外商直接投资(FDI)与产业集群的互动研究

产业集群首先是生产要素在特定地区的集聚，而在经济全球化的背景下，分析产业集群必然涉及到它与要素自由流动的关系，其中最重要的就是FDI与产业集群有着什么样的关联。这实际上就涉及到两方面的问题，一个是产业集群对外商直接投资行为的作用：另一个就是外商直接投资行为对产业集群的影响。

一、产业集群吸引FDI的理论分析

随着世界经济全球化和区域经济一体化步伐的加快，FDI已经成为国际经济舞台上的主角，如何吸引和有效利用FDI是当前各国和地区关注的焦点。从我国的发展现状来看，大量的FDI主要集中于长江三角洲、珠江三角洲等地区，而流向西部的FDI却很少，表现出明显的产业集聚特征。这说明产业集群对外商投资决策具有重要性的影响，在吸引FDI过程中扮演了至关重要的角色。

(一)产业集群可以实现资源共享

在集群内，企业之间的地理位置相对集中，对于外商而言，运作成本和基础设施等是他们必须考虑的，而集群区域具备了这些条件，这对外商的投资具有极大的吸引力。主要体现在：1、劳动力成本、运输成本低。这主要由于集群内企业地理上的接近，企业的集中，同时会引发人力资源的集中，那么企业间的人力资源自由流动就大大降低企业招聘员工的成本，并能够根据企业自身的需要及时调整员工的数量。另外，熟练劳动力和高级技术人员的获取也显得相对容易，降低了员工的培训成本。在运输成本方面，各类企业的集聚使得某些企业与别的企业形成上下游的关系，运输成本能够大幅降低，并且相互关联的企业之间能形成战略联盟。提高在市场上的竞争力。2、具有齐全基础设施。基础设施是企业赖以生存的最基本的公共资源，集群内的基础设施建设充分考虑到了各企业的自身特点，可以说是为企业量身定制的，如交通、运输、教育、医药、娱乐等各个方面。这些基础设施的建立，有效地分散了单个企业的投入资金，也为新企业的进入提供了便利条件。基础设施的供给需要极大的投入，因而是一种相对稀缺的资源。一般而言，政府只会在企业集中的地区提供这种公共产品以使有限的资源得到最充分的利用。这使外商在投资之前就具有了天然的优势。

(二)产业集群体现出专业化的特征

集群内的企业会根据自身的特点各自再产生集聚，这样就产生具有自身特点的专业化的产业集聚，产业集群的专业化在吸引FDI上具有多方面的优势。

首先，有利于跨国公司减少交易费用，增强信任产业集群的专业化特征，使得群内企业间与支撑机构之间产生紧密的联系。企业与企业之间。在无限次的博弈中，更容易建立信任的关系，限制机会主义倾向，有助于公司间相互了解和信任，这可以减少监督费用。

其次，有利于在集群区域内部形成健全的产业基础。当前跨国公司为提高核心竞争力，普遍采取加强核心业务，而将非核心业务通过分包、外购方式剥离出去的供应链管理措施、集群内往往有着完善的配套产业、有一大批企业能够提供合格的配套服务，能够满足跨国公司的新要求。

最后，有助于区位品牌的形成。相对于产业集群，单个企业的生命周期是相对短暂的，品牌效应难以持续，而集群中的企业遵循优胜劣汰的竞争规律，只要不是由于技术或自然条件等外部原因使集群衰退或转轨，区位品牌的效应更易持久。因此，“区位品牌”对集群企业具有一种无形的品牌价值。

(三)产业集群内良好的竞争环境

波特认为，“在集群内部，甚至在非竞争或非直接竞争的公司之间，共同的压力将增强竞争性的压力。”由于集群内企业所处的环境是相同的，企业之间进行业绩的比较就非常方便，这将会促进各个企业之间的竞争。另外，对于一个产业集群的发展来说，它总是要不断吸纳和淘汰一些企业，这种优胜劣汰的过程无形中使各个企业彼此之间竞争。竞争的压力迫使企业(包括群内企业和即将加入集群的企业)只有不断通过技术创新、组织创新等提高效率的手段才能占据群内的一席之地。竞争最后产生的结果就是群内剩余的企业都是高效率的企业。

(四)产业集群具有的“溢出效应”

产业集群内部的“溢出效应”主要。体现在两个方面：一个是信息的“溢出效应”：另一个是知识的“溢出效应”。信息“溢出效应”主要是指企业之间的频繁接触和人员之间的交往使得一些技术、知识、经营经验、需求供给等信息能够快速传播，企业之间可以较低的成本进行模仿和学习。比如：产业集群内集聚的原料供应商和产品经销的批发商，他们在空间上的接近，彼此之间的密切接触，能够迅速掌握对方的信息，来采取相应的对策。

知识溢出是指一个部门在对外进行经济、业务交往活动时，其知识和技术的自然输出和外露。对于一般产业集群来说，知识外溢效应即使存在也不是什么重要的因素，但对于以知识≮技术创新为基础的高技术企业来说。知识外溢效应非常重要，有时甚至是决定性的。知识溢出效应主要源于非正式的信息交流，企业集群使员工自然地混杂在一起，知识以非正式的形式扩散了。同时，人员流动形成了更广的关系网络从而有利于更加广阔的不同单位间技术人员的合作。企业之间的合作、模仿、竞争，使产业集群内企业的知识传播速度加快，溢出效应趋于最大化。这种知识的“溢出效应”使一些新观念、新技术、新知识能够在产业集群内部相互扩散，从而加速知识创新率，有效地保持和增强区域创新力。

产业集群以上的这些优势，是其他产业组织所不具备的，是能够吸引外商直接投资的重要方面，也是他们的投资能够取得收益的重要前提。

二、FDI促进产业集群发展理论分析

外商直接投资进入中国是跨国公司的企业行为，这些企业是为了寻求新的市场或更加低成本的劳动要素，是为了选择一个资本报酬率更高的区域，但单纯的外商直接投资的企业行为，在一定的条件下却促进了区域内产业集群的形成。产业集群并不是外商直接投资的行为目的，但却是他们的行为结果。

(一)FDI有利于集群内部产业关联的加强

所谓产业关联，是指外国跨国公司及其子公司与当地企业之间通过市场关系所长期形成的一种供给方面的契约。也就是说，外国公司可以利用东道国中间投入品的供应来降低成本、提高灵活性和扩大销售。我国企业也可以成为跨国公司全球市场体系中的一个部分，能够扩大出口销售：并能通过与跨国公司的合作获得提高生产效率所必须的知识和信息，并且可以促进我国产业结构的升级。在集群内部，跨国公司就会将其主要的活动置于核心业务的开发上，其它的非主要活动就更多地依赖于外部供应商。为了提高生产系统的专业化和灵活性，跨国、公司还帮助供应商提高生产效率，由

此供应商可以获得先进的外部技术和技能来源，增强创新能力。跨国公司的投资所产生的产业关联会加速当地关联企业的发展，这样直接有助于当地产业结构的完善和升级，有助于该地区产业集群的完善。

(二)FDI可以产生知识和技术的外溢

跨国公司对产业集群的投资能吸引辅助配套企业的跟进，进而提高集群相关支持产业的技术水平。另外，跨国公司还以其高报酬吸引大量的优秀人才，从而为产业集群的技术升级准备良好的人力资源基础，而且人力资源的流动也会产生溢出效应。研究表明，跨国公司的确比当地企业投入更大的人力资本培训，在跨国公司接受培训的当地员工在本国企业的再就业、跨国公司的原管理者以及技术人员的再创业都会促进当地企业生产率的提高。同时，跨国公司相关的技术溢出能使集群企业在低成本的情况下通过快速学习和模仿等手段不断实现自身的更新和升级，最终促进整个产业集群的技术更新与升级。

(三)FDI有利于该区域内的市场竞争状态的改善

我国传统的经济模式是计划经济，市场制度不完善。外资注入产业集群后，多种性质的企业聚集在一个产业集群里，同行业之间的相互比较、有了价格、质量和产品差异化程度评价标准，给企业带来了压力。绩效好的企业能够从中获得成功的荣耀，而绩效差的或者平庸的企业因此感到压力，这种竞争的压力迫使企业只有不断通过技术创新、组织创新等提高效率的手段才能占据群内的一席之地。竞争最后产生的结果就是群内剩余的企业都是高效率的企业，整个集群的效率也自然提高。

(四)FDI有利于促使劳动力市场及要素市场的完善和发展

一方面，集群的区域性易形成供给充分的劳动力市场，单个企业在长期雇佣管理和技术人员的同时，可以根据自身的需要，及时调整工人的数量，减少工资成本和工人劳动力保障方面的费用：另一方面，劳动力在区域内企业间自由流动，企业内部劳动力变换率也高，劳动力快速流动对其自身素质的要求也增大，促进了信息、思想的扩散和传播。所以，集群内的劳动力工资和培训成本降低，在数量和质量上真正实现了有效供给。

三、结语

产业集群发展与FDI有着很大的关系，一方面，产业集群达到一定的程度必然引起外商的直接投资：另一方面，外商直接投资也会促进产业集群的进一步发展。因此，为了有效地引进FDI，应该制定有效的政策来促进产业集群的发展。同时，还要提供各种便利措施充分发挥外商企业在产业集群中的作用，加强产业集群的发展，以吸引更多的FDI，促进整个经济的发展。

(作者单位：上海大学国际工商与管理学院)