专利检索在专利资产评估中的作用

专利资产评估的背景

专利资产评估的特点

专利资产是指权利人所拥有的，能持续发挥作用且能带来经济利益的专利权益，专利资产评估业务的评估对象是指专利资产权益，包括专利所有权和专利使用权。专利使用权的具体形式包括专利权独占许可，独家许可、普通许可和其他许可形式。专利资产评估不仅在知识产权型资产中以其技术性区别于标记型知识产权，而且因其本身形态多变，内涵复杂，差异很大，价值不定等特点，更不同于其他无形资产，在资产评估中必须把握下面三个关键，即专利资产法律状态的确认；分析清楚其技术内涵：核心是判断其经济效益。

专利资产评估作为一种知识产权评估，是无形资产评估的一种。它作为一种特殊的资产评估既具备资产评估自身的特点，如公正性、咨询性，科学性；又因为无形资产评估的特殊性而有其自己的不同。在创造专利权的过程中，需要投入大量的物化劳动和脑力劳动，成本投入与其经济效益间并非正比，使用专利权所创造的效益也很不稳定，这给专利资产价值的衡量带来许多困难。但是在评估中有两个特点必须注意：评估是有时间性的，一般专利资产交易时间与其评估时间越接近，交易的价格越接近评估价值；评估价格是参考性的，是为投资者提供一个交易的基础价，而不是对交易资产的准确定价。

专利资产评估的用途

1993年7月1日开始实施的新财会制度，将无形资产列为专门的会计科目，并对无形资产的确认与计量作了规定；2001年7月23日，财政部了《资产评估准则――无形资产》，其中对可辨认的无形资产包括专利权，专有技术，商标，特许权等知识产权的评估。自此，专利资产评估后“按照评估确认或者合同约定的价格入账”就有了制度上的保障。而量化企业的无形资产特别是知识产权(主要以专利权为代表)，在市场经济条件下，对促进企业加大研发投入，抢占技术制高点，提高企业经营效益所发挥的作用极为重要。目前，一般专利资产评估都用作以下两大目的。一是照税法和财务法规的有关规定，以无形资产成本费用的摊销为目的的资产评估；二是以专利资产转让，投资为目的的资产评估。实际上这两大类评估目的又可以细化为如下的许多子项：企业重组与收购及合资前价值评估；知识产权贸易中的直接转让和购买；通过债务融资获取资本构成；企业破产清算或解散；确定知识产权许可证的合理使用费率。

专利检索在专利资产评估中所起的作用

确定专利资产的法律状态

专利权作为一种法律授予的垄断权利，有时间和地域限制，在规定的时间期限以及地域范围是受法律保护的。这种法律保护，不能仅仅体现在是否具有专利权证书，还要对国家专利主管机关的专利公报及其他相关专利文献有个全面的检索才能确定专利资产中权利要求的保护范围，专利剩余保护时间，专利权关系的转移等相关的法律状态。通过检索，明晰待交易专利资产的法律状态，是对专利资产作出正确合理评估的第一步。

分析专利资产的技术内涵

确认专利资产的法律状态后，分析专利技术的技术内涵，对其作出全面准确的技术评价，是专利资产评估中非常重要的一个步骤。专利技术之所以能够成为资产被交易、转让，投资、入股，就是因为该技术方案对产品或者生产方法具有突出的实质性特点和显著的进步，能够节省生产成本，提高劳动生产率或者改善产品质量。对企业来说，如果投入与原来同样的劳动，可以创造出大于原来等量的价值，就能给企业带来超额的经济回报。这种投入产出之间高额回报的前提就是专利技术的新颖性、创造性，及其在多大程度上具有不可替代性。越是原创性的发明，对社会进步推动的效果就越大，越能得到可观的经济效益。评估机构中的注册资产评估师，一般都具有优良的财经背景，但难以把握专利资产的技术内涵，这就需要有专门机构对专利技术作出检索后，对现有技术做出全面梳理筛分，科学合理地分析专利技术的先进性。

收集与专利资产相关的市场，技术信息

具有先进性的专利技术，并不一定能够从市场上获得可观的经济回报。20世纪90年代末，美国铱星公司依靠在卫星通信领域的专利技术，开发出铱星系统投入商业运营，但是不到两年就宣告破产；诺基亚依靠蜂窝式电话公用网络却发展成今天在移动通信领域的跨国巨头。天上飞的卫星通信电话没有打赢地面的移动网络，就是因为这里面还牵涉到市场的接受程度，产品的成本，民众的认知能力，现有工艺技术维护水平等各种复杂的因素。所以在作专利资产评估时，除开分析专利技术的技术先进性，还要检索收集专利产品的适用范围，市场需求，市场前景及市场寿命，相关行业政策发展状况、宏观经济、同类产品的竞争状况、专利产品的获利能力等相关的信息，资料。

专利检索在专利资产评估中的现实意义

明确专利技术的实用性和可实施性

专利申请过程中审查员基于专利三性(实用性、新颖性、创造性)的审查来作出是否授予专利权的评判。对于新颖性和创造性，审查指南都有明确衡量尺度，较为容易判断；至于实用性的考察，一般只要理论上可行，没有违背自然规律，审查员都不会过于苛责。但是对于专利资产评估，专利技术在生产上的可实现程度非常重要，因为仅仅在理论和设计图纸上可行的专利技术，不能为投资人带来任何回报。专利检索中如果发现某项做评估的专利技术鲜有相关专利申请，那么，这个“原创性”专利技术在生产上的可行性就值得好好推敲了。实施一项专利技术时，不能孤立看待这个发明，此项发明是否属于从属发明，即此项专利技术背后还有其他发明没有，都需要通过专利检索才能搞清楚。如果一项专利是别人基础上发明创造的，那这项专利的有效实施，必须先取得前项发明的授权，这也是专利资产评估必须考虑的重要因素。

确保专利技术的稳定性

对于一项具有专利三性的技术，专利申请能够获得授权是最基本的要求。而申请人为了保护技术秘密往往只作有限的技术公开，却期望尽可能获得较宽的保护范围。这种专利即使因为审查员水平问题被授予专利权后，其专利性也是不稳定的。任何人都可以向专利复审委员会请求专利权无效，如果真的存在技术公开不充分的缺陷，那么，这份专利，必被无效掉。专利检索能够对专利的权利要求严格把关，将保护太过宽泛而又得不到说明书支持的权利要求一一指明，为专利资产的技术评估打下较好基础，确保投资人的投资权益。

为资产评估师提供可靠的评估依据

资产评估师现在评估专利技术，主要还是根据委托人提供的专利相关资料，而委托人因为自身利益方面的考虑，有时候并没有提供全面、真实的资料；当资产评估师由于水平或者条件限

制难以获取专利资产评估的可靠材料时，就容易误评或错评，给投资人或者国有资产造成损失。通过专业机构作出专利检索，资料全面，结果可信，有利于资产评估师作出科学，合理的评估结论。

专利资产评估中的

检索策略的内容

检索策略

对于一项做专利资产评估的专利技术，首先分析权利要求确定基本的检索要素(关键词、分类号)，由基本检索要素构造检索式后，对专利的新颖性和创造性开展检索。一般的专利查新检索，发现影响新颖性或创造性的文献时就可以终止检索。而对于专利资产评估中的专利检索就要尽可能地把影响新颖性或创造性的文献搜集全面，才能对被评估专利的技术内涵有个准确把握；一般的专利查新检索如果没有发现影响新颖性或创造性的文献，就只提供23篇最接近的现有技术以分析评判专利的新颖性和创造性，在专利资产评估中的专利检索就要把相关专利文献和背景资料全面收集、整理、归类，对于相关专利还需要作出一定的专利分析，从中得出技术的发展趋势，对被评估专利的技术先进性作出科学合理的判断。总之，专利资产评估中对于专利的检索策略是先简单检索明晰专利法律状态，确认专利的发明特征，再在发明特征上全面检索相关专利，分析专利技术的先进性和不可替代性；接着再围绕与此专利技术有关的背景资料进行专题检索，收集被评估专利技术的适用范围，市场需求，客户群体，产业发展状况等各种相关信息。

检索内容

在专利资产评估中，对该项专利进行检索通常是为了确定其真实性、合法性，有效性和先进性，以及进行相关专利之间的技术差异对比。基于上述原因，对专利的检索主要涉及以下4项内容。

①法律状态检索

法律状态检索的目的是确定该专利的真实性、合法性和有效性，真实性是指该专利是否存在；合法性通常是指该专利是否被合法持有人所持有i有效性是指该专利目前是否有效。在对专利进行检索时，首先要进行的就是法律状态检索，只有专利具备了真实性、合法性和有效性，才有必要进行后续的检索工作。法律状态检索一般以专利号作为检索条件，检索结果包括专利权的授予，专利权的转移，专利权的终止，专利权的恢复，以及专利权人姓名或者名称，国籍、地址的变更等信息。如果输入专利号后可以检索到对应的专利，证明该专利是真实存在的，通过专利权的授予，终止和恢复信息可以获知该专利当前是否有效；通过专利权的转移，专利权人姓名的变更信息，可以得知该专利当前的专利权人是否为合法持有人。

②先进性检索

先进性检索的目的就是为了确定该专利是否具有专利法中规定的新颖性和创造性，也就是通常说的先进性。中华人民共和国专利法第22条规定，“新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。”检索的数据范围包括世界范围内的公开专利文献和非专利文献(例如期刊、论文等)，常用的检索数据库有中国专利文献数据库、世界专利索引数据库(WPI数据库)，日本专利英文文摘数据库(PAJ)等专利文献数据库，以及Web of Knowledge、万方数据，CNKI等非专利文献数据库。在检索时，首先要充分理解该专利的技术方案，提取出检索用的检索要素，检索要素主要是分类号、关键词(包括同义词、近义词)，必要时，也会使用申请人名称和发明人名称等进行检索，然后，用检索要素在数据库中检出相关的文献，最后，用筛选出的文献中的技术与该专利技术进行对比分析，判断该专利技术是否具有新颖性和创造性。对新颖性和创造性的判断结论，是影响资产评估结果的重要因素。

③专利专题检索和技术分析

在一般专利查新检索时，检索员只要检到一篇或几篇足以用来评价该专利权利要求的新颖性或创造性的相关文献，就可以终止检索，委托人不能得到所有与该专利技术相关的文献。专利资产评估中对于专利的专题检索不但需要获取世界范围内公开的相关专利文献和非专利文献而且需要收集此专利的背景技术资料，比如，专利持有企业的基本情况，专利产品市场容量，竞争激烈程度等。专利分析就是在收集到的相关专利技术和技术背景资料基础上对专利技术在同领域技术中的发展水平给出定位，对同领域技术更新速度和发展趋势作出一定预判。此项工作检索数据量大，还要对本领域的技术发展有很深的理解，要求检索人员具备较高的专业素养和敏锐的市场洞察力。