矿业权交易及其市场体系研究

【摘要】矿产资源是人类社会生产、生活的重要物质基础,在现代经济社会中,勘查和开发利用矿产资源都必须相应地获得权利许可或取得财产权,其中,最重要的一项权能就是矿业权。本文基于对矿业权及其交易的含义理解,深入探讨了矿业权交易市场体系及其交易机制。

【关键词】 矿业权 矿业权交易 市场体系

一、矿业权及其交易

1、矿业权及其交易的内涵

矿业权是在矿产资源所有权主体与矿产资源勘查开采主体分离的情况下,勘查和开采矿产资源的权利约束和规范,是矿产资源产权的一项权能。在市场经济中,矿业权的设置意味着矿产资源勘查开采主体可以在一定时空范围内从事勘探和开采矿产资源,也意味着勘查开采主体必须履行一定的经济责任,而这种权利自身也体现出它是可以交易和从中取得收益的。事实上,矿业权包含了可以在一定时空范围内从事矿产资源勘查开采经济活动,并从中取得预期收益,以及这种权利可以在市场中进行交易的三种权利。从这种意义上讲,矿业权是一种财产权。

矿业权交易权,是指让渡和放弃矿产资源勘查和开采的权利。这里的交易权有四个方面的含义:一是指让渡矿业权,即所有权主体将矿产资源的勘查开采权利让渡给其他主体的交易行为,一般称之为“出让”;二是指矿业权主体让渡自己矿业权的各交易行为,一般称之为“转让”;三是指矿业权主体用矿业权作抵押(或质押)以进行融资;四是指矿业权主体(自愿或被迫)放弃自己的产权行为。国内的矿业权交易一般指的是“出让”和“转让”两个方面,这样的理解不全面,事实上,“出让”和“转让”都仅仅是一种有偿的权利让渡;而后两种含义在市场经济中非常重要,它们涉及到矿业权作为资本的经营问题。

2、矿业权交易层次

从矿业权交易及其主体权属变化的特性方面,可以将矿业权交易划分为三个层次。第一层,矿业权让渡。这种交易方式包括矿业权出让、转让以及矿业权的放弃,它是以经济主体中的单个或多个矿业权为交易对象,其交易结果是交易中矿业权的权属主体发生变化,但不涉及到矿业权主体的整个产权的交易。第二层,产权交易。它是以矿产资源勘查开采为主业的经济主体的全部产权为交易对象,其交易结果导致矿业权主体权属和经济主体发生改变。第三层,权证式交易。这种交易是以矿业权主体以及融资为目的进行的,其交易结果不涉及到矿业权主体的权属变化,但它涉及到主体权利的稀释或权属变化的风险。

在经济制度中,一般将交易的类型划分为三种。一是谈判型交易。在谈判型交易中,交易各方在法律上的地位平等,权利根据交易双方的认同而转让,谈判交易的结果是达成一种权利让渡的协议,第二种和第三种意义上的矿业权交易属于这种类型。二是管理型交易。管理型交易下的双方在法律上的地位并不平等,交易涉及到某种权威或权力优势,权势较强的交易一方在交易中具有决定权,矿业权第三种意义上的被迫交易属于这种类型。而第一种含义上的矿业权交易有时属于谈判型交易,有时属于管理型交易,当矿业权供给方具有垄断性时就属于管理型交易。三是身份―捐赠型交易。这种交易是一种权利的单项运动,交易一般不计算利益,第四种自愿上的矿业权交易属于这种类型。

二、矿业权交易市场体系

矿业权交易市场体系是由交易主体、交易制度和机制等组成的一个有机整体,是矿业权交易所产生和形成的各种经济关系、经济行为及其运行的总和。一般人们将矿业权交易市场理解为:矿业权在各经济主体之间的让渡(出让和转让)中所形成的市场,这仅仅是狭义上的矿业权交易市场。一个完整的矿业权交易市场体系不仅包含狭义上的矿业权交易,而且还包含产权交易市场以及矿业权作为融资主体的矿业权资本市场。下面本文重点阐述狭义上的矿业权交易市场体系。

1、矿业权交易市场参与

(1)矿产资源所有者或其产权代表组织。矿产资源所有者或其产权代表组织是矿业权交易中的“产品”供给主体。世界上大多数国家的矿产资源都为国家所有。在矿产资源为国家所有的市场经济体制中,国家以法律的形式来确定矿业权的设置以及矿业权的初次交易(矿业权设置与出让),同时以法律制度的形式规定特定的政府部门或专职机构代表国家管理矿业权,对矿业权进行交易。也就是说,这些政府部门或专职机构就是矿业权的首次供给主体。在矿产资源为私人所有的经济制度中,私人不但是矿业权的供给主体,而且其矿业权的交易实际上是矿产资源整体财产权利的让渡。

(2)矿业投资主体。矿业投资者投资的主要目的就是通过购入矿业权,进行相应的矿产资源勘查开发活动,以获取投资收益。在市场经济社会中,矿业投资者主要包括矿产资源勘查开采企业,如资源公司、矿业公司等;矿业投资公司,如投资基金或机构投资者;个体投资者;国家或政府部门。当然,在一些国家矿业权管理制度中,对矿业权的投资也有严格的市场准入制度,即需要符合有关法律制度和投资管理政策。

(3)中介机构。矿业权交易的决策与实施有赖于地质专家、地质工程师、财务专家、投资专家、金融专家、法律专家、注册会计师等的参与。这些专家所组成的为矿业出让或转让等市场活动提供各种技术服务的赢利性法人机构,就是矿业权中介机构。如矿业权评估机构、储量认定机构、会计师事务所、律师事务所、登记机构、信誉评级机构等。

在矿业权交易中介机构中,有两个中介机构是矿业行业所特有的,即矿业权评估机构和储量评审机构。一般我们将这两个机构称为地质中介机构,它们是由地质与矿业行业协会衍生的机构,是独立的地质咨询公司,由独立的资深地质学家、矿业工程师等组成。

(4)矿业权交易所及其组织类型。矿业权交易所是依据相关法律制度,经政府管理机关批准或自愿组织而设立的专门进行矿业权交易的市场组织机构,它为矿业权交易双方提供了一个完备的、公开的产权交易场所。矿业权产权交易市场的组织类型主要有公司制和会员制两种。公司制交易所以赢利为目的,为矿业权交易双方提供交易场所和服务人员,以收取交易费用和成交的佣金来获取收入,但是,经营这种交易所的人员不能参与矿业权的买卖,从而在一定程度上保证了交易的公平性。会员制交易所不以赢利为目的,由会员自治自律、互相约束,可以进行产权买卖与交割的交易所,其交易佣金和交易费用较低,但由于参与交易的买卖方只限于交易所的会员,因而容易形成垄断。

2、矿业权交易制度

制定和维护经济制度是经济活动健康运行的基础,制度建立的目的是为了达到特定的目标而约束人们的行为,以确保社会秩序正常运转。矿业权交易制度主要由法律保护制度和交易规则组成。法律制度是矿业权交易制度的核心和基石。在矿业权交易中,法律制度最基本的作用在于界定矿产权的产权归属,保护矿业权人的权利,维护矿业权交易市场秩序。交易规则由矿业权交易方式、交易程序、交易市场的准入条件等交易制度组成,这些规则在矿业权交易中有减少交易风险、规范交易行为的作用。

3、矿业权交易的监督管理

矿业权交易的监督管理,是监督管理机构对矿业权交易市场上的交易信息和主体交易行为的监督管理。监管机构一般是指政府、政府授权的机构或依法设立的行业性自律组织。政府部门中设立产权交易监管机构,是规范、发展产权交易市场和产权交易行为的重要途径,其根本目的在于培育和发展矿业权交易市场。政府监管是保证矿业权交易市场依法交易和健康运行的根本保证。行业自律性监管主要体现在交易机构章程对交易市场、交易行为、交易程序、交易方式等一系列规定上,通过对交易中介机构的管理制度实施监管,减少了场外交易、违规交易、虚假信息、价格欺诈等违反产权交易规则行为的发生。行业自律和交易者诚实守信是维护矿业权交易市场的基石。

三、矿业权交易机制

矿业权交易机制是交易市场体系中各要素相互作用而形成的规律性表现,能激发、规范和制约人们的交易行为。一般来讲,产权交易机制是指交易价格的形成、相关信息的传递以及交易活动的规则共同构成的矿业权交易市场的运行机制,其中包括信息传递机制、价格形成机制和保障机制。

信息传递机制是矿业权交易发生的基础,市场参与者只有找到合适的交易对象,经讨价还价而形成利益博弈趋向一致后才可能发生交易。矿业权交易市场就在这多轮或多方交易信息的揭露中,发现这些行为主体及其动机与行为取向,从而提供一种信息形成与传递机制。

价格机制是矿业权交易市场机制的核心内容,反映了市场竞争和供需的变化,具有市场导向作用。矿业权交易价格形成机制包括价格形成的主体和价格形成的原则及方式等内容:一是价格决策主体,价格决策主体分政府定价决策主体和市场交易价格竞争主体;二是价格形式以竞争性价格为主,价格主要是由市场竞争形成的;三是价格调控方式,这主要是利用经济手段、法律手段进行间接调控,以及必要的行政手段调控方式。矿业权作为一种特殊商品,其价格主要由资源的自然价值、生产成本、流通费用、利润和税金等五个基本要素组成,当然,在矿业权为探矿权、采矿权的权利体系中,其价格构成显著不同。

保障机制是通过交易制度和市场监督管理提供一种组织化、制度化的交易环境和约束机制,可以保证交易各方权利主体的利益,使交易主体的行为得到规范,从而保证交易的顺利进行,促进交易市场健康发展和稳定运行。

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