浅析建设工程监理的风险及防范策略

摘要：对于风险的识别和应对是建设工程监理工作的重要组成部分，在进行这一方面工作时，监理工程师应该充分结合工程的自身特点，在认真履行工作职责的同时最大程度的避免各类风险事故的发生和蔓延，在风险事故发生后，也要采取切实有效的措施对其进行处理，最大程度的减少或避免监理方在风险事件中的责任。本文首先对建设工程的监理风险进行了简要介绍，并从监理企业的内部控制、施工单位的风险防范、气候条件变化、勘察设计单位的风险防范四个方面对如何做好风险防范工作进行了讨论。

关键词：建设工程；工程监理；风险防范

1 引言

在建设工程监理过程中，难免会有这样或那样的风险，总的来说，存在的风险主要有监理企业内部、施工单位、气候条件、社会风险四类。这些或大或小的风险都会在一定程度上对监理企业的经济利益造成不利影响，严重时甚至会导致工程质量的降低，极大的损害监理企业的经济利益和社会效益。

想要避免或最大程度的减少监理风险和风险事件的发生，就必须要预先按照风险因素的来源建立并执行相应的风险防范和应对机制。对于那些在工程容易发生监理风险和风险事件的部分和环节，应该采取监察为主，预防为辅，防治结合的处理办法，从而在最大程度上降低或避免风险可能带来的损失。

对于损失的控制可分为损失预防和抑制两大类，这两种类型在实际工作中是相辅相成，相互补充的，其原则都是用最小的成本换取最大的安全保障。对于损失的控制通常会采用以下具体措施：（1）将可能发生的风险与重点保护对象隔离开来。（2）减少或消除风险源，从源头上抑制各类风险事故的发生。（3）对于那些已经发生的风险事故，应尽快切断其扩散路径，避免事故的进一步扩大。（4）进一步增强重点防护对象的抗风险和风险应对能力。（5）对于发生的风险事件应在第一时间内进行处理，最大程度的降低所造成的损失。（6）加强对施工人员的教育和培训，尽可能避免因人为因素造成的损失。例如，人工挖孔桩的施工过程中，由于地层、孔深等因素的影响，井底空气质量较差，如果没有及时送风，那么施工人员就有可能出现昏迷和窒息，严重时甚至会导致死亡。如果监理工程师能够对施工人员进行有关安全教育，并在井口位置设置通风机进行送风，那么就能够完全避免此类事故的发生。

2 如何做好建设工程监理过程中风险的防范工作

2.1 做好监理企业的内部控制工作

笔者认为，监理工作的社会性要多于它的经济性，因此，监理工程师在日常工作中应该注意实现监理工作经济性和社会性的有机结合，在确保监理工作社会效益的前提下再完成经济效益的实现，使其更加符合人民群众的根本利益。但是在实际工作中，有些监理企业却置社会责任于不顾，为了实现自身经济效益的最大化，不惜以损害国家、人民和环境利益为代价，那些对周边生态环境造成严重破坏的工程就是这方面最好的例子。

因此，虽然建设工程的监理工作是建立在业主的委托和授权的基础之上，但是监理工程师还是应该严格履行国家有关法律法规和标准提出的要求，树立牢固的责任意识，做到既对业主负责，也对国家和社会负责，既符合业主的利益，也符合国家和社会的利益，只有在取得最佳综合利益的基础上，业主和监理企业的微观利益才能得到更加充分的实现。

监理企业在签订监理合同时，应该首先对业主以往的信誉度进行调查，并注意对合同条款进行认真的分析和研究，确保己方的合法利益不受侵犯。在监理过程中，监理企业一方面要确保自己严格遵守合同的有关规定，另一方面对于业主单位的违规行为也要及时的提出和制止，使双方的合作能够在愉快、和谐的环境中进行。如果业主单位对监理工作提出了新的要求，监理企业应及时提出合同变更，不可因各种原因只作口头协定，实践证明，合同的及时更新是防范业主风险最为有效的手段。

最后，就是要注意做好监理企业的内部培训工作，使内部的从业人员能够更加及时、全面的了解到日常工作中可能存在的各类风险以及相应的预防和应对措施，要求他们要定期学习员工手册中有关工作要求、沟通技巧、员工责任等内容，并通过定期考核等方式促使他们能够真正掌握相关内容，使其在日常工作中能够更好的履行自身职责。

2.2 做好对施工单位的风险防范工作

在开展监理工作的过程中，监理工程师应该坚持客观、公证的原则，使自己的每一项指令和每一次判断都有相应的事实依据、检测数据和材料证明，这样才能提升自己的说服力，让施工方心服口服。由于利益的实现方式以及价值观等方面的差异，监理企业和施工企业在很多问题的认识上都存在着不小的差异，当出现分歧时，监理工程师应注意以理服人，而不是摆出一副监督者的架势，避免将问题复杂化。在绝大多数情况下，只要监理方能够以理解、宽容的心态来对待施工方，那么施工方是不会将自己摆在与监理企业相对立的位置上的，因此对于施工过程中出现的错误，监理方的处理方式应该以及时纠正和要求改进为主，不要动不动就对其进行经济处罚，以便使双方能够在一个和谐、友好的气氛中解决当前发生的问题。

就笔者的实践经验来看，如果监理方一味咄咄逼人，那么施工方也绝不会任其宰割，对立的结果往往是施工方借业主单位之手将监理方挤走，或者将各类施工风险转移到监理方身上，拒不承认接受过监理方的指导意见，那么在这种时候，监理方空口无凭，就极易陷入被动的局面。所以笔者认为，除了要保质保量的完成监理工作外，搞好与施工单位的关系也是防范施工方风险的重要手段之一。

2.3 做好对气候条件变化的风险防范工作

在签订建设工程监理合同之前，监理企业就应对施工地的气象信息、气候灾害种类及高发时段、气候灾害可能造成的损失等情况进行深入细致的了解，以便在此基础上计算出可能追加的营养费、医药费、由于灾害而导致的工程维护费、保险费、工程延期等有关费用的大致数值，最终得出与之相适应的监理收费标准。

在监理人员进场后，监理企业就应该为其购买相应的意外伤害保险，并注意为工地内的贵重施工设备购买工地现场财产保险，这些有利于确保财产和人身安全的保险要续约到工程全部结束为止。

由于建设工程的施工周期一般都很长，因此在整个项目的监理过程中，国家的有关法律法规和政策可能会发生变化，并且监理工作的内容在此期间也会想着繁多、广泛的方向发展。对于有关法规和政策的变化，监理企业应尽快对其进行整理并在第一时间发放到监理工程师手中，如果变化程度较大，则应派专人到工地进行现场培训，以便监理工程师能够根据法规的变化和工程的实际情况制定出相应的工作办法，使管理工作实效化、规范化。同时，监理企业也要注意做好与同行的沟通和交流，学习他们的先进管理经验，不断完善自身的制度和规范，在业务扩展到一定程度时，应该招收或培养一批复合型的监理工作者。例如，在《建设工程安全生产管理条件》施行之后，监理工程师的日常工作中就增加了对于安全生产进行管理的内容，结果不少监理工程师对于安全生产的有关内容了解甚少，直接造成了监理工作质量的大幅下降。

就目前的实际情况来看，我国的监理市场还是比较混乱的，暗箱操作、行业保护、地方保护主义盛行，虽然我们相信这些不合理、不合法的情况会随着社会的进步、制度的完善而逐渐消失，但就现阶段的工作来说，监理企业想要获得更好的发展，还是要立足诚信、立足实力、立足市场、立足发展，不断提高自身的市场竞争力和适应性。前些年政府部门对于重点工程的干预一直都是让监理企业非常头痛的问题，不过随着科学发展观的落实，政府部门的工作人员也开始转变工作作风，按照客观规律对工程建设和安全生产的有关问题进行指导。不过，在个别地区仍然存在着通过行政手段干预建设工程监理工作的现象，针对这种情况，监理企业应该首先联合参建各方共同讲道理，争取通过说服的手段来解决问题，如果由此引发了巨大的监理风险，那么笔者建议监理企业应该及时放弃，避免给自己带来不必要的麻烦和损失。

2.4 做好对勘察设计单位的风险防范工作

对于勘察单位所递交的勘察报告，应在交由第三方专业施工图纸审查机构审核通过后方可用于施工的指导，如果在施工过程中发现勘察报告存在着与实际情况不符的情况，监理工程师应要求施工单位立即停止施工，并将有关情况及时上报，由监理企业联系勘察、设计、业主单位共同对如何解决进行探讨，以便及时提出相应的补救措施，避免给工程留下质量隐患。如果需要进行补充勘察，则应将勘察单位所出具的新版勘察报告递交第三方专业施工图纸审查机构进行重新审核。同时，工程设计图纸也必须在经过专业机构审核后方可使用，监理工程师和施工人员手中的图纸必须要有设计单位和第三方机构的双重印章，避免未审核的图纸流入施工人员手中而导致一项工程、两种图纸的情况发生。另外，在进行项目施工监理时，对于施工单位为获得更多利益而按照业主要求违法违规施工的情况，监理人员应该及时上报，以便监理企业及时进行有关合同和文书的变更，将可能发生的监理风险向外转移。

3 结语

在建设工程的监理工作中，对于各类风险的监控和防范是整个工作中最为重要的组成部分，可以说，对于风险的监督和控制贯穿于整个建设工程的建立过程中。对于风险的监管，就是一个不断的对监理风险进行识别、分析、评估、应对和控制的过程，各个步骤环环相扣，因此对于某一项风险进行管理的最后环节往往会成为另一项风险管理的开端，所以，监理工程师除了要加强自身业务建设之外，还要树立牢固的风险管理责任意识，了解对各类风险的应对措施，从而在保障监理工作质量的同时最大程度的降低各类风险可能对监理企业造成的损害，确保企业的健康、稳定发展。