授权申请书范文

授权申请书篇1

    1.专利申请受理阶段

    本阶段的工作在上一章已作详细说明。

    2.初步审查阶段

    专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。发明专利申请在初审前首先要进行保密审查，需要保密的应按保密程序处理。实用新型和外观设计专利申请在初审以前还应当给申请人留出3个月主动修改申请的时间。

    在初审程序中要对申请是否存在明显缺陷进行审查。主要包括审查申请内容①是否明显违反国家法律、社会公德或者妨碍公共利益；②是否明显属于不授予专利权的主题；③是否明显缺乏技术内容而不能构成技术方案；④是否明显缺乏单一性。实用新型和外观设计专利申请还要审查是否明显与已经批准的专利相同，是否明显不是一个新的技术方案或者新的设计。

    初审中还要对申请文件齐备及其格式是否符合要求进行审查，例如：①审查各种文件是否采用专利局制定的统一格式，申请的撰写、表格的填写或附图的画法是否符合实施细则和审查指南规定的要求；②应当提交的证明或附件是否齐备，是否具备法律效力；③说明书、权利要求书、附图或外观设计图或照片是否符合出版要求。此外，对外国申请人的资格，及申请手续也要进行审查。不合格的，专利局将通知申请人在规定的期限内补正或者陈述意见。逾期不答复的申请将被视为撤回。经申请人答复后仍未消除缺陷的，予以驳回。发明专利申请初审合格的，将发给初审合格通知书。实用新型和外观设计专利申请经初审未发现驳回理由的，将直接进入授权程序，由于发明还有后续程序，所以初审中对申请内容的审查要相对松一点。

    3.发明专利申请公布阶段

    发明专利申请从发出初审合格通知书起就进入等待公布阶段。申请人请求提前公布的，则申请立即进入公布准备程序。经过格式复核、编辑校对、计算机处理、排版印刷，大约在3个月后，在专利公报上公布并出版说明书单行本。没有提前公布请求的申请，要等到申请日起满15个月才进入公布准备程序；要求优先权的申请（包括外国优先权和本国优先权），从优先权日起满15个月进入公布准备程序。申请进入公布准备程序以后，申请人要求撤回专利申请的，申请仍然会在专利公报上予以公布。

    申请公布以后，申请人就获得了临时保护的权利，也就是说自申请公布之日起，申请人就可要求实施其发明的单位或者个人支付费用。申请公布以后，申请记载的内容就成为现有技术的一部分。

    申请人务必注意申请在专利公报上公布时的公布号和专利申请的申请号是两个不同的系列。

    申请人在专利审批过程中向专利局办理各种手续时应当采用申请号，不要使用公布号，因为专利局的所有申请文档都是按照申请号排列和管理的，提供申请号有利于快速找到要处理的申请，同时因为申请号带有校验位，万一申请人提供的号码有错时容易及早发现和处理。如果申请人提供的是公布号，专利局必须通过对照表查询才能找到要处理的申请，特别是申请人提供的公布号有错时，一般在造成后果以前很难发现。

    4.发明专利申请实质审查阶段

    发明专利申请公布以后，如果申请人已经办妥了实审请求手续（提出实质审查请求并已缴纳了实质审查费），申请将进入实审程序；否则应等待申请人办理实审请求手续。从申请日起满三年，申请人未提出实审请求的或者实审请求未生效的，申请即被视为撤回。

    进入实审程序的申请将按照进入实审程序的先后排队等待实审。在实审中，审查员将在检索的基础上对专利申请是否具备新颖性、创造性、实用性以及专利法规定的其它实质性条件进行全面审查。经审查，认为不符合授权条件的，或者存在各种缺陷的，应当通知申请人在规定的时间内（第一次一般给4个月的期限）陈述意见或进行修改。申请人逾期答复的，申请被视为撤回。经至少一次答复或修改后，申请仍不符合要求的，予以驳回。由于实审的复杂性，审查周期一般要1年或更长时间，若从申请日起2年内尚未授权，从第3年起应当每年缴纳申请维持费，逾期不缴纳或缴纳费用不足的，申请将被视为撤回。

    发明专利申请在实质审查中未发现驳回理由的，或者经申请人修改和陈述意见后消除了缺陷的，审查员将制作授权通知书，申请按规定进入授权准备阶段。

    5.授权阶段

    实用新型和外观设计专利申请经初步审查，发明专利申请经实质审查未发现驳回理由的，由审查员制作授权通知书，申请进入授权登记准备。经授权形式审查人员对授权文本的法律效力和完整性进行复核，对专利申请的著录项目进行校对、修改确认无误以后，专利局发出授权通知书和办理登记手续通知书。

    申请人接到授权通知书和办理登记手续通知书以后，应当在2个月之内按照通知的要求办理登记手续并缴纳规定的费用。在期限内办理了登记手续并缴纳了规定费用的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并在2个月后于专利公报上报告。专利权自专利证书颁发之日起生效。

授权申请书篇2

关键词 重复授权 保护范围 A26.4 限定作用

中图分类号：DF523.2 文献标识码：A

0引言

专利权是给予发明创造的所有人以一定地域和时期内对其发明创造的独占权和排他权。基于这种排他性的独占权，一项发明创造只能给予一个专利权，否则就违背了专利权的独占性原则。可以设想如果就同样的发明创造给予两个以上申请人以两项以上的“专利权”，那么这些“专利权”便无独占性可言，必然会导致权利冲突，也会使其他市场主体处于无所适从的地位，专利也就失去了意义。

《专利法》第9条规定了“同样的发明创造只能授予一项专利权。专利法第9条或专利法实施细则第41条中所述的“同样的发明创造”是指两件或两件以上申请（或专利）中存在的保护范围相同的权利要求。判断两项权利要求的保护范围是否相同，必然涉及到权利要求保护范围的确定、权利要求内容的解释以及保护范围的比较。然而，权利要求保护范围的确定和比较，是审查实践中的一个难题。专利法第59条规定：发明和实用新型专利权的保护范围以权利要求书的内容为准，说明书和附图可以用以解释权利要求。

而在实际审查中，最常遇到的可能构成重复授权的情形是同一申请人同日提出的一件发明专利申请和一件实用新型专利之间的判断。由于发明专利申请和实用新型专利由同一申请人提出，二者的说明书往往内容一致，原始权利要求通常也存在相同的缺陷。发明专利申请经实质审查满足授权条件时，其缺陷通常已经得到克服，而实用新型的审查是对形式缺陷和明显的实质性缺陷进行审查，实用新型专利的权利要求中可能会存在一些非明显的实质性缺陷。这样，会导致发明专利申请和实用新型专利的权利要求文字记载的内容存在不同，该情形下二者是否可能构成重复授权在实质审查中存在一定争议。一种观点认为可以一定程度结合说明书及其附图对实用新型专利的保护范围进行解释，还有一种观点则认为不应过多地结合说明书及其附图对实用新型专利的保护范围进行解释，必要时可以交由无效宣告等后续程序进行处理。

由此，笔者结合在实际审查中遇到的具体案例，对如何对权利要求的保护范围进行解读以及如何进行重复授权的判断提出了一些观点和建议。

1权利要求存在不支持的缺陷

案例1：发明申请的原权利要求与同日实用新型的权利要求完全相同，但是两者权利要求中对电路连接关系的描述均是错误的，且同日实用新型已经授权。通过对发明的实质审查，指出发明申请的权利要求1得不到f明书的支持，权利要求1中对电路连接关系的描述与说明书附图公开的不一致。申请人对此进行修改，修改后权利要求1的技术方案克服了不支持的问题，发明申请具备授权的条件。

案例分析：在实际审查中，对于上述案例1，一般按照权利要求的记载进行保护范围的解读，由此案例1中实用新型的权利要求1的保护范围与发明申请现在的保护范围是不同的。但是，从技术方案的实质来看，实用新型授权的权利要求的技术方案不符合专利法第26条第4款的规定，该技术方案限定的电路连接关系不能解决申请人声称的技术问题。而为了克服不支持的问题，该实用新型只能修改成与附图公开的技术方案相一致，即其修改方向是唯一的，且这种修改后的方案与发明申请的的权利要求1的技术方案是相同的。

因此，从把握发明实质的角度出发，在克服不支持的缺陷能通过说明书以及附图的内容对技术方案的保护范围存在唯一正确合理的解释时，经应当据此来确定技术方案实际的保护范围。

案例2：申请人同日提交了技术方案以及保护范围完全相同的发明和实用新型。在发明的实质审查中，指出权利要求1的技术方案概括过宽，没有详细记载某个部件与其他部件的连接关系，得不到说明书的支持。申请人通过将说明书实施例中记载的相应部件之间连接关系的特征加入权利要求1中克服了不支持的缺陷。

审查员在进行是否构成重复授权的判定时，认为同日实用新型已授权的权利要求1也存在不支持的问题，而申请人可以通过与发明申请同样的修改方式来克服不支持的问题。因此，实用新型权利要求1技术方案的实质与发明申请修改后的权利要求1的技术方案保护范围实质上相同，进而在发明具备授权的条件下，让申请人放弃了其同日实用新型。

案例分析：《专利审查指南》第二部分第三章第6.1节规定：专利法第五十九条第一款规定，发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。为了避免重复授权，在判断是否为同样的发明创造时，应当将两件发明或者实用新型专利申请或专利的权利要求书的内容进行比较，而不是将权利要求书与专利申请或专利文件的全部内容进行比较。

这里，用说明书及附图解释权利要求的内容适用于权利要求要求保护的范围不清楚的情况，这种适用不应当扩大到其他情况。具体到本案，对于实用新型的权利要求要求保护的技术方案，其限定的范围边界是清楚的，从本领域技术人员角度看，并不能确定只能由说明书给出的某一具体方式实现，实际上说明书还记载了其他的实施方式。权利要求可以是对说明书具体实施方式的一种合理概况，因此，不应当用说明书内容对权利要求的保护范围加以限定。因此，在对发明和实用新型权利要求的内容进行比较后，二者保护范围不同，不属于同样的发明创造。

站位本领域技术人员，把握发明实质，如果不能确定克服不支持缺陷的修改方向是唯一的，不应当用说明书内容对权利要求的保护范围加以限定。

建议：在进行重复授权判断时，当权利要求存在不支持的缺陷时是否应该结合说明书及其附图对实用新型专利的保护范围进行解释，存在不同的观点。而不同观点的产生是由于站位角度不同导致的，在侵权、无效宣告等程序中一般是由利益对立的当事人提出，其目的是对专利权进行限制；而专利审查过程中审查员实际上并不涉及具体利益的考量，是处于中立的位置对申请人和社会公众之间的利益进行平衡。当结合说明书及其附图对实用新型专利的保护范围进行解释时，可能会出现不同的保护范围，这反而会增加权利要求保护范围的不确定性，从而无法对保护范围作出正确的判断。但是，在专利实质审查过程中，如果在克服不支持的缺陷时能通过说明书以及附图的内容对技术方案的保护范围作出唯一正确合理的解释，那么此时应该依据这种唯一正确合理的解释对权利要求的保护范围进行确定。这种判断方法并不会对实质审查员造成太多的工作量，反而避免了同样的发明创造同时授予了两项专利权，同时减少了后续无效等程序的工作量。

因此，除了在克服不支持的缺陷能通过说明书以及附图的内容对技术方案的保护范围存在唯一正确合理的解释的情形之外，不应过多地结合说明书及其附图对实用新型专利的保护范围进行解释，应当交无效宣告等后续程序进行处理。

2权利要求存在不清楚的缺陷

案例3：发明申请的原权利要求与同日实用新型的权利要求相同。经实质审查，发明申请的权利要求存在不清楚的地方，通过申请人的修改克服了上述问题。同日实用新型已经授权，其发明也具备授权条件。

案例分析：一个明确的专利权保护范围不仅对专利权人意义重大，对于社会公众也极为重要，而清楚的权利要求是确定权利要求保护范围的基础。当一个权利要求的保护范围不清楚时，无法对其保护范围进行界定。上述案例中，实用新型权利要求的保护范围不清楚，若要对其保护范围进行判断，要结合说明书以及附图的内容进行解释，使其形成一个清楚的保护范围。如果此时克服这种不清楚的修改方向是唯一确定的，则应据此确定实用新型权利要求的保护范围，并作出重复授权的判断。

建议：在实际审查过程中，在涉及不清楚缺陷导致的重复授权判断时，可以依据说明书以及附图公开的内容对保护范围进行解释，进而使其形成清楚的保护范围。但是，并不是所有的不清楚情形都可以依据说明书以及附图公开的内容进行解释，只有其在通过说明书和附图的内容对技术方案的保护范围进行唯一正确合理的解释时，才可以进行。如果说明书中对此的解释存在多种情形，反而会增加权利要求保护范围的不确定性。

3用途限定的情形

案例3：发明申请的权利要求1的技术方案为：一种旋转控制装置，包括旋转中心油路和旋转体，其特征在于：旋转体由三个不同方向的旋转板构成，……，该旋转控制装置应用在工程机械上。而其同日实用新型的权利要求1的技术方案与发明申请相比，仅仅多了技术特征“该旋转控制装置应用在工程机械上”，其它特征均相同，且同日实用新型已授权，发明申请也具备授权的条件。

案例分析：上述案例中，发明申请的权利要求与实用新型已授权的权利要求的区别仅在于“应用在工程机械上”的用途限定。对于该用途限定是否使得发明申请与实用新型的权利要求保护范围有所不同，存在两种不同的观点，其中一种观点认为：二者保护范围不同，发明申请的权利要求有“应用在工程机械上”用途限定，其隐含了该旋转装置在材质、硬度、大小等与已授权的实用新型的权利要求的技术方案有所不同，因此二者保护范围不同，不属于重复授权；另一种观点则认为：虽然同日实用新型的权利要求中没有记载“应用在工程机械上”的用途，但是实用新型和发明申请中对于旋转控制装置的结构限定相同，且由两者的说明书记载的内容可知，该同日实用新型的旋转控制装置也可以用于工程机械，由此可见两者的技术方案的实质相同，保护范围是相同的。

建议：笔者认为，在实质审查过程中，用途限定是否会对权利要求的保护范围产生影响，应当首先考虑这种用途限定是否使产品的结构和/或组成发生改变；而当仅依据权利要求记载的内容难以作出清楚的判断时，可以结合说明书记载的内容进一步判断；此外，还可以结合所属领域的发展现状进一步判断产品是否可用于其他用途。由此再来看上述案例，发明申请和实用新型的权利要求中对于“旋转控制装置”的结构特征限定相同，两者的区别仅在于用途不同，而这种“应用在工程机械上”的用途限定并没有使得旋转控制装置的结构/或组成有所不同；且结合两者的说明书记载的内容，实用新型的旋转控制装置也可用于工程机械上；此外，从旋转控制装置的结构及现有技术可知，这种旋转控制装置并未明确可用于除工程机械之外的其他用途。由此可见，这种用途并没有对产品本身结构产生影响，两者的保护范围是相同的。

4主题名称不同的产品

案例4：发明申请的权利要求1的技术方案为：一种金蛋相框，其特征在于：包含框体、旋转座；所述框体呈鸡蛋形；……。

而其同日实用新型的权利要求1的技术方案与该发明申请相比，区别仅仅在于：实用新型的主题名称为“一种鸡蛋相框”，没有记载“金”色。两者权利要求1中的（下转第150页）（上接第137页）其他技术特征均相同，均是相框结构的进一步限定。

案例分析：上述案例中，发明申请的权利要求与实用新型的权利要求的区别仅在于“金”色颜色的限定。对于这种颜色限定导致主题名称不同是否使得发明申请与实用新型的权利要求保护范围有所不同，存在以下几种不同的观点，一种观点认为：“金”色不是技术特征，只是一种颜色，对产品没有限定作用，没有使要求保护的相框结构和/或组成区别于实用新型的相框，两者保护范围相同；而另一种观点则认为：金蛋相框可能是一种采用金色材质制作而成的相框，这种金色的限定隐含了该相框在材质上与已授权的实用新型的权利要求的技术方案有所不同，因此二者保护范围不同。

建议：上述案例中，“金蛋”中的“金”仅仅是一种颜色的限定？还是隐含了可能是一种金色材质？对于“金”的解释存在争议。专利法第59条规定：发明和实用新型专利权的保护范围以权利要求书的内容为准，说明书和附图可以用以解释权利要求。此时，可以结合说明书和附图的内容对“金”作进一步的解释。而发明申请以及同日实用新型中均记载了“金”是在相框外表面涂上金色，可见“金”只是一种颜色。再明确了“金”的含义后，再来考虑其是否使相框的结构和/或组成发生改变。“金”色并没有使得相框的结构和/或组成区别于实用新型，因此两者的保护范围是相同的。

对于权利要求主题名称不同的情形的重复授权判断，不仅要对主题名称进行考虑，还要从技术方案的整体上考虑主题名称对技术方案的影响。当对主题名称的解释存疑时，可以结合说明书和附图对其进行解释，再进行判断主题名称是否Σ品结构和/或组成产生影响。

5结论

在实质审查过程中，关于不同情形下的重复授权判断，笔者的观点如下：

（1）不支持：除了在克服不支持的缺陷能通过说明书以及附图的内容对权利要求的保护范围存在唯一正确合理的解释的情形之外，不应过多地结合说明书及其附图对实用新型专利的保护范围进行解释，应当交无效宣告等后续程序进行处理；

（2）不清楚：并不是所有的不清楚情形都可以依据说明书以及附图公开的内容进行解释，只有其在通过说明书和附图的内容对权利要求的保护范围进行唯一正确合理的解释时，才可以进行；

（3）用途限定：首先考虑这种用途限定是否使产品的结构和/或组成发生改变；而当仅依据权利要求记载的内容难以作出清楚的判断时，可以结合说明书记载的内容进一步判断；此外，还可以结合所属领域的发展现状进一步判断产品是否可用于其他用途。

（4）主题名称不同：当对主题名称的解释存疑时，可以结合说明书和附图对其进行解释，再进行判断主题名称是否对产品结构和/或组成产生影响。

参考文献

[1] 肖震，孙平.专利法26条第4款的重复授权问题的探讨[R].2014年中华全国专利人协会年会第五届知识产权论坛论文，2014 .4.

[2] 中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010 [M].北京：知识产权出版社，167-168.

授权申请书篇3

第一条为了保护植物新品种权，鼓励培育和使用植物新品种，促进农业、林业的发展，制定本条例。

第二条本条例所称植物新品种，是指经过人工培育的或者对发现的野生植物加以开发，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名的植物品种。

第三条国务院农业、林业行政部门（以下统称审批机关）按照职责分工共同负责植物新品种权申请的受理和审查并对符合本条例规定的植物新品种授予植物新品种权（以下称品种权）。

第四条完成关系国家利益或者公共利益并有重大应用价值的植物新品种育种的单位或者个人，由县级以上人民政府或者有关部门给予奖励。

第五条生产、销售和推广被授予品种权的植物新品种（以下称授权品种），应当按照国家有关种子的法律、法规的规定审定。

第二章品种权的内容和归属

第六条完成育种的单位或者个人对其授权品种，享有排他的独占权。任何单位或者个人未经品种权所有人（以下称品种权人）许可，不得为商业目的生产或者销售该授权品种的繁殖材料，不得为商业目的将该授权品种的繁殖材料重复使用于生产另一品种的繁殖材料；但是，本条例另有规定的除外。

第七条执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职务育种，植物新品种的申请权属于该单位；非职务育种，植物新品种的申请权属于完成育种的个人。申请被批准后，品种权属于申请人。

委托育种或者合作育种，品种权的归属由当事人在合同中约定；没有合同约定的，品种权属于受委托完成或者共同完成育种的单位或者个人。

第八条一个植物新品种只能授予一项品种权。两个以上的申请人分别就同一个植物新品种申请品种权的，品种权授予最先申请的人；同时申请的，品种权授予最先完成该植物新品种育种的人。

第九条植物新品种的申请权和品种权可以依法转让。

中国的单位或者个人就其在国内培育的植物新品种向外国人转让申请权或者品种权的，应当经审批机关批准。

国有单位在国内转让申请权或者品种权的，应当按照国家有关规定报经有关行政主管部门批准。

转让申请权或者品种权的，当事人应当订立书面合同，并向审批机关登记，由审批机关予以公告。

第十条在下列情况下使用授权品种的，可以不经品种权人许可，不向其支付使用费，但是不得侵犯品种权人依照本条例享有的其他权利：

（一）利用授权品种进行育种及其他科研活动；

（二）农民自繁自用授权品种的繁殖材料。

第十一条为了国家利益或者公共利益，审批机关可以作出实施植物新品种强制许可的决定，并予以登记和公告。

取得实施强制许可的单位或者个人应当付给品种权人合理的使用费，其数额由双方商定；双方不能达成协议的，由审批机关裁决。

品种权人对强制许可决定或者强制许可使用费的裁决不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院提讼。

第十二条不论授权品种的保护期是否届满，销售该授权品种应当使用其注册登记的名称。

第三章授予品种权的条件

第十三条申请品种权的植物新品种应当属于国家植物品种保护名录中列举的植物的属或者种。植物品种保护名录由审批机关确定和公布。

第十四条授予品种权的植物新品种应当具备新颖性。新颖性，是指申请品种权的植物新品种在申请日前该品种繁殖材料未被销售，或者经育种者许可，在中国境内销售该品种繁殖材料未超过1年；在中国培外销售藤本植物、林木、果树和观赏树木品种繁殖材料未超过6年，销售其他植物品种繁殖材料未超过4年。

第十五条授予品种权的植物新品种应当具备特异性。特异性，是指申请品种权的植物新品种应当明显区别于在递交申请以前已知的植物品种。

第十六条授予品种权的植物新品种应当具备一致性，一致性，是指申请品种权的植物新品种经过繁殖，除可以预见的变异外，其相关的特征或者特性一致。

第十七条授予品种权的植物新品种应当具备稳定性。稳定性，是指申请品种权的植物新品种经过反复繁殖后或者在特定繁殖周期结束时，其相关的特征或者特性保持不变。

第十八条授予品种权的植物新品种应当具备适当的名称，并与相同或者相近的植物属或者种中已知品种的名称相区别。该名称经注册登记后即为该植物新品种的通用名称。

下列名称不得用于品种命名：

（一）仅以数字组成的；

（二）违公德的；

（三）对植物新品种的特征、特性或者育种者的身份等容易引起误解的。

第四章品种权的申请和受理

第十九条中国的单位和个人申请品种权的，可以直接或者委托机构向审批机关提出申请。

中国的单位和个人申请品种权的植物新品种涉及国家安全或者重大利益需要保密的，应当按照国家有关规定办理。

第二十条外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请品种权的，应当按其所属国和中华人民共和国签订的协议或者共同参加的国际条约办理，或者根据互惠原则，依照本条例办理。

第二十一条申请品种权的，应当向审批机关提交符合规定格式要求的请求书、说明书和该品种的照片。

申请文件应当使用中文书写。

第二十二条审批机关收到品种权申请文件之日为申请日；申请文件是邮寄的，以寄出的戳日为申请日。

第二十三条申请人自在外国第一次提出品种权申请之日起12个月内，又在中国就该植物新品种权申请的，依照该外国同中华人民共和国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者根据相互承认优先权的原则，可以享有优先权。

申请人要求优先权的，应当在申请时提出书面说明，并在3个月内提交经原受现机关确认的第一次提出的品种权申请文件的副本；未依照本条例规定提出书面说明或者提交申请文件副本的，视为未要求优先权。

第二十四条对符合本条例第二十一条规定的品种权申请，审批机关应当予以受理，明确申请日、给予申请号，并自收到申请之日起1个月内通知申请人缴纳申请费。

对不符合或者经修改仍不符合本条例第二十一条规定的品种权申请，审批机关不予受理，并通知申请人。

第二十五条申请人可以在品种权授予前修改或者撤回品种权申请。

第二十六条中国的单位或者个人将国内培育的植物新品种向国外申请品种权的，应当向审批机关登记。

第五章品种权的审查与批准

第二十七条申请人缴纳申请费后，审批机关对品种权申请的下列内容进行初步审查：

（一）是否属于植物品种保护名录列举的植物属或者种的范围；

（二）是否符合本条例第二十条的规定；

（三）是否符合新颖性的规定；

（四）植物新品种的命名是否适当。

第二十八条审批机关应当自受理品种权申请之日起6个月内完成步审查。对经初步审查合格的品种权申请，审批机关予以公告，并通知申请人在3个月内缴纳审查费。

对经初步审查不合格的品种权申请，审批机关应当通知申请人在3个月内陈述意见或者予以修正；逾期未答复或者修正后仍然不合格的，驳回申请。

第二十九条申请人按照规定缴纳审查费后，审批机关对品种权申请的特异性、一致性和稳定性进行实质审查。

申请人未按照规定缴纳审查费的，品种权申请视为撤回。

第三十条审批机关主要依据申请文件和其他有关书面材料进行实质审查。审批机关认为必要时，可以委托指定的测试机构进行测试或者考察业已完成的种植或者其他试验的结果。

因审查需要，申请人应当根据审批机关的要求提供必要的资料和该植物新品种的繁殖材料。

第三十一条对经实质审查符合本条例规定的品种权申请，审批机关应当作出授予品种权的决定，颁发品种权证书，并予以登记和公告。

对经实质审查不符合本条例规定的品种权申请，审批机关予以驳回，并通知申请人。

第三十二条审批机关设立植物新品种复审委员会。

对审批机关驳回品种权申请的决定不服的，申请人可以自收到通知之日起3个月内，向植物新品种复审委员会请求复审。植物新品种复审委员会应当自收到复审请求书之日起6个月内作出决定，并通知申请人。

申请人对植物新品种复审委员会的决定不服的，可以自接到通知之日起15日内向人民法院提讼。

第三十三条品种权被授予后，在自初步审查合格公告之日起至被授予品种权之日止的期间，对未经申请人许可，为商业目的生产或者销售该授权品种的繁殖材料的单位和个人，品种权人享有追偿的权利。

第六章期限、终止和无效

第三十四条品种权的保护期限，自授权之日起，藤本植物、林木、果树和观赏树木为20年，其他植物为15年。

第三十五条品种权人应当自被授予品种权的当年开始缴纳年费，并且按照审批机关的要求提供用于检测的该授权品种的繁殖材料。

第三十六条有下列情形之一的，品种权在其保护期限届满前终止：

（一）品种权人以书面声明放弃品种权的；

（二）品种权人未按照规定缴纳年费的；

（三）品种权人未按照审批机关的要求提供检测所需的该授权品种的繁殖材料的；

（四）经检测该授权品种不再符合被授予品种权时的特征和特性的。

品种权的终止，由审批机关登记和公告。

第三十七条自审批机关公告授予品种权之日起，植物新品种复审委员员可以依据职权或者依据任何单位或者个人的书面请求，对不符合本条例第十四条、第十五条、第十六条和第十七条规定的，宣告品种权无效；对不符合本条例第十八条规定的，予以更名。宣告品种权无效或者更名的决定，由审批机关登记和公告，并通知当事人。

对植物新品种复审委员会的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院提讼。

第三十八条被宣告无效的品种权视为自始不存在。

宣告品种权无效的决定，对在宣告前人民法院作出并已执行的植物新品种侵权的判决、裁定，省级以上人民政府农业、林业行政部门作出并已执行的植物新品种侵权处理决定，以及已经履行的植物新品种实施许可合同和植物新品种权转让合同，不具有追溯力；但是，因品种权人的恶意给他人造成损失的，应当给予合理赔偿。

依照前款规定，品种权人或者品种权转让人不向被许可实施人或者受让人返还使用费或者转让费，明显违反公平原则的，品种权人或者品种权转让人应当向被许可实施人中者受让人返还全部或者部分使用费或者转让费。

第七章罚则

第三十九条未经品种权人许可，以商业目的生产或者销售授权品种的繁殖材料的，品种权人或者利害关系人可以请求省级以上人民政府农业、林业行政部门依据各自的职权进行处理，也可以直接向人民法院提讼。

省级以上人民政府农业、林业行政部门依据各自的职权，根据当事人自愿的原则，对侵权所造成的损害赔偿可以进行调解。调解达成协议的，当事人应当履行；调解未达成协议的，品种权人或者利害关系人可以依照民事诉讼程序向人民法院提讼。

省级以上人民政府农业、林业行政部门依据各自的职权处理品种权侵权案件时，为维护社会公共利益，可以责令侵权人停止侵权行为，没收违法所得，可以并处违法所得5倍以下的罚款。

第四十条假冒授权品种的，由县级以上人民政府农业、林业行政部门依据各自的职权责令停止假冒行为，没收违法所得的植物品种繁殖材料，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十一条省级以上人民政府农业、林业行政部门依据各自的职权在查处品种权侵权案件和县级以上人民政府农业、林业行政部门依据各自的职权在查处假冒授权品种案件时，根据需要，可以封存或者扣押与案件有关的植物品种的繁殖材料，查阅、复制或者封存与案件有关的合同、帐册及有关文件。

第四十二条销售授权品种未使用其注册登记的名称的，由县级以上人民政府农业、林业行政部门依据各自的职权责令限期改正，可以处1000元以下的罚款。

第四十三条当事人就植物新品种的申请权和品种权的权属发生争议的，可以向人民法院提讼。

授权申请书篇4

     专利，是国家授与发明人或设计人对其发明设计成果在一定年限内享有的独占权。依照我国《专利法》，专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种。依《专利法》第25条的规定，科学发现、智力活动的规则和方法，疾病诊断和治疗方法、动物和植物品种，用原子核变换方法获得的物质不授予专利，但动物和植物的生产方法，可以授予专利。公民申请专利应注意以下事项：

    （1）首先应弄清楚其所持有的发明成果是属于职务发明还是非职务发明：职务发明指发明人或设计人为完成所在单位指派的任务，或者主要是利用所在单位的物质条件所取得的发明成果，职务发明由单位申请专利，个人无权申请。非职务发明指完全由职工在完成本职工作的单位指派工作后利用个人能力作出的发明。非职务发明可以由个人申请专利。 （2）申请文件要求：申请专利应该提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。请求书应当写明发明的名称、发明人或者设计人的姓名、申请人姓名、地址及其他事项。说明书应对发明作出清楚、完整的说明，权利要求书应当说明要求专利保护的范围。

    （3）先申请原则：我国专利权的授予采取先申请原则，即当两个以上的申请人分别就同样的发明申请专利时，专利权授予最先申请的人。

    （4）专利申请的审查和批准：专利局收到发明专利申请后，经初步审查认为符合专利法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。

授权申请书篇5

关键词：商标；专利；实质审查

中图分类号：C18 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）09-0-01

商标与发明专利，同属于知识产权的重要组成部分，它们分别从不同的角度和层面维护权利人的权益，在经济社会生活中发挥着各自不可或缺的作用。商标与发明专利均需要经过国家主管部门的审批，才能获得法律意义上的权利，进而获得法律保护。然而，二者虽同属于知识产权，但审批过程却不尽相同。

一、申请内容VS.审查客体

商标：商标图样

发明专利：技术方案

《商标法》第八条规定，任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的可视性标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合，均可以作为商标申请注册。

《专利法》第二条规定，发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。专利审查的客体是申请人提交的承载有符合专利法规定的技术方案的专利申请文件。

因此，作为一名商标审查员，其要审查的是在某类特定商品及其类似商品类别上的商标图样是否符合商标法的各项规定。而发明专利审查员则要审查一个完整的技术方案是否满足专利法规定的授权标准。

二、审查标准VS.法律依据

商标：不良影响、缺乏显著特征、不与他人在先权利相冲突

发明专利：违反法律、不授权客体、具备新颖性、创造性及实用性

审批制度的意义，在于过滤不符合授权标准的申请，授予符合规定的申请以权利。在这一点上，商标与专利的审批制度是异曲同工的，其目的都在于实现对符合特定标准的知识产权客体的授权和保护。

例如某商标申请文字部分为“拉登”，商标局根据《商标法》规定，作出以下驳回决定：“拉登”是国际恐怖主义分子，用作商标易造成不良社会影响。在9类计算机商品上申请注册“网购”商标，属于《商标法》第十一条第一款第（3）项规定的情形：“网购”是电子商务中常用的商业词汇，用做商标缺乏显著性，不具备商标识别作用。

专利申请中也存在有很多不符合法律规定的申请，例如权利要求为“一个派利分成法的系统，所述系统包括：一个视频服务器；一个游戏服务器；和多个终端，所述视频服务器及多个终端可通信地与所述游戏服务器连接”的发明专利申请，其属于《专利法》第五条规定的不授予专利权的情形。

《商标法》、《专利法》是审查员对商标、发明专利申请进行审查的法律依据。商标需要重点审查该申请是否影响他人的在先权利，即需要确定该特定商品上是否有他人在同类或近似商品上已经注册了相同或者近似商标。而专利需要判断一份发明专利申请是否具备“三性”，即审查专利申请记载的技术方案是否被公开过、具备突出的实质性特点和显著的进步且能够在产业上制造或者使用。

三、审查方式VS.检索内容

商标：“注册换保护”，直接发通知书告知审批结果

发明专利：“公开换保护”，审查意见通知书的沟通作用

在具体审查方式上，两者均需要审查员经过检索来获得一个审批结果。然而检索针对的内容和审批结果的获得却又有着各自的特点。

商标审查员需要检索的内容是在待审商标的申请日之前向商标局提出申请，并且是同一种商品或类似商品上的商标，即在商标注册库中针对商标图样的特点进行检索。

专利审查员在检索时，不限定语种、不限定地域、不限定是否为专利文献以及公开的方式等。只要该技术方案被公开，就不能获得专利权。换句话说，发明专利检索不针对具体的、封闭的数据库，这点也符合了专利“公开换保护”的立法本意，与商标 “注册换保护”的方式有所不同。

完成检索后，商标审查员会根据检索结果，对商标申请进行初步审定并公告，发出部分驳回或驳回通知书，通过一次通知书的形式将审批结果告知申请人。而专利审查员则会以审查意见通知书的形式与申请人进行沟通，其不等同于授权或驳回通知书，申请人可修改申请文件，提交意见陈述书，审查员继续进行审查，直至对该申请发出授予专利权通知书或者作出驳回决定为止。可见，专利审批制度中这种与申请人沟通直至做出审批决定的审查方式，与商标审批有很大不同，这源于专利申请的技术方案事实认定的复杂度以及出于最大程度保护申请人权益的目的。

四、重复授权

商标：同一申请人在先权利不影响后有权利

发明专利：一项发明创造只能授予一项专利权

《商标法》规定商标注册申请不得同他人在同一种商品或者类似商品上已经注册的或者初步审定的商标相同或者近似。因此，同一申请人可以拥有多个相同商标，与商标申请的时间无关，即同一申请人的在先权利不影响后续权利的获得。

而《专利法》第九条规定，同样的发明创造只能授予一项专利权。对于发明专利而言，如果申请人在先提出的申请构成了现有技术或者抵触申请或者给出了技术启示导致在后申请不符合上述规定，那么申请人在后申请的发明专利便不会得到授权。

由此可见，商标法的立法本质在于维护商标信誉，以保障消费者和生产、经营者的利益，促进社会主义市场经济的发展。而专利法的立法本质在于推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展。

除了以上几点实质审查过程中的异同之外，商标与发明专利在保护期限、后续流程以及维权保护方面也存在着或多或少的差异。本文站在审查员的角度，仅选取在实质审查过程中容易混淆的几个方面进行简单的比较分析，以期读者对商标和发明专利有更深入的认识。

参考文献：

[1]霍成山，赵景焕，等.专利实质审查中如何平衡听证原则和效率原则.中国发明与专利，2006（09）：65-68.

授权申请书篇6

专利申请分发明、实用新型和外观设计三种类型。针对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，可以申请发明专利;针对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，可以申请实用新型专利;针对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计，可以申请外观设计专利。

2.办理专利申请应当提交哪些申请文件

申请发明专利的，申请文件应当包括：发明专利请求书、说明书（说明书有附图的，应当提交说明书附图）、权利要求书、摘要（必要时应当有摘要附图），各一式两份。

涉及氨基酸或者核苷酸序列的发明专利申请，说明书中应包括该序列表，把该序列表作为说明书的一个单独部分提交，并与说明书连续编写页码，同时还应提交符合国家知识产权局规定的记载有该序列表的光盘或软盘。

申请实用新型专利的，申请文件应当包括：实用新型专利请求书、说明书、说明书附图、权利要求书、摘要及其摘要附图，各一式两份。

申请外观设计专利的，申请文件应当包括：外观设计专利请求书、图片或者照片，各一式两份。要求保护色彩的，还应当提交彩色图片或者照片一式两份。提交图片的，两份均应为图片，提交照片的，两份均应为照片，不得将图片或照片混用。如对图片或照片需要说明的，应当提交外观设计简要说明，一式两份。

3.受理专利申请的部门

申请人申请专利时，应当将申请文件直接提交或寄交“国家知识产权局专利局受理处”收（以下简称“专利局受理处”），也可以提交或寄交到设在地方的国家知识产权局专利局代办处（以下简称“专利局代办处”），目前在北京、沈阳、济南、长沙、成都、南京、上海、广州、西安、武汉、郑州、天津、石家庄、哈尔滨、长春、昆明、贵阳、杭州、重庆、深圳、福州、南宁、乌鲁木齐设立国家知识产权局专利局代办处;国防专利分局专门受理国防专利申请。

4.如何办理专利申请

办理专利申请应当提交必要的申请文件，并按规定缴纳费用。专利申请必须采用书面形式或者电子申请的形式办理。不能用口头说明或者提供样品或模型的方法，来代替书面申请文件。在专利审批程序中只有书面文件才具有法律效力。

各种手续文件都应当按规定签章，签章应当与请求书中填写的姓名或者名称完全一致。签章不得复印。涉及权利转移的手续，应当有全体申请人签章，其他手续可以由申请人的代表人签章办理，委托专利机构的，应当由专利机构签章办理。

办理手续要附具证明文件或者附件的，证明文件与附件应当使用原件或者副本，不得使用复印件。如原件只有一份的，可以使用复印件，但同时需要附有公证机关出具的复印件与原件一致的证明。

5.提交申请时如何排列申请文件

发明或者实用新型专利申请文件应按下列顺序排列：请求书、说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图和其他文件。外观设计专利申请文件应按照请求书、图片或照片、简要说明顺序排列。申请文件各部分都应当分别用阿拉伯数字顺序编号。

6.申请文件的纸张要求

申请文件的纸张质量应相当于复印机用纸的质量。纸面不得有无用的文字、记号、框、线等。各种文件一律采用A4尺寸（210毫米×297毫米）的纸张。

申请文件的纸张应当纵向使用，只使用一面。文字应当自左向右排列，纸张左边和上边应各留25毫米空白，右边和下边应当各留15毫米空白，以便于出版和审查时使用。申请文件各部分的第一页必须使用国家知识产权局统一制定的表格。这些表格可以在专利局受理大厅的咨询处索要，也可以向各地的专利局代办处索取或直接从国家知识产权局网站下载。

7.申请文件的文字和书写要求

申请文件各部分一律使用汉字。外国人名、地名和科技术语如没有统一中文译文，应当在中文后的括号内注明英文或原文。申请人提供的附件或证明是外文的，应当附有中文译文，申请文件包括请求书在内，都应当用宋体、仿宋体或楷体打字或印刷，字迹呈黑色，字高应当在3.5-4.5毫米之间，行距应当在2.5-3.5毫米之间。要求提交一式两份文件的，其中一份为原件，另一份应采用复印件，并保证两份文件内容一致。申请文件中有图的，应当用墨水和绘图工具绘制，或者用绘图软件绘制，线条应当均匀清晰，不得涂改。不得使用工程蓝图。

8.专利申请内容的单一性要求

一件发明或者实用型新专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。一件外观设计专利申请应当限于一种产品所使用的一项外观设计。用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。

9.申请文件的填写和撰写

申请文件的填写和撰写有特定的要求，申请人可以自行填写或撰写，也可以委托专利机构代为办理。尽管委托专利是非强制性的，但是考虑到精心撰写申请文件的重要性，以及审批程序的法律严谨性，对经验不多的申请人来说，委托专利是值得提倡的。

10.专利申请的受理

专利局受理处或各专利局代办处收到专利申请后，对符合受理条件的申请，将确定申请日，给予申请号，发出受理通知书。对申请人面交专利局受理处或各专利局代办处的申请文件，当时进行申请是否符合受理条件的审查，符合受理条件的当场办理受理手续。

11.受理通知书

向专利局受理处寄交申请文件的，一般在一个月左右可以收到国家知识产权局专利局（以下简称“专利局”）的受理通知书，不符合受理条件的，将收到不受理通知书以及退还的申请文件复印件。超过一个月尚未收到专利局通知的，申请人应当及时向专利局受理处查询，以及时发现申请文件或通知书在邮寄中可能的丢失。

12.申请费的缴纳方式

申请费以及其他费用都可以直接向专利局收费处或专利局代办处面交，或通过银行或邮局汇付。目前，银行采用电子划拨，邮局采用电子汇兑方式。缴费人通过邮局或银行缴付专利费用时，应当在汇单上写明正确的申请号或者专利号，缴纳费用的名称使用简称。汇款人应当要求银行或邮局工作人员在汇款附言栏中录入上述缴费信息，通过邮局汇款的，还应当要求邮局工作人员录入完整通讯地址，包括邮政编码，这些信息在以后的程序中是有重要作用的。费用不得寄到专利局受理处。

13.申请费缴纳的时间

面交申请文件的，可以在取得受理通知书及缴纳申请费通知书以后，当时缴纳申请费。通过邮寄方式提交申请的，应当在收到受理通知书及缴纳申请费通知书以后再缴纳申请费，因为缴纳申请费需要写明相应的申请号，但是缴纳申请费的日期最迟不得超过自申请日起两个月。

14.缴费日期的确定

向专利局收费处面交申请费或其他费用的，面交日即为缴费日。向专利局收费处汇付费用的，若汇付方式符合有关规定的，以银行或邮局的实际汇出日为缴费日。但是，自汇出日至专利局收到日超过15天的，除出具邮局、银行提供的证明以外，以专利局收到日为缴费日。

15.专利审批程序

依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权三个阶段。

16.对申请文件的主动修改和补正

对申请文件的主动修改和补正也是申请人可以视需要选择的一项手续。实用新型和外观设计专利申请，只允许在申请日起两个月内提出主动修改;发明专利申请只允许在提出实审请求时和收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起三个月内对申请文件进行主动修改。

17.答复专利局的各种通知书

（1）遵守答复期限，逾期答复和不答复后果是一样的。

针对审查意见通知书指出的问题，分类逐条答复。答复可以表示同意审查员的意见，按照审查意见办理补正或者对申请进行修改;不同意审查员意见的，应陈述意见及理由。

（2）属于格式或者手续方面的缺陷，一般可以通过补正消除缺陷。明显实质性缺陷一般难以通过补正或者修改消除，多数情况下只能就是否存在或属于明显实质性缺陷进行申辩和陈述意见。

（3）对发明或者实用新型专利申请的补正或者修改均不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。修改文件应当按照规定格式提交替换页。

（4）答复应当按照规定的格式提交文件。如提交补正书或意见陈述书。一般补正形式问题或手续方面的问题使用补正书，修改申请的实质内容使用意见陈述书，申请人不同意审查员意见，进行申辩时使用意见陈述书。

18.申请被视为撤回及其恢复

逾期未办理规定手续的，申请将被视为撤回，专利局将发出视为撤回通知书。申请人如有正当理由，可以在收到视为撤回通知书之日起两个月内，向专利局请求恢复权利，并说明理由。请求恢复权利的，应当提交“恢复权利请求书”，说明耽误期限的正当理由，缴纳恢复费，同时补办未完成的各种应当办理的手续。补办手续及补缴费用一般应当在上述两个月内完成。

19.办理专利权登记手续

实用新型和外观设计专利申请经初步审查，发明专利申请经实质审查，未发现驳回理由的，专利局将发出授权通知书和办理登记手续通知书。申请人接到授权通知书和办理登记手续通知书以后，应当按照通知的要求在两个月之内办理登记手续并缴纳规定的费用。在期限内办理了登记手续并缴纳了规定费用的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并在专利公报上公告，专利权自公告之日起生效。未在规定的期限内按规定办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。

20.驳回申请及请求复审

在审查程序中，申请人应审查员要求陈述意见或进行修改或补正以后，专利局认为申请仍不符合专利法及其实施细则规定的，将作出驳回申请的决定，书面通知申请人。申请人对专利局驳回申请的决定不服的，可以在收到通知之日起三个月内向国家知识产权局复审委员会请求复审。请求复审应当提交“复审请求书”一式两份，在其中说明复审的理由，复审理由应当针对专利局的驳回决定中提出的事项请求进行申诉，否则不予受理。为了支持复审理由或者消除申请文件中的缺陷，申请人在请求复审时，可以附具有关证明文件或资料，也可以对驳回决定中涉及的部分内容进行修改。复审请求应当由全体申请人共同提出。请求复审还应当缴纳规定的费用。

21.办理登记手续应缴纳的费用

办理登记手续时，不必再提交任何文件，申请人只需按规定缴纳专利登记费（包括公告印刷费用）和授权当年的年费、印花税，发明专利申请授权时，间距申请日超过两年的，还应当缴纳申请维持费。授权当年按照办理登记手续通知书中指明的年度缴纳相应费用。

22.视为放弃取得专利权的权利以后的恢复

申请人在规定期限内未办理登记手续的，将被视为放弃取得专利权的权利。如果申请人耽误期限有正当理由，可以请求恢复权利。恢复权利的请求应当在专利局发出的视为放弃取得专利权通知书的发文日起两个月内提出，同时应当补办登记手续（缴纳专利登记费和授权当年的年费，发明专利申请需要缴纳维持费的，还应缴纳维持费）和缴纳规定的恢复权利请求费。

23.专利权的维持

专利申请被授予专利权后，专利权人应于每一年度期满前一个月预缴下一年度的年费。期满未缴纳或未缴足，专利局将发出缴费通知书，通知专利权人自应当缴纳年费期满之日起六个月内补缴，同时缴纳滞纳金。滞纳金的金额按照每超过规定的缴费时间一个月，加收当年全额年费的5%计算;期满未缴纳的或者缴纳数额不足的，专利权自应缴纳年费期满之日起终止。

24.专利权的终止

专利权的终止根据其终止的原因可分为：（1）期限届满终止：发明专利权自申请日起算维持20年，实用新型或外观设计专利权自申请日起算维持满10年，依法终止;（2）未缴费终止：专利局发出缴费通知书，通知申请人缴纳年费及滞纳金后，申请人仍未缴纳或缴足年费及滞纳金的，专利权自上一年度期满之日起终止。

25.专利权的无效

专利申请自授权之日起，任何单位或个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，可以请求宣告该专利权无效。请求宣告专利权无效或者部分无效的，应当按规定缴纳费用，提交无效宣告请求书一式两份，写明请求宣告无效的专利名称、专利号并写明依据的事实和理由，附上必要的证据。对专利的无效请求所作出的决定任何一方如有不服的，可以在收到通知之日起三个月内向人民法院。专利局在决定发生法律效力以后予以登记和公告。宣告无效的专利权视为自始即不存在。

26.专利登记簿的法律效力

专利登记簿就是专利局专门用来登记这些专利手续和专利法律状态变更的法律文件。专利申请被授予专利权之后，任何人都可以向专利局请求出具该专利的专利登记簿副本。请求出具专利登记簿副本的应当缴纳费用。专利登记簿副本可以在同专利有关的经济或法律事务活动中作为证明专利法律状态的凭证。

27.提交申请文件注意事项

向专利局申请专利或办理其他手续的，可以将申请文件或其他文件直接递交或寄交给专利局受理处或上述任何一个专利局代办处，在提交文件时应注意下列事项：

（1）向专利局提交申请文件或办理各种手续的文件，应当使用国家知识产权局统一制定的表格，申请文件均应一式两份，手续性文件可以一式一份;表格可以从网上下载，网址是，也可以到国家知识产权局受理大厅索取或以信函方式索取（信函寄至：国家知识产权局专利局初审及流程管理部发文处）。

（2）一张表格只能用于一件专利申请。

（3）向专利局提交的各种文件申请人都应当留存底稿，以保证申请审批过程中文件填写的一致性，并可以此作为答复审查意见时的参照。

（4）申请文件是邮寄的，应当用挂号信函。无法用挂号信邮寄的，可以用特快专递邮寄，不得用包裹邮寄申请文件。挂号信函上除写明专利局或者专利局代办处的详细地址（包括邮政编码）外，还应当标有“申请文件”及“国家知识产权局专利局受理处收”或“国家知识产权局专利局××代办处收”的字样。申请文件最好不要通过快递公司递交，通过快递公司递交申请文件，以专利局受理处以及各专利局代办处实际收到日为申请日。一封挂号信内应当只装同一件申请的文件。邮寄后，申请人应当妥善保管好挂号收据存根。

（5）专利局在受理专利申请时不接收样品、样本或模型。在审查程序中，申请人应审查员要求提交样品或模型时，若在专利局受理窗口当面提交的，应当出示审查意见通知书;邮寄的应当在邮件上写明“应审查员×××（姓名）要求提交模型”的字样。

授权申请书篇7

[关键词] 专利 申请 类型 时机 途径

随着中国加入WTO，与国外的贸易摩擦日益频繁，引起了国家领导人及各主管部门的高度重视，虽然各级政府管理部门制定了一系列政策和措施鼓励科研成果的知识产权保护、鼓励发明创造申请专利，但是仍然有大量的科研成果没有申请专利，获得知识产权保护，许多企业、科研机构及其科研人员不清楚自己的科研成果能否申请专利以及怎样申请专利。本文针对科学研究的特点和阶段，分析了什么样的成果能申请专利，申请何种类型的专利，提交申请的时机，需要提交的文件及要求，提交申请的途径。旨在对企业、科研机构及科研人员提供帮助，使更多的科研成果能够得到专利保护，增强我国的自主创新能力和国际竞争力。

一、我国专利申请现状分析

中国加入WTO，特别是随着科技创新体制的建设，人们增加了对知识产权保护的了解，增强了知识产权保护的意识，越来越多的单位和个人需要将自己科技创新的成果进行专利申请，以此获得专利保护。从保护国家经济利益的原则出发，同时也为了调动广大科技工作者的创新积极性，我国制定并颁布了一系列的知识产权保护政策。国务院成立专门领导小组，负责国家知识产权战略的制定，科技部在2003年的《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》中规定：在国家科技计划项目的申请、立项、执行、验收以及监督管理中全面落实专利战略。将专利战略目标纳入科研评价体系，充分体现了专利保护在科技开发中的重要性。教育部颁布了《高等学校知识产权保护暂行办法》鼓励高等院校将科研成果申请专利，各地方政府也相继出台了专利保护条例等一系列政策鼓励专利申请，激励发明创造，以增强我国的自主创新能力。以上政策和鼓励措施，大大激励了广大科研人员从事科技创新的积极性，近年来，我国专利申请量迅速增加。但是，与我国所拥有的人口数、企业数、高校、科研院所数相比，我国拥有自主知识产权、申请专利的数量仍然太少，并且分布极不合理。根据国家知识产权局的统计数据，2005年，我国国内申请发明专利93485件，其中三分之一是个人申请，在剩下的 6万多件中又有一半左右的来自三资企业，国内企业、大专院校、科研单位只有3万多件，而这3万多件中约有一半集中在申请量最多的前200家单位，余下的几百万家企业、高校、科研院所只有1万多件专利申请。我国有百分之九十九的国内企业没有申请专利，国内拥有专利的企业、高校、科研院所只有几千家。在专利申请量居前10位的国内单位中有4家外商独资和合资企业，3所高校，2家民营企业，只有1家国有企业。

国有大中型企业应成为经济建设的主力军，高等院校、科研院所历来是原始创新的主体，我国原创性的科技成果大多数来源于高校、科研院所，但是由于过去实行的科研立项、鉴定、评价、奖励制度所造成的专利意识淡薄，长期存在着重论文、轻专利的现象，科研人员的考核、职称评定等都与发表的论文数挂钩，科研成果主要以的形式公布于众，并不重视成果知识产权的取得、成果的保护。许多好的，有市场前景及应用价值的科研成果成为公知技术，被他人甚至国外公司无偿使用，甚至将其申请专利保护，反过来，中国企业却花费巨资引进国外的技术，支付昂贵的专利使用费，在这方面，我们有过惨痛的经历和深刻的教训。这都是由于我国的大多数企业、科研机构以及广大科研工作者缺乏科研成果知识产权的保护意识，或不知道如何保护自己的智力劳动成果所至。相对于来说，申请专利费用高、周期长、程序比较复杂、而且短期内不能看到明显的经济效益，许多单位没有专门的知识产权管理人员，不能对科研人员的科研成果的知识产权保护提供有效的指导，因此大多数科研人员即使有发明创造的成果也不清楚是否能申请专利保护，申请何种类型的专利，以及通过什么途径怎样申请专利获得知识产权保护。

鉴于此，本文对专利申请中的上述问题进行简单介绍，希望能对企事业单位知识产权管理人员和广大科研人员有所借鉴。

二、什么样的成果能申请专利保护，以及申请专利的类型

专利法所保护的发明创造是指：发明、实用新型、外观设计。发明是一项新的技术方案，是指运用自然规律解决人类生产、生活中某一特定技术问题，并产生一定效果的方案，发明分为产品发明和方法发明两大类型。实用新型也必须是一种技术方案，但实用新型只限于具有一定形状的产品，不能是一种方法，并且对实用新型的创造性要求不高，而实用性要求较强。外观设计和实用新型都可以涉及产品的形状，但实用新型所涉及的形状是从产品的技术效果和功能的角度出发的；而外观设计是一种设计方案，所涉及的形状是从产品美感的角度出发的。

专利法保护的发明包括所有由人创造出来的产品和所有利用自然规律的方法，也可以是现有产品和方法的改进。绝大多数发明都是对现有技术的改进，例如对产品或方法中某些技术特征进行新的组合或新的选择等，只要这种组合和选择产生新的技术效果，就可以获得专利法保护。科学研究主要包括基础理论研究、应用基础研究、应用技术研究等几个层面。基础理论研究主要从事理论方面的探索和研究，其科研成果可采取公开的方式，将自己的创新思想以及科学前沿的发现等公布于众，由此获得其在该领域内的公认和引用。而对应用基础研究和应用技术研究方面的成果，均可通过申请专利对其进行知识产权保护，在应用基础研究过程中，很多发明创造的技术方案都是在基础理论的指导下，利用新理论、新方法，解决现有技术中存在的技术问题，或者直接运用基础理论研究成果获得原创性的发明创造，特别是在新技术领域，容易产生原创性的发明创造成果，在这个阶段，发明创造可能只是一个比较成熟的构思，在理论上能够实现的技术方案，其技术方案多以对现有技术中存在的产品、方法在性能、功效等方面存在的缺陷进行改进、提升的方法为主，可以对产品性能优化方法、改进过程等申请专利，这个阶段提交的专利申请以方法专利为主。

在应用技术研究中，主要是将基础理论、应用基础理论方面的研究成果应用于生产实践中，解决现有技术中产品以及生产制造过程、生产工艺等方面存在的技术缺陷，在这个阶段，发明创造技术方案的构思成熟，针对性强，已经有能够对产品进行实施的功能结构的完整方案，有的甚至已经进入样机的设计或试制阶段，处于产业化的前期，此时，提出的专利申请可以是对产品构造、产品性能进行改进，或采用新方法直接得到新产品的产品专利，也可以是对生产产品的新技术、新工艺、控制处理流程的方法改进，这个阶段可以申请产品和方法专利。

在产品产业化阶段，产品样机、生产工艺、生产流程已基本形成，为了提高产品的性能，改进产品质量、降低能耗等对产品结构、制造方法、生产工艺等进行的技术改进，可以申请产品或方法发明专利。如果只是针对产品的形状、构造所作出的改进、技术革新等，为了尽早获得专利授权，在产品进入市场后能尽快获得专利保护，此时最好申请实用新型专利，以缩短授权周期。对于一些市场前景好，有持久生命力的产品，为了使其获得更长时间的专利权保护，可以对其同时申请发明和实用新型专利，先获得实用新型专利权，等获得发明专利权后再放弃实用新型专利权。

针对产品外观形状、图案及色彩的新设计方案，适宜申请外观设计专利。

专利权实质上是一种工业产权，必须能够在产业上应用，因此，申请专利的客体必须是一种技术方案，而不能是抽象的概念或者理论表述。对于科学发现、科学原理、数学公式推导、信息表述等属于智力活动的规则，均不能获得专利保护。

三、申请专利的时机

对专利申请人来说，把握专利申请时机是一个非常重要的问题。我国实行的是先申请原则，即对相同主题的发明创造，在符合授权条件的基础上，授予最先申请的人。凡确定了有申请专利的可能性和必要性的发明创造，应争取尽早申请专利。尽早申请专利是防止破坏发明创造的“新颖性”，一旦发明内容在申请日前被公开，即使这种公开是申请人自己造成的，或者通过合法程序造成的，也将导致申请人丧失获得专利权的资格。若申请迟了，一旦被做出相同发明创造的竞争对手抢先申请了专利，那您先做出的发明创造也无法得到专利保护。另外，只要有人向社会公众披露了相同的技术方案，您的发明创造也将会因失去新颖性而无法获得专利授权。

但是，也不能片面追求抢先，而把还未成熟、只有简单构思和想法，还没有形成完整技术方案就提出专利申请。如果发明人在提交专利申请后再作出更先进、更完整的技术方案的新改进，则无法加入到原申请的说明书和权利要求书中去，只得重新申请，而原先提交的申请实际上可能因构思不成熟、内容不充实、漏洞较大、申请文件公开不充分、权利要求得不到说明书的支持、不具备实用性等问题而不能获得专利授权。

申请人应把握好申请专利的时机，最好在发明创造基本完成，发明构思成熟、技术方案完整、技术实施路线清晰，请求保护的范围比较明确时就提出专利申请。不要非得等样机生产制造出来或等对发明创造作出成果鉴定后才去申请专利，这样往往会使该专利申请失去新颖性而不能被授予专利权，或者被别人抢先申请了专利。对于发明创造中不够完善的局部地方，可以边申请、边完善、边充实，根据优先权原则，在提交发明专利申请文件1年内，可以对发明创造的技术方案进行完善，提交进一步修改的申请文件，而以第一次提交完整申请文件的日期作为该申请的申请日，在优先权期间，即使有其他人就同样的发明创造向中国专利局提出申请，也会因为没有新颖性而不能获得批准授权。

因此，申请人在完成发明创造后，应尽快提出专利申请。申请专利时应注意以下几点：

先申请专利后发表文章：专利申请提交后在收到专利局受理通知书确定申请日之前，不要公开发表与该专利申请主题相关、披露其实质技术内容的论文，否则在专利审查过程中可能使该申请丧失新颖性而得不到专利授权。如果论文公开发表的时间在申请日之前，而论文公开的内容又涉及专利申请中的全部实质技术内容，将导致专利申请被驳回。

先申请专利再进行技术转让：在技术转让过程中，由于泄密而造成发明创造技术内容的公开，也可能导致专利申请不具备新颖性被驳回。并且，未申请专利、没有获得专利权的技术成果不受法律保护，相反，获得专利权的技术成果受到法律保护，即使还没有获得专利授权，在申请期间也将获得临时保护，当专利获得授权后，可以对侵权的单位和个人进行追溯赔偿。由于专利的独占性，在专利权有效期内，没有经过专利权人的允许，任何人实施该专利都是侵权的，这将使得受让方在获得专利权人的允许实施专利后，将获取对市场的垄断和更大利润，这更有利于在技术转让过程中转让方的愿望能够达成。因此，在进行技术转让前进行专利申请是非常有必要的。

先申请专利再进行技术鉴定：一般技术鉴定的参加人应负有保密义务，但是进行技术鉴定的环节较多，有可能发生发明内容泄漏的情况。因此一般是先申请专利再召开技术鉴定会。

先申请专利再进行产品展示，对于技术内容比较简单、直观的发明创造，特别是一些涉及结构改进的产品，当产品展示后，同行很容易模仿，然后生产投放市场，损害了真正对该产品作出发明创造贡献的人的利益，更有甚者，模仿了别人的东西，还将其抢先申请专利，一旦专利获得授权，真正的发明人在实施自己的发明创造时还得付出专利使用费。

四、申请专利的途径

目前在我国的许多企业、高校、科研院所，由于没有设置专门的知识产权管理机构，没有懂行的专职人员从事知识产权管理，许多科研人员在完成发明创造后，没有得到有效的指导，不知道通过哪些途径怎样申请专利、申请文件如何撰写、提交哪些申请文件能够满足专利局的受理要求，有的怕麻烦，认为撰写专利申请文件要花费大量的时间和精力，从申请到授权的周期长，申请后短期内不能见到效益。因此，许多好的发明创造的知识产权不能得到有效的保护。以下对申请专利的几种途径和方法进行简单的介绍。

1.申请人自己递交专利申请文件

当专利申请文件写好后，应当尽快向国家知识产权局递交，以确定申请日。递交的方法有两种，一种是面交，可以面交到国家知识产权局专利局受理处或就近面交到其设在全国的专利代办处。第二种方法是采用邮寄方式办理，用挂号的形式将专利申请文件寄至国家知识产权局专利局受理处。申请人也可从网上提交申请文件。

2.委托专利机构

专利申请是一项对法律性和技术性要求都很强的工作，因为一项发明问世后，从申请专利到取得专利权，实施专利以及解决有可能出现的专利纠纷是一个很长的过程。特别是发明专利，申请文件撰写的好坏，直接影响到专利保护的范围，影响到能否获得专利权，并且在专利申请的审查过程中，需要与专利局的审查员进行法律问题和技术问题方面的交流，因此，专利申请中最好请有经验、并有相应专业技术背景的专利人。人根据申请人提供的技术文件，按照要求撰写专利说明书、权利要求书等文件，并向国家知识产权局递交专利申请所需的文件，在专利审查过程中，答复专利局审查员的审查意见及修改申请文件。

3.申请专利时应向国家知识产权局提交哪些申请文件

申请专利首先须向国家知识产权局提交申请文件，这是审查员依法审查的依据。

发明和实用新型专利申请应提交的文件是：请求书、说明书、说明书附图、权利要求书、说明书摘要及其摘要附图。外观设计专利申请应提交的文件为：外观设计专利请求书、外观设计图或照片，必要时应提交外观设计简要说明。

参考文献：

[1]国家知识产权局规划发展司,专利统计简报[R]. 2006

[2]《中华人民共和国专利法》 知识产权出版社， 2001

[3]《中华人民共和国专利法实施细则》 知识产权出版社，2001

[4]尹新天:新专利法祥解[M].北京:知识产权出版社，2002

授权申请书篇8

在与中介机构的业务执行过程中，很多申请人会产生一种认识上的误区，即既然已经支付了费用，中介机构就应当使其申请获得授权。毫无疑问，这有其合理的一面，但同时必须搞清一个重要问题：专利申请人与中介机构究竟是什么法律关系？是委托还是？因为这涉及到由谁来承担专利申请的法律后果。

1法律关系分析

法律关系的发生要具备主体、法律事实（法律行为或法律事件）、法律规范三个要件。委托和属于平等主体之间不同的民事法律关系，其差异表现为：在法律关系主体上，委托一般只有委托人和受托人，则有被人、人和第三人；在行为特征上，受托人以自己的名义为委托人实施法律行为，而人则以被人的名义实施法律行为；在行为结果的法律约束力上，委托仅及于委托人和受托人，对第三人不产生约束力，而则及于被人和第三人，对人不产生约束力，即只有才会在被人与第三人之间设立、变更或终止法律关系，而委托仅仅产生事实行为；在法律规范的适用上，委托受我国《合同法》调整，主要由我国《民法通则》规范。

考察专利申请人与中介机构关系的形成过程可见：中介机构（人）通过申请人的单方授权获得权，然后以申请人（被人）的名义、而不是以中介机构的名义向国家知识产权局（第三人）提出专利申请，并形成仅仅是在申请人和国家知识产权局不平等主体间的专利申请行政法律关系。显然，该行为特征符合我国《民法通则》第63条第2款“人在权限内，以被人的名义实施民事法律行为”的规定，而委托合同在此仅仅是中介机构与申请人之间产生权的基础法律关系。

由此可见，专利申请人与中介机构的法律关系属于委托关系，对此申请人应有一个非常清醒的认识。

2与中介机构沟通的重要性

《民法通则》第63条第2款还规定，“被人对人的行为承担民事责任”，可见，法律已经明确规定：中介机构行为所产生的法律后果（受理、授权、驳回、无效等）最终是要由申请人来承担的。这正是我们为什么要与中介机构做好沟通的重要原因，而其中最重要的沟通形式莫过于技术交底书。

技术交底书只是我们与中介机构沟通专利申请技术方案的一种技术性文件。中介机构的专利人在理解了专利申请技术方案的基础上才能撰写出符合法律规范的专利申请法律文件。显然，技术交底书是申请人与中介机构沟通的重要形式，对专利申请法律文件的质量、专利授权前景有至关重要的作用。

提供一份清楚、完整，使人不用花费过多的复杂劳动就能对专利申请技术方案内容十分易懂的技术交底书，既是申请人的职责，也符合申请人的利益。

3写好技术交底书的原则

如何才能写好技术交底书呢？首先，最关键的是要让中介机构的人看完技术交底书后能够容易地读懂技术方案，其次是要与国家知识产权局《审查指南》就专利申请法律文件中说明书撰写的要求相符。其中，让人能看懂显得最为重要。因为人不可能是各领域技术的专家，即使有理工科背景的人，有时也甚至会达不到所申请专利技术的“本领域技术人员”的技术水平。

如一件涉及分子遗传学技术专利申请的技术交底书中有这样一段技术内容：“本发明通过随机扩增多态性DNA（random amplified polymorphic DNA，RAPD）方法，对铁皮石斛试管苗及其它种类石斛属进行了研究，获得了RAPD图谱，从中筛选出铁皮石斛试管苗特异性条带”，此段文字存在的不足是没有交代清楚把铁皮石斛试管苗特异性DNA条带从上述实验产生的众多RAPD图谱中筛选出来的方法或标准是什么。

所以说，写好技术交底书最关键的原则还是要清楚，让人易懂。只要内容描写清楚、易懂，其它法律方面、格式方面的问题，相当程度上人会替申请人解决。

技术交底书的内容主要包括：名称、技术领域、背景技术、发明或实用新型内容（目的、技术方案、有益效果）、具体实施方式等，具体要求本文不再重复，可见相关参考书。

4对专利申请人与中介机构沟通的归纳

申请人在委托中介机构进行专利申请的过程中，应当充分认识到自己与其所形成的是一种委托法律关系，而且一般情况下，由此产生的法律后果是由申请人来承担的。

为此，要充分重视与人以技术交底书方式的沟通，不要把人视作本领域技术专家或是一般技术人员，清楚描述技术方案的内容，使其容易地理解专利申请的实质。

同时，申请人在寻找人或中介机构时应有所选择，尽可能地挑选具有相关专业技术背景的人进行委托，这才是有效沟通的重要环节。