运营监管论文范文

运营监管论文篇1

关键词：运营监测；人力资源；知识体系

中图分类号：TM73 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2013）20-0148-01

1 背景

运营监测（控）中心建设是一项重大管理创新，其核心职能是针对企业核心资源的动态利用效率，各项业务活动的合规情况、风险水平和管理效率以及绩效目标偏差展开监测、分析工作，对各类运营管理中出现的问题和风险进行警示，提出应对措施和建议，并通过组织、协调业务部门快速反应，推动企业提高运营管理的效率和效益，提升企业整体的管理水平。由于员工岗位能力对岗位和部门工作绩效具有直接影响，甚至成为最关键的因素，因此建立知识体系，指导开发运营监测员工潜力、提高员工技能，是实现这一战略构想的重要管理工具和手段。

2 运营监测业务内容

运营监测（控）中心作为企业核心业务和核心资源的综合管控中心，是掌握情况、分析问题、防范风险的“千里眼、顺风耳、铁算盘、预警机”。其核心业务内容主要包括以下五项。

①全面监测。针对企业核心业务与核心资源在经营过程中的异动和问题进行的动态监测及自动预警，即通过构建监测模型、梳理指标体系、设定指标阈值等方式，监测企业内外部环境、核心资源、业务绩效和流程绩效，在线跟踪运营状态。②运营分析。在全面监测基础上，通过确定核心要素、梳理关联关系、研究分析技术、构建分析模型等方式，针对公司综合绩效、发展能力、竞争能力、风险管控等方面开展综合分析和专题分析，深度洞察运营中异动或问题发生的原因，所涉及的影响因素，所产生的风险以及未来的趋势，为提升企业总体运营水平提供决策支持。③协调控制。在全面监测、运营分析的基础上，针对已发现的运营管理中存在的异动问题和风险，协调相关部门或单位组织解决。④全景展示。通过可视化技术，实现运营信息的图形图像化，从而清晰直观并以互动的方式实现企业管理的全方位展示。⑤数据资产管理。通过建立海量数据的分级管理策略和业务数据入口质量管理和评价，提升企业运营数据质量，挖掘数据价值，实现企业运营数据资产价值最大化。

3 运营监测知识体系框架

高质高效的人才队伍是推进落实运营监测业务发展的有力保障，与业务条线的员工比较，运营监测人员要有更加专业的能力，根据运营监测的核心业务内容，对其业务能力要求是：

①掌握被监测对象相关业务知识。这是员工开展分析工作的基础，这包括掌握专业业务基础理论知识，熟悉专业业务开展流程，明确专业业务管理要求，具备一定管理业务经验。②具备获取业务数据的能力。在掌握专业业务知识上，掌握数据库基本理论，熟练使用业务信息系统获取数据并搭建业务监测和分析模型，掌握数治理方法。③具备分析和业务洞察能力。员工需要理解企业战略对每个业务的要求，掌握定量分析和定性分析的基础理论，知道如何运用数据挖掘的软件工具、建立分析模型、对具体业务进行分析。④其他能力。熟悉运营监测业务本身的管理制度，熟练使用信息系统，具备最佳沟通能力，与部门建立融洽的协作关系，并在部门内部实现最佳实践经验分享、分析技能推广。

4 运营监测能力提升策略

①能力建设初期阶段。以熟悉运营监测业务本身的管理制度和流程，熟练使用信息系统，掌握管理沟通能力为核心内容。②能力建设中期阶段。以掌握被监测对象相关业务知识，具备获取业务数据的能力为核心内容。③能力建设提升阶段。以具备定量分析能力和业务洞察能力为核心内容。

由于业务知识面广，专业业务管理经验较难获取，因此必须建立运营监测专家保障机制，利用其它专业的管理专家，开展专业业务培训，快速熟悉业务知识，分享业务管理经验。

5 结 语

随着运营监测体系建设的持续深化及对其人力资源要求的不断提高，目前的知识体系建设将最终细化转向能力素质能力模型建设，即通过洞悉企业发展战略要求，从运营监测业务定位、岗位职责及工作任务着手，通过标杆经验解析法、业务功能解析法（BFA），研究与之匹配的能力要素，并经过关键行为事件访谈（BEI）进行验证，形成标准清晰、规范可控的能力素质模型，以运用于招聘、岗位能力测评和培训体系设计，提升其人力资源管理水平。

参考文献：

运营监管论文篇2

论文关键词：资本运营，内部监控系统

 

中国平煤神马能源化工集团有限责任公司（以下简称中平能化集团）是2008年12月5日由原平煤集团和神马集团两个中国500强企业联合重组创立的一家跨区域、跨行业、跨所有制、跨国经营的特大型能源化工集团。拥有平煤股份和神马股份两家上市公司。中平能化集团根据重组后产业的上下游关系，依照实事求是、科学发展的原则，重新规划产业布局，确立了煤炭采选、尼龙化工、煤焦化工、煤盐化工4大核心产业和煤电、现代物流、高新技术、建工建材、机电装备5个辅助产业协同发展的“4+5”产业新体系。

经济总量的大幅跃升，发展质量的显著提高，要求企业强力推进组织结构调整、专业化重组，加快提升管理水平，管理体制实现战略转型。目前，中平能化集团已经完成管理体制改革，形成了三级管控体系，但进一步激发体制活力，提高运行效率和质量的任务仍然很重。要深入分析、加强研究，进一步优化整合机关总部、产业群、经营单位的职能定位、管理流程和规章制度论文网，真正形成资源配置优化、职责权限明确、管理流程科学、执行高效顺畅、对外反应灵敏的体制机制，确保。中平能化集团化优势充分发挥，确保各业务单元经营活力不断增强。要加强产、供、销、人、财、物等基础管理工作，不断提高对各种资源的配置和运用能力，切实提高经济运行效率。特别是对核心要素和关键环节，要加强集中管控，实现有效监管。深化劳动人事和分配制度改革，构建新型人力资源管理体系。针对管控范围大、要素流动快的实际，运用信息化、自动化等先进的管理手段和平台，适应做大做强的需要。实施全面风险管理，严格决策程序，重点强化对重大经营行为的风险管控，最大限度地规避风险。

本文主要探讨一下中平能化集团资本运营内部监控系统的设计，完善的内部监控系统是资本运营顺利开展的根本保证。系统的设计主要包括两方面：一是资本运营组织保证体系的设计；二是资本运营监控指标体系的设计。

一、中平能化集团资本运营组织保证体系的设计

（一）资本运营职能分析与分解

所谓资本运营职能分析与分解是指在明确资本运营总职能基础之上，根据一定的标准，将其分解成为边界明晰的各项分职能。进行资本运营职能分析与分解是设计资本运营有关机构及其相互权责划分、业务关系的基础。资本运营的最终目标是提高资本利用率，实现企业资本最大限度增值，这就是资本运营的总职能。总职能的实现要通过两个层次的资本运营，即基础资本运营和高级资本运营。基础资本运营即是生产经营，也称资本的内部积累，它通过资本在生产经营过程中的循环流动而产生增值。资本循环流动的质量和效率越高，资本增值的速度也就越快。而高级资本运营包含三项子职能，即存量资产重组、筹资经营和投资经营，它通过资本的筹集、资本的兼并、收购、联合、重组来实现企业资本结构的优化和企业资产配置的优化，从而增大企业资本规模和资产规模，最终实现资本的最大限度增值。资本运营的职能分解可以用图1来表示。

图1 企业资本运营职能分解图

（二）中平能化集团资本运营组织保证体系设立

所有者和经营管理者之间的权责关系，以及企业内部各经营管理层的经营权限划分是设计资本运营组织保证体系的重要依据。

下图即是中平能化集团资本运营组织体系示意图（图2）：

图2 企业资本运营组织体系示意图

中平能化集团资本运营组织体系各组织机构职责和权限解释如下：

（1）股东会是资本运营某些重大事项的最终决策者。包括公司外兼并、收购、联合、分立、国有产权转让、发行股票、发行公司债券等。

（2）公司董事会是公司资本运营中心论文网，包括制定发展战略规划、进行投资决策、筹资决策和资产管理与经营。具体可设下列四个委员会承担上述职能：

①产业发展规划委员会。根据企业集团化、多元化发展战略，结合企业内部和外部环境，制定各产业的发展规划，既包括中长期规划，也包括决定企业年度生产经营计划。

②投资决策委员会。根据企业发展战略规划，统一安排投资项目，决定投资方向、投资规模和具体投资模式选择。

③筹资决策委员会。根据企业的资金需求，在保持资本成本最低和资本结构合理的前提下，对筹资组合、规模等的决策，包括企业利润分配方案的决定。当然，如筹资涉及到出资者的重大利益，还必须经过出资者的最终批准方可执行。

④资产经营和管理委员会。除了负责企业资产的日常管理和对集团公司、经理层、子公司董事或股权代有等履行资产经营责任制情况进行考核监督外，对企业资产的重组方案进行决策。当企业有必要实施兼并、联合等资本运营重大活动时，该委员会有权成立临时兼并联合领导小组对具体方案进行决策。

（3）资产运营部

负责集团公司资产（含股权）处置管理，制定资产处置计划，组织编制和实施资产处置方案。负责产权交易管理，履行产权经纪职责，协调产权交易相关单位的关系，开展相关产权交易行为。负责集团公司兼并与收购管理，组织兼并与收购方案编制、经济分析与评估、实施，股权转让或受让项目综合管理等工作。负责集团公司对外长期投资管理，组织编制投资计划和年度投资预算，组织投资项目的调研、交流、策划、谈判、技术经济分析与评估、实施，办理投资项目出资手续等。

（4）财务处（包括内部银行或财务公司）。现代生产经营管理的中心是财务管理，财务处因此占有相当重要的位置。它不仅是企业筹资经营和投资经营的具体管理执行机构，而且通过制定财务预算、进行营运资金管理和成本费用管理、进行财务分析与评价，为企业高层次资本运营决策提供必要的信息咨询。财务处还是基础资本运营（即生产经营）的中枢论文网，通过监控整个资本流过程，降低资本成本，提高流动效率，以达到促使资本最大增值的最终目标。当然，资本运营还需要生产管理、销售管理、技术管理等机构的广泛参与。

另外，值得一提的是，集团公司对子公司资本运营管理不同于分公司，它只能通过资本纽带关系，通过委派董事长或董事等决策机构人员来间接进行管理，使其资本运营符合集团公司的发展战略规划，而不是直接干预其日常经营活动。

二、中平能化集团资本运营监控体系的设计

（一）资本运营监控指标体系设计指导思想

资本运营监控指标体系设计的目的是既能对企业资本运营过程进行有效监控，又能考核和评价企业资本运营的实际业绩。因此，必须做到全面、科学的有机结合。

实施企业集团化发展战略的企业资本运营具有双重目标，即实现规模扩张、提高市场占有率的目标和实现利润最大化与资本最大限度增值的目标。因此指标体系中必须首先有反映此两类目标的指标。另外，企业经营管理者资本运营能力是企业成功的关键，相应指标体系中必须有反映资本运营能力的指标。还有，每一个企业在激烈的市场竞争中自下而上都会受到威胁，要发展必须有稳定和安全作保证，所以在指标体系中还必须考虑企业安全性指标。综合起来，中平能化集团资本运营监控指标体系就包括六大类：规模经济实力指标，规模扩张速度指标，投入产出能力指标，盈利能力指标，营运能力指标，偿债能力指标。

（二）资本运营监控指标体系的具体内容

（1）规模经济实力

企业规模经济实力是企业经营规模实力、市场竞争能力的表现。主要有2项指标：

①市场占有率=销售收入/行业销售收入

②利润占有率=利润总额/行业利润总额

这两项指标反映了企业在行业中位置和作用。

（2）规模扩张速度

企业规模扩张速度反映企业的规模增长速度。主要有5项指标：

①资本保值增值率=期末所有者权益/期初所有者权益

②资产增长率=期末资产总额/期初资产总额

③销售收入增长率=本期销售收入/上期销售收入

④利润增长率=本期利润总额/上期利润总额

⑤对外投资增长率=本期对外投资/上期对外投资

（3）投入产出能力

企业投入产出能力反映了企业资源利用状况。主要有2项指标：

①全员劳动生产率=工业增加值/全部职工平均人数

②成本费用率=利润总额/成本费用总额

（4）盈利能力

企业盈利能力反映企业最终经营业绩。主要有3项指标：

①总资产报酬率=（利润总额+利息支出）/平均资产总额

②净资产收益率=利润总额/平均所有者权益

③销售收入利润率=利润总额/销售收净额

（5）营运能力

企业营运能力反映企业资产周转达的快慢，是企业在经营过程中资产利用效率的体现，也是经营管理者资本运营能力的体现。主要有4项指标：

①应收帐款周转率=赊销收入净额/应收帐款平均余额

②存货周转率=销售成本/平均存货

③流动资产周转率=销售收入净额/流动资产平均余额

④总资产周转达率=销售收入净额/资产平均余额

（6）偿债能力

企业偿债能力既反映企业经营风险的高低论文网，又反映企业利用负债从事经营活动能力的强弱。主要有4项指标：

①资产负债率=负债总额/资产总额

②流动比率=流动资产/流动负债

③营运资金比率=（流动资产-流动负债）/流动资产

④已获得利息倍数=（利润总额+利息费用）/利息费用

上述六个方面，共20个指标可以全面反映企业资本运营的业绩和状态，能够为进一步的资本运营活动提供参考，企业在具体对比上述指标值时，可参照企业自身历史水平值，现期预测值和行业内先进企业水平值。

运营监管论文篇3

关键词：运营监测；电力行业；网络技术

运营监测能够有效地提升电力企业工作效率，降低员工劳动压力，促进企业精细化和集约化发展，是实现电力企业长期可持续发展的重要举措。下面就从运营监测信息系统相关内容加以分析论述，不断寻求电力企业运营监测的优化策略，以适应市场化企业改革发展需求。

1电力企业运营监测信息系统内容

随着社会经济的快速发展和时代的进步，我国用电需求呈现逐年上升的趋势，电力企业供电压力较大。国家针对这一情况不断加强供电监管力度，用电客户对供电服务质量也越来越高，许多电力企业借助计算机网络技术优势，加强企业运营规范化管理。“三集五大”运营体制改革，为电网企业经营决策提供重要参考意见和建议，同时也是在提升公司管理水平、管理理念和现代信息技术的一大创新。

2企业运营监测信息系统相关概述

2.1电力企业运营监测信息系统功能

为了更好地满足社会经济发展、顺应时代进步，必须要提高运营监测信息，提升公司管理水平，促进电力企业安全健康发展。全面监测，对于企业核心资源和核心业务生产经营过程中的问题、异动实施自动预警和动态监测，这也就是常说的梳理指标体系、构建监测模型、设定指标阈值等方式，对企业运营状态实施在线跟踪。运营分析，电力企业需要通过研究分析技术、核心要素、构建分析模型等方式，实施有效信息的采集，并做好电力市场实时动态的掌握，对未来发展趋势展开预测分析。协调控制，这一模块主要针对企业运营管理异常设置，它结合了运营分析和全面监测结果的理论依据，综合采用内部协作和横向协同等方法来进行运营异常和运营风险的协调控制。通过可视化技术，可以将企业运营信息以图形图像化的方式展现出来，它能够帮助企业决策者进行更加清晰直观的全方位企业管理。全景展示主要包括企业优质服务、基本概况、科学发展、科技创新、热点聚焦、经营管理等内容。数据资产管理，就是在建立健全数据分级管理策略的基础上，进行的业务数据入口质量评价和管理，不断进行企业运营数据质量水平的提升，深入挖掘数据质量，努力实现企业运营数据资源价值最大化。综合管理，该模式就是通过业务需求分析，采取报告管理和综合业务管理，实现全面综合管理。这一模块综合性较强，涉及方面较广，其中就包含：人才管理、企业远景规划设计以及体系构建等内容。

2.2电力行业运营监测系统应用的重要性

电力企业通过运营监测信息系统的利用实现了对固有业务应用系统的进一步改进和优化，是建设纵向到底、横向到边、数据全在线、业务全覆盖运营监测平台与运营数据共享中心的重要举措，实施电力企业主营业务活动与核心资源的全方位、全流程监测和运营分析，是发挥电力运营管理监测、预警的重要手段，有利于提升我国电力企业运营管理水平，加快企业信息化建设，规范企业行为。建立企业运营监测信息系统，是推动我国电力企业治理模式和运营机制变革的主要方式、方法，是电力企业实施“三集五大”体系建设的关键。运营监测信息系统能够极大地提升电力企业运营效率、效益，提升电力企业服务质量，更好地满足电力发展需求。

3企业运营监测体系框架

电力企业想要实现运营监测体系建设，人才是基础，只有加强高质高效人才队伍建设才能够推动电力企业运营监测业务发展，相较于普通业务条线员工，运营监测人员应当具备较强的专业能力。下面根据运营监测核心业务内容要求，将运营监测业务人员能力总结如下。第一，监测人员需要掌握被监测对象有关业务知识。这样才能够进行科学有效的业务分析工作。所谓被监测对象相关业务知识指的是要掌握被监测人员业务基础理论知识、业务开展流程，了解业务管理工作要求，同时还要具有管理业务的经验和水平。第二，运营监测人员还应具有较强的洞察能力和分析能力。只有在扎实的专业业务理论基础上，才能够熟悉数据库基本理论，了解相关业务信息系统使用操作方法，进一步搭建业务信息系统模型分析和监测平台，有效掌握数治理方法。第三，运营监测人员还应具备业务洞察和分析能力，全面了解企业战略发展要求，掌握基本定性分析、定量分析理论，掌握数据软件操作、使用功能，进行科学合理地业务分析。树立积极、向上的工作学习态度。随着时代的进步和发展，行业知识也在不断更新变化，运营监测人员应紧跟时展步伐，大力开展运营监测业务，积极参与公司组织的集体学习，以高度的热情投身于业务知识的学习当中去，不断提升监测业务水平。第四，要对运营监测人员实行综合能力的培养。由于运营监测人员涉及的业务内容较为广泛，只有具备优秀的组织沟通能力才能够使运营监测人员在工作当中应对自如。因此，电力企业应当积极组织运营监测业务相关培训，让运营监测人员不断加深对业务管理制度的了解，能够熟练进行信息系统操作，展开部门内部分析技能和实践经验分享。

4提升运营监测管理人员能力策略

4.1提升运营监测人员管理能力

运营监测人员要在熟悉运营监测业务流程和管理制度的基础上，掌握信息系统的使用和管理沟通能力，做好能力基础建设。监测人员还应多方面提升自己的业务面，掌握被监测对象业务知识，培养自身业务数据获取能力。积极提升自身业务洞察能力和定量分析能力，做好相应工作准备。

4.2培养运营监测人员能力

正确认识到人才对企业的重要性，极力培养一批具有扎实理论基础、职业道德素养和实践经验，具备现代化科技知识、了解电力行业市场经营管理的人才，构建外向型、高层次、复合型人才，努力提高企业运营监测中心建设。建立健全完善的人才培训机制。始终坚持实效性原则，围绕高级管理人才和一线技能人才的核心培养策略，采取“请进来、送出去”等形式。运营监测涉及知识面较广，获取专业业务管理经验难度较大。因此，要建立运营监测专家保障机制，充分发挥高级人员作用，进行相关人员的培训，让更多的基础人员掌握业务知识，获得业务管理经验。建立奖惩机制。利用奖惩制度激发员工积极性和主动性，并通过相关业务管理和考核办法，量化业务考核目标，充分发挥员工的能动作用。完善人员遴选机制。大力发展选人用人“阳光工程”严格把好人才选用技术关和质量关，始终坚持以业绩和能力为根本导向，突破各种不良人员选用界限的约束，建立科学有效的人才选拔通道，使更多优秀人员能够学有所用。

5结语

电力企业运营监测中心的建设是对党中央建设“一强三优”、深化“两个转变”政策的积极响应，是创建“国际一流企业”和“世界一流电网”、更好地完成“三集五大”工作任务的重要管理创新。为了尽快实现电力企业运营管理与其目标，企业应正视市场化发展变革情况，以高度负责的态度实施协同联动和强化责任，积极开展运营监测业务，促进电力行业更快更好发展，加快我国电力行业发展建设。

参考文献

[1]苏坤.运营检测(控)在电力行业的应用研究与分析[J].现代电子技术,2013(6):53-55.

[2]任靖福.决策支持系统的数据抽取方法的研究[J].无线互联科技,2011(3):25-27.

[3]赵斌.浅谈运营监测在电力行业中的应用[J].中国新技术新产品,2014(23):137.

运营监管论文篇4

关键词：养老保险基金监管；投资运营；博弈分析

社会养老保险基金指的是为兴办、维护和发展养老保险事业而储备的专项基金，主要用于退出社会劳动后的老年人的基本生活。随着人口老龄化的到来，老年人口的比例越来越大，养老保险为社会相当部分人口的基本生活起到提供重要保障。在保证基金安全的前提下，实现社会养老保险基金的保值增值，对国家稳定与社会和谐发展都起到重要作用。但是，在过去几年里，我国养老保险基金的名义收益率为2.18%，但加权通货膨胀率却为 2.22%，实际上，养老保险基金是在贬值和缩水。在如此严峻的情形下，加强对养老保险基金的有效监管，有着其深刻的社会动因，也是维护社会稳定及其和谐发展的内在要求。因此，探讨我国养老保险基金的监管模式，对于我国养老保险基金的健康发展具有实际意义。

从国外经验来看，养老保险基金的保值增值是通过投资于资本市场实现的。但由于在我国，养老基金投资还处于起步阶段，监管部门对其投资的限制比较严格。这些严格的投资限制措施在一定程度上防范了养老基金过高的投资风险，保证了养老基金的安全性，但与此同时也严重的影响了养老基金投资的收益率，导致我国养老保险收益率偏低甚至缩水。鉴于养老保险基金的运营现状，大多数学者呼吁将改革对养老保险基金的监管模式，放松对其严格的管制模式，将养老保险基金投资于资本市场。然而，一个国家对于养老保险的监管模式的选择不仅取决于对收益率的需求，还取决于其资本市场成熟度等因素，是多方面力量综合博弈的结果。本文以博弈论为基础理论，从养老保险基金监管模式以及投资者运营违规的博弈视角，对我国养老保险基金的监管模式做出相应分析，并提出有益启示。

一、 养老保险基金的两种监管模式及其对比

美国管制经济学家史普博对所做监管的定义如下：“监管的过程是由被管制市场中的消费者和企业、消费者偏好和企业技术、可利用的战略以及规则组合来界定的一种博弈”。从以上定义可以看出，监管者对经营者的行为进行检查和监督，而经营者根据监管者制定的规则进行经营。但是由于双方的利益存在一定的差异性，监管者和经营者在很多时候存在对立关系，即经营者存在违规经营的倾向以实现自身利益最大化；而监管部门则从确保社会利益最大化的角度出发，及时发现并制止经营者的违规经营行为。经营者与监管者在利益出发点上的对立，导致两者之间存在信息不对称。

目前，国际上两种主要投资监管模式，即“谨慎人”监管模式以及限量监管模式。

（1）“谨慎人”监管模式。“谨慎人”监管模式的主要思想是“放权”。在实际操作过程中，对投资人对于基金资产的具体配置（如投资品种、投资比例）不做硬性的规定。“谨慎人”监管模式要求投资管理人主动自觉的考虑养老保险基金的投资风险，考虑到各种可能出现的各种风险因素，为养老保险基金投资创造出最优的投资组合。一旦投资发生失误，产生经营损失，投资管理人必须能够有足够证据证明其当初的投资决策是经过充分考虑的“谨慎”行为，否则将会为投资失策成为赔偿责任。在投资决策发生失误时，投资决策是否“谨慎”的取证难度成为“谨慎人”监管模式推广的重要考虑前提。

（2）限量监管模式。限量监管模式的主体思想是“集权”。在实际操作过程中，预定养老保险基金的可投资产品种类以及比例。限量监管模式有如下弊端：一是，过分强调单个资产的流动性和资产，忽视了流动性风险的大小取决于全部资产的整体流动性，不同的投资组合可以对风险进行分散降低；二是，降低了投资效率，由于限量监管对于养老保险基金的投资范围管理的比较死板，因此投资者在投资过程中可以选择的资产品种较少，不能够充分体现市场对于资金的需求，从而影响了投资效率；三是，缺乏弹性，由于市场环境以及投资情况具有复杂多变的特点，限量监管政策不能对所有的变化情况作出相应规定，缺乏弹性。然而，虽然限量监管具有很多弊端，但是在信息严重不对称的情况下，限量监管却能够对基金投资人的行为作出一定的规范和约束，避免养老保险基金投资过程中出现巨大风险。

二、 模型假设

在养老保险基金监管中，可以把基金监管者以及基金运营者之间的决策看做事一个博弈过程。在养老保险基金监管博弈模型中，假定有两个参与人，分别是养老保险基金监管部门和养老保险基金运营者。假设养老保险运营者的行动存在两种选择：合规运营与违法运营；监管部门的行动也可以存在两种选择：“谨慎人”监管模式或限量监管模式。

（1）监管者与经营者双方利益存在不一致性。养老保险监管者和经营者均为独立的经济主体，双方追求各自利益最大化。监管者的目标是达到养老保险基金收益最大化以及安全最高化，这就要求经营者在经营中对资金的安全性作出周密考虑；而运营者的目标是达到自身利益最大化，即追求项目投资利益最大化，而不以投资风险大小失为依据。从监管与运营双方的最终追求目的可以看出，双方利益不完全一致，甚至存在冲突。

（2）监管者与经营者双方均为有限理性。监管者作为策略制定机构，其策略空间为（限量监管模式、谨慎人监管模式），与之对应，投资者的策略空间为（合规运营、违规运营）。当监管者采取谨慎人监管模式时，运营者不得不按照监管机构作出的硬性规定进行低收益的投资，以此保证自身运营的合规化；当监管者采取谨慎人监管模式时，运营者拥有的投资自主空间相对较大，此时运营者处于自身利益最大化的角度往往采用违规经营的方式获取投资收益最大化。

三、 模型建立及分析

博弈论通过研究多个决策主体行为发生时的相互作用以及均衡问题，解决决策主体在决策过程中的信息不对称问题。根据经典经济学中关于决策主体“理性人”的假设，行为主体的行为遵循自身利益最大化原则。博弈论在分析主体行为的过程中，不仅考虑其自身行为偏好以及利益，还将从其他主体将作出的相应决策为决策依据，因此是一个动态的、相互的过程。

3. 结果分析。由博弈结果可以看出，养老保险基金投资监管模式的选择并非依靠主观臆断就可以获得良好的效果，而是受到一国金融市场成熟度、信息获取成本大小（监管成本）等宏观因素的综合影响。

国际经验验证了以上博弈模型分析的结果。从实际来看，发达国家由于其金融市场以及信息获得系统较为发达，对其养老保险基金投资监管大多数采用谨慎人监管模式。最典型的代表是美国，对养老保险的投资组合没有硬性数量规定，只是对自我投资的比例要求规定在10%以下。澳大利亚从20世纪80年代起，也放松了对养老保险基金的投资管制。其他一些具备稳健有序的金融市场体系的国家，诸如丹麦、日本、加拿大、挪威、韩国、英国以及瑞典等发达国家，也大多实现银行、证券、保险业的混业监管。与此相对，金融体系发展相对缓慢的国家，如波兰、拉美国家、哈萨克斯坦以及匈牙利等，则采用限量监管模式。但是，其中的一些国家在限量监管的基础上，也逐渐放松监管的规则，出现向谨慎人监管模式融合的趋势。

四、 管理启示

虽然养老保险基金的谨慎人监管模式与限量监管模式是两种不同的思路，但是殊途同归。两者的出发点以及目标是相同的，都是为了实现本国养老保险基金稳健投资，分散投资风险，以达到保值增值的目的。由于养老保险基金管理的负责程度较高，对社会发展的影响较大，一些转型国家在管理实践中逐渐意识到，养老保险基金管理需要结合本国国情，根据自身的管理能力、市场成熟度、制度建设等方面综合考虑。

其一，我国现阶段仍然适合采用限量监管模式。近年来，我国很多学者呼吁放开养老保险基金投资市场，但是结合我国实际情况，我国现阶段仍然适合采用限量监管模式。虽然我国资本市场近年来发展速度较快，但是在信息透明化程度、规范化程度等方面，仍然不能为养老保险基金市场化运作提供全面有效的市场制度。因此，尽管谨慎人监管模式具有较高的收益水平，我们仍要理性的看待养老保险基金的监管选择问题，坚守稳健发展的准则底线。

其二，加快我国资本市场的发展速度。正因为中国资本市场不够发达，这迫使我国养老保险基金在投资过程中只能以稳健和安全为前提，从而阻碍其增值保值的步伐。目前，我国资本市场存在结构失衡、无效性与无序性突显、政府监管不到位等问题。要实现养老保险基金的监管转型，就要从根本上解决我国资本市场存在的问题，为此要从加大对资本市场产品的创新力度、促进各类长期资金进入资本市场、从严监管违规行为以及逐渐放宽市场化等策略着手。

参考文献：

1. 李灵.社会养老保险基金投资风险分析及控制――基于个人账户基金投资的研究.西南财经大学学位论文，2008.

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3. 王家敏.博弈论在我国证券市场监管中的应用.特区经济，2005，（3）.

4. 龙桂珍.社会养老保险基金投资监管模式的国际比较及启示.改革与开放，2009，（6）.

5. 曾维涛.张国清.养老基金投资的谨慎人规则及其在我国社保基金投资管理中的适用.当代财经，2005，（8）：44-51.

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7. 林熙，林义.国际养老保险基金投资管理的新趋势，保险职业学院学报，2008，（1）：69-72.

基金项目：辽宁省社科规划基金项目（项目号：L13DJY088）。

作者简介：张军涛，东北财经大学公共管理学院院长、教授、博士生导师，东北财经大学 MPA 教育中心主任；王小华，东北财经大学公共管理学院博士生。

运营监管论文篇5

所谓守正，就是要走正路，不走弯路，沿着正确的改革道路前行。下面是小编给大家带来的在与新任中层干部集体谈话时的讲话，希望大家喜欢!

同志们：

今天召开国资运营公司总部中层以上新任职干部集体谈话见面会，和大家做一次思想交流，提一些希望和要求。我讲四句话：牢记使命、深化改革、守正创新、服务转型，与大家共勉。

一、牢记使命

深化国资监管体制改革，实现从“管企业”向“管资本”转变，是党的十八届三中全会作出的重大决策，党的四中全会又在改革实践的基础上作了进一步部署要求。XX要担负好完成好建设国家资源型经济转型综合配套改革实验区这一使命任务，就必须整体深入推进包括国资国企改革在内的各项改革。

省委部署我省在全国率先对国资监管体制进行深度改革，目的就是发挥示范、突破、带动作用，为全局性改革提供可复制、可推广的经验。省委把深化国资监管体制改革、发挥好国资运营公司作用，作为纵深推进国资国企改革的切入点，列为我省落实党中央转型发展要求的重要内容，国资运营公司使命光荣、责任重大。党中央赋予了XX先行先试的权力，我们在改革过程中要善于用好这把“尚方宝剑”，把握好政策机遇期和窗口期，谋定后动、蹄疾步稳，按照市场化、法治化的思路稳步推进。

省委、省政府高度重视国资监管改革，将其放在与企业投资项目承诺制改革同等重要的战略地位来谋划推动，春节以后多次召开高规格会议专题研究。省委召开财经委会议，专题研究国资监管体制改革。XXX书记先后三次主持召开专题会，研究国资运营公司改革工作。3月9日省长主持省政府常务会，审议了国资监管改革相关文件。王一新副省长春节以来十数次召集专题会进行深入研究，带领我们学习政策、起草文件、修改方案。2月20日，省委第153次常委会审议通过了国资监管体制改革实施方案。

3月12日，省委常委会听取国资监管体制改革推进情况汇报，审议通过了国资运营公司内设架构、授权清单和公司《章程》。这些重要会议和纲领性文件，标志着改革国有资本授权经营体制、设立国资运营公司的顶层设计全面完成，迈出了实质性的步伐。

国资监管体制改革的“XX路径”，凝聚着XXX书记的战略谋划和创新思维，就是深入贯彻党的四中全会精神，按照国家法律法规和有关政策，形成以管资本为主的国资监管体制，有效发挥国有资本投资、运营公司功能作用。改革核心要义是XXX书记提出“分级授权、厘清职责、品字架构”，关键是承接好履行好出资人职责，发挥好管资本“市场之手”的作用。“分级授权”，即省政府授权省国资委履行出资人职责，省国资委将出资人管资本职责全部转授国资运营公司行使。“厘清职责”，即改革创新国资监管和运营方式，明确省国资委与国资运营公司权责边界。

“品字架构”，即形成实质上的品字架构，省国资委专司监管，国资运营公司依法开展市场化国有资本运营。授权范围内明确的事项，各自对省委、省政府负责。这一开创性改革举措，彰显了省委对改革发展过程论、重点论、系统论、主体论、标准论的深刻把握，体现了XXX书记治晋兴晋强晋的全局视野、战略眼光和科学思维，是我们下一步开展工作的重要指针和基本遵循。

这次改革之后，国资委职责做了重大调整，按照省委第155次常委会的要求，国资委专司国资监管，负责指导省属企业党的建设，研究制定国资监管政策法规，负责国资监管基础工作，协调推动国资国企改革，承担剥离企业办社会职能，指导省属企业履行社会责任，指导市县改革工作等。改革以后，把国资委承担的发展战略、企业重组、资本收益、产权(股权)流转、资本运作、薪酬分配、企业经营业绩考核等出资人管资本职责，全部授权国资运营公司承担。根据“人随业务走”原则，相关干部到国资运营公司工作。

国资运营公司根据授权，以股权约束为基础，对所出资企业实施差异化的战略、财务管控、激励约束和国有资本动态调整，以资本为纽带，依法开展国有资本运营，不从事具体生产经营活动。省委明确，XX省国有资本运营有限公司简称为国资运营公司，在一些特定的场合，简称省国资运营公司。XXX书记强调，国资委是特设机构，国资运营公司是特殊机构，各自分别对省委、省政府负责。年底，国资运营公司向省委、省政府专题报告工作。

为了实现市场化运营，国资运营公司主要通过“进退流转保”来履行职责。进，就是通过市场化运作，布局新兴产业，支持、撬动XX经济转型发展。退，就是以市场化、法治化方式，有序退出不具有发展前景的传统产业、过剩落后产能和低效无效资产。流，就是统筹推进国有企业专业化重组改制，加快混合所有制改革，以市场化方式，促进国有资本有序流动。转，就是依托多层次资本市场，加快并购重组，提高国有资产资本化和证券化水平。保，就是运用多种金融工具和资本运作手段，加强风险防控，确保不出现系统性风险，确保国有资本做强做优做大，确保国有资产保值增值。国资运营公司要承担的这些使命和任务，大家一定要清楚。

二、深化改革

国资运营公司，承担着促进国有资本优化布局，加快“腾笼换鸟”等重任，完成好这些重大使命，需要通过改革来实现。省委经济工作会提出了“四为四高两同步”总体思路，其中的“改革为要”就是要求我们深化改革，改革是转型发展的必由之路，不改革只有死路一条，舍此别无他途。国资运营公司，一定要把改革牢牢抓在手上。

改革要服务大局，围绕省委、省政府战略部署，推进国有企业深层次改革。最近，国资运营公司一方面做好国资监管体制改革的顶层设计，一方面落实省领导指示，推出了一系列重大重组。第一个层级是，新组建一批新兴产业集团，万家寨水务控股集团已经成立，农业领域的资本投资公司完成架构设计，承担全省现代国际物流产业使命的华远陆港集团重组方案即将落地。

第二个层级是对2017年以来新组建的一批公司的二次改革，包括文旅集团的债务重组、云时代公司的混改，以及大地控股的市场化选人等。第三个层级是，要善于啃硬骨头，按照省委、省政府部署，推动太重集团等老企业解困，对能源等领域实施深度改革。

与此同时，我们要大力推进“腾笼换鸟”，进一步调整优化省属企业资本布局，解决长期困扰XX经济发展的“一煤独大”“一股独大”等深层次矛盾问题。省委经济工作会议上，安排国资运营公司通过“腾笼换鸟”实现一百亿元净收益，这一百亿元的净收益，至少要拿出六七百亿资产来进行“腾笼换鸟”，任务很重，要抓紧部署，推动相关工作。

干好“瓷器活”，须有“金刚钻”。这次公司内部按照功能化、扁平化、高效化的要求，进行了重新定位和功能重塑，总的思路是“小总部、大企业”，力求精干高效。将党委会、董事会、经理层承担的职能整合为11个部门，分别是办公室、战略规划部、资产管理部、资产重组部、资本市场部、风控审计部、考核分配部、法律事务部、财务管理部、党建和人力资源部、纪检监察部，各个部门都明确了职责和定位。

办公室加挂党委办、董事会秘书处、总经理办公室的牌子。战略规划部加挂转型发展办公室的牌子，主要承担国有资本“进”和承担董事会战略投资委员会的职责;资产管理部主要承担国有资本“退”的工作和“腾笼换鸟”;资产重组部主要承担国有资本“流”的功能，促进混合所有制改革和市场化重组;

资本市场部主要承担国有资本“转”的统筹功能;风控审计部要承办董事会风控审计委员会职责，审核企业发债方案等;考核分配部主要承担薪酬与考核委员的职责，负责省属企业“一企一策”业绩考核;法律事务部主要负责健全公司合规管理，法律事务管理，对重大的投资经营事项提出法律意见;

财务管理部主要通过财务的角度，对XX家省属企业经济指标和财务数据进行系统分析，对出资企业实施穿透式的监管;党建和人力资源部还要承担董事会提名委员会的职责;纪检监察部主要负责公司党风廉政建设和反腐败工作。希望大家明确改革的方向和任务，按照改革的定位和思路，用一周时间制定各个部门的工作制度、工作措施。

三、守正创新

所谓守正，就是要走正路，不走弯路，沿着正确的改革道路前行。省委省政府赋予国资运营公司的主责主业，我们要认真把握，不能偏离。经济在发展过程中需要干的事情特别多，但每个部门都有每个部门的组织和定位，分工不同，各司其职。省属企业有“一主三辅两创新”的主业要求。

国资运营公司的主责主业，XXX书记提出四句话：优化布局、战略重组、创优体制、转型综改。我们就是要紧紧围绕楼书记的要求，优化布局，加快重组，推进混改，培育新动能，实现转型发展。偏离了以上方向，就是错误的，就要予以纠正和纠偏。上周，楼书记在地方金融机构负责人座谈会上指出，不能漫无目标、毫无边际地乱设基金，找上几个人，设个小基金，喝着茶，看着报纸，领着高薪，小日子过得很滋润，发挥不了什么作用。省政府明确要求，要清理规范。

对国资运营公司，省政府明确要求本部实行“三不”，即不投资、不负债、不担保，这是政策，我们一定要把握好。今后对省属企业重大投资，国资运营公司要实施穿透式监管，履行好市场化管资本的职责。风控审计部、财务管理部、法律事务部等部门在这方面要做出深入的研究。这次改革，国资委负责对省属企业监管，同时也负责对国资运营公司监管，我们在工作中要主动服从国资委的监管，与国资委建立长效的、良好的协同机制，形成合力。

所谓创新，就是要增强活力、激发动力。要放大国资运营公司的功能，必须走创新之路。XXX书记对国资运营公司提出了“优势最大化、市场机制最大化、风控水平最大化”的工作目标，嘱托我：“国资运营公司手上要有十八般武器，设立一些非常高效的工具类公司。”我们要按照楼书记“三最”要求，进一步围绕主业，对国资运营公司旗下的工具类企业进行功能优化，做强CDS公司、晋阳资产公司、晋信资本公司。

国资运营公司具有投资功能，要创新各类融资工具，充分发挥创投公司的作用，通过创投平台，实现对省属企业重大项目的投资引领。还可以研究新设一个创新型的投资公司，发挥好国资运营公司投资导向引领作用，在创新中做优做强。

我要特别强调投资的严肃性和准确性，每一项投资都要充分论证，决策机制要非常严谨，要将防风险和是否盈利放在首位，每一项投资都要经过充分的论证，不能拍脑门，不能跟风，不能哪个领导说必须办，我们就不加思索地去乱投资。

重大投资事项一律报告省政府投资决策委员会，审批通过后方可执行。公司层面要严格投资审核论证，投资委员会绝不能设在子公司层面，子公司的重大投资，包括设立分支机构等事项，要报公司总部审议，作为一条纪律和规矩，坚决杜绝投资决策的随意性。要牢记底线，心中有敬畏意识。

3月10日，省长签署《XXX省国有企业重大决策终身责任追究办法》，自5月1日起实施。对投资造成的失误终身追责。这意味着，今后国企负责人无论是否离开企业，都要对所做的重大投资决策承担责任，对违规投资敲响了警钟。每一名工作人员，都要经常反思自己手中的权力是人民给的，权力是沉甸甸的，责任也是重大的。思想上必须高度重视，行动上必须高度自觉，在各自的岗位上，依法行政，依规运行，及时纠偏，回归守正。

四、服务转型

主要提五个方面的要求：

第一是明确目标。经党委研究，国资运营公司的工作目标是：促进国有资本合理流动，推动国有资本形态转化，提升国有资产运行效率，提高国有资本回报质量，实现国有资本保值增值。这五句话，把国家的政策、书记省长的指示、监管的要求、运营的方向、实现高质量发展，都涵盖进去了。我们把它列为国资运营公司阶段性目标，在工作中不断修正，不断完善。

第二是提高效率。现在大家上下班已经与省委、省政府及各厅局同步了。改革后，一大批市场功能、审批事项从国资委移交到国资运营公司，审批的效率必须快。为了提高工作效率，我们要建立五大机制：首问负责制、一次告知制、限时办结制，超时默认制，责任追究制，形成一个高效的服务体系，落实到各个环节部门上。

第三是深入调研。国资运营公司每一位干部都要加强政策学习，当前要重点学习省委常委会重要文件精神，把思想统一到省委、省政府的重大部署上来。要深入调研，在全面掌握情况的基础上提升决策水平。

第四是强化服务。要树立服务意识，建设服务型机构，我在国资委任上提出建立“国企之家”，深受省属企业的称赞。同样，国资运营公司也要建设“国企之家”，用优质服务和环境，让企业家感受到回家的感觉。

第五是改进作风。干事创业要提倡奉献精神，把能干事、干成事作为衡量干部的尺子，树立起奉献担当的价值导向，建设一支能打硬仗、善打大仗、打赢胜仗的精锐之师。国资运营公司党委旗帜鲜明提出用人导向，干部不管来自何方，不管来自何人推荐，一律唯才是举，把好的干部用在重要关键岗位上。要加强团结，大家来自不同部门，要珍惜在一起的缘分。近期有一个电视剧《安家》，孙俪主演的房似锦，在繁忙的工作中，大家产生了深厚的友谊，凝聚出很好的企业文化。大家在一起就是要互相尊重，团结协作，互相补台，珍惜时光，不负韶华。下一步，还要对薪酬体制进行改革，改革的思路是，薪酬与效益挂钩、与贡献挂钩，建立科学规范的薪酬机制。

刚才XXX书记给大家作了廉政谈话，提出了明确要求，我完全同意。我再强调几点。第一要增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”。每个干部都要对党绝对忠诚，对组织、对事业忠心。第二要树立规矩意识。知敬畏，守规矩、惧因果、知进退，严格纪律、严格规定，始终要把纪律挺在前面。

运营监管论文篇6

【关键词】社会保险基金；投资；监管；法律

一、社会保险基金投资监管的法律问题分析

1.与监管有关的法律存在漏洞

对社保基金投资运营的监管主要是由相关的司法机关负责具体实施，由于法律性规定的缺乏，从而给具体的实施工作带来了一定的阻碍和影响。与社保基金有关的一些法律法规中，虽然都有法律责任的章节或是条文，但在语言表述上却略显笼统，并未对司法机关应承担的社保基金投资运营监管权力、方式、程序等进行明确的规定。同时，我国现行的《社会保险法》中，并未明确给出农民、军人、国家公务员以及参照国家公务员法管理的人员等人群的社保工作指导原则，由此导致了社会实践中这部分人群的社保基金投资运营监管缺乏应有的法律依据，不但影响了监管主体的社会公信力，而且对相关工作的开展也形成一定的阻碍。

2.监管规定缺乏统一性

通过对与社保基金投资运营监管制度中的有关条文进行研读后发现，相关条文内容的交叉，导致了监管规定无法统一。现阶段，由于我国社保基金投资运营监管专门的法律规范尚未制定，虽然新修订的《社会保险法》明确了制度的实施主体，但对其职权、监管方式及程序等只做了概括性的规定，具体的规定则散见于其它相关的法规和规章当中，制定主体的不统一，造成了规定内容的交叉。监管主体的权限划分也存在一定的问题，主要体现在行政监管、专门监管两大主体之间的职责严重交叉，日常监管工作的开展难免会出现一些推诿的情况。此外，与监管方式及程序有关的规定未能达到统一，致使监管主体在开展监管工作时常常会出现无所适从的现象，由此严重影响了监管制度的运行。

3.条文的可操作性不强

新修订的《社会保险法》虽然在部分条文当中对社保基金投资运营监管制度进行了规定，也对相关监管主体的职权进行了明确界定，但通过对这些规定和条文的深入研读后发现，在内容的表述上显得过于笼统和概括。对于监管主体的监管方式及程序等方面，新修订的《社会保险法》中的规定也显得较为笼统，可操作性不强，影响了司法实践的有序进行。不仅如此，这种现象在其它相关的法律规范中也同样存在，如《社会保险法实施条例》中有30个条文，这些条文虽然也对《社会保险法》中一些较为重大的问题进行了细化规定，但这些重大问题中却并不包含社保基金投资运营监管问题，只在部分章节中有所涉及，由此导致了该规定的指导意义不强。

4.监管机制不健全

我国社保基金投资监管机制不健全，具体表现在以下3个方面：其一，投资运营机构内部监管不到位。我国社保基金投资运营尚处于起步阶段，投资运营机构尚未建立健全内部监管规章制度，难以及时纠正和控制违法违规行为。其二，行政监管主体多、效率低。在社保基金运营中，劳动、卫生、民政、财政等部门均拥有运营监管权，各部门监管职能重叠、业务交叉、行政成本高。其三，社会监督薄弱。现行政策法规尚未明确社会监督主体、监督权限、监督方式、监督程序，导致社会监督职能弱化，无可依据的法律法规。部分地方社保行政部门没有针对社会监督建立完善的管理机制，导致举报电话、建议邮箱等监督渠道难以起到应有的作用，基本处于形同虚设的状态。

二、法律建议

1.完善相关法律弥补漏洞

针对社保基金投资运营监管方面的法律缺失问题，应进行补充和完善，通过借鉴发达国家在该方面的成功经验，并结合我国的具体情况，重新修订相关法律。首先，可添加与监管活动有关的法律性规定，借此来为司法机关实施社保基金投资运营的监管工作提供法律依据，通过增加专门的法条，对司法机关的主体地位加以明确，并赋予他们相应的职权，使监管工作有法可依。其次，可以采取逐步推进的方式，将相关人员纳入到《社会保险法》的调整范围之内，如农民、军人、国家公务员以及参照国家公务员法管理的人员等等，设定对上述人群社保工作的指导原则，从而为这部分人群社保基金投资运营监管制度的设计提供指导依据。再次，可对国外发达国家在社保基金投资运营监管方面的制度规定进行借鉴，借此来增强我国相关立法的前瞻性，借助立法，来引导社保基金投资运营监管模式的转变，这对于社保基金投资运营效率和质量的提升具有重要的促进作用。

2.对监管规定进行统一

相关调查统计结果显示，我国社保养老基金的资金缺口十分巨大，加强对其的投资运营已经势在必行，为确保投资运营的有效性，并降低相应的风险系数，必须加大对它的监管力度。监管工作的开展，需要相关的监管规定作为保障，故此，应当对监管规定进行统一。首先，应从法律规范的内容上进行整合。由于目前我国相关法律规范中对社保基金投资运营监管方面的规定较为零散，并且还有一些规定相互交叉，影响了监管工作的开展，因此，可将存在交叉和冲突的条文规定进行整合，进一步明确监管主体的职权，对法律性规定进行统一。其次，应加快相关监管条例的制定，建议国务院与社会劳动保障在协调好其他部门并对现有规定进行整合的基础上，按照实际情况，制定一些专门性的规定，以此来为社保基金投资运营的监管工作提供指导依据。

3.增强条文规定的可操作性

法律法规中条文规定的可操作性是衡量其是否成功的关键性指标，为确保社保基金投资运营监管工作的有序开展，应进一步增强相关条文规定的可操作性，具体可从以下几个方面着手进行细化：其一，对各个监管主体进行区分，并从法律上对其所涵盖的部门进行合理界定，通过对监管主体的区分，可以有效杜绝相互推诿现象的发生，有利于监管工作的进行。其二，按照监管主体的性质，规定其职权和职责。在对具体条文规定进行修订的过程中，可对监管主体的职责、职权进行分析总结，以此为据进行区分，并以不同的条文进行分别表述、分点罗列，从而使条文的结构更加清晰、内容更为详尽。其三，对监管方式及程序加以完善。建议在监管制度的法律性规范当中，对各监管主体的职责权限进行合理、准确地界定，在此基础上，进一步明确监管主体依法实施监管工作的具体方式和程序，这有助于提高监管的有效性。

4.健全监管机制

我国社保基金投资运营应从内部与外部两方面入手健全监管机制。在内部监管机制中，要在投资运营主体内部设立监管部门，完善内部监管规章，建立内部监管机制，明确监管职责分工，同时还要落实内部审计制度，加强社保基金投资运营机构的自律性，通过内部监管及时发现和纠正违法违规行为。在外部监管机制中，一方面要提高行政监管效率，强化各社保行政部门之间的沟通协作，完善信息披露制度和信息共享机制，构建起各部门的多级网络平台，提高社保基金管理的信息化水平。对行政监管实行绩效评估，制定绩效评估标准，并将评估结果向社会公开；另一方面要健全社会监督机制，从立法上明确社会监督主体和权利，拓宽社会监督渠道，通过建设门户网站对外公开投资运营情况，接受社会公众的监督。社保行政部门还应畅通社会监督渠道，分派专人负责受理举报投诉，提高社会公众参与监督的积极性。

三、结论

总而言之，我国必须进一步健全社会保险基金投资监管制度，完善相关法律法规，逐步解决法律漏洞、条文内容交叉、条文规定笼统等问题，保障社会保险基金投资运营监管有法可依。同时，我国还要构建起完善的监管机制，强化社会保险基金投资运营主体的内部监管，并明确行政监管和社会监管的权限职责，形成内外相结合的监管体系，促进社会保险基金安全运营。

参考文献：

[1]曾艳.城乡居民养老保险基金监管的问题及对策研究[D].湘潭大学.2014.

[2]吴桐.论社会保障基金境外投资的法律监管[D].中央民族大学.2015.

[3]严娇娇.我国社保基金投资监管法律制度研究[D].安徽大学.2014.

[4]汪霏.我国社会保险基金监管的问题与对策研究[J].中国集体经济，2015（7）：76-78.

[5]魏毅.人口老龄化背景下我国养老保险基金投资运营风险及防范研究[D].山东财经大学.2015.

作者简介：

运营监管论文篇7

时节性特点，就近期食物安全重点工作安排如下：

一、增强宣布教育

（一）培训范围、内容和要求。对本能机能部分监管人员、食物生产运营企业（户）法人代表和从业人员，进行相关司法、法律、规章和国家、省、市食物安全有关文件以及大会精神、食物安全承诺书和清楚纸等有关内容的培训。

对本能机能部分监管人员和食物生产运营企业（户）法人代表的培训，由各监管部分负责组织；对食物生产运营企业（户）从业人员的培训，由食物生产运营者负责组织，各监管部分负责监督落实。

各监管部分和食物生产运营企业（户）要依照有关要求，规则培训时间，坚持培训档案，保证培训结果。

（二）发放清楚纸。各监管部分依据行业要求，统一制造食物安全清楚纸，并负责向一切食物生产运营者发放，内容包括创办前提、人员天资、主体责任、违法违规行为的惩办（行业驱赶准则）等。

（三）签署食物安全承诺书。一切食物生产运营者要与监管部分签署食物安全承诺书，并在运营场合明显地位公示，承受群众和社会监督。承诺书内容与花样由各监管部分依据行业特点和工作要求统一制订。

二、从新进行天资核对

（一）对获证食物生产运营企业（户）从新进行核对。县农牧、质监、工商、食药监、商务等部分要对全县一切获证食物生产运营企业（户）依照行业规范从新进行具体核对。依照提高规范、严厉准入的要求，对符合前提、规范运营的，准予继续从事生产运营活动，证照有用；对基本符合前提，但治理不规范的，一概破产整理，限日整改，审核及格后，方可从新开展生产运营活动；对不符合准入前提或经由整改仍不达标的，一概撤销或刊出相关证照。

（二）对无证无照食物生产运营户进行拉网式筛查。县农牧、质监、工商、食药监、商务等部分，依照分段监管的准则，对本辖区内一切无证无照的小作坊、小食杂店、小餐桌、小摊点等食物生产运营户进行拉网式筛查，依照“五个一批”的要求进行综合整治。要经过断水断电、撤除设备等方法果断取缔一批，经过革新提高、整合重组等方法核准规范一批，归入日常监管。

三、严厉打击食物不合法添加和滥用食物添加剂行为

（一）增强对非食用物质的监管。对国家的食物中能够违法添加的非食用物质以及制止在饲料和饮用水中运用的物质，县工促、农牧、质监、工商、商务和食药监等部分要依法增强监管，要求生产企业必需在产物标签上加印“严禁用于食物和饲料加工”等警示标识，并坚持销售台帐，严厉执行实名购销准则，严禁向食物生产运营单位销售。

（二）增强食物添加剂生产环节监管。质监部分要严厉食物添加剂生产企业答应治理。对新设立食物添加剂生产企业，不符合相关司法规则要求的，一概不予受理。

（三）增强食物添加剂销售环节监管。工商部分要严厉食物添加剂市场运营主体准入治理，逐户坚持运营档案，严厉监督食物添加剂运营者向供货者索要其正当证照，按批次索要添加剂查验及格证实文件，并留存保管。要依照有关司法法律和市委、市县政府《关于进一步增强食物安全工作的施行意见》要求，严厉执行销售实名注销准则，索要购货者的营业执照和身份证件，并坚持销售台帐。

（四）食物添加剂运用环节执行严厉专控制。县质监、工商、食药监等部分要负责监督食物生产运营企业（户）在食物添加剂运用进程中，执行专人保管、专柜（库）贮存、专册注销、专人添加和精确计量，严厉依照规范要求的范围和限量进行添加。

（五）严厉打击不合法添加剂和滥用食物添加剂。严禁在食物生产加工进程中不合法添加非食用物质和滥用食物添加剂，在食物生产加工进程中不合法添加非食用物质，一概撤消其生产答应证，并移送公安部分按生产运营有毒有害食物罪立案查处。质监、工商部分要增强对生产加工和流通环节的抽检，超范围运用食物添加剂的，一概撤消答应证；超限量运用食物添加剂的，限日整改并赐与行政处分，抽检两次不及格的，一概撤消其答应证。

四、增强重点区域、重点部位、重点种类和时节性食物监管

（一）重点区域。以夜市、啤酒广场、陌头烧烤、食物批发市场、食物超市、旅行景点、学校周边、食物生产加工小区、城乡结合部、乡村集镇等为重点地域。

（二）重点部位。以建筑工地食堂、学校（托幼机构）食堂、中小餐馆、家庭小饭桌、快餐加工外卖、小作坊、小摊点、农副产物市场、小食杂店以及其它新型业态等为重点部位。

（三）重点种类。以米、面及其成品、食用油、鲜肉及其成品、水产物、卤成品、瓜果、蔬菜、啤酒、饮料、冷冻食物、儿童食物、乳成品、豆成品、酱腌菜、调味品、保健食物等为重点种类。

五、增强当地市场外地食物的监管

各监管部分要依照提高准入门槛、严厉增强监管的准则，结合行业特点，抓紧研讨外地食物进入我县市场销售的治理方法；还，增强当地市场外地食物的质量检测工作，保证将问题食物拒之门外。

六、坚持食物安全信息治理平台

各监管部分要以食物生产运营企业具体核对为契机，依据工作需求确定信息内容，将一切食物生产运营企业及从业人员的具体基本信息进行采集、整治，录入本部分信息治理系统（包括法人代表直系亲属的信息），为今后坚持食物安全信息治理平台奠基基本。

七、落实有奖告发准则

县食安办、农牧、质监、工商、商务、食药监等部分都要经过报纸、电视、播送、收集、布告、板报等多种方式，向社会公开食物安全违法行为投诉告发电话、电子信箱、通信地址，24小时承受大众告发投诉，实时查询处置，并向告发投诉人反应后果，做到有案必接、有案必查，件件有回音。还，要继续落实有奖告发准则，对群众告发并经监管部分立案查询属实，且进入行政处分或刑事处分顺序的案件，依照《市食物安全有奖告发施行方法》的规则实时兑现奖励。

八、充分发扬社会言论监督效果

（一）充分发扬新闻媒体言论监督效果。新闻媒体要开发专栏，开展食物安全司法、法律、全市和全县食物安全工作大会精神的解读以及食物安全规范和常识的公益宣传，有关监管部分对食物安全违法行为查处状况和处置后果进行跟综报道，并实时曝光食物违法违规企业和个人黑名单，进行有用言论监督。

运营监管论文篇8

许光建 中国人民大学公共管理学院副院长、教授、博导

乔新生 中南财经政法大学社会发展研究中心主任、教授

政府监管的目的是为了更好地维护公民的权利

人民论坛记者:任何事物的发展都需在一个度的范围内才能保证其健康性,如何对不良手机段子的传播加以科学引导和监管?

许光建:对于内容不健康的段子确实需要有所监管,但是在此方面存在难点。一是如何界定不健康的段子。目前可以使用的方法无非两种:关键词检查和人工判断。前一种方法快速但误判率极高,很多原本正常的词语组成句子之后往往会凑出“违禁词”,因此也招致许多用户的调侃;而对于后一种方法,如果靠人工判断内容是否涉及违规,不仅工作效率难以满足要求,工作人员主观判断的尺度也缺乏客观说服力。

二是监管缺乏法律依据。我国宪法第四十条规定,“通信自由和通信秘密受法律的保护”。按照此条款分析,用户如果不是发送危害国家安全的短信,仅仅是发送“黄段子”或“灰段子”,其行为既未威胁国家安全,也不构成刑事犯罪,因此包括运营商在内的任何组织都没有权力对其内容进行检查,更无权关停其短信功能。

三是手机实名制一直未能完全实施,一定程度上阻碍了对段子的监管。在美国、日本、新加坡等国家和地区,都已经实施了手机实名制。但我国要实现手机实名制,却并非易事。当前,一些手机号码的销售模式已经从运营商转向商。对商而言,身份验证的要求对他们就并不重要,他们也没有动力要求购买者实行实名登记。

乔新生:在笔者看来,言论自由、表达自由是现代文明社会公民的基本权利。假如不允许公民自由表达自己的意见,那么,他们就会把表达的冲动转化为愤怒的情绪,从而向执政者发起挑战。所以,现代文明国家无不赋予公民“不服从”的权利,允许他们通过自由表达、通过游行集会结社示威,在现实生活中表达他们的意见。事实证明,越是想要禁锢人们的思想,整个社会就越容易产生动荡;政府干涉公民表达的权利,必然会导致社会矛盾升级。所以,尊重公民的表达权利,包括采用移动电话短信息的方式表达意见的权利,有利于舒缓民怨,营造和谐社会。不要把发展健康文化寄希望于信息过滤软件,因为技术软件只能消极应对,只有充分尊重每一个人的表达权利,通过科学的监管,正确地引导,才能逐渐改变虚拟社会的风气。

独具中国特色的段子文化,既反映我国信息社会发育不成熟的一面,同时也反映了我国社会转型时期公众情绪所在。如果借口发展市场经济,而任由色情信息泛滥,那么,就会导致整个社会出现下降的螺旋,不仅会扭曲人们的价值观,而且会使中国的市场经济变成一种肮脏的市场经济;如果借口信息监管,而限制公民宪法上的言论自由、出版自由、通信自由,那么,就会弄巧成拙,适得其反。政府监管的目的是为了更好地维护公民的权利,防止公民受到色情信息的袭扰。假如为了阻止色情信息,而限制公民宪法上的权利,那么,就会因噎废食,就会激起公众反抗情绪,他们一定会通过各种方式破解监管部门设置的障碍,采用更加巧妙的方式传播信息。只有相信群众,充分依靠群众,我们才能打赢围剿色情信息的战役。

打击不良短信传播行为,必须从加强对移动电话运营商、服务商、互联网站经营者监管入手

人民论坛记者:监管重点在哪?

乔新生:在现实生活中,消费者之所以受到色情信息的骚扰,一个重要方面不在于亲朋好友无事生非,而在于移动电话的运营商和服务商为了营利的目的,擅自向不法行为人出售消费者的信息,从而使消费者被动接受色情信息。所以,打击色情信息,不能治标不治本,只在信息的内容上做文章,更不能强行安装特殊的过滤软件,阻止消费者发送或者传输有关信息。打击不良短信传播行为,必须从加强对移动电话运营商、服务商、互联网站经营者监管入手,防止技术平台变为向不特定的人发送信息的平台,从而使消费者成为无辜的受害者。

当前一些色情信息的经营者可以用非常小的代价在移动电话经营者和服务商那里获得平台,大规模地色情信息,从中牟取暴利。所以,加强对信息产业经营者和服务商的监管,应当成为我国信息监管的重中之重。

许光建:从某种意义上说,监管手机段子,重点应该放在对运营商的管理上。目前,通讯运营商的地位比较奇特,一方面,他们只是与公安部配合参与监管,运营商从违禁词列表到内容界定标准均只作为执行者参与,并无掌控权,因此,实际上的监管在公安机关;另一方面,为了依法办事,运营商对包含不良信息的短信只能采取“民不告官不究”的处理方式,即只有在收到用户投诉之后才会核实短信内容与过滤词库是否吻合,从而决定是否采取下一步措施。

还需指出的是,要限制移动运营商自己编发的段子,有的运营商通过给用户发段子,试图强化用户对自己的忠诚度,并有诱导用户转发运营商自编段子的嫌疑,以此提高短信发送流量,实际上是一种营销手段。但是要看到很多用户并不愿意经常收看段子。违背用户的意愿频繁发送各种段子,即使是好的段子,也是不受欢迎的,这是一种过度营销的不良的行为,应加以自律。

严格意义上的监管,重点在于“黄段子”。必须在法规上能对监管的具体内容、监管方式、监管主体等等,做出明确而又严谨的规定,保证执法机关能够有法可依。

依靠人还是依靠技术?

人民论坛记者:引导用户转发积极向上的段子,不转发不良的段子。是依靠技术手段还是依靠人的监管?

许光建:应该加大运营商在短信监管上的作用,设计更为先进的系统,界定、识别不同性质的段子,让短信运营商能够有权利及时对发送不良段子者进行技术上的处理;以管理电信运营商的政府部门牵头,加大对短信内容识别技术的研发,提高检测软件的技术含量,在提高判断速度的同时,降低检测的错误率,以此在电信运营商中普及段子检测技术。同时,要求运营商更加自律,不能以营利或营销为目的,自编短信发送给用户,在某种程度上提高自己的收益。

乔新生:现在,为了阻止色情信息泛滥,有关部门开发了一系列软件,试图通过技术的手段遏制色情信息泛滥。但正如人们所看到的那样,技术性的屏蔽措施是靠不住的。在现实生活中,思想表达的方式千变万化,试图依靠“关键词”来限制色情信息的传播,那么,最终的结果很可能是“道高一尺魔高一丈”。为了规避政府有关部门采取的监管措施,一些信息的者已经巧妙地采用潜入方式,在有关色情信息之中夹杂着健康的内容,从而逃避系统过滤软件的监控。

当前我国信息监管方面存在较大改进空间。个别负有监管职责的官员不清楚信息社会的发展趋势,不了解社会公众的情绪所在,不重视多元化社会信息传播的特点,不尊重部分群体提出的不同意见,他们居高临下,试图运用技术手段努力营造一个歌舞升平的社会,删除所谓的不良信息。这是一种极不科学的信息监管方式,它不仅严重损害了执政党的形象,而且更主要的是,会在社会上引起强大的反弹,从而动摇执政者的根基。