湖南省新宁联社 “五到位”强化案防工作

全省农村信用社内控案防电视电话会议召开后，新宁县信用联社雷厉风行，采取有力措施，通过召开会议层层传达会议精神，专题组织学习省联社郑福生主任作的《坚持严抓严管，做到严防严控，努力推动全省农村信用社案防形势不断好转》大会讲话和省联社制订的《关于进一步加强内控案防工作的若干意见》，扎实贯彻落实会议精神，并将《讲话》和《意见》以文件形式迅速下发各网点，要求组织全体员工认真学习，深刻领会，落到实处。同时结合新宁实际，制订措施，以“五到位”强化案防工作，确保稳健经营。

一是思想认识到位。该联社根据省联社案防电视电话会议精神，坚持以人为本，从提高全员案防思想认识入手，强化案防理念，针对当前案防工作存在的不足和隐患，认真加以剖析，要求全县信合员工时刻绷紧案防弦，克服麻痹思想和淡薄意识，牢固树立“抓案防就是抓效益”思想，且务必长抓、狠抓、严抓，走出“重业务、轻案防”误区，确保思想认识到位。

二是案防教育到位。该联社一方面，以省联社下发的《关于南县联社员工侵占挪用资金等案件责任追究情况的通报》为蓝本，广泛开展案防教育，重点是新进员工的教育，认真组织全体信合员工深入学习，深刻反思，吸取教训，从中得到警示；另一方面，把案防教育常态化，该联社规定，各网点每一个月至少要开展二次案防专题教育活动，查找不足和隐患，提出整改措施，形成书面材料上报联社，并把教育活动纳入年度工作考核内容，做为评先评优的重要依据，以此提高全体信合员工的“免疫力”，筑牢控案防险的思想屏障。

三是制度执行到位。该联社根据省联社和银监部门的有关规定，结合新宁实际，认真梳理内控制度流程，查漏补缺，6月底进一步修订完善了亲属回避、轮岗交流、离任离职审计、账务核对等基本制度的实施办法，并加大了对制度、流程执行情况的监管和考核力度，坚持严抓严管、严控严防、严处严罚，努力促进内控案防工作各项制度办法真正落到实处。

四是清理排查到位。按照省联社要求，从7月5日至8月15日，联社组织纪检监察室、稽核部、人力资源部、业务部、财务部、风险资产管理部、市场拓展部等部室全面开展风险清理和深度排查。清理内容为员工家属经商办企业、在编不在岗人员等2个方面；排查内容为“九种人”排查、“四项制度”执行情况、大额贷款、员工自借贷款、关联人贷款、假冒名贷款、票据业务、资金业务、债卷业务、业务、存放款项、社内往来、应收应付款项、可疑交易以及涉及社会融资、非法集资等15个方面。为确保清理排查工作取得实效，联社制订了《案防清理排查工作方案》，成立了以理事长为组长的清理排查工作领导小组，明确了排查的主办部门、责任和完成时间，对在编不在岗人员清理，由人力资源部主办，对内部职工家属经商办企业，由纪检监察室主办，要求在7月底前完成；对风险深度排查要求相关部室在8月15日前完成。

五是处罚追责到位。该联社以此次案防清理排查为契机，进一步加强对全员的违规违纪行为的处罚追责力度，今后凡对因工作不作为、失职、渎职导致发案的；检查不到位、应发现的问题未发现而留下风险隐患和漏洞引发案件的；对不按操作规程办理业务，唱空城计而酿成案件的，严格按《新宁县农村信用社员工违规行为处理处罚办法》从重从严追究相关责任人的责任，是网点负责人的就地免职或撤职，是一般员工的一律停岗或下岗，触犯法律的，移交司法机关依法追究法律责任，决不姑息迁就。