浅谈承包商的工程索赔

摘要：本文从承包商角度，对工程索赔进行了比较深入的研究。希望通过理论与实践的结合，提高承包商对索赔应用的认识，为工程中不可避免的施工索赔提供参考借鉴的意义。

关键词：索赔 技巧分析应用

中图分类号：TU198 文献标识码：A

在近20年，我国参与的建设工程已经不局限于国内市场，很多建筑企业在世界各地承接工程。那么，在现如今这种建筑市场竞争如火如荼的形势下，低价中标的工程，利润已经微乎其微。有些工程，为保证中标，甚至贴近工程成本中标。可想而知，在这种大环境下，取得预期的利润需要的不仅仅是一个优秀的管理团队，同样需要经营策略。由此，很多项目管理团队把眼光放在了中标后对工程的后期经营上。而工程的长期性、多变性、复杂性使得工程的实施常常会偏离招标文件或合同等的规定，不可避免的产生索赔。一个经验丰富的管理团队往往视索赔为机遇。毕竟这部分由于索赔得到的补偿是不体现在中标合同价中的，为弥补低价中标的经济损失，项目管理人员会在合同实施过程中积极地寻找索赔机会，收集索赔证据，通过健全的索赔机制，向业主提出索赔，为工程创造经济效益。这部分工作在工程项目管理中的作用也日益突出。

一个成功的索赔必须建立在站得住脚的索赔依据上，这就如同建楼一样，根基不稳，上层建筑再稳固，装修再豪华，依旧处于一个岌岌可危的状况。索赔依据如果不足以支持索赔，那么，无论索赔工期还是费用，都无法说服业主接受。那么，索赔依据都有哪些呢，我们一一列举：

首先是招标文件。招标文件中清晰载明了该工程对质量、工期、安全、进度、环保等方面的要求。这属于一个纲领性的文件。是业主方认可的资料文件，在索赔案例中如果出现与招标文件不符的情况，业主是比较重视和容易接受的。

二是投标文件。任何一个中标工程，说明业主是接受投标文件中关于施工组织设计和投标报价的。当出现与投标文件严重不符的情况，就可以向业主提出索赔。举例说明：投标报价的来源有市场询价、造价权威机构的造价信息等，当在实际施工过程中，某项材料费的市场波动远远大于可以预期的控制值时，承包商可以就此情况向业主提出索赔。即使最终结果并不是完全由业主承担，也可以通过索赔，将材料涨价的风险部分的转移，以减少承包商的损失。

三是施工合同。施工合同的主要部分包括合同协议书、通用条款和专用条款。其中专用条款的部分主要来源与招标文件。而由业主发起的招标文件，要求承包商积极响应，也就是说，对于合同中风险较大，对承包商不利的合同条款，承包商也是没有权利去修改的。尽管如此，承包商也不应该放弃任何一个索赔机会。也只有通过严格执行施工合同，才有可能避免业主提出的反索赔。

四是施工日志。施工日志记载了每天的施工部位、投入的人工、材料、施工机械、发生的意外状况、当日的天气等等。当出现索赔事件，势必会加大投入或造成停工损失、或延误工期导致与计划工期不符。通过查找，分析原因，为索赔提供有力支持。

五是会议记录。现场的监理会、安全生产例会等都需要进行会议记录。由参加会议人员签字的会议记录同样可以作为索赔证据。

六是往来函件。施工过程中，无论设计发出的设计变更通知单，建设单位发出的工作联系单，还是监理单位的开工令、整改通知，或者由承包商向业主提交的工作联系单，催款通知单，都可以作为索赔证据。

以上列举的索赔依据支撑了索赔报告，作为一个合格的项目管理者来说，应该重视这些证据的收集。

有经验的承包商，不仅能在工程实施的过程中善于发现索赔，甚至可以通过施工经验的积累和对施工合同、招标文件等的解读制造索赔机会。比如在某工程外檐幕墙施工中，原建筑设计说明要求外墙装修为干挂石材，窗井处外墙采用外墙涂料。外墙节点为干挂浅黄色薄片花岗石铝蜂窝石材复合板，面积24000㎡，板材暂估价格为850元/㎡，当时投标报价时该项材料报价偏低，且该项目当初是在成本价高于拦标价的情况下中标的，承包商的利润空间相对较小，对成本控制提出了很高的要求。经过承包商技术管理部门的分析发现，铝蜂窝石材复合板材料属于由材料商近几年推出的轻体替代材料，目前，还没有成熟的国家规范和检测标准，该种材料重量轻，造价高，比较适合在室内装修和旧楼改造（建筑物结构强度欠缺的情况下）使用，室外大面积和高层建筑目前还没有工程先例。在没有先例和没有国家标准规范的情况下，如此大面积、超高度的工程，风险太大。因此承包商向业主提出材料替代，拟替代设计：天然石材。并比较分析了这两种材料的性能、安装等方面，做出下表的分析：

铝蜂窝石材复合板和天然花岗岩石材板对比表

对于本工程，石材幕墙面积24000m2，花岗石铝蜂窝复合板目前暂定850元/㎡，相对较好的该种复合板材预计在950~1050元/㎡，一般的在650~850元/㎡，本工程暂定850元/㎡，按照对等标准，可以选购到同等品质石材300~500元/㎡预计可以节约造价四五百万元。

因此承包商向业主建议：由于天然石材在各方面性能、指标方面优于蜂窝石材复合板，建议本工程采用石材代替蜂窝石材复合板。通常，厚度30mm天然石材板材价格一般在300~500元/㎡，能够大大降低造价。如选用进口石材一般价格700~850元/㎡，也不会提升整体造价。

由此案例，承包商从业主角度出发，通过对比分析两种材料在性能、安装、造价等方面，提出了合理化建议，优化了材料选择的同时也规避了投标报价时该项材料报价偏低的风险，提升了自身的利益空间。达到了双赢的效果。

对我国工程索赔的建议

1、加强对索赔知识的理论学习。索赔在我国应用的不成功很大一部分原因是由于对索赔理论一知半解。索赔是一个系统工作，无论从索赔的发起、证据的收集、技巧的运用、费用的计算、工期的计算，都需要有着专业的索赔人员，按部就班的完成。哪个环节的缺失都有可能导致索赔的失败。

2、重视索赔的证据收集。只有经过了多次实践，才会从事件发展的过程中，准确找出对承包商自身有利的索赔证据。否则，会忽视证据的获取，不能为之后提交的工期索赔和费用索赔以合理支持，也会导致业主对承包商的误解，认为承包商是站在自己的对立面上，一味争取利益，而从主观上排斥承包商的索赔请求。

3、灵活运用索赔技巧。索赔也是一个需要创新和技巧发挥的工作。比如，谈判过程中，可以由业主关心的问题入手，站在业主的角度上考虑问题，帮助业主积极寻找解决策略。这样会使得谈判氛围比较轻松，业主也会认真听取承包商合理化建议，当然，所有改进的措施和合理化建议的背后无不涉及费用的调整，业主是心知肚明的，但是，他也更愿意承包商以这样的形式开始谈判，最终，在认可了承包商提出的改进方案后，也就几乎对改进方案造成的人材机费用的增加不会产生太大的抵触情绪了。

4、做到有始有终。我国索赔工作的开展，往往是“顾头不顾尾”。在索赔开始阶段，积极准备索赔证据，编制索赔报告，但有些索赔事件往往持续几个月或者更长，在向业主提交索赔报告后就不闻不问了，承包商不积极，业主就会更不积极。最终导致索赔破产。

5、总结索赔的教训，为下一次索赔积累经验。一个工程，涉及到的索赔往往不止一个。很多承包商在第一个索赔失败后，没有信心向业主再提出索赔，这不利于工程索赔经验的积累。这时，承包商应放下心里障碍，在吸取失败的经验教训后，积极准备下一次的索赔。

结论

作为一个相对成熟的行业，建筑业的竞争愈发激烈。仅靠传统的施工管理经验，已经无法适应行业的发展需要。如何在这样的背景下，做到项目经济效益的最大化，就需要承包商们寻找中标价以外的经济效益。那索赔的必然性和可操作性就为承包商转嫁风险、弥补损失、增效创收提供了一个很好的途径。关于索赔理论的研究与应用，国内外已经积累了比较丰富的经验，作为我国的承包商，在实践与成功率上距离国际水平还相差甚远，我们应该吸取国内外的成功经验，举一反三，应用在今后的工程索赔案例中。提高索赔意识，注重索赔证据的收集，掌握索赔技巧，利用合理合法的程序，实现索赔的高回报率。

参考文献

1张晓强.工程索赔与实例.中国建筑工业出版社, 1994.

2 柴文广.费用索赔处理的基本原则[J].交通科技, 2000.

3刘惠明.施工索赔的现状及对策.中国优秀硕士学位论文全文数据库2007.03

（《中华建设》2012年第07期 作者:于桂荣）