论装备技术状态管理的实施

【摘要】技术状态管理是随着复杂武器装备发展而形成的一种系统工程管理方法，是产品质量控制的重要环节。技术状态管理需要策划、建立基线，并实施标识、记实、控制、审核。目前技术状态管理还存在一些问题需要改进。

【关键词】产品；技术状态管理

1.前言

技术状态管理起源于美国20世纪50年代，是随着复杂武器装备发展而形成的一种系统工程管理方法，在欧美等发达国家的大型工程管理中已得到了广泛应用，形成了一套成熟的理论和方法。九十年代，美国和欧洲空间局均制定了比较完善的技术状态管理标准[1]。我国以MIL-STD-973《技术状态管理》及国际标准ISO/9004-7《技术状态管理指南》为参考，于1998年颁布了GJB3206-1998《技术状态管理》，并于2010年颁布了GJB3206A-2010《技术状态管理》。

在复杂的武器装备型号研制过程中，由于产品的性能和结构复杂，研制费用高、周期长，参研单位多，协作要求高。承制单位深刻感到如果同一品种的不同套台、不同批次的技术状态不清，不仅难于交付，而且也给售后服务都带来极大的难度[2]。技术状态管理成为保证型号产品预期研制目标实现，保证产品可重复生产性与质量稳定性、以及互换性、可靠性、维修性的重要手段。它应用于产品的全寿命周期中，其目的是确保产品的技术状态项目基线的确定和实现。

技术状态管理的内容包括针对技术状态项目所进行的技术状态管理策划、技术状态标识、技术状态控制、技术状态记实、技术状态审核。在实施技术状态管理中涉及到两个基本的管理要素，一是技术状态项目，二是基线。技术状态管理主要是针对技术状态项目的基线实施的管理。

2.技术状态管理策划

在开展技术状态管理活动前应针对具体的项目进行技术状态管理工作策划，技术状态管理计划是规定具体技术状态管理的策划文件。技术状态管理计划说明了对技术状态项目的功能特性和物理特性进行管理所采用的方法，规定每个参与者的职责和技术状态管理内容，以及为完成这些工作所需的资源等。承制方的技术状态管理计划应符合合同要求并提交给采购方认可，并根据产品寿命周期各阶段的特点和要求进行必要的修订。技术状态管理计划与质量计划有交叉的地方，可将技术状态管理计划纳入质量计划中，共性内容可以引用，特殊要求可以单独列条目。

3.技术状态标识

技术状态标识是针对技术状态项目，在确定产品结构的基础上，选择技术状态项目；确定每个技术状态项目所需的技术状态文件；指定技术状态项目及相应的文件标识号、发放技术状态文件、建立技术状态基线等活动，标识从方案阶段开始，贯穿于整个产品的寿命周期。

4.选择技术状态项目

技术状态项目是技术状态管理的基本单元，指的是能满足最终使用功能，并被指定作为单个实体进行技术状态管理的硬件、软件或其集合体。原则上应选择功能特性和物理特性能被单独管理的产品作为技术状态项。技术状态项由承制方与订购方协商后共同提出，并编制技术状态项清单，选定的技术状态项应在合同中予以规定。较高层次的技术状态项可在方案设计初期或之前选择，较低层次的技术状态项可在工程研制阶段初期或之前选择。

选择技术状态项目时，应综合权衡、全面考虑经费和人力等承受能力。技术状态项太多将增加管理成本；技术状态项太少，对产品分解得不够，又会由于缺乏管理的明晰度，而冒失控的风险和增加使用、维护及管理困难[3]。

5.建立技术状态基线

在研制和生产的不同阶段，应编制出相应的能全面反映产品在某一特定时刻确定的技术状态文件，也就是分别建立基线。建立基线是技术状态管理的核心，技术状态标识、控制、审核、记实都是在基线的基础上进行的。一般应建立三种技术状态基线，即功能基线、分配基线和产品基线。这三种基线应循序渐进地描述武器系统与技术状态项目的要求，并为其后续设计提供依据。

6.技术状态控制

技术状态控制是技术状态管理的又一核心，是指基线建立后，为控制技术状态项目的更改，对提出的工程更改申请、偏离许可申请和超差申请所进行的论证、评定、协调、审批和实施活动。简而言之，技术状态控制是使产品的更改得到实施和控制，是对产品或其组成部分由于工程更改对功能特性、物理特性以及相关接口所产生的影响进行系统评价、协调、审批和实施所有已批准的更改，从而使整个寿命周期内的技术状态的任一更改得到系统地控制，以确保工程项目的更改有利于实现系统的性能、费用、进度等目标。

技术状态控制贯穿于技术状态项目研制、生产的全过程。主要包括：对已通过验证技术状态应予以固化；有效地控制对所有技术状态项目及其技术状态文件的更改；制定有效控制工程更改、偏离或超差的程序与方法；确保已批准的更改得到贯彻实施。

(1)对工程更改的控制

工程更改是指在技术状态项目研制、生产过程中对已正式确认的现行技术状态文件所做的更改。工程更改可根据型号的复杂程度分类控制，对工程更改应进行适当的评审、验证和确认，在实施前得到批准。更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。重要的设计更改应进行系统分析和验证，并按规定履行审批程序。

一般来说，对工程更改应严加控制，必须更改的，首先需提出更改建议，更改建议主要包括更改内容、更改理由、更改方案、更改分类等。对技术状态的更改，应进行评审和验证，并形成文件，这些文件包括：建议更改的技术指标和参数、更改分类、对合同进度及成本的影响，对采购的影响等。更改评审后，须经有批准权的人员对评审结果进行最终认定，作出批准或拒绝更改的决定。工程更改经批准后，技术状态文件管理部门应负责对更改单进行编号，按工程更改单的要求更改有关的技术资料原件，包括图纸和有关的配套表格，最

新版本的技术资料，研发、生产部门负责执行更改的全部要求。

(2)偏离、超差的控制

偏离超差是指技术状态项目制造之前，对该技术状态项目的某些方面在指定的数量或时间范围内，可以不按其已被批准的现行技术状态文件要求进行制造的一种书面认可。允许偏离时，对其已被批准的现行技术状态文件不作出相应更改。偏离、超差的处理程序参照工程更改的规定进行。对偏差、超差的处理文件应严格履行审批手续。涉及装备性能、可靠性、维修性、生存性、互换性等，应征得顾客同意。使用代用器材需经审批，影响关键或重要特性器材的代用应征得顾客的同意。

(3)对让步(不合格品)的控制

在研制、生产过程中，不可避免地出现不满足技术文件规定的现象，即不合格，为实现对不合格品的控制，必须建立一套故障报告、分析和纠正措施系统，并应积累故障信息，以便为后期的产品质量评定提供依据。对不合格品的处理，通常由研制单位不合格品管理委员会负责审理。

另外，对于试验、试制过程中出现的质量问题，也应严格按照有关程序进行控制，使产品的技术状态一直处于受控状态。

7.技术状态记实

技术状态记实是对已确定的技术状态文件、提出的更改状况和已批准更改的执行情况所作的正式记录和报告，技术状态记实应提供所有技术状态标识的信息以及偏离规定技术状态基线的信息。承制方应从产品的方案阶段起开始技术状态记实活动。技术状态记实包括记录、报告，技术状态状况的记录和报告是标识和控制活动的产物，记录要涉及到技术状态项目的更改活动。承制方应保证归档的技术状态记实数据的完整性和正确性。

8.技术状态审核

为了保证产品符合合同要求和有关规定，保证技术状态文件能充分准确地描述产品技术状态，在确认产品技术状态基线之前应进行技术状态审核。技术状态审核包括功能技术状态审核和物理技术状态审核。

功能技术状态审核是一种确认手段，是为了确认技术状态项目是否已达到了功能技术状态文件和分配技术状态文件中规定的功能特性所进行的正式审查，是物理技术状态审核的先决条件，功能技术状态审核的数据必须从拟正式提交的设计定型(鉴定)样机的技术状态试验中采集。一般情况下，功能技术状态审核是在设计定型前完成。

物理技术状态审核是依据技术状态项目的设计文件，对按批准的生产工艺制造的技术状态项目的技术状态进行最终考核，以确保技术状态文件规定的验收试验要求满足技术状态项目的生产验收的需要。物理技术状态审核一般在生产过程中逐步进行，并在在生产定型前完成。

需要说明的是技术状态审核，不能代替作为验证产品或项目的符合性和产品交付而进行了检验、试验和评审活动。

9.技术状态管理目前存在的问题及建议

目前我国技术状态管理还处于探索和实践的过程中，还没有完全上升到理论的高度，缺乏系统的理论指导；管理的制度还不全面、不严格、不完整，缺乏规范化、标准化，基本上照搬GJB3206A中的基本要求，可操作性不强。

实施技术状态管理活动的几点建议：

(1)对于型号研制，应根据型号产品的特点开展技术状态管理工作，应贯彻全系统、全寿命周期管理的原则，贯穿于研制、使用全过程。从方案阶段开始，制定和实施技术状态管理计划和实施细则，明确目标和任务，并随着工作深化而深入；

(2)技术状态管理应与质量管理、可靠性、维修性、标准化及定型（鉴定）等工作结合，技术状态管理应能控制其性能、费用和进度，实现预期的研制要求并提供研制、使用所需的图样和技术文件；

(3)在研制过程中，当技术状态变化时，必须充分考虑对产品性能、费用、进度、保障及界面关系等方面的影响；

(4)在实施技术状态管理中，应根据行政指挥系统、设计师系统的分工，明确职能部门在技术状态管理中的职责和权限，应对技术状态管理的关键环节进行监督检查，实施质量控制；

(5)承研承制单位在实施技术状态管理过程中，除应执行GJB 9001B-2009、GJB 3206A-2010外，还应兼顾其他要求，如《武器装备质量管理条例》等。

(6)要正确理解“工程更改”。工程更改不仅仅是习惯所指的已经定型、鉴定的产品图样、技术文件、试验规范等的更改，而是包括功能技术状态文件、分配技术状态文件、产品技术状态文件在内的三种技术状态文件的更改。也就是说研制阶段要更改的技术状态只要涉及三种基线更改，都应列为技术状态文件更改的范畴。一般不允许更改技术状态文件，以保证技术状态文件的相对稳定性。

(7)要正确理解“偏离许可”和“让步”。偏离许可是指在产品实现前，偏离原规定要求的许可。偏离许可通常是在限定的产品数量或期限内并针对特定的用途。让步是指对使用或放行不符合规定要求的产品的许可，通常被称为超差处理或超差特许，通常与不合格品的审理和放行使用有密切关系。偏离许可与让步的区别在于，偏离许可是在技术状态项目制造前，而让步是在技术状态项目制造后，对偏离许可的要求要比让步更加严格。

(8)要严格控制代料使用。代料使用属于技术状态管理的一部分，只适用于当期当批产品，不能长期代料，否则要进行工程更改。代料本身不引起技术状态文件的更改，但引起实物的变化，因此代料使用前一定要先论证、验证，后评审、上报申请，经批准后实施。一般器件在代料使用前应通知顾客，关、重件的代料应经过顾客的审签。

10.结束语

承制单位不仅要关注产品的技术指标是否满足合同或研制任务书的要求，还要高度重视全过程的技术状态管理，否则会造成产品质量难以得到保证，当出现问题时也无法实现有效的追溯。实施技术状态管理首先要贯彻“系统管理”、“一次成功”、“预防为主”的思想，在产品的论证阶段、方案阶段、工程研制阶段、定型阶段和批生产阶段做好型号工程项目的技术状态管理；第二，承制单位对技术状态管理工作要给予高度重视，经常开展对涉及技术状态管理的人员的培训，从理论上加强对技术状态管理的学习、理解和研究；第三要及时总结技术状态实施过程中的经验和教训。只有这样，才能不断提高产品研制、生产的质量和水平。

参考文献

[1]张志珍.技术状态管理指南[M].北京:中国计量出版社,1998,5.

[2]李天泉,叶芃.复杂产品的技术状态管理[J].电子质量,2006(10):43-46.

[3]王巍,代为群.技术状态管理[J].飞机设计,2010(6):43-45,61.