高校工程招投标风险研究

摘 要：从招投标体制、招标需求、招投标操作和职业道德与廉政等方面分析了高校工程招投标风险产生的原因，从理顺招投标运行模式，完善招标需求，规范招投标各方行为，重视风险转移机制和廉政建设等方面进行了探讨，提出了有效的风险防控措施。

关键词：高校 工程 招投标 风险 研究

《中华人民共和国招标投标法》全面实施以来，工程招投标对促进高校工程建设，节约投资和减少腐败发挥了至关重要的作用，但是，工程招投标在快速发展的过程中也暴露了不少问题，本文在对高校工程招投标风险进行分析的基础上，对如何防控相关风险进行了探讨。

1 高校工程招投标风险分析

高校工程招投标一直是备受关注的领域，一些高校在招投标过程中出现了很大的风险，但是，风险产生的原因错综复杂，以下主要从四个方面对高校工程招投标风险进行分析。

1.1 招投标体制风险

目前，高校招投标管理还没有形成较为统一的模式，大多数高校没有独立的招投标管理和执行机构，基建工程招投标事项大多由基建管理部门进行组织和管理，不利于招投标工作进行独立而规范的操作，因为基建管理部门是潜在投标人最熟悉的校内部门，便于潜在投标人采取措施和施加影响。基建管理部门集委托设计、委托工程量清单与预算的编制、委托招投标、施工过程管理和验收与结算等于一身，不仅具有决策权，而且有执行权，如果内部控制制度和外部的监督机制不能发挥有效作用，招投标过程中的各种风险将艰难规避。

1.2 招标需求风险

在工程量清单招标方式下，招标人在工程施工招标时需要在招标文件中提供工程量清单和最高拦标价，当然，工程量清单风险和最高拦标价风险主要由招标人承担，但是，工程量清单也是招投标双方争议最多的方面，做好工程量清单是非常困难的。一是编制工程量清单和预算专业性很强，大型复杂工程涉及太多专业，对专业知识和经验要求都很高，清单编制人员往往受自身知识限制，对新专业、新材料、新工艺缺乏足够的了解。二是编制工程量清单任务繁重，要想把上百张施工图纸转化为详细的清单和预算是一件工作量巨大的工作。三是时间紧迫，大多数工程往往在前期花费了很长的时间，临近招标时往往时间很紧，不得不大量压缩招标准备时间，对提高工程量清单和工程预算的质量非常不利。多重因素叠加，导致工程量清单容易出现漏项、错项、重复、清单特征描述不清和工程量不准确等问题，中标人不仅在投标时利用它们进行不平衡报价，还可以在施工和结算环节进行索赔。工程预算如果出现较大误差，将会引起造价的高估或低估，给招标人带来较大损失。

1.3 招投标操作风险

该类风险主要有三个方面：第一，评标方法的局限性。每种评标办法都有本身最适合的范围，但受到多种因素的影响，不一定能选出最优的投标人，当一种方法使用时间较长时，容易被投标人找到应对之策，使该种评标方法的弱点进一步被利用，评标的风险逐步加大。第二，招投标组织管理人员的综合素质参差不齐。大多数从事招投标工作的人员没有经过相关系统培训和学习，对招投标的法规、政策掌握没有达到应有的水平，不能充分预测潜在的风险，尤其对招投标过程中的突发事件难以很好地应对，加上招投标过程涉及的方方面面本来就错综复杂，招投标人员如果没有丰富的经验和出色的实操能力，面临的风险也就不言而喻。第三，招标的运行模式不利于控制风险。目前，大多数招标业务的取得需要与业主构建良好的合作关系，为了继续获得业务的支持，招标独立规范操作经常受到影响，使招投标工作隐含较大的风险。

1.4 职业道德及廉政风险

一般来说，职业道德及廉政风险主要包括四个方面：一是工程使用单位和基建管理部门提交带有倾向性的招标需求，以保证项目的质量，便于项目的管理为由坚持己见，向招投标组织机构施压。二是招投标双方密切合作，根据目标候选人的实际情况量体裁衣，为实现预定中标而在招投标的多个环节采取各种措施。三是投标人围标、串标，投标人利用自身强大的市场力量和丰富的投标资源或采用不正当手段获得投标优势，垄断投标市场。四是招标机构与招投标双方相互串通或欺瞒业主与投标企业合谋进行暗箱操作。

2 高校工程招投标风险研究

从全国高校在工程招投标领域所暴露的问题来看，工程招投标风险可能导致十分严重的问题，可能给国家带来重大损失，然而，招投标风险的形成又是招投标相关各方共同作用的结果，为了有效控制和降低此类风险，需要采取如下措施。

2.1 建立高校内部独立的招投标运行模式

理顺学校工程招投标管理体制，成立学校招标中心等独立招标机构，独立进行校内招投标管理和组织实施，构筑高校内部独立的招投标管理平台。同时，成立学校招投标工作领导小组，主要由学校办公室、纪监办公室、审计处、财务处、基建处、资产处、设备处、教代会和招标中心等单位领导组成，由学校主管招投标工作的校领导任组长，建立校内招投标重大事项研究和决策机制。制定学校《招投标管理办法》和《采购监督办法》等一系列招投标管理制度，优化校内招投标的办事流程，强化责任落实机制。

2.2 完善工程项目招标需求

学校工程管理职能部门应该在委托招标前进行充分的招标需求准备，应根据学校对工程项目的准确定位，结合学校当前和未来发展的需要，在充分征求项目使用单位意见的基础上提出设计需求，并对设计文件进行详细的审核和验收。委托招标前，设计文件必须定型，而且细部要充分明确，设计文件不确定的内容越多，招投标风险越大，所以，务必把好设计文件的验收关。

严格审核工程量清单和工程预算。工程量清单和工程预算是工程招投标过程中的核心文件，其质量的高低，直接影响招投标的效果，直接引发多重招投标风险。对这两个文件应进行三重审核，第一，强调工程造价咨询机构编制工程量清单和工程预算后，必须实行内部审核制度；第二，委托另一家工程造价咨询公司进行第二次审核；第三，组织学校基建、招标和审计人员进行最后的审核。在签订委托合同时，对造价咨询单位的服务质量、服务水平和反应速度要有非常明确的要求，对误差率进行严格限定，明确赔偿责任和清退机制。

2.3 规范招投标各方行为

首先，在招投标组织过程中，招标人需要对能够影响招投标结果的关键环节进行重点监管，主要包括招标公告、投标报名、资格预审和招标文件的审核等，重点审核是否含有倾向性条件设置，是否为后期获取不正当利益设下埋伏，是否进行人为操作等。

其次，要建立良好的机制引导广大施工企业规范运作，进一步抬高违规成本，使违规人员和企业一处受罚，处处受制，推动施工企业的健康成长。

2.4 充分利用招投标风险转移机制

在工程招投标的各种风险中总有一些风险难以预测和控制，对此，通过工程担保和保险进行风险转移就十分必要。工程担保作为最基本、最有效的风险防范手段，在工程招投标过程中应进行充分合理的设计和运用，提高投标人进行违规操作的成本或减少不可预见的情形出现所带来的损失。对于工程保险应当适当采用，但需要在可能的损失与预付的成本之间进行权衡。

2.5 注重廉政建设

工程招投标工作是一项高度敏感又高风险的工作，校内相关各方都应为招标工作的独立规范操作提供支持。首先，学校需要有一个风清气正的招投标环境，不能违规干预招投标工作，不能对招标工作提出不合理的要求。其次，强化廉政教育和落实廉政责任。学校应采取多种方式支持校内廉政教育活动的开展，如每年开展纪律教育月活动，纪检部门应定期与工程招投标相关部门进行相关廉政活动，要不断警示廉政风险，学校还可以通过签订不同层面的廉政建设责任书落实廉政责任。最后，要健全校内监督机制，充分发挥纪监、审计、教代会和广大师生员工的监督作用，同时，招投标工作相关部门的内控机制也十分重要。

3 结束语

高校基建工程招投标风险普遍存在，它的形成是多种因素共同作用的结果：高校招投标管理体制缺陷，相关各方追求局部利益的冲动，潜在投标人对超额利润的强烈追求。然而，只要招投标相关各方高度重视，不断探索和积极应对，有效控制和化解工程招投标风险是完全可能的。

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