全球价值链领导企业反升级方式研究

[摘 要]全球价值链背景下发展中国家企业产业升级往往受到重重阻扰，文章对全球价值链领导企业的各种显性和隐性反升级方式进行了分析和研究，以期为发展中国家企业选择合适产业升级路径提供借鉴。

[关键词]全球价值链 产业升级 反升级

一、引言

全球价值链领导企业通过自身拥有的链中权力对全球价值链在全球布局、各个价值链环节的分解和协调进行制度安排以实现自身利益最大化，治理模式的选择是其利益最大化的制度保障，通过对价值链中各个行动主体的位阶和功能的精心安排，全球价值链领导企业编织了一张保障其各种租金获取的利益之网。发展中国家参与企业以改变自身权力、位阶、租金为主导方向的升级会破坏链中领导企业的制度安排进而触犯其核心利益，必然引起领导企业的反对，其会采取各种方式对参与企业的升级进行遏制。由于全球价值链领导企业在链中拥有的强大权力以及在人才、资本、信息、关系网络等方面所具备的压倒性优势，其可采用的反升级方式选择余地大，手段丰富。发展中国家参与企业必须对领导企业的反升级方式进行深入分析，防止其对己方伤害以致升级的夭折。现有研究也从多方面证实了全球价值链领导企业对参与企业升级的遏制。本文研究正是试图揭示全球价值链领导企业的各种反升级方式，以期为发展中国家企业在产业升级时提出警示。

二、全球价值链领导企业显性反升级方式

1.订单取消或者转移。订单取消或者转移是全球价值链领导企业在面对参与企业升级时采取的最直接和激烈的反升级方式，往往对参与企业经营活动产生重大影响甚至导致相关企业倒闭。全球价值链领导企业利用在全球价值链中掌握的权力，对全球价值链参与企业的选择具有决定权，而且在实际选择价值链低端代工企业时往往会选择若干家，并且利用代工企业之间的相互竞争压低代工价格攫取更多利润，使参与价值链低端的参与企业利润微薄，仅能维持简单再生产而无力向价值链高端攀升。一旦少数全球价值链参与企业积蓄实力准备向价值链高端攀升如加大研发力度或者尝试建立自有品牌时，当这些活动触及全球价值链领导企业核心利益如核心技术、品牌，全球价值链领导企业就会采取反升级措施进行控制，订单取消或者转移是最常见和最直接方式。

2.事先合约限制。全球价值链领导企业可以利用在链中权力不对称地位迫使链中参与企业签定不平等合约，在合约中事先限制参与企业在价值链中的活动，规定参与企业能从事的活动和禁止从事的活动。全球价值链参与企业一般凭借所在国劳动力丰裕与低成本的比较优势从事价值链中生产制造环节的活动，而全球价值链领导企业往往看中的也是参与企业劳动力成本低廉的优势以及其快速制造的反应能力。因此在价值链合约安排中全球价值链参与企业从事的生产制造活动及与此相关的工艺流程升级和产品升级的活动往往是被允许和鼓励甚至能够得到全球价值链领导企业的支持。为提高自身竞争力和市场反应速度全球价值链领导企业在帮助配套全球价值链参与企业提高生产制造能力时为避免技术扩散和外泄，往往通过合约规定参与企业不得将所获得技术转让和为其它企业生产提供同类或类似产品，不得在市场上销售同类或类似产品，从而将全球价值链参与企业牢牢锁定在生产制造环节难以实现真正意义上的升级。全球价值链中非常强势并拥有绝对权力的全球价值链领导企业对参与企业的反升级方式往往采用事先合约限制。

3.反倾销。全球价值链参与企业一旦突破既有价值链的限制向原来全球价值链领导企业主导的市场进军时，全球价值链领导企业就可能使用反倾销手段来阻止或者延迟全球价值链参与企业的进攻。当全球价值链领导企业其它反升级手段失败后，反倾销就最有可能被率先使用。中国外向型劳动密集型产业近几年屡遭反倾销调查，涉及的面越来越广，如纺织、服装、食品、彩电、家具、皮鞋等等，对相关产品出口造成极大影响有的甚至完全失去辛苦开拓的市场。以中国出口主要目的地美国为例，美国反倾销呈现出“总体上减少，对中国激增；总体上分散，对中国集中”的局面，对华反倾销呈现出强烈的严酷性和歧视性特征（谢申祥，张林霞等，2010）。根据中国商务部统计结果，中国已14年成反倾销最大受害者。中国为什么成为反倾销的主要对象，从宏观角度看外贸形势和汇率因素仍然是各国对华反倾销的重要原因。中国的出口激增和人民币贬值，会显著增加各国发起对华反倾销的可能性。同时由于反倾销认定和权力行使的特点，特别是针对中国企业不熟悉相关法律和规则，全球价值链领导企业很容易运用反倾销大棒对触犯其核心利益的链中参与企业进行打压进而阻止或者减缓参与企业升级步伐。

4.FDI独资化。全球价值链领导企业通过独资化进行全球价值链的布局事实上是将外部的市场交易行为进行内部化，对应于全球价值链治理模式中的科层制，对全球价值链对应环节控制力最强，并将东道国的企业部分或者全部排除在全球价值链之外，是全球价值链领导企业显性反升级方式中最严厉的一种。全球价值链领导企业通过独资化的全球价值链布局来阻止全球价值链参与企业升级主要基于以下动机：一是防止核心技术和管理诀窍外溢。关键核心技术、品牌、关于生产及营销等的管理诀窍等隐性知识是全球价值链领导企业核心竞争力所在，也是其能在全球价值链中居于领导地位的主要原因，全球价值链领导企业不愿也不会同其他企业分享这些核心技术和管理诀窍，为防止核心技术和管理诀窍外溢到价值链中合作企业，防止合作企业升级进而成为自己直接竞争对手，独资化是全球价值链领导企业在全球价值链布局时的一种理性选择；二是降低交易成本。在外资进入东道国的三种方式合作、合资与独资中，独资化是交易成本最低的一种。无论是合作或合资由于合作双方文化背景不同、管理观念的差异、价值取向的目标不一致等等方面原因，双方会经常产生矛盾和摩擦进而产生内耗使交易成本大大增加，独资化可以通过使交易内部化避免这一问题；三是保持相关领域的垄断优势。全球价值链领导企业凭借其在相关领域掌握的核心技术和已经形成的市场势力，天然已经具备一定垄断优势，而通过独资化方式进行全球价值链布局能将这种垄断优势在企业内部保持，避免在同外部企业合作过程中被模仿或者丧失垄断优势，通过阻止相关企业升级达到长期保持垄断优势的目的；四是占领市场获取更多利润。

三、全球价值链领导企业隐性反升级方式

1.资产专用性投资。资产专用性投资是指专用于某项任务的不可或者很难重新配置的物质资本和人力资本投资。资产专用性投资一旦投入就可能陷入被“锁定”或者“套牢”的境地，因为一旦不能用于指定任务资产专用性投资的外部价值很小近乎零。全球价值链领导企业往往利用其在价值链中的市场势力和垄断优势要求参与价值链相关环节的发展中国家企业进行资产专用性投资，否则就会被排斥在全球价值链之外。现实中发展中国家企业一般有强烈嵌入全球价值链的愿望和动机，通常会按照全球价值链领导企业的要求进行资产专用性投资来与领导企业进行相关配套，一旦全球价值链参与企业进行了资产专用性投资就可能被牢牢“锁定”在全球价值链领导企业规定的价值链环节，很难实现高级别的升级，要升级也只能是提高供应能力和供应灵活性的工艺流程升级和产品升级，很难实现功能性的升级。 全球价值链领导企业的这种隐性反升级方式初期全球价值链参与企业很难觉察，非常隐蔽，当全球价值链参与企业意识到被锁定难以升级时已经为时已晚。全球价值链参与企业以资产专用性投资方式嵌入全球价值链后不但升级困难，而且在全球价值链利益分配中处于不利地位。

2.知识产权保护。借助知识产权保护的合法外衣，全球价值链领导企业不时举起的知识产权大棒犹如达摩克利斯之剑悬在全球价值链参与企业头上，当全球价值链参与企业试图产业升级突破领导企业限制时，知识产权大棒随时都可能砸下来。随着传统贸易壁垒和关税逐渐的消除，知识产权保护越来越多被全球价值链领导企业用作反升级的利器。全球价值链领导企业多是知名跨国公司，它们由于历史积累和每年大量的研发投入，知识产权无论是数量还是质量大大超过发展中国家全球价值链参与企业，全球价值链中的技术外溢主要表现为参与企业模仿、学习、吸收全球价值链领导企业的先进技术，上述行为一旦越过全球价值链领导企业的认可底线就会遭受知识产权大棒的打击，如中国汽车、软件、数码产品等屡遭相关跨国公司知识产权诉讼。

3.技术性贸易壁垒。同知识产权保护一样技术性贸易壁垒一般也披着合法的外衣，全球价值链领导企业可以通过游说本国政府利用其阻碍全球价值链参与企业的产业升级。技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，简称TBT）是非关税壁垒的重要组成部分。WTO有关技术性贸易壁垒协议中并没有给出明确的定义，综合多种定义，技术性贸易壁垒是指一国以维护国家安全或保障人类健康和安全，保护动植物的生命及健康、保护生态环境、或防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或非强制性的技术性措施，如技术法规和标准、合格评定程序、产品检验检疫、包装标签要求等，这些措施主观或客观地成为限制外国商品自由进入的壁垒。进口国通常通过颁布法律、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式制定对外国进口商品的技术、卫生检疫、商品包装和标签等措施，这些措施会形成对进口产品的贸易壁垒，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。技术性贸易壁垒在国际市场竞争日益激烈的今天已成为最棘手、最难对付、最有效的贸易壁垒之一。正是由于技术性贸易壁垒在国际贸易中发挥的特殊作用，往往让全球价值链中发展中国家参与企业防不胜防，特别是全球价值链参与企业突破全球价值链领导企业限制由仅仅只是配套发展到能生产最终产品进而与领导企业产生竞争时，全球价值链领导企业往往会通过相关利益集团游说政府炮制相关技术性贸易壁垒来遏制妄图进行产业升级的全球价值链参与企业。发达国家政府和领导企业正是通过自身技术和贸易优势制造各种技术性贸易壁垒增加发展中国家参与企业出口成本来间接防止其升级。

4.持续设备升级换代锁定方式。发展中国家企业为了嵌入全球价值链并与全球价值链领导企业进行相关配套，往往有一个初始配套设备投资，甚至有的设备属于专用性设备投资以取得嵌入全球价值链的资格。发展中国家参与企业嵌入全球价值链后通过承接全球价值链领导企业外包生产制造环节进行资本积累并进行领导企业允许甚至鼓励的初始升级活动如工艺升级和产品升级，当资本累积到一定程度时，进行功能升级是全球价值链参与企业的理性选择。但全球价值链领导企业在此之前往往会通过产品的持续换代升级进而要求全球价值链参与企业跟进。全球价值链参与企业此时面临两难选择：要么跟进领导企业步伐就必须进行设备的升级换代，要么不跟进而丧失与领导企业的配套资格而被淘汰出局，此时即使自己能生产出最终产品也是落后产品而无法与领导企业进行竞争，因此全球价值链参与企业的理性选择是紧随全球价值链领导企业步伐进行设备的持续升级换代，刚刚积累的资本用于设备升级换代，如此往复从而被牢牢锁定在全球价值链领导企业为其设定的价值链环节，高级别的功能升级和链间升级被隐性遏制。

四、结语

综上所述全球价值链领导企业反升级方式可以分为显性和隐性反升级方式。显性反升级方式指链中领导企业采取的强制性、有一定威胁性、明确针对参与企业升级行为的遏制活动，如订单取消或者转移、事先合约限制、反倾销甚至采取FDI独资化投资等。隐性反升级方式指链中领导企业针对参与企业升级行为采取的带有一定间接性、隐蔽性甚至潜移默化使参与企业锁定的遏制活动，如资产专用性投资、知识产权保护、技术性贸易壁垒以及在领导企业持续升级带动下的参与企业不断的设备升级换代等等活动。其中显性反升级方式容易识别，而隐性反升级方式不易识别甚至更危险，会产生“温水煮青蛙”效应使参与企业牢牢锁定在全球价值链低端环节不能自拔。对于全球价值链领导企业反升级方式的清醒认识将有助于发展中国家企业在全球价值链背景下升级时选择合适升级路径。

参考文献：

谢申祥，张林霞，王孝松. 美国对华反倾销的新动向：2002－2008[J]. 财贸经济. 2010(4): 85-91