我国风险分析方法的文献计量学分析

摘要：以中国知网为数据源，采用文献计量学分析方法，对36种风险分析方法在国内的研究和应用的论文进行了分析，以期为进一步研究提供参考。

关键词：风险分析；定性分析；半定量分析；定量分析；文献计量分析

突发事件是一类突然发生的、可能对公众的健康造成严重影响的一类事件。此外，突发事件还因其成因多样性、影响广泛性等特点，还会严重影响到社会稳定与经济发展。据WHO报道，近年来世界各地突发事件频发，严重影响各国各地区公共卫生安全、民众健康与地区经济发展。因此，对突发事件的风险分析在突发事件的应急处置与管理中显得尤为重要。风险评估是突发事件应急管理中的重要内容，是对突发事件的危害所产生或将产生不良效应的可能性和严重性的客观判断与分析，有助于及早识别公共卫生危害，提供卫生应急决策依据。风险评估包括三个步骤：风险识别、风险分析和风险评价[1]。其中，风险分析是风险评估中的关键一环和核心内容。

本文以中国知网（CNKI）为核心数据源，分析各类风险分析方法在我国突发事件领域的研究和应用情况，为下一步研究提供参考。本次研究共涉及定性、半定量和定量三大类总计36种风险分析方法。其中，定性分析方法包括：①头脑风暴法；②德尔菲法；③情景分析；④检查表法；⑤失效模式与效应分析；⑥危险分析与关键控制点；⑦危险与可操作性分析；⑧SWOT。半定量分析方法包括：①风险矩阵；②层次分析法；③风险指数；④事件树分析；⑤故障树/事故树分析；⑥决策树；⑦人因可靠性分析；⑧保护层分析法；⑨FN曲线；⑩模糊神经网络；11Bow-tie法；12在险值法；13因果分析；14投影寻踪。定量分析方法包括：①BP神经网络；②多米诺效应；③突发事件链；④蒙特卡罗模拟法；⑤贝叶斯网络；⑥马尔可夫分析法；⑦灰色预测模型；⑧时间序列分析；⑨向量自回归模型；⑩信息扩散理论；11极值理论；12通径分析；13地理信息系统技术；14遥感技术。

1资料与方法

以中国知网为数据源，采用基本检索方式，年限不限，检索字段为关键词、篇名和摘要，以36种风险分析方法名称为关键词。共检索得到184375篇文献（检索日期为2014年12月21日；检索数据库包括中国学术期刊网络出版总社和中国学术期刊全文数据库），其中定性分析方法27066篇，半定量分析方法62098篇，定量分析方法95211篇。

2结果

2.1年代分布 根据文献计量学理论，对某一主题的论文在时间的统计分析，可以在一定程度上反映了该领域学术研究的理论水平和发展速度[2]。定性、半定量和定量分析方法的年度发表情况见图1～图3。

2.1.1定性分析方法 从年度发表数量的变化趋势来看，SWOT分析文献数量从2001年起呈现一个明显的上升趋势，虽然在2014年有一个较小的回落，但仍然高于其他7种方法的发表数量。德尔菲法文献数量自1996年起开始缓慢上升，在2002年达到顶峰后，发表数量无较大波动情况，2014年也同样呈现出一个较小的回落。危险分析与关键控制点文献数量自1998年起出现明细的上升，高峰出现于2003年，但此后即出现数量上的下滑。其他方法的文献数量变化趋势类似，逐年略有增加。但总体而言数量不多，见图1。

图1 定性分析方法文献年度发表情况

2.1.2半定量分析方法 由图2可见，层次分析法文献数量从1980年起即保持了逐年缓慢增高的趋势，自2002年起增长趋势更加明显；至2013年达到顶峰，2014年出现一个小的回落，但其绝对水平仍远高于其他13种半定量分析方法。模糊神经网络文献自1996起出现一个明显的增长趋势，自2006年达到顶峰，其后每年的发表数量出现缓慢回落。故障树分析、决策树分析、因果分析、在险值法和投影寻踪文献的发展趋势较为相似，自有文献发表起便一直处于缓慢增长态势，该增长趋势自2003年起变得更加明显，但均于近两年发生回落。其他几种方法文献发表数量均较低，变化趋势不明显。

图2 半定量分析方法文献年度发表情况

2.1.3定量分析方法 此类分析方法中，增长幅度和趋势最明显的是BP神经网络、蒙特卡罗模拟法和马尔可夫分析法。其中，BP神经网络文献的年发表数量在2009年达到顶峰，其后出现小的回落，但发表数量仍居首位。蒙特卡罗模拟法文献的发表高峰出现在2013年，以后有一个小的回落。马尔可夫分析法文献自2009年达到高峰后，其后几年波动不大。其次是遥感技术、向量自回归模型、时间序列分析、通径分析、灰色预测模型、贝叶斯网络、GIS技术、信息扩散理论，自有文献发表以来一直处于缓慢上升趋势，近几年增长趋势较为明显，虽然几种方法文献在发表数量上存在绝对水平的高低差别。极值理论和多米诺文献自有文献发表以来一直缓慢上升，但近几年出现较明显的下降，见图3。

图3 定量分析方法文献年度发表情况

2.2领域分布 除检查表法共计在30个领域有文献发表外，其余各定性分析方法的发表领域数量均达39～43。半定量分析方法中，应用最少的是FN曲线，共计在7个领域有文献发表；其次是保护层分析法，共计在26个领域有文献发表；其余半定量分析方法的发表领域数量均在36～40。定量分析方法中，应用最少的是突发事件链，共计在8个领域有文献发表；其余方法的发表领域数量均在9～40。

3讨论

3.1发展趋势 由年度分析可知，目前我国三大类风险分析方法的发展趋势各不相同。定性分析方法方面，SWOT分析虽然在量上占据绝对优势，但近几年发表的量有所减少。提示该方法在技术层面应已成熟，没有太大的发展空间，更多的应是和其他方法在突发事件风险分析中的综合应用。德尔菲法和危险分析与关键控制点方法也呈现出相似的趋势。而其他的方法，如情景分析、检查表法等虽然发表量上不大，但逐年略有增加，说明近些年越来越得到重视，并不断得到研究和应用[3，4]。

半定量分析方法和定性分析方法的发展趋势类似。虽然层次分析法在发表总量上占据首位，但近些年在发表数量上出现回落，提示该方法在技术层面的发展可能也已趋向成熟。此外，半定量类的其他方法的发展趋势均较相似，整体幅度不大，但发展较为平稳。

定量分析方法方面整体呈现出蓬勃的发展趋势，并非少数一种或几种方法独占鳌头。虽然在近几年的发表量上略有波动，但总体上可以将这一类的14种分析方法分为三大梯队。第一梯队的是BP神经网络、蒙特卡罗模拟法和马尔可夫分析法，自1999年以来发展趋势明显。属于第二梯队的是遥感技术、向量自回归模型、时间序列分析、通径分析。发展幅度不如第一梯队。发展幅度和速度最小的是第三梯队的灰色预测模型、贝叶斯网络、GIS技术、信息扩散理论、极值理论和多米诺效应。其中，突发事件链文献自2009年起每年仅有1～3篇的发表量，且大部分围绕技术理论研究[5-7]，实际应用类研究较少，说明该方法仍属于一个较新的方法，有较大发展潜力和空间。

3.2研究重点 SWOT、层次分析法和BP神经网络分别是定性、半定量和定量分析方法中发表总量占据首位的方法。提示目前这三种方法是风险分析方法的研究重点。这可能与这几种方法的使用相对灵活，适用领域广有关。其中，SWOT分析是一类通过对待评价对象的优势（strength）、劣势（weakness）、机遇（opportunity）、威胁（threat）进行分析，从而全面把握内部优劣势与外部环境的机会和威胁，制定发展战略和措施的一类方法[8-10]。其主要优点即简单易行，使用范围广。层次分析法是一种定性与定量分析相结合的方法，适合于多目标、多层次、多因素的复杂系统的决策。分析问题更有系统性、实用性强、分析过程简洁明了是该方法的主要优点[11-13]。而BP神经网络作为一类定量分析方法，因具有自学习、自适应和较好的容错性等特点，和可以较好地提高风险分析的准确性和可靠性的优点，也获得了广泛研究和应用[14-17]。

4结论

我国有关三大类36种风险分析方法的研究文献数量总量居多，但各种方法的发展速度不一。此外，在总量上占据首位的几种风险分析方法近些年的发展趋势均出现小幅回落。建议加强对新方法的研究和应用。而对于这些技术研究相对较成熟的方法，建议开展更多的综合应用研究，以提高我国风险分析领域的研究水平和质量。

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