现象，与作业工作底稿有少量笔数误差等，针对上述问题，我部在来年的工作中一定加以改正，在努力加强自身业务知识学习的同时，加大对网点的稽核检查和处罚力度，更好地从广度和深度上做好稽核工作，为**市农村信用社各项工作的规范运作做好保驾护航。

(十二)、非现场监管报表和资料的真实性方面：

及时上报各类非现场监管报表资料，数据真实有效，没有虚假和隐瞒重要事实的情况。

以上是我社全面自查的主要情况，不当之处，敬请指正。