高新技术企业申请范文
时间：2023-12-07 19:27:44
高新技术企业申请篇1
一、企业自我评价报告
（一）企业基本情况。
（二）企业科技创新、高新技术特征总结。
（三）近三年开展研究开发等技术创新活动的报告。
（四）对照国家《高新技术企业认定管理办法》、《高新技术企业认定管理工作指引》的自我评价。
（五）高新技术产品（服务）中主要产品的核心技术，并阐述其与知识产权、技术领域的关联性。各技术领域如涉及软件开发及技术服务的企业需提供相应软件著作权对应软件产品的运行界面截图。
（六）企业总收入的构成情况说明。
以上材料须同时将电子版发送至邮箱：568948158@qq.com。
高新技术企业认定申请书
网络在线打印并签名、加盖企业公章。
企业依法成立证明材料
营业执照等相关注册登记证件的复印件，特殊行业的需提供经营行政许可证。
知识产权相关材料
知识产权证书、专利说明页、参与制定标准情况等。企业自主研发获得授权的知识产权可直接附证书复印件、专利说明页，通过受让、受赠或并购等方式获得的知识产权，还必须增加国家知识产权局的备案证明。
科研项目立项证明
按照立项时间的先后顺序，已验收结题项目需附验收结题报告，以单个项目为单元进行立项证明和验收结题报告等资料的归集整理。
科技成果转化
附企业成果转化汇总表（表2），按照汇总表的顺序逐次对每一项成果的转化情况简要进行说明，同时提供与之对应的该项成果的证明材料和转化的证明材料。
研究开发组织管理水平
包括总体情况与四项指标符合情况的具体说明，并依据《高新技术企业认定管理工作指引》明确的研究开发组织管理水平四项指标顺序提供材料。
八、企业高新技术产品（服务）的关键技术和技术指标
具体文字说明，并附相关生产批文、认证认可和资质证书、产品质量检验报告等材料。
九、企业职工和科技人员情况说明材料
包括在职、兼职和临时聘用人员数、人员学历结构、科技人员名单及其工作岗位等，填写《企业职工情况表》（表3），并提供相应人员的社保缴费凭证。
十、专项审计报告或专项鉴证报告
经具有资质并符合《高新技术企业认定管理工作指引》相关条件的中介机构出具的企业近三个会计年度（实际年限不足三年的按实际经营年限，下同）研究开发费用、近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计或鉴证报告，并附研究开发活动说明材料，同时需提供中介机构资质证明材料复印件（包括营业执照副本、执业资格证、至少6个在册职工注册会计师资格证书，2018、2019、2020注册会计师事务所或税务师事务所年检公告，在职人员花名册等；企业与中介签订合作协议时应要求中介机构作出符合相应资质要求的承诺）。
十一、经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务会计报告
包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明书，并提供中介机构的资质证明材料（营业执照、执业证书、至少2个在册职工注册会计师资格证）。
十二、近三个会计年度企业所得税年度纳税申报表
包括主表A表及附表。
十三、企业网络申请材料上传附件清单
（一）知识产权
1、知识产权证书（已发放）及最近一次缴费证明，授权通知书及缴费收据等；
2、相关专管机关出具的变更证明（通过转让、受赠、并购获得的知识产权）、协议和备案证明等；
3、Ⅱ类知识产权未重复使用声明等其他证明材料。
4、软件著作权对应的软件产品运行界面截图展示。
（二）人力资源
包括：劳动合同或社会保险缴纳证明，企业人员花名册（含人力资源情况表的所有内容）等。
（三）企业研究开发活动
包括：科技项目立项报告，结题报告或验收报告，委托开发或合作开发协议。
（四）上年度高新技术产品（服务）
1、企业高新技术产品（服务）的关键技术和技术指标的具体说明，产品相关的生产批文、认证认可和资质证书、产品质量检验报告、用户使用报告、销售发票等。
2、高新技术产品（服务）的核心技术，其与技术领域的关联性及对应知识产权对其的支撑作用说明。
（五）科技成果转化
1、科技成果证明材料，已关联的IP无需提供。
2、无关联IP的科技成果证明，科技成果评价报告、经登记的科技成果、经备案含技术指标的企业标准，有技术指标的技术规程、软件测评报告等。
3、转化结果证明材料，包含以下内容：
（1）合同、发票、客户验收报告等材料；
（2）新产品：新产品证书、生产批文（药类的）、销售合同、订单、销售发票、检测报告、企业标准等一种或多种材料；
（3）新设备：设备说明书、设备备案文件、发票等；
（4）新技术应用：多个使用单位的推广应用证明、解决产品性能质量或生产效率问题情况等；
（5）样品/样机：检测报告、毒理报告、用户报告、说明书等。
（六）研究开发与技术创新管理组织
1、《研发项目管理制度》、《研发费用财务管理制度》、研发费用辅助台账等。
2、企业研发机构建立证明材料、研发设备清单、产学研合作协议等；
3、《科技成果管理及激励制度》、创新创业平台相关制度等证明文件等。
4、《科技人员培训制度》、《职工技能培训制度》、《人才引进措施》、《研发人员绩效考核制度》等。
（七）企业参与国家标准或行业标准制定
包括：企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范等材料（提供封面及主要页即可）。
（八）近三年财务审计报告
包括：近三年企业财务审计报表，包含资产负债表、利润表、现金流量表、财务情况说明书、审计单位营业执照、执业证书、至少2个在册职工注册会计师资格证等。
（九）近三年研发费用专项审计报告和近一年高新产品（服务）收入专项审计报告
1、近一年的高新产品（服务）收入明细表，编制说明、审计单位营业执照、执业证书、至少6个在册职工注册会计师资格证、三年年检公告、员工花名册、事务所承诺函等。
2、近三年研发项目情况表、近三年的研究开发费用支出汇总表、三年研发费用结构明细表，明细表编制说明、情况说明、审计单位营业执照、资格证书、事务所承诺函等。
（十）近三年企业所得税纳税申报表
包括：2018—2020年企业所得税年度纳税申报表主页、《企业所得税年度申报表》（A100000）、《一般企业收入明细表》（A101010）、《期间费用明细表》（A104000）（小型微利企业可不提供）、《企业研发费用加计扣除优惠明细表》（A107012，按规定不能享受研发费用加计扣除优惠政策的企业不提供）、《高新技术企业优惠情况及明细表》（A107041）（老高新技术企业需提供）六张表。
表1
企业注册登记表
企业名称
注册时间
注册类型
外资来源地
注册资金
所属行业
企业规模
行政区域
组织机构代码/统一社会信用代码
税务登记号/统一社会信用代码
企业所得税主管税务机关
企业所得税
征收方式
查账征收核定征收
通信地址
邮政编码
企业法定
代表人
姓名
手机
身份证号/护照号
电话
传真
联系人
姓名
手机
电话
传真
企业是否上市
是否
上市时间
股票代码
上市类型
是否属于国家级高新区内企业
是否
高新区名称
表2
企业科技成果转化汇总表
序号
科技成果名称
科技成果来源
转化年度
成果转化形式
转化结果
证明材料
备注：证明材料应围绕科技成果转化链条来提供，即科技成果的证明材料和转化结果的证明材料。
表3
企业职工基本情况表
序号
姓名
职务/职称
身份证号
社保号
在职、兼职或外聘
是否科技人员
高新技术企业申请篇2
第二条本细则适用于江苏省范围内的高新技术产品认定。
第三条高新技术产品是指在一定时间内，运用新发现、新发明、新创造的科学技术手段生产出来的具有较高技术含量的新产品。
第四条根据国家和省高新技术产业发展现状，我省高新技术产品的认定主要支持符合高新技术研究开发领域和优先发展的高新技术产品参考目录的产品(详见附件一、附件二)。
第五条“高新技术研究开发领域”和“优先发展的高新技术产品参考目录”将根据国内外高新技术的不断发展定期进行补充和修订，由省科技厅。
第六条申报江苏省高新技术产品必须具备下列基本条件：
(1)产品类别必须符合本细则第四条所规定的要求；
(2)申报产品应该是采用新技术原理、新设计构思，研制生产的全新型产品，或为省内首次生产的换代型产品，或为国内首次生产的改进型产品；
(3)符合国家产业政策、技术政策和相关的行业政策；
(4)产品应具有良好的经济效益和广阔的市场前景，申报的产品利税率不低于20%；
(5)产品应具有较高的技术含量，用于该产品的研究开发经费占产品的销售收入不低于10%；
(6)从事申报产品研制开发的大专以上科技人员(包括同等学历以上的专业技术人员)占产品研制开发总人数不低于20%；
(7)没有与申报产品相关的知识产权纠纷。
第七条优先支持下列范围内的高新技术产品：
1、利用国家计划及省部级科技计划成果转化的新产品，特别是对国民经济基础产业、支柱产业能起重大促进作用的新产品；
2、具有自主知识产权的新产品；
3、采用国际标准或国外先进标准的新产品；
4、我省重点培育的高新技术产品群内的产品。
第八条高新技术产品认定所需材料
(一)江苏省高新技术产品认定申请表(详见附件三)；
(二)申请单位必须提交的证明材料：
1、特殊行业许可证。对医药、医疗器械、农药、计量器具、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的新产品，申报时必须附行业规定许可生产、销售的必备文件。
2、说明知识产权状况的相关证明材料
凡属于联合申报或多个单位共同享有知识产权的，必须提交与产品技术归属及权限有关的技术转让、技术许可、授权、合作生产、合作开发的合同或协议。
3、经会计师事务所审核过的企业上年财务报表。
4、产品采标证明。
(三)辅助材料(对申请表和必备材料未充分说明的情况作进一步说明，有利于了解情况，申报单位可根据产品的具体情况选择提交)，一般包括：
(1)鉴定证书或其他相当的技术证明材料；
(2)未鉴定产品必须提交的相关材料：a、由省(部)级以上(含)查新单位出具的查新报告；b、省级以上法定检测单位提供的产品质量性能测试报告；c、若有环境污染的项目，需提交产品投产后实测的环保达标证明；d、若属中外合资，应附加中方控股证明；e、用户使用意见相关材料；f、属专利技术的产品需附专利证书，获奖产品需附获奖证明。
(3)产品进入市场的证明材料；
(4)出口产品须提交出口证明。
辅助材料时效性：科技成果鉴定和新产品鉴定，原则掌握在2年之内；查新报告、检测报告、用户意见等资料一般要求1年之内。
第九条申报和认定程序。凡申请认定江苏省高新技术产品的单位，可在产品中试鉴定试产或批量生产之后，按要求向当地科技主管部门提出申请，填写《江苏省高新技术产品认定申请表》并附所需材料；省辖市、计划单列市(县)科技主管部门按本实施细则第六条规定的条件对申报产品及其材料进行审核后上报省科技厅，省科技厅常年受理各市上报的材料；省科技厅定期组织专家咨询，对符合条件的产品给予认定，并颁发“江苏省高新技术产品认定证书”。第十条对申请享受出口退税的高新技术产品的认定，按省国税局、省科技厅《关于印发〈江苏省高新技术产品出口退税管理办法(试行)〉的通知》(苏国税函[2002]326号、苏科高[2002]314号文)办理。
第十一条经认定的高新技术产品的有效期一般为3年，技术周期较长的高新技术产品可延长至5年。
第十二条凡持有经省科技厅认定的江苏省高新技术产品证书的生产企业，若有下列情况之一者可向省科技厅申请变更江苏省高新技术产品承担单位或补发江苏省高新技术产品认定证书。
1、企业改制、兼并、组建合资企业、成立新企业；
2、认定证书遗失。
第十三条申请变更高新技术产品承担单位的申报程序：
1、由企业提出申请变更或补认定证书报告；
2、企业所在地科技主管部门提出意见，经省辖市科技主管部门审核后，统一上报省科技厅；
3、省辖市科技主管部门在每季度的第一个月内将符合变更或补认定证书条件的企业材料一式二份上报省科技厅；
4、省科技厅受理省辖市申报材料后，组织相关专家对申报材料进行审核或论证，对符合变更或补办条件的产品在每季度末的最后一个星期内统一打印新证书，并由省辖市科技主管部门统一领取。
第十四条申请变更高新技术产品承担单位的申报材料要求：
1、凡属企业改制，需要提交以下材料：
(1)企业工商注册登记、认定证书原件、改制批文；
(2)企业提交申请变更承担单位的报告，若企业仅部分改制，原认定的高新技术产品生产单位需在申请变更承担单位企业提交的报告上签署意见；
(3)省辖市科技主管部门签署的意见。
2、凡属企业兼并的，需要提交以下材料：
(1)企业工商注册登记、认定证书原件；
(2)工商部门出具的被兼并企业的注销证明；
(3)企业提交申请变更承担单位的报告；
(4)企业兼并协议，包括对认定产品的知识产权归属的说明；
(5)省辖市科技主管部门签署的意见。
3、凡属组建合资企业，需要提交以下材料：
(1)企业工商注册登记、认定证书原件；
(2)合资企业章程；
(3)企业提交申请变更承担单位的报告，同时，原认定产品的生产单位需在申请变更承担单位企业提交的报告上签署意见；
(4)省辖市科技主管部门签署的意见。
4、凡属新成立公司，需要提交以下材料：
(1)企业工商注册登记、认定证书原件；
(2)企业提交申请变更承担单位的报告，同时，原认定产品的生产单位需在申请变更承担单位企业提交的报告上签署意见；
(3)省辖市科技主管部门签署的意见。
5、凡认定证书遗失，需要提交以下材料：
(1)企业在省级以上报纸刊登的证书遗失声明(包括：认定名称、承担单位、证书编号)；
(2)企业工商注册登记；
(3)省辖市科技主管部门签署的意见。
第十五条对于弄虚作假，骗取高新技术产品认定者，省科技厅将撤消认定，其生产单位在两年内不得再向省申请认定高新技术产品。
高新技术企业申请篇3
第一条为了扶持和鼓励本市高新技术企业的发展，根据国家科技部、财政部、国家税务总局颁布的《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[*]172号，以下简称《认定办法》）和《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火[*]362号，以下简称《工作指引》），制定本办法。
第二条本办法适用于在*市区域内注册一年以上的居民企业申请高新技术企业认定及其相关管理活动。
第三条高新技术企业认定管理工作应遵循公开、公平、公正的原则。
第四条依据本办法认定的高新技术企业，可依照国家有关税收法律法规的规定，申请享受税收优惠政策。
第五条*市科学技术委员会、*市财政局、*市国家税务局和*市地方税务局（以下分别简称为“市科委、市财政局、市国税局和市地税局）负责本市高新技术企业认定工作。
第二章组织与实施
第六条市科委、市财政局、市国税局和市地税局组成“*市高新技术企业认定指导小组（以下简称为“认定指导小组”）”，负责指导、管理和监督本市高新技术企业认定（复审）工作。
第七条认定指导小组下设“*市高新技术企业认定办公室（以下简称为“认定办公室”）”，由市科委、市财政局、市国税局、市地税局相关人员组成。认定办公室设在市科委，负责处理日常工作。认定办公室主要开展下列工作：
（一）负责本市区域内的高新技术企业认定和复审工作。负责受理本地区企业提出的高新技术企业认定（复审)申请，组织高新技术企业认定（复审）审查。
（二）负责对已认定企业进行监督检查，受理、核实并处理有关举报。
（三）负责本市高新技术企业认定工作专家库的建立和维护。根据《工作指引》所规定专家的条件和要求，选择参与高新技术企业认定工作的专家，输入专家库，并报国家高新技术企业认定领导小组办公室备案。
（四）建立认定信用制度。对认定过程中出现违规行为的企业、会计师事务所、税务师事务所等中介机构和参与认定的专家等相关人员予以记录，并作出相关处理。
（五）建立并管理“*市高新技术企业认定管理工作网”。
（六）负责组织全市高新技术企业认定（复审）管理工作的宣传、培训等事宜。
（七）与认定（复审）相关的其他工作。
第三章申请条件与申请材料
第八条申请高新技术企业认定应同时符合下列条件：
（一）在本市注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过在全球范围内5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有在中国内地得到中国法律保护的自主知识产权；
（二）产品（服务）属于《认定办法》的附件《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围；
（三）具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的10%以上；
（四）企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：
1、最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%；
2、最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%；
3、最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。
其中，企业在中国内地发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。企业注册成立时间满一年但不足三年的，按实际经营年限计算；
（五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上；
（六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合《工作指引》的要求。
第九条申请高新技术企业认定应提供如下材料：
1、高新技术企业认定申请书（《工作指引》附件2）；
2、企业营业执照副本、税务登记证（网上提交扫描件，书面提交复印件）；
3、技术创新活动证明材料，包括知识产权证书（独占许可合同）、生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、省级（含计划单列市）以上科技计划立项证明，以及其他相关证明材料（网上提交扫描件，书面提交复印件）；
4、企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明；
5、经具有资质的会计师事务所或税务师事务所等中介机构鉴证的企业近三个会计年度研究开发费用以及近一个会计年度高新技术产品（和服务）收入的专项审计报告及情况表（实际年限满一年、不足三年的按实际经营年限），并附研究开发活动以及高新技术产品（和服务）收入的说明材料；
6、经具有资质的会计师事务所等中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表，实际年限满一年、不足三年的按实际经营年限）以及技术性收入的情况表；
7、其他需报送的材料。
第四章申请认定程序
第十条申请本市高新技术企业的认定工作按下列程序办理：
（一）企业自我评价
企业对照本办法第八条规定的条件，进行自我评价。
（二）准备申请材料
企业自我评价后认为符合认定条件的，可按本办法第九条的规定准备申请材料。
企业自行选择符合下列资质的会计师事务所或税务师事务所等中介机构，对研究开发费用以及高新技术产品（和服务）收入进行专项审计。
（1）具备独立执业资格，成立3年以上，近3年内无不良记录;
（2）机构中注册会计师占职工总人数的比例不低于20%，职工人数在20人以上;
（3）熟悉高新技术企业认定工作相关政策。
符合资质的会计师事务所或税务师事务所等中介机构的相关证明材料在企业申报时一并附上，但根据本办法第十五条的规定在有关网站
（三）网上注册登记
在“*市高新技术企业认定管理工作网”（上登录,按要求填写注册登记表（《工作指引》附件1），并通过网络系统上传。根据注册获得的用户名和密码进入网上认定管理系统，按要求提供申请材料。企业在网上成功提交后，应在网上打印具有“stcsm”水印的材料，并与相关的复印件，一并提交给各区（县）科委、高新区各个分园有关管理部门。具体受理时间、地点在*市高新技术企业认定管理工作网上公告。
（四）审查认定
各区（县）科委、高新区各个分园有关管理部门分别对各自区域内企业申报高新技术企业认定的材料进行形式审查，核对电子文本和书面文本，核查复印件原件等，并在复印件上加盖“复印件、扫描件与原件一致”印章，经审查确定材料完备、真实后，出具正式受理证明，同时将通过形式审查的书面材料及其正式受理证明报送认定办公室。
认定办公室将企业的申请材料按技术领域分类，从专家库中随机选择不少于5名相关专家，并将电子材料通过网络工作系统分发给所选专家进行网上评价。
专家按照独立公正的原则进行评价，填写《高新技术企业认定专家评价表》（《工作指引》附件4）、《高新技术企业认定专家组综合评价表》（《工作指引》附件5），并按要求上传给认定办公室。
认定办公室收到专家的评价意见后，对申请企业提出认定意见，确定拟认定的高新技术企业名单，报请认定指导小组审定。
（五）公示与公告
经认定的高新技术企业，在“*科技网”、“*市高新技术企业认定管理工作网”和“全国高新技术企业认定管理工作网”上公示15个工作日，公示有异议的，由认定办公室对举报的有关问题进行核查，核查属实的，取消高新技术企业资格。
公示无异议的，在“*科技网”、“*市高新技术企业认定管理工作网”和“全国高新技术企业认定管理工作网”上公告认定结果，并由认定办公室颁发统一印制的“高新技术企业证书”（加盖市科委、市财政局、市国税局、市地税局印章）。
第五章复审及其他事项
第十一条高新技术企业资格自颁发证书之日所在年度起有效期为三个年度。企业应在期满前三个月内提出复审申请，不提出复审申请或复审不合格的，其高新技术企业资格到期自动失效。
第十二条高新技术企业复审须提交近三年开展研究开发等技术创新活动的报告，经符合资质的会计师事务所或税务师事务所等中介机构出具的近三个会计年度企业研究与开发费用、近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告。
复审时应对照《认定办法》第十条进行审查，重点审查第（四）款。对符合条件的企业，按照《认定办法》第十一条（四）款进行公示与公告，并由认定办公室重新颁发统一印制的“高新技术企业证书”（加盖市科委、市财政局、市国税局、市地税局印章）。
通过复审的高新技术企业资格自重新颁发“高新技术企业证书”之日所在年度起有效期为三个年度。有效期满后，企业再次提出认定申请的，按初次申请办理。
第十三条高新技术企业经营业务、生产技术活动等发生重大变化（如并购、重组、转业等）的，应在15日内向认定管理办公室报告；经审查不符合本办法规定条件的，自当年起终止其高新技术企业资格；需要重新申请高新技术企业认定的，按本办法第十条的规定办理。
高新技术企业更名的，由认定办公室确认并经公示、公告后重新核发认定证书，编号与有效期不变。
第十四条企业取得高新技术企业资格后，应依照《认定办法》第四条的规定到主管税务机关办理减税、免税手续。
享受减税、免税优惠的高新技术企业，减税、免税条件发生变化的，应当自发生变化之日起15日内向主管税务机关报告；不再符合减税、免税条件的，应当依法履行纳税义务；未依法纳税的，主管税务机关应当予以追缴。同时，主管税务机关在执行税收优惠政策过程中，发现企业不具备高新技术企业资格的，应提请认定管理办公室复核。复核期间，可暂停企业享受减免税优惠。
第十五条经自我评价认为符合资质的会计师事务所和税务师事务所，可以向认定办公室提供相关证明，经认定办公室核实后，在有关网站
第六章罚则
第十六条已认定的高新技术企业有下述情况之一的，应取消其资格：
（一）在申请认定过程中提供虚假信息的；
（二）有偷、骗税等行为的；
（三）发生重大安全、质量事故的；
（四）有环境等违法、违规行为，受到有关部门处罚的。
被取消高新技术企业资格的企业，认定机构在5年内不再受理该企业的认定申请。
第十七条参与高新技术企业认定（复审）工作的各类机构和人员对所承担认定工作负有诚信以及合规义务，并对申报认定（复审）企业的有关资料信息负有保密义务。违反高新技术企业认定（复审）工作相关要求和纪律的，3年内不得从事认定相关工作。
第七章附则
高新技术企业申请篇4
企业在专利申请中的管理，严格意义上讲，可以分为两个阶段：专利申报中的审批和专利申请服务中的审查。专利申报是指向专利机构提交技术交底材料前，在企业内部进行的相关专利工作，主要包括企业相关职能部门的审批等。
一、在专利申报中的审批
企业应建立稳定的专利申报审批流程，明确该流程中各级部门或人员的职责，从而优化专利申报渠道，确保专利申报符合企业相关审批要求的前提下，加快审批速度、提高申报数量和质量。
（一） 申报人
申报人一般应是发明创造的发明人或设计人之一，也可以对该发明创造较为熟悉的人。
申报人（在本部门专利管理人员指导下）应整理出专利申请的技术交底资料初稿，一般应包括：1.专利附图 发明或实用新型专利，应提供说明书附图，外观设计专利应提供图片或照片；2.若是发明或实用新型专利，应至少结合专利附图和具体实施例，阐述本专利所属的技术背景、发明目的（所要解决的技术问题）、为达到该目的所采用的技术方案、和现有技术相比的有益效果；或若是外观设计，应结合专利附图，就设计要点等做简要说明。
对于技术人员较多、且流动性较大的企业，即使系统的培训也很难保证每个技术人员都有很高的专利撰写技能。因此，对于接受了专利申请服务的企业，不建议申报人严格按照专利形式审查的要求撰写专利申请文件，甚至不建议申报人撰写权利要求书。否则，既浪费了技术人员大量的时间，打击其申请专利的积极性，又容易滋生专利结构的惰性、起不到专利服务应用的作用。
专利结构或企业的专利管理部门应在充分理解发明人提供的技术交底材料后，做出检索、分析，重新对发明创造和最近接的现有技术进行划界，并进一步完善发明构思、合理扩大发明创造的保护范围。
（二）申报人所在部门审批
申报人所在部门部门领导（或本部门专利管理人员）应对申报人提交的前述资料进行了解，并根据自己的专业知识和工作经验，初步判断该发明创造是否具有授权前景。
另外，部门领导还至少应对该发明创造的如下内容进行判断（当然，这些内容也可由申报人填写，由部门领导确认）：
1. 应用情况
该发明创造是否要在产品上实施？若实施应列出具体产品型号，从而方便专利管理部门跟踪专利产品的实施情况，也为计算发明人或设计人应得到的专利实施效益部分的奖励提供依据。若作为技术储备，应向专利管理部门定期汇报应用情况，或在实施时及时通知专利管理部门。
专利应用情况，也是企业如何采取专利申请策略、是否加快申请和提出实质审查、授权后是否维持、专利价值评估等的重要依据。
2. 重要程度
该发明创造在产品所属领域处于何种地位？是“核心技术”或“技术”？是判断发明创造选择何种专利类型的重要依据。
“核心技术”指的是制造某个技术领域的某种产品必须使用的技术，一般是关键的、关于某项产品的基本原理。属于“核心技术”的发明创造应该做为基础专利进行保护，而且要尽量寻求足够大的保护范围，以防止潜在的规避设计手段能够绕开。
3. 立项情况
目前较多企业采用项目管理制进行产品或技术开发。对于项目的审查、考核、验收等，专利申请情况应属于其中一项重要指标。因此，专利申请的管理，应和项目管理进行结合。
4. 技术完善程度
该发明创造是否已经完善？若需要进一步改进或正在试验，应评估出需要完善的大概期限。这将为专利申请中是否采用优先权，是否主动修改等提供依据。
（三） 专利管理部门审批
专利管理部门是企业专利申报中最重要的审查部门，应站在企业的角度，不受专利申报人或申报部门的干扰，对该发明创造进行如下内容的客观判断：
1. 保护方式和专利类型的确定
首先应判断该发明创造是采用技术秘密保护，还是专利进行保护。例如，产品制造企业更希望对其生产工艺、加工模具的改进采取技术秘密保护，而不是专利保护，这就需要专利管理部门根据企业的知识产权战略进行判断。
对于确定进行专利保护的发明创造内容，专利管理部门还要判断应选择何种专利类型（发明专利、实用新型专利、外观设计专利）最为妥当。
企业还应根据申报专利的创造性高度来判断选取发明或实用新型专利进行保护。申报人有时会为了自身利益来选择专利类型，例如为了获得更高奖励而将创造性不高的发明创造申报成发明专利等。只有和专利申报结果没有任何利益关系的专利管理部门，才能在进行专利检索、分析后进行客观的判断。
另外，专利管理部门在选择专利类型时还可以采用一定的策略，例如，对即将投放市场的专利产品，为了及时、充分保护发明创造，可同时申请发明和实用新型专利等。
2. 主动修改机会和优先权的把握
专利审查中，实用新型和外观设计专利自申请日起2个月内，申请人可以对专利申请文件主动提出修改；发明专利在提出实质审查请求时以及收到国家知识产权局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起3个月内，申请人可以对专利申请文件主动提出修改。
虽然主动修改也不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，但主动修改远比被动修改（在主动修改期限之外提出的修改，只能按照审查员的要求进行被动修改，否则国家知识产权局可作出视为未提出处理）拥有更多的自由裁量权。例如，随着对技术方案的进一步认识，需要把发明创造和现有技术重新划界时，可以利用主动修改机会修改独立权项，并在说明书中的背景技术、发明内容、说明书附图等部分进行适应性修改。
专利审查中，申请人自发明或实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向国家知识产权局就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。
由于我国是“先申请制”国家，企业一般要求专利申请必须优于产品上市先行布置，并且越早越好。这就势必导致提交专利申请后，该发明创造很可能还要进一步完善。因此，专利管理部门应根据申报的发明创造所涉及技术是否完善，继而判断是否争取主动修改机会，是否应享有优先权或跟踪后续的相关发明创造进展。
3. 发明专利审查进度的控制
专利申请并不是结案（授权或驳回）越快越好。例如，当专利产品市场前景不清楚或专利作为技术储备是否必要难以判断时，企业需要更多的时间来考虑该专利申请是否需要，毕竟专利申请和维护费用会增加企业的经营成本。
4. 专利申请人/专利权人的确认
《专利法》第六条第三款规定“利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。”因此，企业的专利申请也并非全部都是企业自身作为专利申请人，发明人有时也可以是申请人/专利权人。
随着产、学、研等合作方式的推广，企业和大学或研究机构合作开发，或企业委托大学或研究机构开发的情况越来越多，对涉及的技术成果有的有约定，有的并不明确。
5. 按照专利实质性授权条件的审查
实用新型和外观设计专利权利并不稳定，往往因为不具备新颖性、创造性等实质性授权条件而成为“垃圾专利”、甚至被他人无效宣告掉，从而白白浪费企业大量的人力、物力。
发明专利经过国家知识产权局的实质审查，授予的专利权比较稳定。然而发明专利申请的授权率并不高，主要原因在于企业的专利管理部门并未严格按照专利实质性授权条件进行内部审查。
为方便专利申请的管理，我们不妨引入“可授权性”概念。专利申请的“可授权性”，是指专利申请具备国家专利审查部门（如国家知识产权局）实际审查要求的特性。具体指：实用新型和外观设计专利申请没有不符合形式审查和明显的实质性缺陷审查的要求，能够获得专利授权，但未进行过“三性”等实质性审查；发明专利没有不符合实质性审查的要求，能够获得专利授权。
企业专利管理部门，应至少对专利申报进行“可授权性”审查，从而保证专利申请具有较高的授权率，尽量减少不必要的专利申请费用和白白浪费费用。
另外，对于实用新型和外观设计专利申请，企业专利管理部门还应根据专利授权的实质性要求进行审查，弥补国家知识产权局只进行初步审查、导致授权不稳定的缺陷。
6. 申请途径的选择
企业申请专利，可以自己提交，也可以通过专利机构提交，各有利弊，在此不加详述。如果两种途径均采用的，或企业选择的机构较多的，建议专利管理部门制定选择的标准。例如，对于计划外参加展会、技术交流会、项目对外评审，且须对技术方案公开，而按企业正常手续不能在上述公开前获得国家知识产权局正式受理的，可以按照公司特别程序办理申报审批，即开辟专利申报审批的快速应急通道，并由公司的资深专利管理人员进行撰写、提交。
7. 和申报人的沟通
在审批中，发现技术交底资料初稿或《专利申报审批登记表》有问题的，应及时通知申报人进行修改。对于自己理解不了、经检索资料仍无法领会的技术方案或设计要点，专利管理部门应和申报人进行沟通，以便正确把握发明创造内容。
当然，对于发现的一些并不影响专利授权的问题，也可以只在申报人提交的交底资料上做出批注或写出审批意见，以提醒专利结构单独或配合申报人处理。
（四）公司主管领导审批
公司主管领导应审核申报部门、专利管理部门的意见，并据此结合公司知识产权战略，做出是否申报专利的最终决定。对于不同意申请专报的，应及时和申报人所在部门沟通，尤其是主管领导和申报人所在部门不存在领导与被领导关系时，应给出未批准申报的理由和证据。
高新技术企业申请篇5
关键词：PET国际专利申请；技术缺口；动态惠益
中图分类号：F406，3
文献标识码：A 文章编号：1002-0594(2009)05-0075--06 收稿日期：2009-01-13
Chenery和Strout(1966)提出的“双缺口”理论认为，发展中国家在经济发展过程中面临三类资源约束，包括：(1)由于缺乏技术、熟练劳动力、企业家和其他投入互补品所产生的“技术约束”；(2)由于储蓄不足所产生的“储蓄缺口”；(3)由于商品和服务的进口增长幅度高于出口而产生的“外汇缺口”。这三类资源约束都会阻滞经济发展。经过30年积累与发展，储蓄与外汇的“双缺口”已经转变为“双剩余”格局，而“技术缺口”有放大趋势。
据海关总署统计，1970～2007年，中国的贸易条件(Terns 0f Trade-TOT)改善年份只有13个，占总年份的1／3，期间，TOT从总体上恶化了21.54％，其主要原因可归咎为：(1)中国加工贸易出口比率逾2／3和外资企业在出口中所占比重很大；(2)跨国公司从战略和技术上加强对其全球产业价值链的控制，攫取了很大部分产业增加值和产品的附加值。而两个成因的归一还是技术问题。例如，1999以来IT产业是中国规模最大的产业，2007年成为全球第三大IT贸易国和最大的IT产品贸易顺差国，与此相伴的却是较低的技术发展水平和国际竞争力。从某种意义上说，IT产业显示了“中国制造”正受困于技术短板。
基于全球化视角的技术竞争或“技术缺口”现在越来越多地聚焦在研发投入、专利竞争或标准竞争等领域，许多发达国家和跨国公司已经把专利申请量和授权量作为一个国家(或地区)经济实力和创新能力的晴雨表，美国公司甚至将知识经济时代的生存法则浓缩为“或拥有专利，或被淘汰出局(patent or perish)”。但国际专利制度发展到目前为止，仍然不存在一个国家授予的“专利”可获全球各国背书。PCT(Patent Cooperation Treaty，专利合作条约)越来越具有国际影响力。通过提交一份PCT国际专利申请，申请人可以同时获得在其他签约国的发明保护。与传统专利制度相比，PCT国际专利申请的相关费用缴纳时间可推迟18个月(某些专利甚至可以更长)。在这期间，申请人可以估计和推测有关专利获得保护的可能性及专利发明的潜在的商业价值等关键信息。PCT国际专利的申请量在2007年创下历史最高的156，100个，其中最显著的增长来自东北亚地区，占了总数四分之一强(25.8％)的国际PCT申请。
一、PCT国际专利申请的趋势与结构分析
PCT国际专利申请增速惊人。自1978年缔结条约以来，PCT申请达到25万件用了18年时间，这一数字翻一番的50万件只花了4年时间，再翻一番到100万件只花了4年时间。2004年开始，WIPO开始运用电子手段处理来自全球的申请，申请方式简洁有效，而且成本很低②。截至2007年，国际PCT专利申请量达到200万件，年均增长5.60％，与世界国内生产总值(GDP)约4.5％的年平均增长率基本是一致的，具有明显的相关性。国际PCT专利申请数大幅度攀升不仅反映出一个国家经济增长的速度，而且从一个侧面反映出这个国家的经济发展趋势，同时也体现出这个国家经济的国际化程度。
从2002到2007年间PCT国际专利申请数的变动情况看，2007年，PCT国际申请继续保持高速增长的态势，并创下了有史以来的最高纪录，达156,100个专利申请，比2006年的数量增长4.7％。在2007年的排行榜上，美国第一，日本第二，德国第三，法国第五，英国第六，荷兰第八，瑞士第九，瑞典第十。美国的发明者和企业提交了52,000个PCT专利申请，占总数33.5％(较2006年增加2.6％)。日本击败了德国，以占总申请数目17.8％的比率称为第二，较之2006年增加2.6％。德国的专利申请占总数11.6％，位居第三，较之去年增长8.4％。紧随其后的是韩国(专利数占总量4.5％，较去年增长了18.8％)和法国(占总量4.1％，较去年增加2.1％)。在15个热门排列的国家中，中国取得了两位数的增长(总量位列第7，较去年增长38.1％)。除此之外，2007年双位数字的增长的国家有巴西(15.3％)，马来西亚(71.7％)，新加坡(13.9％)和土耳其(10％)。
基于2002-2007这6年间PCT专利申请数的面板数据、技术领域分布、国别或地区分布等维度，可以得出如下一些判断或初步结论。
(一)国别或地区分布
基于2002-2007年公布的PCT专利申请数，发达国家居于主导地位，新兴经济体发展迅速，尤其东北亚地区。美国一国就申请了全部申请数的1／3，申请数排名前16位国家的申请数占全球总申请数的93％。2007年美国以52,280个申请数居榜首，占总申请数的33.50％，比上年增长2.6％；日本以27,731个申请数排名第二，增长了2.6％。工业七国2007年申请数量为115,702，比上年增长3.79％，占总体公布申请数量的74.1％，该比重相比上年基本持平。以OECD组织成员国的表现来看，2007年其成员国合计申请数量达到136,805，同比增长3.59％。占总体数量比重87.1％，较2006年略有增长。
自2004年起，WIPO开始对PCT国际专利申请数量进行排行。在新兴经济体系中，中国(第七位)和韩国(第四位)分别以38.10％和18.80％增长速度跻身排名前10位，成为PCT专利申请发展最快的两个国家。2007年，东北亚地区的PCT国际专利申请占总申请数的四分之一强，达到25.8％，在全球专利活动中所占的份额令人惊叹。同时部分也说明世界创新格局正在发生潜在变化，东北亚正成为全球创新动力的一极。
2002年至2007年期间，新兴经济体的国际PCT专利申请增速要远远大于其他一些发展中国家。这期间，PCT国际专利申请数年均增速超过两位数的四个国家为：中国(40.33％)、韩国(23％)、日本(14.84％)和巴西(14.31％)，只有日本为发达国家，其他均为新兴经济体。2007年WIPO从发展中国家收到的专利申请中，人数最多的申请国家有，韩国
(7061个)和中国(5456个)，其次为印度(686个)，南非(390个)，巴西(384个)，墨西哥(173个)，马来西亚(103个)，埃及(41个)，沙特阿拉伯(38个)和哥伦比亚(31个)。在成员总数中，发展中国家占78％，即138个国家中的108个，都已经签署了入会协议。造成发展中国家呈现这种两极分化差异的主要原因可能与其经济发展程度和国际贸易方式的差异有较大的关系。
(二)技术领域分布
总体来说，近6年高新技术领域的国际PCT专利申请比重很大，主要有通信、信息技术、分析与测量技术、控制技术，医学技术，制药、化妆品等领域。其中分析与测量技术、控制技术的年平均增长率达13.26％。生物技术20.75％，工业加工15.0％，航天技术与军事武器14.73％。根据国际专利分类法(IPC，the International)。2007年PCT专利申请的主要技术领域类别名称被分门别类地进行了细分。在2007年申请的专利中，按比例从高到低排，所占比重较大的领域有，通信(10.5％)，信息技术(10.1％)及药品(9.3％)。增长最快的技术领域有核工程(24.5％增长率)，通讯(15.5％增长率)。同时，一些传统领域如精细有机化学、材料加工、纺织、造纸领域出现了较大幅度的负增长。
技术领域的分布情况反映了当前以及未来的技术热点分布，也从一定程度上反映出了全球经济状况的一些特点，既能反映各国政策的倾向变化，也能对各国产业政策的制定形成一定的启发。从2007年PCT国际申请来看，近年发展迅速的通信以及信息技术领域在专利申请上保持着稳定高速的增长，可以期待稳定的技术研发投入会支持通信和IT产业在未来几年仍然可以获得稳定的发展。世界能源供给紧张的问题以及环境保护压力的增加，必然会促使替代传统能源的新的能源技术加速发展。核工程技术在2007年已成为各技术领域中专利申请发展最快的技术领域。此外，药品技术的发展也将是未来科技创新能力提升的重要领域。
(三)国际专利密度的比较分析
依据本文中的面板数据以及世界银行的相关指数，我们可以通过国际专利密度来衡量一国的技术创新水平。国际通用的专利密度测算方式有两种。
1，以国际专利申请数与一国GDP的比值作为指标来衡量。通过对主要国家2002年到2007年GDP年均增长率与国际专利申请平均增速的比较来检测两者之间是否存在某种相关关系。依据数据，可以发现具有代表性国家的GDP年均增长率与PCT国际专利申请数年均增速的相关系数为0.59。仅从有限的数据统计来看，相关系数数值并不是很大，或者说GDP增长只是一个国家国际专利数量增长的因素之一。
根据所获得的2000到2006年期间连续7年专利申请数与GDP的比值显示，韩国和日本是最具创新性的国家。到2006年，韩国平均每10亿美元就有122件国际PCT专利申请，日本达到每1O亿美元87件的申请数量；其后是俄罗斯联邦(每10亿美元32件)、新西兰(每10亿美元26件)和中国(每10亿美元24件)，其国际专利申请率也很高。值得一提的是，从2000年到2006年，中国的专利密度有了大幅的提升，从2000年的每1O亿美元9件提高到24件，提升幅度为167％。韩国也有小幅提升。而一些传统优势国家则出现了相对下降，例如，乌克兰由2000年的每10亿美元59件下降到22件，德国、芬兰、英国、瑞典都出现了一定程度的下降。这种情况的出现一方面与新兴经济体经济发展速度和程度有关，另一方面也可能与发达国家研发成本的上升有较大关系，而新兴经济体的相对低廉的人工成本可能对其专利密度的提升有很大作用。从2005年绝对数值的比较来看，韩国和日本的单位GDP的国际专利申请密度是欧洲和北美洲工业化国家的5～8倍，而是中国的4～5倍。绝对数量第一的美国达到每10亿美元将近20件的水平。韩国、日本和中国的排名较高，可能与其经济外向程度有一定的联系。依据这样的分布状况，我们可以推断国际专利密度的大小除了与一国的经济发展速度和程度相关以外。还与其经济外向程度有关。
2，国际专利密度的另一种测算方式是PCT国际专利申请数与一国每百万人口的比值。通过这种测算方式得出的结果与前面的测算结果存在一定程度的相近性，但以此测算方式衡量的国别技术创新水平在一些国家出现了位次上的差异。2006年数据显示，国际专利密度最高的前两个国家依然是日本(每百万人口2721件)和韩国(每百万人口2592件)，且两者呈现一定的收敛性(2000年日本是3028件，韩国是1549件)。接下来是美国(每百万人口742件)，德国(每百万人口522件)和芬兰(每百万人口346件)。中国则下降到22位，每百万人口93.2件，但与2000年的20件相比，中国的国际专利密度提升了236％。此外，国际专利密度增幅较大的有韩国、新西兰、美国等国家，下降幅度较大的国家有以色列、芬兰、英国、瑞典等国家，尤其是以色列，从2000年的每百万人口254件下降到37件。但总体而言，相对第一种测算方式，依据该测算方式衡量的指标并没有出现较大的波动性。从绝对值的比较来看，日本、韩国的国际专利密度是美国的3～4倍，欧洲工业国家的10～15倍，是中国的26～28倍。可以推断，造成这种差距的主要原因除了人均经济发展程度的差异以外，教育水平的差异也是非常重要的原因。
需要特别说明的是，无论采用哪种方式测算国际PCT专利密度的指标，日本和韩国都是国际专利密度最高的国家，其技术创新水平也处于相当高的水平。
(四)申请人分布
从2007年前50位申请人排行榜可以看出，来自发达国家的500强企业仍是PCT专利申请的主体。在前50位的申请人中。来自发展中国家的企业或研究机构只有5个，中国的华为技术申请数量最多，其他四家均来自韩国。这表明，发展中国家与发达国家在专利技术水平上的差距，与双方在跨国企业数量上的悬殊有着密切的联系。因此，培育具有世界水平的跨国公司对发展中国家的科技创新能力有着决定性影响。
在2007年PCT热门会员的名单上，可以看到一些排名上的变化。日本松下成为第1位(全年2100个申请)，超越荷兰的飞利浦公司(2041个申请)。德国的西门子(1644个)位列第三。中国的华为技术上升了9个位置，成为第四大申请人，全年有1365个申请。紧接着有，德国Bosch(1146个)，丰田汽车(997个)，美国Qualcomm(974个)，微软名列第八(845个)，摩托罗拉(824个)和诺基亚(822个)。在前20名的公司中，有6个来自美国，6个来自日本和3个来自德国。这三个国家的GDP总量也是美国第一，日
本紧随其后，德国第三。可以看出前20名的申请人数量与这三个国家的GDP总量具有明显的相关性。
从公司的业务范围来看，电子电气是前50位申请人国际专利申请最重要的技术领域大类，其中，通信、信息技术又是该大类中的热点细分领域。通信、电子信息是近年一直处于高速发展全球的热点产业，这也反映出产业的发达程度能够推动企业提升专利技术水平。
二、PcT国际专利申请的理论分析
从理论角度看，自索罗(solow,1956)以来，技术创新对于长期经济增长的核心作用得到了广泛认可。围绕国家创新能力研究，学术界形成了“供给推动”(supply push)和“需求拉动”(demand pull)这两个基本假说，前者认为创新活动的决定因素包括科学知识的发现、技术机会、研究实验室的效率、投资的机会成本等(Dosi，1988)，后者认为市场需求和盈利驱动刺激了研发投入、专利申请(Romer,1990)。基于两大假说的实证研究发现，研发投入、专利申请等对一国创新能力有着决定性影响(Daniele Archibugi andAlberto Coco，2005)。
近十年来，中国政府和企业的研发投入力度大大增强，中国PCT国际专利申请数连续几年保持快速增长是一个强有力的作证，且《专利合作条约》已成为中国创新主体获取国外专利保护的主要途径。这表明中国企业尤其是高新技术企业的创新能力正在快速的提升。据美国专利商标局、欧洲专利局和日本特许厅统计数据显示，2007年，中国向美国、欧洲和日本提交的发明专利申请数大幅增长，且在美、欧、日提交的发明专利申请增长幅度均高于各国专利申请量的增幅。这些向外申请的发明专利约有三分之二通过PCT提交，2007年申请量达5,400多件，比2006年增长了38.1％，超过荷兰，成为第七大专利原属国，年均增长率高达40.33％。
进一步分析，在开放经济条件下，中国通过贸易渠道和跨境直接投资，已经从国际分工中获得了很大的“静态惠益”与“动态惠益”。静态惠益是基于现有生产能力可迅速实现的收益；动态惠益是与更大的全球市场相连接。一个国家通过积极参与全球竞争，资源配置和竞争能力会显著提高，技术与制度创新的步伐会明显加快(sen,1998；Allow,1962；范黎波，2008)。其中“动态惠益”有进一步放大趋势。从PCT专利申请的结构看，高新技术企业的申请已占到中国PCT专利申请总量的五成以上，高新技术企业已成为中国PCT专利申请的主力军。中国通信产业颠覆了以往‘中国制造’的模式，在3G、NGN、IPTV等产品质量和技术创新等方面已经实现了重大突破；在技术商业化方面，以华为、中兴通讯为代表的中国厂商甚至已经超越了部分欧美厂商，在某些领域。还率先开辟了向国外企业进行专利授权许可的先河。华为技术从2006年第13位在2007年则以1365件跃居第四位，创下发展中国家企业的历史新高。中兴通讯也从92位升至52位。对于中国来说，寻求国际化发展的龙头民营高科技企业和国有高科技企业是国际专利申请的主要力量。基于分析可以得出一个简单结论：中国自主创新能力正在不断提升，创新主体利用知识产权参与国际竞争意识逐渐增强。
当然，基于统计分析发现，中国的“技术缺口”尚没有根本性逆转。目前，中国的世界货物贸易出口额已经远超日本，位居世界第三，与位居前两位的美国、德国的差距也不大，但是，PCT专利申请则远远落后于上述三国。以中国最大的贸易伙伴欧盟为例，据海关统计，2007年，欧盟各国向我国的出口额达到1,110亿美元，同期在中国的发明专利申请量超过2.4万件，每出口1亿美元的发明专利申请为22.1件：而中国向欧盟的出口额达到2,452亿美元，每出口l亿美元的发明专利申请却不到0.5件。正如引言所说，这与中国出口贸易的结构有很大的相关性：即外商投资企业出口和加工贸易出口分别已经达到中国总出口2／3。事实也表明，在中国的出口贸易中。具有自主知识产权的产品还比较少，核心竞争力仍然有待提高。
三、政策建议
在全球化背景下，中国企业的国际竞争力培育和强化已经成为必然，竞争力的主要原素之一是技术水平和创新能力，而技术和创新能力的基础是知识产权优势，这不仅要求企业持续进行研发投入，更需要企业从战略、组织及人力资源管理等各个方面强化专利理念，在企业的各个层级建立完整的知识产权管理体系。同时，中国企业要勇于走向海外和全球市场，主动迎接更大范围和更高难度的挑战，只有在这种情况下，企业才能有足够的动力提升研发创新实力，并寻求国际知识产权的保护。可喜的是，像华为、中兴这些企业正在将眼光投向海外市场，越来越关注国际知识产权的保护。投入大量资金用于研发并加强对外合作，以期在专利上获取利益。
另一方面，创新能力的提升离不开政府的支持和政策引导。企业是创新力量的主体，国家创新能力的提升很大程度上依靠企业创新实力的增强。政府的积极影响可以体现在对企业创新过程的各个环节的政策支持力度上，从而，政府的支持工作可以从多方面展开，如创新人才来源的培育、创新金融优惠政策的实施、知识产权保护的制度建设等方面，最终逐步形成一个有效的国家创新体系。总书记在党的十七大报告中明确指出。我国要加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。事实上，华为在PCT国际专利申请上所取得的巨大成功，除华为自身的专利战略外。离不开深圳市的政策支持和引导。2007年深圳的国内专利申请量再创历史新高，达35808件，居中国大中城市第二；其中发明专利的申请量为19198件，连续两年居中国大中城市首位。2007年深圳市共资助发明专利申请12,862件，发放资助金额5534.5万元。2008年深圳市对专利工作的资助补贴预算将达到1.1亿元。
高新技术企业申请篇6
中图分类号：R288 文献标识码：A
文章编号：1007－2349(2007)10－0006－03
2003年，云南省委、省政府做出加快发展云药产业的决定，使之成为云南省新的经济增长点。如何提高自主创新能力，尽快掌握一批具有自主知识产权的核心技术，是加快云药产业发展的重要问题。我省创新药物研究拥有自主知识产权的主要集中在中药研究开发领域，云南是药物资源大省，全省共有天然药物资源6559种，占全国总数的51％。拥有25个少数民族，各民族有自己独特、有效的用药经验。然而，发明专利申请量仅占全国医药发明专利申请总量的2.3％，这与云南中药产业发展的要求还有较大差距。本文就中药新药中的专利保护进行探讨，为研究机构及制药企业提供参考。
1 我省中药知识产权保护的现状
据统计，在云药发明专利申请中，涉及中药的发明专利申请472件，占申请总量的81.4％，涉及西药的64件，占11％，涉及生物制品的44件，占7.6％。这说明云南的医药产业是以中药为主导，今后的发展也是以中药为主流。
从中药发明专利申请主体来看云南医药领域个人的发明专利申请仍占主流，医药企业及研究单位还没有成为技术创新和专利申请的主体(见图1)。2006年，我省企业专利申请仅占全国企业专利申请总量的0.4％，平均每户企业申请量不足3件，表明我省企业知识产权保护意识、运用知识产权的能力和水平仍有待提高。
从中药发明专利申请技术类型来看，主要偏重于新药及复方、保健品、新剂型的开发上，这些方面的发明专利申请占到申请总数的88.22％，而在中药的生产加工及产业化环节上的专利申请很少，在中药种植方面就更少(见图2)。可见，云南省的中药专利申请还多数停留在产业链的前端，中端或尾端的专利申请较少。这反映了云南的技术转化能力还比较薄弱。因而，我省中药专利情况大致可概括为；复方及保健品专利多；大处方多，保护范围小；高科技含量少，发明高度低；剂型、工艺陈旧；罕有国际专利，非职务申请占绝大多数，企业申请专利少。
2 中药新药研发中专利保护中存在的不足
2．1 对自主知识产权的认识不够 据统计，在省级高新技术企业中有52％的企业未设立专、兼职知识产权工作机构，48％的企业未配备专、兼职知识产权工作人员，77％的企业未制定知识产权管理规章制度。许多科技人员对专利存在一些认识上的误区，忽视了知识产权对中药保护的研究。例如世界抗疟药史上一重大突破青蒿素，由于当时药物研究大多是“重成果、轻专利”，被国外企业根据科研论文进行结构改造并抢先申请了专利，仅此一项，每年至少损失2～3亿美元的出口额。
2．2 缺乏知识产权管理的专门人 才据一项调查结果显示云南88％的科研机构和54.5％的高校未配备知识产权工作的专职人员，仅有11.7％的科研机构和36.3％的高校配备了具有专利资格的高层次管理人员。绝大多数单位仅安排个别兼职人员，难以承担专业性、政策性强，从立项到实施各环节量大面广的知识产权管理工作。
2．3 中药专利的科技含量不高，创造性偏低 从专利申请类型来看，保护中药配方的复方制剂占50％左右，从而中药中提取有效成分，把中药有效成分作为一种化合物申请的发明专利仅占3％，反映出中药新产品开发大多仍处在以变换处方为特色的阶段，还停留在初始阶段。
2．4 新药专利申请时机把握不好 新药研究是一项周期长、投资大而收益滞后的科研活动，很多企业由于对专利申请的时机把握不清楚，常出现申请专利时间过早，使专利公开不充分或过早公开研究成果，为竞争者提供了有价值的技术，以及申请过晚丧失时机、损失惨重等情况。
2．5 新药专利申请的数量和质量有待提高 2006年，全省发明专利申请为1005件，年发明申请量首次突破1000件，但与全国137230件的总量相比仍有差距，且申请文件的撰写质量也是一个不容忽视的问题。有些科技人员担心通过机构申请专利会泄密，或为节省费用而自己撰写申请文件，因缺少专门训练，使得专利申请不能被授权。另一方面，专利文献利用率不高，情报效能偏低。据估计，云南高校及科研机构中检索、查阅本单位专利文献的人员仅占总数的5％～10％，专利文献的利用率低于全国平均水平的1.1％，有的专利文献，订购了而无人查阅。
2．6 中药行业在国际市场保护意识不强 据统计，1998年，中药领域中人有两件PCT申请，占PCT总量的2.4％；2000年和2001年的中药PCT申请量分别上至4.4％和4.5％，2006年为10.4％，这表明我国的中药PCT申请量在逐步递增，中药企业正逐步参与国际市场的竞争。但中药领域的PCT申请仅占国内中药申请总量的0.6％，即国内有99.4％的中药没有去申请国际专利，完全放弃了国外市场。
3 中药新药专利保护中的策略
3．1 强化中药知识产权保护意识，培养知识产权人才 要提高知识产权保护意识，从科研、经营和发展策略的高度重新审视自己产品知识产权保护形式。建立“以专利保护为主导，以商标保护为辅助，以商业秘密保护为点缀，以行政保护为补充”的思路。结合企业实际，采取多种形式宣传普及知识产权知识，提高企业领导、管理人员、技术人员掌握和运用知识产权的能力和水平，培养一批具有技术专长和管理经验，熟悉知识产权法律和国际规则的高层次管理人才。
3．2 利用专利文献，全面检索 据介绍，全世界每年90％～95％的发明成果在专利文献中可找到。研究中，经常跟踪专利文献信息，可缩短60％的研究时间，节省40％的研究经费。通过专利文献检索，对比分析，一方面避免重复申请或无效申请；另一方面从中确定新申请专利的保护范围，使发明得到最大限度的保护。开发新产品、投入新项目、技术引进、技术合作和技术贸易前，需要进行专利的全面检索，可合理运用专利信息，同时避免专利纠纷的发生。
3．3 立足云南特色，注重创新 创新是发明专利的核心和灵魂。在科研设计上，应把新颖性、创造性、实用性结合在一起综合考虑。如利用发展基础好的特色品种文山三七、云南白药、灯盏花等，把现代科技利用到特色品种中进行创新研究、二次开发。在中药生产关键技术、制剂新品种、新技术研发等技术领域开发出具有云南特色的新药物、新剂型，形成改进发明、选择发明和组合发明，并重视对专利发明的后继开发，形成专利网，延长相关产品的独占性保护期。
3．4 选择发明专利种类，掌握专利申请时机 中药发明专利一般分为：产品发明、方法发明和用途发明。对于一类中药、从中药提取的有效部位及复方制剂等皆可申请产品专利。而中药往往是配方与制剂有机结合，以产品与方法的结合申请专利则更多一些，如中药材的人工制成品、药材新的药用部位及其制剂等；改变剂型或改变给药途径的制剂适宜申请方法专利；增加新的主治病症申请的应是药品的新用途专利。总之，企业针对实际选择合适的保护方法。另一方面，把握好申请专利的时机，处理好申请专利与发表文章、技术鉴定、申报成果奖及技术转让的时间关系。通常，一种新药研制开发后，先申请专利，再申报新药证书，或在申报新药的过程中即开始申请专利。其优点是首先在法律上对该技术内容取得保护，防止技术泄密或仿制。可见，何时申请专利必须考虑：技术成熟程度，专利产品的生产条件、市场需求、可能带来的社会和经济效益，竞争对手的情况、对抗侵权的办法，专利的有关法律等。
3．5 实施中药产业专利战略 制定云南专利战略工程实施办法，以培育一批拥有核心技术，具有自主知识产权，核心竞争力强的企业和科研机构为目标，形成政府引导和扶持、行业组织联合、重点企业和科研机构推进的战略实施体系，着重抓好一批企业和科研机构专利战略的实施，大幅度提高重点企业和科研机构的专利申请量。
3．6 重视国外市场，促进国内、国际合作 随着全球经济一体化进程加快和技术创新的难度与投资加大，制药企业和研究机构合作研究形成一些共同专利，或者在各自专利的基础上进行交叉许可，有利于充分发挥自身优势，加速研究开发进程，通过PCT途径申请国际多国专利，更有助于融入国际新药研究前沿领域，学习和借鉴有关国际规范，全面提高云南省医药领域技术创新的起点和水平。
高新技术企业申请篇7
第一条为贯彻国务院《关于进一步实施科技兴贸战略若干意见》（*]92号）和*市人民政府关于《*市实施科技兴贸战略的意见》（穗府办[*]29号）精神，改善和优化我市出口商品结构,提高技术和高新技术产品在外贸出口中的比重，加强*市科技兴贸专项资金的管理，制订本办法。
第二条*市科技兴贸专项资金（下称专项资金）是指市财政安排用于支持科技兴贸战略的实施，扩大高新技术产品和技术出口的专项资金。
第三条专项资金的管理和使用应遵循公开透明、科学管理、突出重点、利于监督的原则，体现财政资金的引导和带动作用。
第四条*市对外贸易经济合作局（下称市外经贸局）负责拟定专项资金的使用计划，确定专项资金的支持重点，审核资金申报，提交专项资金的年度使用情况报告。*市财政局（下称市财政局）负责专项资金的财务管理，编制专项资金年度预算，审核和拨付专项资金。市外经贸局会同市财政局对专项资金使用进行跟踪管理和绩效评估。
第二章使用范围
第五条在*市依法登记注册、具有法人资格和进出口经营权，并在外经贸业务、财务管理、出口退税、外汇管理、进出口检验检疫、海关监管等方面两年内无违规行为的各类企业，具备下列条件之一的可申请专项资金扶持：
（一）以一般贸易方式出口《中国高新技术产品出口目录》所确定的高新技术产品；
（二）出口具有自主知识产权的技术或产品（含名牌产品、中成药）；
（三）开展有利于扩大自主知识产权产品、高新技术产品出口的研发、创新项目；
（四）通过技术引进，改造和提高传统出口产品附加值、扩大高新技术产品和拥有自主知识产权产品出口的技术改造项目；
（五）技术（含软件）和技术带成套设备产品出口；
（六）向国外申请专利、商标注册和实施国际质量体系及产品认证；
（七）与实施科技兴贸战略有关的技术贸易措施、市场拓展、提供公共产品服务、专题调研、业务培训、评审检查等。
第三章专项资金的申请
第六条企业申请专项资金按市外经贸局、市财政局的通知要求，在市外经贸局网站科技兴贸专项资金管理系统上填报相关表格并下载申请书。申请时间为每年6月。
第七条企业按以下内容申请专项资金扶持：
（一）项目申请。1.技术研发项目，指高新技术出口产品的研究开发项目，通过实施技术创新，扩大高新技术产品出口。2.技术改造项目，指出口企业为扩大高新技术产品，具有自主知识产权产品，技术带成套设备等产品出口而进行技术更新改造项目。
（二）产品（技术）申请。以一般贸易方式从事高新技术产品出口，国家、省、市名牌产品出口，技术（含软件）或成套设备出口。
（三）认证申请。在上一年度向国外申请专利、商标注册以及申请国际认证的高新技术产品和名牌产品。
第八条企业申请时应提交下列材料（一式2份）：
（一）企业书面申请报告；
（二）*市科技兴贸专项资金申请表；
（三）企业营业执照、进出口经营资格证书、高新技术企业认定证书、自主知识产权证明、专利证书、商标境外注册证明、认证证书及有关费用证明等；
（四）企业上一年度海关出口或委托出口证明，软件（技术）出口登记证书、出口收汇证明等；
（五）项目申报应提交项目可行性报告及与项目有关的其他证明材料。可行性报告应包括项目概况、项目必要性、前景预测、条件论证、内容和规模、资金使用进度、经济和社会效益分析等内容。
第四章受理申请
第九条市外经贸局对企业申请的材料在规定的时限内进行预审，提出初审意见会知市财政局。
第十条市外经贸局会同市财政局对申请项目进行实地考核。
第十一条市外经贸局根据年度申请项目情况，聘请有关行业、领域的专家对项目进行评审。专家组主要来源于各高校、科研院所和相关政府职能部门。
第十二条市外经贸局会同市财政局根据专家的评审意见提出年度专项资金拨付方案。
第十三条经市外经贸局会同市财政局对审查合格的专项资金资助项目，在市外经贸局网站上公示15个工作日，接受社会监督。对经举报并查实不符合专项资金使用要求的项目，取消申报资格。
第五章资金拨付和财务处理
第十四条企业凭市外经贸局和市财政局发出的拨付通知，到市财政局办理专项资金划拨手续。其中，技术研发、技改项目专项资金，根据项目进度用款情况，分期划拨。
第十五条企业收到专项资金后，应按财务制度规定作冲减有关费用处理。
第六章资金使用的验收和监督
第十六条使用专项资金的企业应确保资金专款专用，每年度按期填报《*市科技兴贸专项资金使用情况跟踪表》。
第十七条使用技术研发和技术改造项目专项资金的企业，应在项目执行期终止后6个月内，向市外经贸局和市财政局申请验收，提交使用专项资金项目的验收报告。
第十八条市外经贸局会同市财政局（或委托社会中介机构）对专项资金使用项目实行定期检查和专项检查相结合，及时跟踪资金使用情况，防止资金被截留、挪用，保证资金运作安全和使用有效。
第十九条对违反本办法第十五、十六条规定的企业，市财政局有权追缴已拨付的款项，市外经贸局可取消其申请资格并予以通报，被取消申请资格并受到通报的企业三年内不允许申请使用专项资金，对弄虚作假、挪用等违反财经纪律的行为，提交有关部门对企业和责任人给予行政、经济处罚和通报。构成犯罪的，由司法机关依法追究责任。
高新技术企业申请篇8
一、充分认识加强高新技术企业认定和管理工作的重要意义
加强高新技术企业认定和管理,是高新技术企业自身持续健康发展的需要，是进一步调整产业结构和转变发展方式的需要,是建设法治政府、服务政府的需要。加强高新技术企业认定和管理,不仅反映我区高新技术企业管理水平,也体现我区高新技术产业发展的整体水平。对于培育高新技术产业，促进企业诚信建设,提高税收执法服务水平,都具有十分重要的意义。
二、建立健全加强高新技术企业认定和管理工作的制度
(一)建立高新技术企业预申报制度。每年年初，拟申报企业对照高新技术企业认定条件，进行自我评价。认为符合认定条件的，填写《区国家重点扶持高新技术企业预报表》(见附件1)，经当地镇政府(经济开发区管委会)同意后，报区高新技术企业认定和管理领导小组办公室。区高新技术企业认定和管理领导小组办公室在收到企业的预报表后，及时牵头相关职能部门，研究确认当年申报高新技术企业具体名单，并向社会公示。列入名单的企业，需在省科技厅规定的申报截止时间前60天，将书面申报材料分别报区科技局、财政局、地税分局、国税局进行初审。
(二)建立高新技术企业联审制度。在收到企业上报的书面申报材料30天内，区高新技术企业认定和管理领导小组办公室召集区科技局、财政局、地税分局、国税局成立联审工作组，对申报的企业实行点对点的审核，技术方面的审核以科技部门为主，财务方面的审核以财政和税务部门为主。经区相关部门联审后，提出初审意见，加盖部门公章确认。对初审合格的企业，报经区高新技术企业认定和管理领导小组同意后，推荐申报到市相关部门再审；对不符合高新技术企业条件的企业，一律不予推荐上报。
(三)建立高新技术企业年审制度。为做好已认定的高新技术企业三年一复审工作，区高新技术企业认定和管理领导小组办公室每年3月份左右对已认定的高新技术企业的知识产权、研发投入、高新技术产品及技术性收入比重、科技人员比例、产学研合作、科技创新情况等重要指标，按复审要求进行年度审查。年审采取现场考核、材料考核和财务考核相结合的方法进行，或委托中介机构，通过第三方对高新技术企业进行绩效评估。
(四)建立企业研发费用税前扣除协作制度。主管税务机关在收到企业研究开发费用加计扣除的申请后，应按分工协作的原则，由税务部门负责企业研发费认定的申请受理、审核及税前扣除，科技部门负责协助主管税务机关做好研究开发项目所属技术领域与加计抵扣政策的相符性和研究开发项目在本省相关行业技术先进性的鉴定，以规范企业研究开发费用的税前扣除及有关税收优惠政策的执行。
三、全面落实加强高新技术企业认定和管理工作的各项保障措施
(一)加强领导。成立由区政府主要领导为组长，区委、区政府分管领导为副组长，政府办、科技局、财政局、地税分局、国税局等部门组成的区高新技术企业认定和管理领导小组，负责全区高新技术企业的认定和管理工作，加强高新技术企业初审管理工作，对已认定的高新技术企业进行监督检查，受理、核实有关举报。领导小组下设办公室(设在区科技局)，负责具体日常管理工作。
(二)落实政策。对被认定为高新技术企业的，自认定(复审)当年起可依照有关规定，申请享受税收优惠政策。企业所得税减按15%的税率缴纳，并在同等条件下，科技部门在科技项目申报等方面优先推荐安排。对企业开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用，形成无形资产的，按照无形资产成本的150%摊销；未形成无形资产的，在按照规定据实扣除的基础上，按照研发费用的50%加计扣除。
(三)严格管理。在日常管理中，发现企业有达不到高新技术企业标准的情况时，区高新技术企业认定和管理领导小组办公室有权责令其整改，并取消享受当年高新技术企业所得税政策。对已认定的高新技术企业，在申请认定过程中提供虚假信息的，有偷、骗税等行为的，发生重大安全、质量事故的，有环境等违法、违规行为受到有关部门处罚的等情况之一的，提请上级部门取消该企业高新技术企业资格，5年内不再受理该企业的认定申请。