单位自查材料范文

单位自查材料篇1

一、竣工决算审计制度化、程序化

由于存在建设项目竣工后未及时编制竣工决算等问题，因此应加强和完善有关制度办法的制定，用科学的制度来规范工程竣工决算审计的程序、方法和内容，促使工程竣工决算审计制度化，全面提高工程建设项目的管理水平。在项目建设过程中，建设单位基建管理部门应安排专人负责有关资料的收集、整理、分析、保管工作，项目竣工后，立即组织工程技术、计划、物资、统计等有关部门的人员支持基建财务部门编制项目竣工财务决算报告，同时设计、施工、监理等单位也应积极配合建设单位做好竣工财务决算报告的编制工作（可在合同中约定）。按照规定的时间编制好竣工决算并报审计部门审计。

二、报审资料的规范化

竣工财务决算资料应由基建财务部门提供，通常包括以下内容：

1、项目建议书、可行性研究报告、项目批准建设文件、设计文件、历次概算调整文件。

2、项目招投标资料，工程承包合同、工程造价结算审核资料，重大设计变更资料。

3、项目交工验收报告及相关资料；自项目建设之日起的工程进度报表和财务报表，工程竣工决算报表，债权债务对账资料、经审核的甲供材料对账单以及其他与财务有关的资料等。

三、评审内部控制制度

（一）审查制度建设情况。审查建设单位是否建立了必要的基本建设财务管理制度，落实基建人员和财务人员岗位责任制，实施职能化分工和不相容岗位职责分离；是否制定了基建财务结算管理业务流程，规范会计核算程序；是否制定了财务人员考核、培训办法，不断改进财务人员激励手段等。

（二）审查关键控制点的有效性

1、材料管理环节的控制。材料的采购是否实行招标管理，材料采购合同是否经内部审计部门审签等；材料的领用，乙方应指定一名领料员到甲方材料仓库办理领料业务并在领料单上签字，甲方只对乙方指定人员办理材料结算业务，对于甲方自行采购、自行出库的材料或设备，则应由甲方派驻工地的工程技术人员而非仓库管理人员在领料单上签字，以防材料被挪用。

2、工程进度款支付环节的控制。审查工程进度款是否严格按照工程进度表和付款通知单来支付，且工程进度表和付款通知单必须经甲方、施工单位、监理三方签章确认。

（三）审查工程建设项目管理的法律、法规、政策执行情况。包括基本建设管理程序、招标投标管理制、工程建设监理制、施工合同等方面的内容。

四、审查竣工财务决算

为了保证竣工财务决算的真实性、合法性、效益性，应主要审查以下几个内容：

（一）竣工决算报表编制审计

1、根据批文、合同、财务资料、设计资料，逐项核对“竣工工程概况表”、“竣工财务决算表”、“交付使用资产总表”、“交付使用资产明细表”中填列的内容和数据。

2、审查竣工决算说明书。考核编制依据，审查其内容和引用数据的准确情况。

（二）项目建设及预算执行情况审计

1、审查建设项目资金的来源、到位与使用情况。审查建设资金来源是否合法；有无非法集资、摊派和收费；建设资金是否按计划及时到位；建设资金使用是否合规，有无转移、侵占、挪用建设资金；有无损失浪费问题。

2、审查工程项目建设中有无严格概（预）算管理，按批准的概（预）算内容建设。具体讲：可先对比整个项目的总概算，然后将建筑安装工程费、设备工器具费和其他工程费用逐一与竣工决算表中所提供的实际数据和相关资料及批准的概（预）算指标、实际的工程造价进行对比分析，以确定竣工项目总造价是节约还是超支。在实际工作中，应主要审查以下内容：（1）对已采购的设备审查是否符合概算范围，检查有无采购概算之外的设备。查阅建设项目设计概算与交付使用资产明细核对，审查是否属于概算范围，有无建设概算外项目，检查概算中所列的项目是否建设完成，有无自行减少建设内容。（2）审查主要材料消耗量，要按竣工决算表中所列明的三大材料实际超概算的消耗量，查明在工程的哪个环节超出量最大，再进一步查明超耗的原因。

（三）建设成本审计

1、抽查建筑安装工程结算。（一般情况下，建筑安装工程结算都已经实施过专项审计，财务决算审计时只须抽查），抽查面不少于建筑安装完成额的15%，抽点是超概算金额较大的单位工程、重大设计变更、高额索赔费用等。

2、审查设备、材料的核算情况。对财务列支的设备、材料成本要和工程相对应的成本项目相互进行核对检查，防止重复计算和漏项的发生；对建设单位采购与工程有关的设备，要审查合同设备清单及结算发票，还要看合同内容是否包含安装费、调试费及附件、配件等；要从财务的角度审查建设单位是否直接承担或支付了施工图范围以内的工程费用，明确哪些费用应由施工单位或设备安装单位承担。

3、审查甲方供料及材料差价是否结转完整。甲方供料一般有两种供应方式，一种是甲方定价，乙方购买，与施工单位结算时，以预算书中材料数量和单价的乘积扣除采保费后从工程款中扣回即可。计入工程成本的材料价格以实际价进入，要注意材差的结转是否完整。另一种是甲方定价，甲方购买，这种情况相对复杂一些，它存在材料数量超供、欠供的问题，具体做法是：首先，审查工程结算书中已计取的甲供材料费是否已全部从施工单位的结算款中扣回（应扣除甲供材料金额=预算书中的材料价格×预算书中材料数量）。其次，审查材料超欠供部分的差价结转，超供的材料款应从结算款中扣回[超供材料应扣回款项=（实际供应数量-预算书中计取的数量）×实际采购价]；欠供的材料如何与施工单位结算，在这里提出两种方式供同行门探讨，一是将欠供材料的数量以结算书中的材料价格作为奖励退给施工单位，另一种是欠供材料不退还。当然甲供材料及材料差价的结算方式最好在合同中注明。另外，安装部分甲供材退价应注意：安装材料不仅是要退主材，部分辅材还要退还，因为部分甲供主材里含辅材，而安装造价辅材费的计取是按系数调整计算，最好的办法是从定额中将涉及甲供部分的辅材按定额拆分，扣除甲供辅材。

采保费计算。采购保管费由采购管理费和工地保管费两部分组成，各为材料原价与运杂费之和的1%，原则上应按材料的实际采购价，为了方便结算，材料用量采用定额用量，材料价格用预算价格（安装部分材料用实际采购价），最好也写入合同中。

水电费的扣除也可视同甲供材。施工用水电费原则上应挂表计量，生产、生活用水电分开结算。工程施工水电费由甲方供应，数量按实际发生数结算，单价按工程造价管理部门公布的水价格，结算时从施工单位工程款中扣除。

4、审查合同付款情况。基本建设项目的资金支付，绝大多数是以合同形式进行控制的，实际工作中最好以列表的方式，按照签订合同的单位名称，将各单位的付款情况详细地加以统计，并与各单项工程结算审计定案数对照。审查基建财务部门在支付竣工结算款时，备料款是否已从施工方的应付款中扣除。审查建设工期和工程质量的履行情况，建设工期和工程质量在原合同中均有规定，其履行结果是实行奖惩，奖惩所发生的费用计入工程成本，因此，核实建设工期和工程质量十分必要。同时，审查有无按合同条款暂扣工程保修金和质量保修金，以免事后出现质量问题而陷于被动。审查决算中是否包含甲方作为独立费项目外包的内容，这部分工程量按规定应给予施工单位配合费，配合费可按照双方事先的约定执行。审查总包单位管理费是否按合同中约定的计算基数和费率支付。

5、审查待摊投资的列支内容和分摊情况。待摊投资一般包括建设单位管理费、勘测设计费、可行性研究费、设备检验费、工程质量监理费、审计费、招投标费、其他待摊投资等。建设单位管理费主要审查其列支的内容是否符合国家有关规定，审查其占总投资的比率是否超过国家的有关规定；对监理费、审计费、招投标费的审查，主要审查其支付标准有无超过国家有关政策规定而从中提成。

（四）交付使用资产审计。抽取部分会计凭证、原始凭证，检查有无资产划分不清、互相混淆的情况。审查“建筑安装工程投资支出”、“设备投资支出”、“待摊投资支出”和“其他投资支出”明细账验证交付使用资产的正确性；检查建设单位用基建投资购建的在建设期间自用的固定资产，是否按规定计入交付使用资产；审查工器具、备品件、办公及生活家具的移交手续是否合规，对移交手续不合规的要根据具体情况进行抽查，重点查明有无虚交或账外资材等问题；审查交付无形资产；审查交付递延资产。

（五）结余资金审计。核实银行存款、现金和其他货币资金，查明有无“小金库”；审查库存材料盘亏，重点审查有无隐瞒、转移、挪用库存物资等问题，如有库存器材积压情况，要查明原因；审核库存材料单价，查明有无故意提高或压低库存物资单价等问题；审查往来款项，核实债权债务，重点审查有无转移、挪用建设资金和债权债务清理不及时等问题；审查类似保证金性质的债权，如政府机构收取的墙改基金、散装水泥基金等有无收回。在实际工作中，我们发现此类债权处理得很随便，直接结转进成本。经过审计后要求基建管理部门履行相关手续收回此类债权，核减相应成本。

五、评价投资效果

单位自查材料篇2

【关键词】人事档案；内容；来源；鉴别；利用

人事档案是组织人事等部门按照党的有关政策,在培养、选拔和任用干部等工作中,形成的记载个人经历、政治思想、品德作风、业务能力、工作表现、工作实绩等内容的文件材料,是历史地、全面地考察了解和选拔使用干部的重要依据,是国家档案的重要组成部分。依据中组部的《干部档案工作条例》,人事档案管理包括:档案管理的体制、机构和职责;档案的内容和分类;档案的管理范围;档案材料和收集、鉴别与归档;档案的保管与保护;档案的提供利用;档案的转递等。

人事档案作为国家档案中的一种特殊的档案,依据中央组织部及国家档案局的要求,在档案管理中有其完整的管理模式和管理制度,对档案材料的收集、鉴定、整理、查阅、保管范围以及转递程序都有原则上的要求,确保了人事档案的完整与安全,从规章制度上杜绝了涂改、撤换、销毁、伪造等违法违规事件的发生,保障了档案材料自身的原始性和真实性,保障了人事档案的利用价值。

人事档案不仅是考察了解和选拔干部的重要依据,更多的利用于人事工作中。档案作为记录个人经历,政治面貌,品德作风等内容的重要材料,在现阶段仍发挥着凭证、依据和参考的作用。

本文介绍人事档案管理的一些有关概念及知识,期望强化有关人事档案的概念及管理意识、了解有关人事档案知识,以利于人事档案的管理与科学的利用。

1 人事档案内容和分类

档案的内容分为；

第一类履历材料:履历表、简历表,干部、职工、教师、医务人员、军人、学生等类人员登记表,个人简历材料,更改姓名的材料。

第二类 自传材料:自传及属于自传性质的材料。

第三类 鉴定(含自我鉴定)、考核、考察材料。以鉴定为主要内容的各类人员登记表,组织正式出具的鉴定性的干部表现情况材料;作为干部任免、调动依据的正式考察综合材料;考核登记表,干部考核和民主评议的综合材料。

第四类 学历和评聘专业技术职务材料。学历、学位、学绩、报考高等学校学生登记表、审查表、毕业登记表、学习和培训结业成绩表、学历证明材料、选拔留学生审查登记表;培训和专业技术职务任职资格申报表,专业技术职务考绩材料,聘任专业技术职务的审批表等材料。

第五类 政治历史情况的审查材料。包括甄别、复查材料,审查结论、上级批复及有关的依据材料;入党、入团、参军、出国等政审材料;更改民族、年龄、国籍、参加工作时间等的组织审查意见,上级批复以及所依据的证明材料。

2 档案材料的来源与收集

人事档案材料产生于现实工作之中,从其来源看,有个人形成的,也有组织上形成;从材料形成过程来看,即有在现实工作中由组织和个人自然形成的,也有组织上为了解个人情况而专门布置填写的。所以人事档案是一个动态的,不断有材料增加。

档案材料主要来源、收集及补充约有以下途径:

2.1 通过组织、人事部门收集职工工作中形成的档案材料。

2.2 通过教育院校、培训部门收集学生登记表、报考登记表、毕业生登记表、学习成绩表、学位审批材料、学历证明、培训结业成绩、鉴定等材料。

2.3 通过所在单位收集在党、团组织建设中形成的入团材料、已批准转正的中国共产党入党志愿书、入党申请书、转正申请书、自传、政审材料、党员登记表、个人总结、退党等组织意见材料。

2.4 通过评定专业技术资格部门,收集评聘专业技术职务(职称)工作中形成的专业技术任职资格申报表、专业技术职务考绩材料、聘任专业职务的审批表、晋升专业职务(职称)审批表。

2.5 通过有关部门收集表彰奖励活动中形成的先进工作者的登记表、先进模范事迹材料等。

2.6 通过纪律检查、监察、司法及有关的行政部门,收集形成的处分决定、免予处分的处理意见、记过材料、查证核实报告、上级批复、个人对处分决定的意见、本人检查、交待材料、通报批评材料,法院判决书,复查甄别报告、决定、上级批复材料。

2.7 通过审计部门收集形成的对经济工作中的评价材料,有关问题的处理意见等材料。

2.8 通过科技部门、报刊等收集科研成果及重大影响的论文、著作、译著等的目录。

2.9 通过卫生部门收集工作人员因病、工伤、意处事故、致残的体检表、鉴定等有关材料。

3 档案材料的鉴别及归档要求

为保证档案材料的原始性、客观真实性,保证人事档案的安全与利用,严格控制进档材料的来源与收集是必要的,对档案材料的鉴别也是必不可少的:

鉴别归档材料,必须根据中央有关文件精神,以有关规定为依据,坚持历史唯物主义和辩证唯物主义的观点,具体问题具体分析,根据形成材料的历史条件、材料的主要内容、用途及保存价值,确定材料是否归档。

对收集、补充的档案材料必须来源清楚,甄别材料的真伪及价值,确定材料是否归档。

属于归档的材料应真实客观,材料必须文字清楚,对象明确,手续完备,属于成套的材料必须完整齐全,有些材料需经组织审查盖章或本人签字后方能归入档案。

归档材料应是原件,一般不得使用复印件代替原件存档。

4 利用人事档案的有关查阅原则

查阅档案单位及查阅人,在其批准权限、职责范围内,因工作需要查阅和借用干部档案,须以《干部档案工作条例》中的查阅原则为依据,遵守档案的提供利用之规定。

查阅单位及查阅人应携带填写规范、经单位组织负责人批准并加盖公章的《查阅人事档案介绍信》,填写查阅《干部档案审批表》查阅档案,不得凭借调查证明材料介绍信查阅干部档案。

凡查阅干部人事档案,利用单位应派中共党员干部到保管单位查阅室查阅,档案一般不外借,如必须借出使用,要说明理由,经主管部门负责人批准并严格履行登记手续,限期归还,妥善保管,严格保密,不得擅自转借,不准交给无关人员和本人翻阅。

查阅干部人事档案一般要求两人或两人以上,查阅档案人员必须严格遵守保密制度和阅档规定,严禁涂改、圈划、抽取、撤换档案材料;任何个人不得查阅或借用本人及其直系亲属的档案。

借用、查阅单位或个人,不得擅自拍摄复制档案内容,因工作需要从档案中取证的,须经档案主管部门同意后,方可办理。复制的档案材料,不得给无关人员观看或自行转递,用毕负责销毁。

参考文献

[1]杨俊平. 《人事档案管理》.中国档案2007年5月专刊.

单位自查材料篇3

第一条

为加强企业职工档案管理，有效地保护和利用档案，提高科学管理水平，为社会主义现代化建设服务，根据《中华人民共和国档案法》有关规定，制定本规定。

第二条

企业职工档案是企业劳动、组织、人事等部门在招用、调配、培训、考核、奖惩、选拔和任用等工作中形成的有关职工个人经历、政治思想、业务技术水平、工作表现以及工作变动等情况的文件材料。是历史地、全面地考察职工的依据，是国家档案的组成部分。

第三条

企业职工档案工作，在国家档案行政管理部门宏观管理、组织协调下，由劳动主管部门领导与指导，实行分级管理，同时接受同级档案行政管理部门的监督、指导。

第四条企业职工档案管理工作必须贯彻执行党和国家有关档案、保密的法规和制度。

第二章机构和职责

第五条职工档案由所在企业的劳动（组织人事）职能机构管理。实行档案综合管理的

企业单位，档案综合管理部门应设专人管理职工档案。

第六条职工失踪、逃亡、合理流动或出国不归者，其档案由原所在单位保管，也可由

当地劳动行政部门代为保管。

第七条

职工死亡后，其档案由原管理部门保存五年后，移交企业综合档案部门保存。对国家和企业有特殊贡献的英雄、模范人物死亡以后，其档案由企业综合档案部门按规定向有关档案馆移交。

第八条企业职工档案管理部门的职责：

（一）保管职工档案；

（二）收集、鉴别和整理职工档案材料；

（三）办理职工档案的查阅、借阅和转递手续；

（四）登记职工工作变动情况；

（五）为有关部门提供职工情况；

（六）做好职工档案的安全、保密、保护工作；

（七）定期向企业档案室（馆）移交档案。

（八）办理其他有关事项。

第三章档案的内容

第九条企业职工档案的内容和分类：

（一）履历材料；

（二）自传材料；

（三）鉴定、考核、考察材料；

（四）评定岗位技能和学历材料（包括学历、学位、学绩、培训结业成绩表和评定技能的考绩、审批等材料）；

（五）政审材料；

（六）参加中国共产党、共青团及派的材料；

（七）奖励材料；

（八）处分材料；

（九）招用、劳动合同，调动、聘用、复员退伍、转业、工资、保险福利待遇、出国、退休、退职等材料；

（十）其他可供组织参考的材料。

第四章档案的收集、保管和销毁

第十条

职工所在企业的劳动（组织人事）职能机构对职工进行考察、考核、培训、奖惩等所形成的材料要及时收集，整理立卷，保持档案的完整。

第十一条

立卷归档的材料必须认真鉴别，保证材料的真实、文字清楚、手续齐备。材料须经组织审查盖章或本人签字的，应在盖章、签字后归档。

第十二条企业职工档案材料统一使用16开规格办公用纸，不得使用圆珠笔、铅笔、红

色墨水及复写纸书写。

第十三条按规定需要销毁档案材料时，必须经单位主管档案工作的领导批准。

第十四条档案卷皮、目录和档案袋的样式、规格实行统一的制作标准（见附件一）。

第十五条

严禁任何人私自保存他人档案或利用档案材料营私舞弊。对违反规定者，应视情节轻重，严肃处理。对违反《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国保守秘密法》的，要依法处理。

第十六条职工档案管理单位应建立健全工作制度，做好防火、防蛀、防潮、防光、防

盗等工作。

第五章档案的提供利用

第十七条因工作需要查阅和借用档案，须遵守下列规定：

（一）查阅档案应凭盖有党政机关、人民团体、企事业单位公章的介绍信。

（二）查阅、使用企业职工档案的单位，应派可靠人员到保管单位查阅室查阅。

（三）档案除特殊情况外一般不借出查阅。如必须借出查阅时，应事先提交报告，说明理由，经企业或企业授权的主管档案工作的领导批准，严格履行登记手续，并按期归还。

（四）任何个人不得查阅或借用本人及亲属（包括父母、配偶、子女及兄弟姐妹等）的档案。

（五）各单位应制定查阅档案的制度。查阅档案必须严格遵守保密制度和阅档规定，严禁涂改、圈划、抽取、撤换档案。查阅者不得泄露或擅自向外公布档案内容。对违反者，应视情节轻重予以批评教育，直至纪律处分，或追究法律责任。

（六）因工作需要从档案中取证的，须请示单位主管档案工作的领导批准后才能复制办理。

第六章档案的转递

第十八条

企业职工调动、辞职、解除劳动合同或被开除、辞退等，应由职工所在单位在一个月内将其档案转交其新的工作单位或其户口所在地的街道劳动（组织人事）部门。职工被劳教、劳改，原所在单位今后还准备录用的，其档案由原所在单位保管。

第十九条转递档案应遵守下列规定：

（－）通过机要交通或派专人送取，不准邮寄或交本人自带。

（二）对转出的档案，必须按统一规定的“企业职工档案转递通知单”（见附件二）的项目登记，并密封包装。

（三）对转出的材料，不得扣留或分批转出。

单位自查材料篇4

根据国务院《事业单位登记管理暂行条例》（以下简称《条例》）、《事业单位登记管理暂行条例实施细则》（以下简称《实施细则》）规定和市编办（盐市编办[*]51号）《关于做好*年度全市事业单位法人网上年检工作的通知》精神，我县*年度事业单位法人年检工作定于*年1月8日至3月31日期间进行。现将有关事项通知如下：

一、年检的对象、内容和需要事业单位法人提交的材料

（一）年检对象

经我县登记管理机关核准登记，证书有效期截止日期为*年3月31日的事业单位法人。

（二）年检的主要内容

通过审查事业单位法人年度报告及有关证明材料，审核其登记事项是否发生重大变化，是否仍然具备事业单位法人条件；监督事业单位遵守国家有关法律、法规和政策，依法按照核准登记的宗旨和业务范围开展活动；制止和查处事业单位违反《条例》和《实施细则》的行为。

（三）需要事业单位法人提交的材料

1、《事业单位法人年度报告书》；

2、《事业单位法人证书》正、副本；

3、上一年度年末的资产负债表；

4.有关资质认可或者执业许可证明文件（业务范围不涉及资质认可事项或者执业许可事项的除外）；

5.法定代表人任职文件（原提交的法定代表人任职文件未设定任职期限或者未超过任职期限且未出现依法应当申请法定代表人变更登记情况的除外）；

6.住所证明（原提交的住所证明未设定有效期限或者未超过有效期限且未出现依法应当申请住所变更登记情况的除外）；

7.登记管理机关要求提交的其他相关文件。

二、年检的方式和程序

年检工作通过国家事业单位登记管理局"事业单位在线"网站进行，依照下列程序办理：

1、单位自查。事业单位法人依照《条例》、《实施细则》和本通知的要求，认真进行自我检查。自查的主要内容是：对照宗旨和业务范围，总结一年来开展业务活动的情况，如有违法违规行为及时纠正；检查本单位核准登记事项（法人证书上记载的事项）的实际情况是否发生了变化，如有变化且符合变更登记条件的，应当先向县登记管理机关申请变更登记，待核准变更登记后再申报年检。在自查的基础上，按网上年检的要求准备相关申报材料。

2、网上申报。事业单位法人在规定时间内运行《事业单位专用光盘》，如实、认真填写年度报告书，选择其他证明材料的提交方式（直接上传、邮寄或传真），一并提交所属登记管理机关。完成年检材料网上申报后，适时上网查看登记管理机关的回复信息。

3、网上审理。登记管理机关按照受理、审核、核准、通知的程序在网上审理事业单位提交的年检材料，重点审查《事业单位法人年度报告书》填写是否规范，提交的材料是否齐全、合法、有效。对申报材料不齐全、不规范的，及时"退回修改"，并一次性告知需要补正的事项和材料；核准通过年检的，及时在网上通知申报单位。

4、提交纸质材料。事业单位法人在网上接到登记管理机关"核准通过"的通知后，根据该通知信息提示，将年度报告书下载、打印（一式三份），连同其他应当提交的书面材料，一并报举办单位审查、盖章后报送登记管理机关复核。

5、复核办结。登记管理机关收到事业单位的纸质年检材料，经与网上提交材料核对无误后，即时在其《事业单位法人证书》正、副本上粘贴年检合格标记，其证书有效期延续至2008年3月31日。

三、年检的具体时间安排和要求

为使年检工作能在法定期限内有序实施，各事业单位法人应按本通知附件安排的时间进行自查、报送年检材料（具体时间安排附后）。如材料准备充分，手续齐全，条件成熟的事业单位也可提前进行网上申报，我们将及时给予受理。年检的具体要求是：

1、要高度重视，认真做好事业单位法人年检工作。年检是事业单位登记管理的重要内容之一，是对事业单位法人实施监督管理的有效手段。各镇、县各主管部门要高度重视，精心组织，要认真履行举办单位的职责，督促下属事业单位法人在规定时间内向登记管理机关提交年检材料、办理年检手续，并对其年度报告和相关证明资料进行认真审查，发现问题及时纠正。各事业单位法人要安排专人负责，确保按时保质完成年检工作。

2、要规范操作，严格按照《实施细则》要求办理年检。各事业单位法人要认真学习《实施细则》的有关规定，严格按照《实施细则》和本通知规定的内容、时间等要求进行自查和报送年检材料。对截止*年3月31日仍未申报年检的事业单位，我们将严格执行《实施细则》第五十八条和第七十条的有关规定，撤销登记并收缴《事业单位法人证书》及单位印章，公告其《事业单位法人证书》废止，同时给予其书面警告并通报其举办单位等处罚。

3、要加强指导，确保事业单位法人网上年检的质量。由于事业单位法人年检和其他所有登记事项都必须在网上进行，各镇、县各主管部门要加大力度，配齐事业单位网上登记管理工作所需的硬件设施。同时，要加强对事业单位登记工作人员网上登记业务和操作技术的指导，使各事业单位能够独立完成网上年检材料的填报工作。年度报告书中"开展业务活动情况"主要反映*年度按照登记的宗旨和业务范围开展业务活动的情况，应包括以下内容：（1）有否违反《条例》和其他法律法规的行为；（2）是否按照登记的宗旨和业务范围开展业务活动，哪些登记的业务事项尚未开展，有否违反规定开展了超出登记业务范围的事项；（3）取得的主要社会效益、经济效益有关数据；（4）对存在问题的改进措施。可以单位的年度业务工作总结为基础，做到既实事求是、内容翔实，又突出重点、简明扼要，一般不应少于300字。年度报告书中的其他项目也都要据实填写，不得遗漏。申报年检的相关证明材料要按选择的提交方式与年度报告书一并向登记管理机关提交。

四、其他相关要求

1、未经批准，逾期尚未报送年检材料的事业单位，其《事业单位法人证书》自动作废，并视为年检不合格，登记管理机关将按《条例》和《实施细则》的有关规定严肃处理。

2、根据市编办、市法院、市物价局、市公安局、市人事局、市劳动和社会保障局、市国税局、市地税局、市人行、市工商局等18个部门《关于转发中编办等15个部门、省编办等17个部门《关于〈事业单位法人证书〉使用问题的通知》的通知》（盐市编办[200*]18号）的规定，事业单位法人在刻制印章、开立银行帐户、法律诉讼、人事调动、工资基金管理和申办机动车船牌照、社会保险、税务登记、企业执照、收费项目以及开展其他相关活动时，必须向有关部门提交全国统一的《事业单位法人证书》。凡未提供有效的《事业单位法人证书》的单位，在办理上述有关事宜时，请有关部门严格把关。

各镇、县各主管部门在组织实施网上年检过程中如遇到新情况、新问题，请及时与我办（局）联系。如有个别事业单位因特殊情况不能按时办理年检手续，要及时说明情况，否则，逾期不予办理，并按未年检进行处理。

县事业单位登记管理局网址：*

单位自查材料篇5

关键词：监理工程师 建筑材料 质量控制

1、建筑材料质量控制的工作要求

对工程项目的建筑材料进行质量控制，首先应根据工程设计文件，对用于本工程的建筑材料的种类、数量进行统计，建立台账，制定建筑材料质量控制内容、见证取样送检计划，见证取样送检计划经建设单位、监理单位、施工单位共同签字确认。

任何建筑材料使用前，监理工程师均应严格要求施工单位填写建筑材料报验申请表，详细说明材料的来源、产地、规格、数量、使用部位及生产厂家相应的证明文件（材料的出厂合格证、质保书、检测报告），对所报材料进行抽检，对不合格品应及时通知施工单位，严禁在本工程中使用，并督促施工单位将不合格的材料清出施工现场。

在施工过程中，监理工程师应随时掌握建筑材料的使用情况及其质量稳定性，对用于重点部位及质量不稳定的建筑材料，增加抽检频率，加强其质量控制。

在施工期间，每一阶段或其一部分工程结束，对使用材料的资料进行汇总，统计材料的进场使用情况，对材料的技术指标进行分析。

2、掌握建筑材料的质量标准

对于常用的工程建筑材料，熟练、准确掌握其质量性能指标是很有必要的，监理工程师不仅应该知道其指标的高低，还应知道其具体含义和作用，因为理论知识是监理工程师进行建筑材料质量控制的基础。

3、丰富的经验是监理工程师应具备的基本素质之一

大多数工程建筑材料的检测需一定时间和一定的检测手段，监理工程师在初验施工单位申报的材料中如混有不合格材料时，监理工程师应有能力及时发现，这就要求监事工程师对建筑材料的某些特性有直观的判断能力，以防止不合格材料用于工程建设中。

4、质量控制环节的操作要点

了解工程建筑材料的来源对任何一种建筑材料的质量控制都是有必要的。监理工程师应明确知道生产厂家的生产状况，以及其生产的薄弱环节，从而预测其材料的质量情况，若有条件，还应对生产厂家进行考察，以确保产品质量。控制建筑材料的具体操作步骤如下，比如钢筋：

A、在施工的准备阶段，监理对施工单位提出的检测机构的资质进行考核（包括施工单位自检材料的实验室），按《建设工程监理规范》和建设部的要求，具体包括两部分：1、按照《监理规范》规定的五条审查检测机构的资质、能力证明文件等；2、对实验室进行实地考察，印证书面材料的可靠性与管理水平等。现在许多工地因监理工作忙等原因免去对实验室的实地考察，以审阅书面材料代替考察，这是不慎重的。

B、严密规范，见证取样

防止见证取样漏洞要做到以下几点：1、监理单位的见证人员必须持证上岗；2、钢筋进场后立即实施见证取样，不要停顿，好处是减少了工人翻动，新进与原进钢筋之间容易分辩，不致取错，避免了取样前钢筋被加工、运用；3、取样人员必须亲自到场，不得找人代替；4、帮助施工方教育、说服工人按照规定取样，对工人进行技术交底，不得乱用下脚料做试件，受拉、受弯试件要两两岔开在两根定尺筋上截取，按进场批次、批号和重量取够规定的试样组数。

C、监控钢筋材料进出场

施工方每次进场钢筋必须事先向监理申报，经允许后方可卸货，杜绝随意进场卸货后才叫监理检查的习惯做法，同样，除竣工清场以外，未经监理同意的不允许将钢筋运出工地，钢筋进场时要求施工方对进场钢筋的品种、规格、数量、材质证明、厂家、供货商、进场时间、车数、车号等一清二楚，且有施工方质检员、材料员和监理人员书面的检验意见和签名。

D、审查工程材料报审表

主要从四个方面审查钢筋质量保证资料真实性；1、检查、核对钢筋捆、卷上的出厂标牌，正规厂家的标牌印制精良、字迹清晰、内容完整、栓结牢固。而其配挂数量符合要求，要仔细将标牌上的内容与钢筋实物、与进场证明材料仔细核对；2、审查施工单位的进场自检合格资料；3、审查生产厂家提供的材质试验报告，必须结论明确，三章齐全（质量检测专用章、供货单位章、施工单位章）；4、进场复试报告。

E、按照标注封样、存样、送样

试样取好后，对照委托单仔细核对取样是否正确，有条件时试样要装箱、袋由监理人员加封，不能加封时要按委托单的主要项目挂牌标示，以免在运输或试验中与其他试样混淆，试样做好随取即送（交），不要间隔时间，由监理人员妥善保管，重新送样时要在监理人员参与、监督下进行。

F、封闭钢筋材料的储存场所

钢筋储存场所包括材料存放、加工、制作等场所，要有一定的封闭性，既方便施工，又在监理人员可核查、可控制的范围内，每一个单位工程至少应有一名监理人员昼夜职守工地现场，日常巡视，注意进出车辆情况，对场内钢筋的品种规格、存放位置、加工使用、数量增减心中有数，使材料场地处于受控状态。

G、巡查钢筋加工、制作、安装现场

这个环节极为重要，可通过工人加工操作仔细观察钢筋的内部结构、性能、成分等，要多巡视、勤观察钢筋加工棚、绑扎钢筋场所，甚至已安装到位等待隐蔽验收的钢筋检验批部位，仔细查看钢筋切口、加工弯曲外表面和焊接部位有无起皮、脆断、劈裂、分层、可焊接性差异常现场。

5、建筑材料质量控制资料的完整归档

在这里为什么强调建筑材料质量的完整归档？在新疆日报社住宅楼外墙面檐口GRC板施工中，当时GRC板不成熟，通过建设单位、监理单位、设计、施工单位共同考察，建设单位同意使用，几年过去了，有一天没有刮风下雨突然掉下来了，把楼下停的车给炸坏了，要赔钱，到底该谁赔啊？通过现场的勘察情况主要原因是装饰构件粉化严重所致，在查阅当年的档案资料中缺失此部分内容使的我们的监理工作非常的被动，这种情况下我们的监理工作务必要做到对于新技术新产品在无国家规范及技术标准的情况下要收集好相关的行业标准以及完备的检测合格报告和隐蔽资料，有必要的情况下要求具有资质的第三方试验室进行检定，来规避不属于监理的责任。所以说做好建筑材料资料的存档非常重要。

单位自查材料篇6

关键词：公路工程造价；审计；控制

中图分类号： TU723.5 文献标识码： A 文章编号：

公路工程的建设和实施是资金密集型产业，在工程建设中，总结出以下工程造价审计控制要点：

一、公路工程建设直接材料的费用约占工程项目总造价的百分之七十左右以上。因此，加强工程运行中的材料管理和监督，使项目提高综合管理水平，实现经济效益目标的根本保证。

1.材料采购的造价审计控制

工程建设中的材料使用量计划一般是由工程技术人员准备，准备好材料用量计划，确定经济采购量和制定物料采购计划，这是采购部门主要的依据材料和应严格按照采购计划进行招标，确定购买点，然后签订购买合同的依据所在。项目管理人员应审查采购计划的科学性，合理性，可行性，消除工程建设中存在的盲目采购和重复购买行为，同时还要根据单位预算，施工图纸，实际需要和市场供求等，严格审查材料采购计划。审核内容主要是购买的数量和价格的确定。

2、材料合同管理的造价审计控制

工程材料采购必须签署正式的书面合同，以合同的形式来约束和规范采购行为，为防范采购材料的风险，减少和降低经济纠纷。一方面要注意合同本身的审计控制，即检查是否有合同条款的违反法律，合同条款是否完整和有效。材料采购合同中应当标明各种采购材料的规格，型号，数量，单价、费用金额等以及其他有关相应的事项：如果不能明确把握施工过程中的材料用量，应明确使用的材料的单位价格，并在合同中仔细注明。合同的内容要达到平衡各方效益，不能损害任何一方的利益。如果在工程的建设和运行中有这些现象的发生，就应考虑进行审计审查，查清原因，看看有没有人情和权钱交易现象的存在，一旦发现立即采取积极的措施。

3、价格和质量的造价审计控制

工程项目的价格和质量控制是工程材料采购管理和监督工作的核心。在价格上，管理成员应通过计算机查询，市场研究，成本分析，专家咨询方法审查申报价格，达到工程中的价格和市场价格公平一致，保证没有任何材料被高估，同时，对工程材料采购相关因素包括质量保证，采购成本，运输成本与库存成本等都要审查，并综合考虑材料价格的合理性。

4、材料票据在造价中的审计控制

材料管理相关人员应对购买发票，运输费用的各种单据，入库的结算账单审计监督，检查各种票据是否遵守法律的规定和规范，查看有没有逃避税收的发票等，看有没有材料直接打入到自己的个人账户的现象，材料合同单位和财政回票上的金融单位是否相一致。入库收据单记录的采购材料的品种，规格，型号，数量、单位价格、金额等是否准确一致。

二、建立内部造价的审计系统组织

工程项目内部造价审计作为一个工程项目内部的一个独立的审计监管系统，要客观、公正地评价项目的采购，建设，管理，金融财务和经济管理等经济活动的各个方面。同时促进单位领导建立完善的采购活动的内部控制审计制度，预防并及时发现和纠正所有各种采购过程中出现的不足现象和违法行为。因此，我们应该重视单位的内部审计系统的完整性和有效性。是否有内部专一的审计专业人员。内部审计制度的实施对帮助企业依据法律运行，依章管理，依法采购，满足企业监管的要求，控制企业的风险，提高企业的经营管理水平，降低企业采购成本具有很大的作用。使企业采购活动标准化，企业运行有序化，确保企业经济目标的实现，更有助于提高企业的经济效益。

三、重视公路施工工程中的索赔事宜

在公路工程的建设合同履行过程中，如果不是自己方面的错误，而是由于对方的错误造成的损失，合同的一方可以根据合同的规定向对方提出实际的经济补偿和索赔要求。审查证据索赔事项是否有效的遵守合同的相应的规定，当一方向另一方提出索赔要求时，这是合法的权利体现，同时要有正当的索赔理由和索赔事件的有效证据和在合适的时间内进行索赔。

四、项目工程中的工程量清单实际完成量的计量支付

认真审查在项目工程的建设和运行过程中，监理单位和建设单位是否按照合同规定的工程量清单进行的工程计算和测量。审查是否对已完成的工程量进行了合格的验收并支付其相应的工程款项等。审查工程竣工后是否按照合同的规定进行了工程结算，审查工程量清单约定的计算准则是否按规定进行了调整。

五、建设成本的审计

审查建筑安装工程投资核算是否真实、合法，审查相应设备的投资核算是否真实、合法，材料设备采购价格和数量是否真实、合理，审查预付投资列支内容和分摊是否真实合理。前期费用和管理费用是否真实合法，有无大幅度超支的情况，并分析其原因；对征地拆迁费支出审查是否属实，是否合理合法，是否手续完善；审查各种税费计缴的真实性和合法性；审查是否有非公路工程项目的支出，设计外的项目成本行为分析；检查是否在规定的施工和运行期限计贷款利率。竣工决算审计项目成本的真实性、准确性、合法性，凡符合合同规定的内容，财务、工程审批手续齐全的结算成本可以得到审计；最后审查竣工决算的合理性。

六、竣工交付资产的使用审计

审计过程中对交付的固定资产进行审查，审查是否真实可靠，是否办理了相关的验收和运行手续；对移交的工器具、备品备件的移交进行审查，并对部分的移交手续进行抽查，查明收入是否和账单数据一致，有没有虚交的资产和账外的资产等问题。审核交付的资产和递延的资产是否合法合规。

七、尾工工程的审计

审计尾工工程的完成量和所需要的投资额度。查明是否需要留足投资和有无新增的项目内容等。

八、对建设项目结余资金的审计

对项目的银行的存款、现金和其他货币资金进行审查，对库存物资的存储量进行审查，审查有无积压、隐瞒、转移、挪用的现象。对往来的款项进行认真的核实，审查各债务是否及时得到清除。

结语：

单位自查材料篇7

为了认真贯彻执行《国务院关于做好建设节约型社会近期重点工作的通知》（国发〔2005〕21号）、《国务院办公厅关于进一步推进墙体材料革新和推广节能建筑的通知》（〔2005〕33号）和云南省政府、**市政府有关推广节能建筑、推进墙体材料革新的一系列文件精神，切实保护**的耕地资源，保护春城生态环境，节约能源，提高资源利用效率。结合**市实际，就我市进一步推广使用新型墙体材料、禁止使用烧结实心砖、限制使用烧结空心制品的工作提出如下要求，请各建设、设计、监理、施工单位认真遵照执行，各级建设行政主管部门必须加强监督管理和执法监察。

一、**市四城区、市辖县（市、区）政府所在地、建制镇、三个开发（度假）区、呈贡新城、**空港经济区内，凡新建、改建、扩建的各类建（构）筑物（含临时设施，室外工程，下同），继续禁止使用烧结实心砖。

二、自**年7月15日起，**市主城规划区、三个开发（度假）区、呈贡新城、**空港经济区、安宁市城市规划区内，凡新建、改建、扩建的各类建（构）筑物，其墙体材料限制使用烧结空心制品，推广使用新型墙体材料，其新型墙体材料使用的比例不得低于下列标准：

（一）自**年9月15日起至**年12月31日不得低于50%；

（二）**年1月1日至**年12月31日不得低于70%；

（三）2009年1月1日至2009年12月31日不得低于90%。

至2010年1月1日，上述地区内新建、改建、扩建的各类建（构）筑物，其墙体材料全面禁止使用烧结空心制品。必须全部使用新型墙体材料。

三、本实施办法所称新型墙体材料，是指除烧结实心砖（粘土实心砖、页岩实心砖）和烧结空心制品（页岩空心砖、粘土空心砖、页岩多孔砖、粘土多孔砖）以外，具有节能、节土、利废、环保等功效，符合国家、地方相关技术标准和产业政策等的墙体材料。

本市推广生产和使用以下新型墙体材料：

（一）混凝土多孔砖、混凝土实心砖、混凝土空心砌块、陶粒砌块；

（二）蒸压加气混凝土砌块、石膏砌块；

（三）GRC轻质墙板、硅美板、ATR轻质墙板、石膏条板等轻质条板；

（四）国家和省鼓励发展的其他新型墙体材料。

本市推广发展现浇钢筋混凝土框架、框剪、剪力墙、筒体结构体系和钢结构等建筑体系。

四、积极推广新型墙体材料。凡财政拨款建设的行政机关用房、公共建筑、经济适用房、廉租房、示范建筑小区和国家投资的生产项目等，必须使用新型墙体材料。

五、禁止使用烧结实心砖和限制使用烧结空心制品，必须从设计源头管起。各设计单位在建设工程项目设计中，必须按照本实施办法的规定设计使用新型墙体材料。

六、施工图设计文件审查机构在进行审查时，应当审查新型墙体材料和节能设计的内容，在审查报告中单列新型墙体材料和节能设计审查章节；不按要求设计使用新型墙体材料，不符合建筑节能强制性标准的，施工图设计文件审查结论应当定为不合格。

七、建设单位不得以任何理由要求设计单位、施工单位擅自修改经审查合格的施工图设计文件中新型墙体材料使用和建筑节能的内容。施工单位应当按照审查合格的施工图设计文件和新型墙体材料及建筑节能施工标准的要求进行施工，保证工程施工质量。

八、工程质量监督机构和监理单位应当按照国家法律、法规及审查合格的施工图设计文件和新型墙体材料、建筑节能验收标准进行监督。严禁不合格的墙体材料进入工地。指导施工单位改进和完善施工工艺，保证新型墙体材料和节能建筑推广工作顺利进行。

九、在**市限制使用烧结空心制品区域内的各类建（构）筑物（含临时设计，室外工程），使用新型墙体材料，按下列标准返退所缴纳的专项基金：

（一）使用新型墙体材料的比例达到90%及以上的，按实际使用新型墙体材料的比例返退；

（二）**年9月15日起至**年12月31日，新型墙体材料和烧结空心制品混合使用的，其中新型墙体材料使用比例高于50%且混合使用比例高于90%的，按混合使用比例的70%返退，否则不予返退；

（三）**年1月1日至**年12月31日，新型墙体材料和烧结空心制品混合使用的，其中新型墙体材料使用比例高于70%且混合使用比例高于90%的，按混合使用比例的50%返退，否则不予返退；

（四）2009年1月1日至2009年12月31日，新型墙体材料和烧结空心制品混合使用的，新型墙体材料使用比例低于90%的，不予返退专项基金。

十、违反本实施办法的行为，由各级建设行政主管部门依据《民用建筑节能管理规定》（建设部第143号令）、《云南省发展应用新型墙体材料管理规定》（省长令第89号）和《**市新型墙体材料开发利用和建筑节能管理办法》（昆政发〔1998〕35号）等规章的相关处罚条款进行处罚。

单位自查材料篇8

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，全面贯彻落实党的十七大和十七届四中全会精神，按照“五五”普法规划的目标，全面客观地检查总结“五五”普法工作，努力推动普法工作的新发展，为全面推动教育改革开放和科学发展，提高依法行政、依法治教、依法治校能力，营造良好的教育法治氛围。

二、主要依据

开展检查验收和制定评估标准的主要依据：

（一）《中央宣传部、司法部、全国普及法律常识办公室关于组织开展“五五”普法检查验收工作的通知》（司发通〔〕10号）；

（二）《广东省法制宣传教育条例》；

（三）《关于组织开展广东省“五五”普法检查验收工作的通知》（粤司〔〕31号）;

（四）《市委、市人民政府〈关于转发市委宣传部、市司法局关于在全市深入开展法制宣传教育第五个五年规划〉的通知》（深发〔〕12号）;

（五）市普法领导小组制定的《市各单位普法工作职责》（深普领〔〕1号）和《市普法工作评估方案》（深普领〔〕1号）。

三、检查验收内容、标准与方法

（一）检查验收内容

包括组织保障（15分）、制度建设（15分）、业务工作（40分）、普法效果（30分）（具体评分标准见附表1）。

（二）检查验收标准

总结验收满分为100分，各项目得分扣完为止，不设负分，得分加上奖励分即为检查验收得分。检查验收评分在90分以上的为优秀等级，80-89分的为良好等级，70-79分的为合格等级，60-69分的为基本合格等级，59分以下为不合格等级。

（三）检查验收方法

检查验收采取实地考察、听取工作汇报、检查审阅档案材料、召开座谈会、问卷调查、抽样调查、组织评估和测评等方式进行。具体按《市“五五”普法工作检查验收参考标准》所列项目实施。

四、迎检工作分工

（一）完成时间

没有具体时间要求的各项分工，均要在5月15日前完成，各单位、部门的佐证材料统一汇总至市教育局政策法规处劳期龙处。5月20日，请局机关各处室指派一名分管人员参加全局自评自查会，对各高校、各处室提交的材料进行梳理和把关，做好自评工作。

（二）具体分工安排

1．拟订迎接工作方案。负责部门：政策法规处。完成时间4月23日前。

2．召开动员部署会议。负责部门：政策法规处。完成时间4月30日前。

3．对照方案开展自查。负责部门：各相关单位。工作要求：各高校，各直属学校要认真总结本部门、本单位开展“五五”普法工作的做法和经验，查找存在的问题和薄弱环节，提出整改措施；各处室结合工作职责，对照检查标准，提交普法工作开展情况总结。各学校的自查报告、各处室的工作总结请于5月15日前交政策法规处。

4．提供本单位“五五”普法计划，把普法工作纳入或专列年度工作计划的佐证材料。负责部门：局办公室、政策法规处。

5．所在单位召开会议，研究部署普法工作的佐证材料（包括文字、图片、摄影等资料）。负责部门：局办公室、政策法规处。

6．建立健全普法领导工作机构和办事机构的佐证材料。负责部门：政策法规处。工作要求：提供我局成立普法领导工作机构的文件。

7．落实普法经费，专款专用的佐证材料。负责部门：计财处。

8．坚持和完善 党委（党组）理论学习中心组学法制度的佐证材料。负责部门：工委办。

9．把干部学法情况作为干部考核、任免的重要依据之一，推行领导干部任命前考法制度的佐证材料。负责部门：人事处。

10．建立信息报送制度的佐证材料。负责部门：政策法规处。

11．建立和健全执法责任制、错案追究责任制的佐证材料。负责部门：工委办、政策法规处。

12．积极开展“12·4”全国法制宣传日普法活动的佐证材料。负责部门：各高校，政策法规处，各直属学校。

13．组织各类活动，做好本单位职能的有关法律法规宣传工作的佐证材料。负责部门：各高校，各处室，各直属单位。

14．运用各种形式宣传相关法律法规的佐证材料，如在广播、电视、报刊上开展普法，以及开展法制图片展览、法律知识竞赛、法律咨询服务、法制文艺演出等专场活动的印证材料。负责部门：各高校，各处室，各直属单位。

15．组织法律培训和考试的佐证材料。负责部门：人事处。

16．及时报送反馈普法依法治理信息，积极投稿的佐证材料。负责部门：政策法规处。

17.涌现形成创新性、品牌性的普法项目的佐证材料。负责部门：各高校，各处室，各直属单位。

18．本单位及其领导干部遵纪守法的佐证材料。负责部门：工委办。

19．机关作风明显好转，行风评议合格的佐证材料。负责部门：工委办。

20．依法行政水平明显提高，行政诉讼案件败诉率在全市平均线以下的佐证材料。负责部门：政策法规处。

21．上访率低，未发生影响稳定的突发事件或重大的佐证材料。负责部门：局办公室。

22．撰写市教育局自查报告。负责部门：政策法规处。工作要求：必须在5月25日前报市普法办公室。

23．准备市教育局迎检台帐。负责部门：政策法规处。

24．对部分高校、市局直属学校“五五”普法工作进行随机预检。负责部门：政策法规处。

25．迎检会场布置，确定迎检线路。负责部门：局办公室、政策法规处。

五、工作要求

（一）各单位要切实重视本次检查验收工作，加强领导，周密部署

开展检查验收工作是推进我市法治建设的重要举措，是落实“五五”普法规划的重要内容，是保障“五五”普法工作善始善终、保质保量完成的重要环节，各单位各部门要认真准备，抓好落实，按时完成各项任务。

（二）要以检查考核为契机，全面推进普法工作