交际的最佳关联与合作原则

摘 要： 在日常交际行为中，认知的关联性原则发挥了重要作用，由认知所产生的关联使语言交际更和谐、合理。交际要在对应语境中发挥最大效用，则要使交流双方的话语达到其最大的关联性。作为有语境依赖的话语含义中的合作原则，为了使交际效果最佳化，它同样是在交流过程中寻求最大关联度的交际模式。

关键词： 合作原则 交际最佳关联 交际效用

一、合作原则

合作原则是指交际双方为使会话、合作顺利进行，以达到共同的沟通目的而必须相互配合、共同遵循的一些准则。人们在会话行为过程中，总有一系列的假设形成一种准则使会话交际达到有效的交际目的。所有的人类交流，无论其文化背景如何，都会遵循这种原则。人们在实际言语交际中，能够遵守“合作原则”，Leech所提出的礼貌原则正是遵守合作原则的典型体现。但是出于其他的需求，人们会故意违反合作原则，格赖斯把这称为“特殊会话含义”，即通过表面上故意违反“合作原则”而产生的言外之意。但是并不是所有对合作原则的违背都可以产生言外之意。交流中的双方可能会违反合作原则：（1）说话者可能故意违反合作原则，但是听话者并没有意识到。（2）说话者可能很明确地告诉听说者表明其并不愿意合作。如果说话者提出问题，听话者可以表明自己不想回答或者不想再多说。（3）说话者可能会面临会话困境。（4）说话者可能会故意违反其中一原则，或者试图遵循某一原则的时候失败。他可能是想告诉听话者一些新信息，而并不是想欺骗或误导听话者。

二、关联原则

关联原则是由Dan Sperber和Deirdre Wilson提出来解释交际的第二法则：隐含推断。人类大脑本能地对它认为相关的信息进行信息编码。所谓的关联也就是指在特定的语境中不管要传达何种类型的最新信息，都必须以传达此信息所需的最低消耗为基础。关联原则要求会话双方都对会话主题能够有足够的控制能力，这种控制过程也是心理进行语言加工的过程。

（一）认知关联。

认知关联被认为是一种具有心理特征的过程，它的存在和作用形式都不具备典型性。语言不参与认知关联的心理解码过程。它重点研究人类认知的实现和产生作用的过程。在认知关联过程中，人的心理过程起到主要关键性作用。一般情况下都是在交际双方通过一些可能进行观察，通过观察的过程产生一个心理反馈，也是对相应行为进行分析，使双方达到交际的最终目的。

（二）交际最佳关联。

关联理论中最大关联假设包括：①互鸣刺激对于听话人的会话理解加工来说是有足够关联性的。②互鸣刺激是与交流者的能力和喜好有最大关联的。交际的关联性是要求话语双方都对交际内容作相关分析，对话语进行加工后，完成交流过程，达到交际目的。交际的语境分为文化语境和情景语境，也就是一般意义上的“语义场”。交际者通过自己的语言经验或者推理能力使语境内化或者认知化，使语境内的新旧信息相互作用以增强或改变话语意义，达到预期的语言交际效果。语境确定了交际双方话语主题的相关性。交际行为没有典型性特征，而语言所具备的独特的信息传达功能使得它在交际过程中起主导性作用。语言如何使交际行为生效，并且产生最大效用是交际的主要存在基础。交际要取得最大关联必须使多个方面协调，才能达到预期的交际效用。

1.交际双方。交际双方要对语境及会话的及时情况进行动态分析，得出相关结论后，进行会话交际，才可能取得交际的成功。由于语境的动态性，会话双方都必须很积极地配合对方的变化及语境的变更，寻求相互认知的最大关联。由于会话双方是角色相互置换的过程，说话者和听话者在交际过程中不断转变角色，会话的主动性不断置换，对相关性的分析在话语过程不断考验着话语双方以动态的方式分析语境和话语，使交际达到最佳关联，向对方传导最大信息量。当然上述为话语双方处于对等交际情况下。

2.交际能力。交际双方要具备足够的交际能力，才可以使会话达到最佳关联，话语双方的交际能力也是话语是否能够取得最佳关联的基础。如果话语双方在认知层面存在差异，尽管听话者在内化过程中很积极寻找关联，但交际的最佳依旧会失败。例如：

会话者：今年的黎蔗（老百姓）如何？

听话者：今年的梨树好，只是虫子吃了。

对话中听话者和说话者处于不同的文化背景。会话者是位秀才，而听话者是穷苦老百姓。在交际过程中，文化的差异使同一语境中有交际愿望的会话双方，交流受到阻碍，“黎蔗”变成“梨树”。针对不同的交际对象，交际双方的交际能力要进行平衡的掂量后，才能达到真正意义上的最佳关联。

3.交际内容。交际内容也就是交际双方交流的目的信息传递。交际在大部分情况下是为了获取信息的。交际双方在“旧信息”（双方共享的信息）的基础上，通过寻求最佳相关性，使“旧信息”加工演化成“新信息”。新信息可能在交际双方交际过程中都能获得，有可能是一方能得到，但整个交际过程都是以信息为载体，使交际围绕一个中心展开，并达到旧信息向新信息进化的过程。

4.交际形式。交际形式要求交际双方都可以接受或习以为常的交流方式，在这样的情况下交际才能达到最佳关联。不同的交际语会形成不同的交际形式。当话语双方在同一语境，以不同的目的为出发点，将实现不同的交际效用。为了达到会话双方的交际目的，寻求最佳关联，交际双方在对话过程中，都以自己的目的为出发点寻求最适合自己的交际形式，并最终完成各自交际任务。

交际的最佳关联在以上因素的综合作用下，使会话双方都可以以不同的方式和形式达到交际目的，实现各自的交际效用，使交际在动态的语境中也能达到其最佳关联，传导交际信息。

三、合作原则和交际最佳关联的相互关系

由质的准则、量的准则、关系准则和方式准则所制约的合作原则，是交际双方都努力实现其交际的目标的规范。在交际者的会话层面上所可能出现的交际语分为两部分：符合合作原则的话语和合作原则之外的话语，而在交际最大关联中分为非关联性话语和关联话语。最佳关联是交际过程中交际双方始终都努力着向双方可能出现交集的话语程式发展。

（一）寻求最佳关联也是合作原则的最终交际目标。

话语最佳关联的出发点和基础就是合作原则。当最佳关联出现失误时，话语没有达到最佳关联度时，它可能属于非关联话语，或一般关联性会话，在这种情况下，话语的合作原则归属性就要论情况而定。

（二）合作原则的受限性实际低于最佳关联准则。

合作原则并不可能限定或解析所有的交际状况。如：在人事部门招聘过程中，招聘方与应聘者就处于严重的不均衡状态。在某一环节中，应聘人可以违背最佳关联准则，但这并不表示应聘人就违背了交际最佳法则，而是选择了合作原则，同时很有可能也遵守了礼貌原则。在这类情形下的特殊交际不对等模式都被认为是最佳交际。因此在不同语境中，交际者可以选择不同的准则来完成交际，达到最佳交际效果。

（三）不论合作原则，还是最佳关联准则，都受交际双方努力程度和客观能力的制约。

当交际双方在同一语境中，交际者可能都期望达到交际效用最大化，但交际主体间的努力程度制约着交际双方的话语进程。也就是交际一方在知道对方遵循最佳交际原则的情况下，交际另一方也可能只能找到关联性话语，甚至出现话语的非关联性。在这种情况下，话语双方的主观努力与客观能力都会制约对话，使话语双方处于不对等形式，但随着话语进度的变化，或语境的转移，对话可以又步入最佳关联的轨道，即整个会话过程都是处于动态变量中。

四、结语

在话语解码过程中，随着语境的动态发展，交际双方都产生相关的变化，交际话语在最佳关联情况下，会向合作原则转化，或者在合作原则下，进步为最佳关联话语。总而言之，交际过程是一个动态的原则转化过程，我们在交际过程中，为了达到各自交际的目的，在最佳关联与关联，甚至非关联的话语中徘徊，最终达到会话效用最大化。以交际目的为中心的交际话语，以不同的交际法则进行。无论是就个体还是交际双方，最终都可以达到自己交际的目的，获取相关度不等的需求信息。

参考文献：

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